魯春陽，文 楓，袁曉妮，秦 巖

(1.河南城建學(xué)院，平頂山 467036； 2.東華理工大學(xué)測繪工程學(xué)院，江西南昌 330013)

0 引言

走中國特色新型城鎮(zhèn)化道路是黨的十八大提出的重大戰(zhàn)略部署。為響應(yīng)中央部署， 2014年，國務(wù)院發(fā)布了《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014—2020年)》，全國各地展開積極探索。浙江省以“特色小鎮(zhèn)”建設(shè)為突破口，助力經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和以人為核心的新型城鎮(zhèn)化。安徽省從“人、地、錢、規(guī)劃、建設(shè)、管理”6個維度出發(fā)，探索科學(xué)的制度體系，促進新型城鎮(zhèn)化的協(xié)調(diào)健康發(fā)展。貴州省踐行“走山地特色”的新型城鎮(zhèn)化模式； 云南省采用因地制宜的觀念激發(fā)內(nèi)生發(fā)展活力，助推當(dāng)?shù)匦滦统擎?zhèn)化； 陜西省則在完善“一市一策”基礎(chǔ)上，科學(xué)確定城市定位和開發(fā)強度。

在理論層面，學(xué)者姚士謀[1]從地理空間及自然資源保護的維度，探索中國新型城鎮(zhèn)化“中心城市帶動輻射區(qū)域發(fā)展”、“依據(jù)空間經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)布局”等理論。學(xué)者董曉峰[2]從新型城鎮(zhèn)化方法論、理論發(fā)展趨勢、核心基礎(chǔ)理論以及推進途徑4個維度構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化理論體系。學(xué)者張鴻雁[3]認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化的核心價值體現(xiàn)在城鎮(zhèn)化與城鎮(zhèn)群、城鎮(zhèn)化與城市化、城鎮(zhèn)化與現(xiàn)代化的關(guān)系。學(xué)者武京濤、張斗明等學(xué)者先從城市土地利用效益與城市化耦合協(xié)調(diào)方面入手，分析了全國及其他各省的城市化發(fā)展?fàn)顩r，對社會經(jīng)濟發(fā)展以及進一步推進新型城鎮(zhèn)化提供了良好的借鑒[4-5]。學(xué)者夏后學(xué)[6]等采用超效率DEA法評價江蘇省城鎮(zhèn)化發(fā)展的內(nèi)部差異。學(xué)者胡曉群[7]等認(rèn)為城鎮(zhèn)化是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要動力，應(yīng)依據(jù)區(qū)域資源稟賦和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)開展特色城鎮(zhèn)化建設(shè)。

也有學(xué)者開始關(guān)注新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險問題研究。學(xué)者李鶯[8]從我國城鎮(zhèn)化進程中資源風(fēng)險、生態(tài)風(fēng)險、農(nóng)業(yè)風(fēng)險和社會安全與穩(wěn)定的風(fēng)險中，論證得到風(fēng)險的癥結(jié)在農(nóng)村，化解風(fēng)險的關(guān)鍵在于政府有作為； 學(xué)者李發(fā)生、張俊麗[9]等認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略實施過程中，只有不斷加強污染場地再開發(fā)的環(huán)境風(fēng)險防控力度，尋求最為有效的環(huán)境管理方法才能從最大程度上挖掘污染土地的再利用潛力； 學(xué)者韓康[10]提出中國城鎮(zhèn)化的最大風(fēng)險是城鄉(xiāng)矛盾內(nèi)化，底層城市人群會使城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和城鄉(xiāng)差別的矛盾更加激化； 學(xué)者洪波[11]深入分析河南省新型城鎮(zhèn)化發(fā)展中存在的戶籍制度、土地制度等阻礙進程以及速度與質(zhì)量統(tǒng)一的問題，并提出深化土地改革和戶籍制度改革，破解工業(yè)化和城市化進程的矛盾，創(chuàng)新融資模式，構(gòu)建合理的城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)體系等解決路徑?？傮w上看，關(guān)于新型城鎮(zhèn)化潛在風(fēng)險研究取得了一系列成果，為我國新型城鎮(zhèn)化發(fā)展提供了豐富的素材。但研究仍存在以下不足：一是新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險理論內(nèi)涵不系統(tǒng)、不成熟； 二是新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險識別普適性不強。

