李文質(zhì)

（大連測控技術(shù)研究所，遼寧 大連 116013）

一、國防知識產(chǎn)權(quán)的屬性分析

（一）國防知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利特征

由于國防知識產(chǎn)權(quán)是涉及國防利益和國家安全的知識產(chǎn)權(quán)，這種特殊用途或目的，使得國防知識產(chǎn)權(quán)具有許多區(qū)別于一般知識產(chǎn)權(quán)的特性。

在法律狀態(tài)上，國防知識產(chǎn)權(quán)因涉及國防利益一般處于保密狀態(tài)。正是國防知識產(chǎn)權(quán)的保密性，決定了它與一般知識產(chǎn)權(quán)在外延上存在著較大差異。理論上，一般知識產(chǎn)權(quán)可歸納為創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記權(quán)。由于工商業(yè)標(biāo)記權(quán)主要用于區(qū)別不同企業(yè)提供的商品或服務(wù)，具有識別和區(qū)分功能，如果讓其處于保密狀態(tài)，那么這種識別和區(qū)分功能就不能發(fā)揮任何作用。因此，國防知識產(chǎn)權(quán)的外延主要是創(chuàng)造性智力成果。

（二）國防知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性

國防知識產(chǎn)權(quán)由于具有保密性而使得其權(quán)利屬性具有爭議。一般知識產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán)。國防知識產(chǎn)權(quán)的形成有兩種情形，一種是國家直接投入人力物力財力而產(chǎn)生直接用于國防目的的知識成果；另一種是由單位或個人獨立創(chuàng)造出來的具有國防價值的知識成果。對于第一種情形，一般認(rèn)為國家獨享該類知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)；對于第二種情形，由于國防知識產(chǎn)權(quán)保密性的存在，國家可采用征用補(bǔ)償?shù)姆绞娇蓪⑵涫褂脵?quán)收歸國有。

二、我國國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的思考與建議

我國國防知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與美國政府專利權(quán)歸屬有類似問題，因此可以借鑒美國政府的知識產(chǎn)權(quán)歸屬處理方法。然而，我國國情與美國國情存在相當(dāng)大的差異，包括國家體制等各個方面，因此需要在考慮我國現(xiàn)實情況的基礎(chǔ)上形成適合我國國情的知識產(chǎn)權(quán)歸屬方法。

（一）我國國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的思考

1.國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬標(biāo)準(zhǔn)

從國防活動特點和知識成果應(yīng)用規(guī)律來看，影響知識產(chǎn)權(quán)歸屬的因素有很多，但主要表現(xiàn)為國防安全因素、出資因素以及激勵創(chuàng)新和促進(jìn)應(yīng)用等情形。這些對國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬產(chǎn)生主要影響，對權(quán)利歸屬起主導(dǎo)作用。從這個角度來講，國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬主要適用國防安全優(yōu)勢標(biāo)準(zhǔn)、出資優(yōu)勢標(biāo)準(zhǔn)、激勵創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)和促進(jìn)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)四種。

國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬首先要使用國防安全優(yōu)勢標(biāo)準(zhǔn)，在滿足國防安全標(biāo)準(zhǔn)或國防安全標(biāo)準(zhǔn)不主張權(quán)利的前提下，國防知識產(chǎn)權(quán)可以按照其他標(biāo)準(zhǔn)歸屬。研制單位基于出資標(biāo)準(zhǔn)可以主張可分離的占有權(quán)、部分使用權(quán)和按出資比例的收益權(quán)；基于激勵創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)可優(yōu)先無償或有償受讓非軍事性權(quán)利；基于促進(jìn)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)可轉(zhuǎn)讓或受讓非軍事性權(quán)利等。這些權(quán)利歸屬一般要納入國防合同條款明確。

2.國防知識產(chǎn)權(quán)的主體確定

為鼓勵國防智力成果方、使用方積極投入成果創(chuàng)造與商業(yè)化的活動，應(yīng)對其權(quán)益給予充分的考慮。為此，我們認(rèn)為國防知識產(chǎn)權(quán)在歸于國家的同時，應(yīng)保留一部分權(quán)利給國防智力成果方，這類權(quán)利應(yīng)以法律形式基于確認(rèn)。此時，就需要對國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)分類，明確哪些權(quán)利歸國家所有，哪些權(quán)利留給智力成果方行使。同時應(yīng)允許國防知識產(chǎn)權(quán)在適當(dāng)范圍進(jìn)行交易，成果使用方通過交易也應(yīng)能獲得一定范圍的權(quán)利。對于可以解密的知識產(chǎn)權(quán)，及時進(jìn)行解密并采取積極措施，推進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。

