武金虎，康志新，姚妮妮

（金川集團股份有限公司， 甘肅 金昌 737100）

1 概述

促進科技創(chuàng)新成果的轉移和轉化，是實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務,是加強科技與經濟有機結合的重要環(huán)節(jié),對于推進供給側結構性改革、支撐經濟轉型升級和產業(yè)結構調整,促進“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，不斷釋放實體經濟活力，打造經濟發(fā)展新引擎具有重要意義[1]。

對企業(yè)而言，在當今激烈的市場競爭環(huán)境下，企業(yè)的核心競爭力已經逐步向科技創(chuàng)新能力轉變。企業(yè)只有將創(chuàng)新成果轉化為生產力、轉化為效益，創(chuàng)新才能成為企業(yè)發(fā)展的“永動機”。促進科技成果轉移和轉化，是推動企業(yè)高質量發(fā)展目標的內生動力和重大戰(zhàn)略部署。

2 企業(yè)科技成果轉化工作的現(xiàn)狀和存在的問題

2.1 知識產權保護意識薄弱

目前，我國絕大多數(shù)企業(yè)還未建立保護知識產權的組織機構，沒有專職負責管理知識產權的業(yè)務人員，多數(shù)企業(yè)對無形資產的投入和保護意識較弱。每年我國僅企業(yè)取得省部級以上的重大科技創(chuàng)新成果就達幾萬個，而僅有不到10%的創(chuàng)新成果申請專利，大部分企業(yè)忽視了知識產權作為無形資產的保護。如今，強化知識產權意識，構建知識產權保護體系已被越來越多的企業(yè)所重視，知識產權已成為企業(yè)增強自身競爭力的戰(zhàn)略資源，如何對其進行有效的開發(fā)、運用和管理，對于企業(yè)經濟效益的提升具有重大的戰(zhàn)略意義。

2.2 相關法規(guī)政策落實不到位

當前，我國出臺了多項旨在加強知識產權保護的法律條文，但知識產權保護的效果并不明顯，知識產權的落實措施仍不到位，實施層面還存在一定的局限性。首先，科技創(chuàng)新成果轉移和轉化的審批流程較長，知識產權作為無形資產的管理模式與一般的國有資產管理模式相同，對外投資需完成投資行為、國有資產使用、評估、備案等審批程序，創(chuàng)新成果轉化應用的時效性差。其次，專利、商標、著作權隸屬于不同的機構管理，申請、審查、注冊和授權環(huán)節(jié)較多，授權后的有關法律程序相對復雜，一定程度上影響了科研人員成果轉化的積極性。第三，高等院校、科研院所、企業(yè)在科技成果的使用權、處置權和收益權管理上存在一定的局限性，也是科技成果轉化受到阻礙的重要原因。

2.3 科技成果轉化的資金投入不足

科技成果轉移和轉化具有風險高、投入大、周期長等特點，要求轉化責任主體有一定的資金基礎，大多數(shù)企業(yè)受資金投入的影響，對科技創(chuàng)新成果轉移和轉化的重視程度不夠，尤其是規(guī)模較小的企業(yè)更加難以承擔高額的轉化資金和資金投入的風險，社會中其他組織由于本身無法把控成果轉化帶來的風險，也不會輕易將資金用于扶持企業(yè)創(chuàng)新成果轉化，受到風險防控體系和管理措施的影響，銀行貸款方面也存在困難，風險投資體系和法律制度還不夠完善[1]。

2.4 企業(yè)承接科技成果轉化的能力不足

近年來，隨著科技創(chuàng)新步伐的加快，我國科技創(chuàng)新財政投入進一步加大，但是，研發(fā)投入質量不高，結構不優(yōu)仍是國內企業(yè)普遍存在的問題。效益是企業(yè)生存的價值和基礎。當前我國經濟增長方式仍然是依靠生產要素的投入和產業(yè)規(guī)模的擴張，企業(yè)經營的核心依然是生存需求和快速盈利，承接創(chuàng)新成果轉化并非是企業(yè)的第一需求，導致企業(yè)研發(fā)投入的強度偏低。第二，我國企業(yè)的創(chuàng)新能力仍然不足，我國沒有開展研發(fā)活動的企業(yè)約占大中型工業(yè)企業(yè)的70%，企業(yè)沒有深入實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，或因資源缺乏，對接成果轉化的實力不足。第三，很多企業(yè)不具備科技成果轉化的平臺和商業(yè)化、產業(yè)化的條件，這些因素都在一定程度上制約了科技創(chuàng)新成果轉化。

2.5 科技成果評價指標體系不健全

目前國有企業(yè)科技創(chuàng)新成果指標評價體系仍不健全，缺乏規(guī)范的科技中介服務市場，現(xiàn)階段我國科技中介服務機構大部分服務功能單一、市場化水平偏低、從業(yè)人員服務水平較低、相關法律法規(guī)不健全、信息共享不充分，技術評估機構、信用評價機構缺乏?？萍汲晒D化收益分配體制機制不健全、激勵機制不夠完善，科技成果的處置權、收益權不對等，嚴重挫傷了研發(fā)人員的積極性，也影響了科研工作者成果轉化的熱情。