河南省作為全國最大的農(nóng)業(yè)大省和人口大省，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)任務(wù)更為艱巨，其城鎮(zhèn)化風(fēng)險的更有其特殊性，事關(guān)河南省乃至全國的糧食安全問題，正是基于此，探究其新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險更具有重大現(xiàn)實意義。文章試圖在前人研究的基礎(chǔ)上，厘清新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險內(nèi)涵與識別指標(biāo)體系，針對河南省實際研判其新型城鎮(zhèn)化的潛在風(fēng)險，并提出風(fēng)險防控對策，為同類研究提供借鑒。

1 區(qū)域概況與數(shù)據(jù)來源

1.1 區(qū)域概況

河南省地處我國中東部地區(qū)，位于黃河中下游，轄18個地市， 108個縣(市)，總面積為16.55萬km2，其中耕地面積為812.606萬hm2。據(jù)統(tǒng)計，到2014年底，河南省總?cè)丝跒?.066 2億人。其中4 819萬為城鎮(zhèn)人口，城鎮(zhèn)化率達45.2%，低于全國城鎮(zhèn)化率9.57個百分點。國民生產(chǎn)總值達3.493 824萬億元，但人均GDP 3.707 2萬元相對較低，占全國的79.50%。全省一、二、三產(chǎn)業(yè)比重分別為11.91： 50.99： 37.10。

為推進新型城鎮(zhèn)化，河南省深入推進新型城鎮(zhèn)化試點，重點依托洛陽等6個國家級和20個省級新型城鎮(zhèn)化綜合試點，積極探索有利于新型城鎮(zhèn)化持續(xù)健康發(fā)展的體制機制和政策環(huán)境。加快農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移落戶城鎮(zhèn)，積極探索進程落戶農(nóng)民集體經(jīng)濟收益分配權(quán)益等權(quán)益保護機制； 大力實施中心城市帶動戰(zhàn)略，加快推進中原城市群綜合交通體系建設(shè)，全省米字形高速鐵路網(wǎng)、城際鐵路網(wǎng)加快建設(shè)，探索了出了一條以保證農(nóng)業(yè)糧食生產(chǎn)、保護生態(tài)環(huán)境為前提，以新型城鎮(zhèn)化為導(dǎo)向的“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展之路。

1.2 數(shù)據(jù)來源

文中所需的社會經(jīng)濟數(shù)據(jù)、土地數(shù)據(jù)及土地利用變更調(diào)查數(shù)據(jù)來源于《河南省統(tǒng)計年鑒》(2011—2015)和《河南改革開放30年： 1978—2008》[12]。

2 研究方法與指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 研究方法

信息熵模型是美國數(shù)學(xué)家Shannon于1948年提出的，該方法主要用于反映對系統(tǒng)內(nèi)部組態(tài)信息的缺乏程度或?qū)﹄S機事件不確定性的衡量。該文采用信息熵模型，用以評判某個指標(biāo)的離散程度，若指標(biāo)的離散程度越大，說明指標(biāo)對綜合評價的效用越大。

熵值的計算過程主要包括以下步驟：

(1)計算指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化

(1)

(2)

式(1)、(2)中，yab指第a年的第b個評價指標(biāo)的實際值，ybmax、ybmin分別指指標(biāo)b的最大、最小值。

(2)計算指標(biāo)占比(pab)

(3)

式(3)中，n為樣本個數(shù)，m為指標(biāo)個數(shù)，Yab是對標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值平移后的值。

(3)計算指標(biāo)熵值(fb)

(4)

式(4)中，k=1/ln(n)，fb≥0

(4)計算差異系數(shù)(jb)

jb=1-fb

(5)

(5)計算指標(biāo)權(quán)重(Vb)

(6)