在國家對國防知識成果應(yīng)有的權(quán)利內(nèi)容方面，國家對一切國防專用的智力成果應(yīng)擁有絕大部分的產(chǎn)權(quán)。由此導(dǎo)致國防智力成果研制方利益損失（比如因無許可權(quán)而使其收益受到損失）可考慮采用如現(xiàn)有《國防專利條例》中規(guī)定的那樣，對成果方發(fā)放“補(bǔ)償費”的制度性補(bǔ)償手段來彌補(bǔ)成果方的損失。其次，應(yīng)明確確定國家對國防專用領(lǐng)域內(nèi)使用的國防智力成果擁有一定的權(quán)利。如國家有權(quán)控制國防智力成果的外貿(mào)活動，以確保國家應(yīng)有的利益不被侵犯等。再次，為確保國防智力成果不流失，應(yīng)明確規(guī)定對國防知識產(chǎn)權(quán)擁有終極所有權(quán)。即國防知識產(chǎn)權(quán)只能在一定范圍內(nèi)出租，但不允許將所有權(quán)進(jìn)行出售。

（二）我國國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的建議

基于以上我國國防科技知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題思考以及我所在國防科技知識產(chǎn)權(quán)推進(jìn)工作中的實踐經(jīng)驗，總結(jié)提出以下關(guān)于國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的建議：

1.盡快建立國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利分類標(biāo)準(zhǔn)，為明確國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬奠定認(rèn)知基礎(chǔ)。國防知識產(chǎn)權(quán)既有基于國防特征的權(quán)利屬性，又有普通知識產(chǎn)權(quán)的全能屬性，比普通知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵遠(yuǎn)為復(fù)雜，其中牽涉的權(quán)利類別也是復(fù)雜的，如保密權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、征用權(quán)、收益權(quán)等。將符合人們當(dāng)前認(rèn)知水平的屬于國防知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的權(quán)利類別剝離出來，并進(jìn)行分析界定，是研究國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的基礎(chǔ)。

2.完善國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬，建立“復(fù)合產(chǎn)權(quán)”的權(quán)屬政策。國防知識產(chǎn)權(quán)本身是一個極為復(fù)雜的、內(nèi)在有機(jī)統(tǒng)一的系統(tǒng)，尤其是在國家財政資金投入、國防科研生產(chǎn)單位自身投入和社會資本投入均構(gòu)成國防科技成果及知識產(chǎn)權(quán)生成物資基礎(chǔ)的新形勢下，國防知識產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)多維“復(fù)合產(chǎn)權(quán)”的特征。因此，應(yīng)建立國防知識產(chǎn)權(quán)“復(fù)合產(chǎn)權(quán)”政策，在保障國家安全利益的同時，有效的調(diào)整智力投入者與使用者的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。同時由于我國社會體制的特點，國防知識產(chǎn)權(quán)的主體一般為軍隊、國有企事業(yè)單位等，由于國家不是一個經(jīng)濟(jì)實體，對于知識產(chǎn)權(quán)收益權(quán)、處分權(quán)到底由誰代表國家行使還有待進(jìn)一步明確。

3.在國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬分配中應(yīng)充分考慮激勵措施。國防知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與分享，應(yīng)當(dāng)堅持激勵科技創(chuàng)新、提高經(jīng)濟(jì)效率、維持利益平衡的原則，在保障國家安全和社會公益的前提下，充分鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和加速科技成果的市場轉(zhuǎn)化，充分保障研發(fā)單位與知識產(chǎn)權(quán)完成人的合法權(quán)益，給予知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明人以明確的經(jīng)濟(jì)與精神保障。

三、結(jié)束語

由于國防知識產(chǎn)權(quán)既有國防特征的權(quán)利屬性，又有普通知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)能特征，國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的劃分問題也是一項復(fù)雜而重要的問題。國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題直接決定了其利益分配的格局，與國防科技創(chuàng)新能力息息相關(guān)，對國家安全、軍工研制機(jī)構(gòu)的發(fā)展等均具有舉足輕重的影響，所具有的重要性不言而喻。目前，我國已開始著手國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬等問題的研究，并已取得大量成果，為建立合理有效的國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬與利益分配機(jī)制奠定了堅實基礎(chǔ)。