2.6 科技成果孵化機制不夠健全

科技創(chuàng)新成果的成熟度是科技成果成功轉化的關鍵因素。但是，高等院校、科研機構和企業(yè)在科技創(chuàng)新成果轉化中關注的側重點不同，企業(yè)重視效益，但往往創(chuàng)新能力不足，高等院校偏向前言技術的研究，但與企業(yè)的應用層面還存在一定差距。如何將高等院校、科研機構與企業(yè)的需求有機結合，探索適應于不同需求的協(xié)同創(chuàng)新模式，是創(chuàng)新成果轉化必須解決的現(xiàn)實問題。對于技術成熟度較低的科技成果，要進入應用階段仍然需要投入大量的研發(fā)費用進行中試孵化，受到國家科技成果轉化體制機制缺位影響，企業(yè)自身中試孵化受到資金、技術等條件的限制，且投資商不愿對尚未完成產品化開發(fā)的創(chuàng)新成果進行投資，導致科技成果技術轉化存在產業(yè)鏈和價值鏈內關鍵環(huán)節(jié)投入缺位的問題。

3 促進企業(yè)科技創(chuàng)新成果轉化的建議

科技成果轉化是一項復雜的系統(tǒng)工程，可以促使科技資源和科研能力轉移到市場主體中，增強經濟發(fā)展的新動能，本文在對國有企業(yè)科技成果轉化現(xiàn)狀和模式進行分析的基礎上，提出以下對策及建議。

3.1 建立企業(yè)科技成果轉化制度，激發(fā)科技創(chuàng)新活力

建立企業(yè)內部科技成果轉化管理辦法或制度，完善技術類無形資產轉移轉化收入分配新機制，賦予科技人員對科技成果使用、處置的自主權，探索股權激勵模式，將科技成果轉化率和成交額作為技術人員考核評價的指標，激發(fā)技術人員研發(fā)的積極性。以往企業(yè)的激勵形式是到年底，或是成果的市場占有率高才實現(xiàn)激勵，這樣的激勵效果并不好，企業(yè)應在激勵模型上做轉變，如每個成果轉化設置節(jié)點，如在完成科技立項階段、在創(chuàng)新過程中及時激勵，可有效調動科研人員的研發(fā)積極性。

3.2 用好行業(yè)協(xié)會，推動標準化工作提升

行業(yè)協(xié)會為科研人員創(chuàng)新成果轉化搭建了較好的平臺，企業(yè)要找準找對行業(yè)協(xié)會，加大行業(yè)協(xié)會投入，用好行業(yè)協(xié)會，通過協(xié)會的組織協(xié)調作用，整合、優(yōu)化企業(yè)資源，提高企業(yè)的市場競爭能力，擴大市場占有率。企業(yè)可以通過行業(yè)協(xié)會，一起研究制定技術標準，行業(yè)標準化更能促進創(chuàng)新成果的產業(yè)化，企業(yè)要增強競爭力，除了要具備較強的創(chuàng)新能力，還要具備較高的成果轉化能力，將標準化工作與企業(yè)自主創(chuàng)新有效結合，才能保證科技創(chuàng)新成果快速產業(yè)化。企業(yè)要通過行業(yè)協(xié)會搭建的平臺加強自我宣傳，引起投資者的投資興趣，也為公司市場推廣添磚加瓦。

3.3 創(chuàng)新融資機制，拓寬融資渠道

科技成果轉化是一項風險高、投入大、周期長的活動，美國、日本等發(fā)達國家科技成果轉化率較高的原因在于他們的風險投資業(yè)非常發(fā)達，而在我國，企業(yè)通常是通過自籌資金和國家撥款方式進行科技成果轉化，新技術產業(yè)的發(fā)展沒有足夠的金融體系支撐。

政府部門應努力構建多層次的資本市場，加強銀企合作方面的創(chuàng)新制度，建立以財政為導向、企業(yè)為主體的投資機制，進一步完善投融資機制，拓寬投融資渠道；多舉辦國際技術對接會，積極組織國內外企業(yè)、機構進行交流洽談，搭建企業(yè)與投資機構代表服務平臺，實現(xiàn)優(yōu)秀新材料企業(yè)與資本的有效對接，支持更多的企業(yè)做大做強，加速高科技成果轉化為生產力[2]。

3.4 加強中介機構的職能

目前我國有很多開展創(chuàng)新成果轉化、科技評估、創(chuàng)新資源配置、創(chuàng)新管理咨詢等的科技中介機構，企業(yè)應通過中介機構與資本對接牽線搭橋。利用中介機構的專業(yè)優(yōu)勢，組織專業(yè)的團隊，對企業(yè)開展多層次資本市場輔導培訓，做好新材料創(chuàng)新中心與資本之間的對接，利用資本市場多渠道籌措資金，促進創(chuàng)新經濟的發(fā)展。

4 小結

隨著科技知識經濟時代的興起，科技創(chuàng)新已經成為企業(yè)的核心競爭力，科技創(chuàng)新成果的轉化及應用更是科技創(chuàng)新的內生動力及意義所在。企業(yè)要積極探索產學研合作模式下的科技成果轉化，加強政企、校企合作，用好行業(yè)協(xié)會，發(fā)揮合力作用，更好地將科技成果產業(yè)化、行業(yè)化，推動企業(yè)高質量發(fā)展。