表1 河南省新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險評價指標(biāo)體系

目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)層屬性河南省新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險政治風(fēng)險腐敗案件查處數(shù)(次)負(fù)項指標(biāo)土地財政收入占比正項指標(biāo)經(jīng)濟風(fēng)險城鎮(zhèn)失業(yè)率(%)正項指標(biāo)農(nóng)業(yè)增加值占GDP比重(%)正項指標(biāo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度正項指標(biāo)通貨膨脹率(%)正項指標(biāo)人均GDP(元/人)負(fù)向指標(biāo)社會風(fēng)險貧困人口率(%)正項指標(biāo)恩格爾系數(shù)正項指標(biāo)城鄉(xiāng)人均可支配收入比正項指標(biāo)房價收入比正項指標(biāo)城鄉(xiāng)人均消費比正項指標(biāo)犯罪率(%)正項指標(biāo)萬人擁有醫(yī)生數(shù)(個)負(fù)向指標(biāo)生態(tài)風(fēng)險城鎮(zhèn)工業(yè)氣體排放量(萬t)正項指標(biāo)城鎮(zhèn)廢水處理率(%)負(fù)向指標(biāo)城鎮(zhèn)綠化率(%)負(fù)向指標(biāo)

2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

關(guān)于新型城鎮(zhèn)化評價的指標(biāo)體系，學(xué)者們展開較多的研究，學(xué)者肖萬春、肖澤群[13]采用主成分分析，從經(jīng)濟、社會、生態(tài)、資源風(fēng)險設(shè)置系統(tǒng)指標(biāo)層，構(gòu)建城鎮(zhèn)化風(fēng)險評價指標(biāo)體系； 學(xué)者劉海濱、曹麗[14]基于目標(biāo)導(dǎo)向的風(fēng)險識別方法，運用德爾菲法構(gòu)建了礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)風(fēng)險因素體系； 學(xué)者井永杰[15]從社會風(fēng)險角度對城鎮(zhèn)化進程中所引發(fā)的問題進行博弈分析； 學(xué)者柳建平、盧曉[16]在新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略實施背景下，綜合分析新型城鎮(zhèn)化面臨的主要問題，著重于從宏觀和微觀兩個層面分析其潛在的經(jīng)濟社會風(fēng)險問題。

該文基于指標(biāo)的可獲得性、層次性、可比性、系統(tǒng)性和導(dǎo)向性等原則，在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，針對河南省實際情況，構(gòu)建包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、社會風(fēng)險和生態(tài)風(fēng)險4個維度的評價指標(biāo)體系，共17個指標(biāo)(表1)。

政治風(fēng)險主要反映河南省新型城鎮(zhèn)化進程中政治環(huán)境及地方財政的運行情況。選擇腐敗案件查處數(shù)和土地財政收入占比2個指標(biāo)。

經(jīng)濟風(fēng)險作為影響新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的關(guān)鍵因素之一，反映了經(jīng)濟運行的整體態(tài)勢及質(zhì)量。選擇城鎮(zhèn)失業(yè)率、農(nóng)業(yè)增加值占GDP比重、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度、通貨膨脹率、人均GDP共5個指標(biāo)。

社會風(fēng)險體現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化背景下人民的生活狀況。選擇貧困人口率、恩格爾系數(shù)、城鄉(xiāng)人均可支配收入比、房價收入比、城鄉(xiāng)人均消費比、犯罪率、萬人擁有醫(yī)生數(shù)共7個指標(biāo)。

生態(tài)風(fēng)險是衡量新型城鎮(zhèn)化健康狀況的重要標(biāo)準(zhǔn)。選擇城鎮(zhèn)工業(yè)氣體排放量、城鎮(zhèn)廢水處理率、城鎮(zhèn)綠化率3個指標(biāo)。

3 河南省新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險測度結(jié)果

3.1 指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化計算結(jié)果

該文采用極值法對指標(biāo)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理，指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值計算結(jié)果如表2所示。

表2 2010—2014年河南省新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值

指標(biāo)20102011201220132014腐敗案件查處數(shù)(次)0.095 0.090 0.032 0.000 1.000 土地財政收入占比0.000 0.709 0.524 1.000 0.681 城鎮(zhèn)失業(yè)率(%)1.000 1.000 0.250 0.250 0.000 農(nóng)業(yè)增加值占GDP比重(%)1.000 0.000 0.375 0.201 0.233 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度1.000 0.541 0.479 0.081 0.000 通貨膨脹率(%)0.462 1.000 0.282 0.282 0.000 人均GDP(元/人)1.000 0.666 0.441 0.227 0.000 貧困人口率(%)1.000 0.839 0.660 0.099 0.000 恩格爾系數(shù)1.000 0.839 0.660 0.099 0.000 城鄉(xiāng)人均可支配收入比1.000 0.561 0.430 0.178 0.000 房價收入比0.000 0.650 0.350 0.625 1.000 城鄉(xiāng)人均消費比1.000 0.825 0.572 0.382 0.000 犯罪率(%)0.491 0.867 0.000 1.000 0.832 萬人擁有醫(yī)生數(shù)(個)1.000 0.973 0.635 0.242 0.000 城鎮(zhèn)工業(yè)氣體排放量(萬t)1.000 0.000 0.022 0.049 0.399 城鎮(zhèn)廢水處理率(%)1.000 0.795 0.685 0.233 0.000 城鎮(zhèn)綠化率(%)1.000 0.944 0.778 0.389 0.000

表3 河南省新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險評價指標(biāo)權(quán)重值

準(zhǔn)則層權(quán)重目標(biāo)層權(quán)重政治風(fēng)險0.084 9腐敗案件查處數(shù)(次)0.430 7土地財政收入占比0.569 3經(jīng)濟風(fēng)險0.474 3城鎮(zhèn)失業(yè)率(%)0.423 3農(nóng)業(yè)增加值占GDP比重(%)0.136 6產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度0.084 6通貨膨脹率(%)0.209 0人均GDP(元/人)0.146 5社會風(fēng)險0.265 9貧困人口率(%)0.102 0恩格爾系數(shù)0.132 0城鄉(xiāng)人均可支配收入比0.115 4房價收入比0.178 6城鄉(xiāng)人均消費比0.144 7犯罪率(%)0.185 6萬人擁有醫(yī)生數(shù)(個)0.141 7生態(tài)風(fēng)險0.174 9城鎮(zhèn)工業(yè)氣體排放量(萬t)0.368 1城鎮(zhèn)廢水處理率(%)0.315 8

3.2 指標(biāo)權(quán)重計算結(jié)果

由表3可知，準(zhǔn)則層指標(biāo)的權(quán)重分別為政治風(fēng)險0.084 9、經(jīng)濟風(fēng)險0.474 3、社會風(fēng)險0.265 9、生態(tài)風(fēng)險0.174 9。經(jīng)濟風(fēng)險的權(quán)重最大，其次是社會風(fēng)險、生態(tài)風(fēng)險、和政治風(fēng)險。

3.3 新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險計算結(jié)果

整體上， 2010—2014年，河南省新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險呈下降態(tài)勢。綜合風(fēng)險指數(shù)由2010年的0.793下降至2014年的0.199，年平均下降率為14.98%(表4)。

政治風(fēng)險呈波動性變化特征。2010年風(fēng)險指數(shù)為0.041，到2014年增加到0.601。近5年，河南省地方查處腐敗事件共1.124 1萬件，成效顯著，使河南省政治環(huán)境得以明顯改善。但河南省土地財政依賴依舊突出，土地財政收入占比由2010年的47.2%上升至2014年的54.9%，因此，如何破解河南省土地財政問題是當(dāng)前的主要難題之一。

表4 2010—2014年河南省新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險程度

風(fēng)險類型20102011201220132014政治風(fēng)險0.0410.4420.3120.5690.601經(jīng)濟風(fēng)險0.8870.7760.3210.2320.032社會風(fēng)險0.7270.7950.4390.4310.333生態(tài)風(fēng)險1.0000.5490.4700.2150.147綜合風(fēng)險0.7930.7130.3780.3110.199

當(dāng)前，河南省經(jīng)濟增長呈中高速發(fā)展態(tài)勢。2010—2014年，河南省經(jīng)濟風(fēng)險指數(shù)從0.887降至0.032，年平均下降率為19.28%。河南省城鎮(zhèn)失業(yè)率及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度呈下降趨勢，失業(yè)率由2010年的3.4%下降到2014年的3%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度由0.816降至0.204。農(nóng)業(yè)增加值占GDP的比重及通貨膨脹率在2010—2014年間有所波動，但整體呈下降態(tài)勢，人均GDP由2010年的2.444 61萬元增加到2014年的3.707 2萬元。新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展促進了就業(yè)率的上升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，使得人均國民財富不斷增加，但河南省經(jīng)濟發(fā)展的潛在風(fēng)險依舊存在，這也說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有待進一步優(yōu)化升級。

社會風(fēng)險指數(shù)呈現(xiàn)先升后降的變化格局。2011年指數(shù)最高為0.795， 2014年指數(shù)最低為0.333。2010—2014年，河南省城鄉(xiāng)收入消費差距不斷縮小，由2.94下降為2.44，城鄉(xiāng)人均可支配收入比由2.88下降至2.59，表明河南省城鄉(xiāng)一體化發(fā)展取得了明顯成效。人口貧困率由11.689%下降至5.402%，下降了5個百分點，但房價收入比卻不斷增加，由5.71升至6.11，是社會風(fēng)險居高不下的主要原因。以鄭州市為例，目前，鄭州市房價均價為1.290 1萬元/m2，而鄭州市城鎮(zhèn)居民人均可支配收入為3.321 4萬元，房價收入比遠高于聯(lián)合國房價收入比警戒線，不利于城市居民住有所居目標(biāo)的實現(xiàn)。

河南省生態(tài)風(fēng)險呈快速下降趨勢。風(fēng)險指數(shù)由1.000下降至0.147，平均年下降率為17.06%。城鎮(zhèn)廢水處理率及城市綠化率顯著提高，分別由83.7%上升至91%，由36.5%上升至37.6%，生態(tài)環(huán)境有所改善。但工業(yè)氣體排放量自2010年的46.08萬t，快速下降至2011年的20.57萬t后又出現(xiàn)緩慢上升趨勢，到2014年回升至30.76萬t，是河南省冬季霧霾嚴(yán)重的重要影響因素之一，也是生態(tài)風(fēng)險的主要原因。

4 研究結(jié)論

該文從政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、社會風(fēng)險和生態(tài)風(fēng)險4個維度構(gòu)建了河南省城鎮(zhèn)化風(fēng)險評價指標(biāo)體系，定量刻畫了2010—2014年河南省城鎮(zhèn)化風(fēng)險演變特征?？傮w上，河南省新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險處于逐漸下降趨勢。政治風(fēng)險呈波動性變化特征； 社會風(fēng)險明顯下降，城鄉(xiāng)差距逐年縮小，城鄉(xiāng)一體化成效顯著； 經(jīng)濟風(fēng)險指數(shù)不斷下降，經(jīng)濟增長以中高速平穩(wěn)運行，經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量明顯改善； 生態(tài)風(fēng)險顯著降低，說明新型城鎮(zhèn)化逐步擺脫以犧牲環(huán)境為代價的傳統(tǒng)發(fā)展路子。

為促進河南省新型城鎮(zhèn)化科學(xué)健康發(fā)展，有效規(guī)避新型城鎮(zhèn)化發(fā)展中潛在風(fēng)險，應(yīng)做好以下方面的工作：加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。加快推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化需求、供給及國民收入分配結(jié)構(gòu)。以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為導(dǎo)向，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)社會需求吻合度，增強產(chǎn)業(yè)科技信息融合度，助推區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變；擺脫土地財政路徑依賴。完善績效考核標(biāo)準(zhǔn)，做好地方土地財政形成機制、分稅制、土地征收制度和標(biāo)尺競爭體制等相關(guān)制度體制改革； 調(diào)整好地方財政收入結(jié)構(gòu)及土地市場結(jié)構(gòu)，加強政策實施監(jiān)管力度；加快推進生態(tài)文明建設(shè)。精準(zhǔn)化構(gòu)建環(huán)境保護考核指標(biāo)體系，實施差異化的生態(tài)環(huán)境保護及環(huán)境污染治理措施，同時，加強資源能源領(lǐng)域的監(jiān)督管理，推動全省綠色健康發(fā)展。