[摘要]本文在糧油加工業(yè)產(chǎn)能過剩問題產(chǎn)生的微觀經(jīng)濟(jì)背景下，分析該行業(yè)產(chǎn)能過剩的內(nèi)外深層成因，發(fā)現(xiàn)政府干預(yù)是糧油加工業(yè)產(chǎn)能過剩的主要推手，政府通過有利可圖的個(gè)體理性導(dǎo)致行業(yè)產(chǎn)能過剩的集體非理性。較非國(guó)有企業(yè)而言，政府補(bǔ)貼會(huì)將國(guó)企投資風(fēng)險(xiǎn)成本最大化，具有“雙職能”的國(guó)有資本會(huì)顯著增加產(chǎn)能投資，強(qiáng)化了企業(yè)過度投資傾向，誘發(fā)產(chǎn)能過剩。最后為緩解糧油加工業(yè)產(chǎn)能過剩，針對(duì)要素資源合理分配、政府合理監(jiān)管等方面提出相關(guān)建議。

[關(guān)鍵詞]政府補(bǔ)貼;國(guó)有資本;產(chǎn)能過剩

中圖分類號(hào)：TS219 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16465/j.gste.cn431252ts.201810

1 前言

糧油加工業(yè)是連接糧油生產(chǎn)和消費(fèi)的重要橋梁，是糧食產(chǎn)業(yè)鏈的重要環(huán)節(jié)，關(guān)系國(guó)計(jì)民生和國(guó)民營(yíng)養(yǎng)健康安全保障。長(zhǎng)期以來，我國(guó)糧油加工業(yè)一直保持平穩(wěn)發(fā)展態(tài)勢(shì)，工業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)已進(jìn)入中速發(fā)展階段，成為國(guó)家糧食安全保障的中堅(jiān)力量[1]。據(jù)2016年糧油行業(yè)統(tǒng)計(jì)資料顯示，2016年實(shí)現(xiàn)糧油加工業(yè)總產(chǎn)值27 600億元，同比增長(zhǎng)13.3%;利潤(rùn)總額1 321億元，同比增長(zhǎng)68.7%。產(chǎn)品銷售收入利潤(rùn)率4.8%，經(jīng)濟(jì)效益較好，行業(yè)發(fā)展具有良好的前景。

糧油加工業(yè)具備廣闊發(fā)展空間的同時(shí)，亦有“內(nèi)憂外患”。往內(nèi)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)品整體出品率偏低、自主創(chuàng)新不足;往外，上游原糧市場(chǎng)的政策強(qiáng)力保護(hù)、國(guó)際成品糧市場(chǎng)的低價(jià)沖擊?？傮w來看，行業(yè)內(nèi)低水平重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)品價(jià)格下浮、開工率較低、行業(yè)利潤(rùn)低下等現(xiàn)象必然引發(fā)內(nèi)部嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩。據(jù)2009-2016年糧食行業(yè)資料統(tǒng)計(jì)，大米加工業(yè)、食用油加工業(yè)產(chǎn)能利用率已連續(xù)七年分別低于50%和60%，小麥粉加工業(yè)則略高于60%，皆低于美聯(lián)儲(chǔ)公布的正常產(chǎn)能利用率80%。據(jù)此，為大力推進(jìn)糧食行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，提供優(yōu)質(zhì)優(yōu)量的糧油產(chǎn)品，化解糧油加工業(yè)低端產(chǎn)能過剩迫在眉睫。

2 文獻(xiàn)綜述

近年來，我國(guó)糧油加工業(yè)的科技水平得到不斷提高，在滿足城鄉(xiāng)居民基本生活需求的同時(shí)，亦不斷調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，并持續(xù)探索行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之路[1]。該行業(yè)是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)，其大力發(fā)展有助于糧食穩(wěn)定供給和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展。許烜等[2]提出企業(yè)與政府應(yīng)合力促進(jìn)糧油加工業(yè)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，形成規(guī)?；a(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)，以提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。王瑞元[3]更是在“十三五”糧油加工業(yè)發(fā)展規(guī)劃中提出每年遞增8%～10%的愿景。

然而，由于糧食生產(chǎn)與流通的特殊性，糧油加工企業(yè)整體發(fā)展水平偏低，重規(guī)模不重質(zhì)量的弊端難以應(yīng)對(duì)糧油價(jià)格波動(dòng)、融資困境等問題[4]，行業(yè)內(nèi)長(zhǎng)期產(chǎn)能過剩更是阻礙了糧油加工業(yè)健康和可持續(xù)發(fā)展。王倩等[5]認(rèn)為固定資產(chǎn)大幅投資會(huì)造成產(chǎn)能快速擴(kuò)張，生產(chǎn)能力遠(yuǎn)超過市場(chǎng)需求，導(dǎo)致糧油加工業(yè)產(chǎn)能過剩情況嚴(yán)重。糧油加工業(yè)作為一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，當(dāng)出現(xiàn)正常市場(chǎng)條件下的競(jìng)爭(zhēng)性過剩時(shí)，企業(yè)理應(yīng)在市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰機(jī)制下有選擇地停留或退出市場(chǎng)，市場(chǎng)會(huì)有效協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)主體行為并推動(dòng)供需達(dá)到新的動(dòng)態(tài)均衡，產(chǎn)能過剩只會(huì)短期存在。顯而易見，我國(guó)糧油加工業(yè)的長(zhǎng)期性產(chǎn)能過剩并不屬于正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果。

為深入分析我國(guó)糧油加工業(yè)產(chǎn)能過剩背后的原因，本文主要結(jié)合糧油加工行業(yè)實(shí)際，分析政府干預(yù)行為下行業(yè)產(chǎn)能過剩的形成路徑，以期為化解行業(yè)產(chǎn)能過剩提供參考。

3 糧油加工業(yè)產(chǎn)能過剩的機(jī)理分析

3.1 糧油加工業(yè)產(chǎn)能過剩成因初探—基于微觀廠商視角

糧油加工業(yè)產(chǎn)能長(zhǎng)期處于過剩境況，過剩的產(chǎn)能理應(yīng)促使企業(yè)停止繼續(xù)投入以淘汰落后產(chǎn)能。但是，2008-2016年糧油加工業(yè)產(chǎn)能仍處于不斷擴(kuò)張之中。較于2008年的382.54億元固定資本投入，2016年行業(yè)增長(zhǎng)了3倍多的固定資本投入，且未有減少投入的趨勢(shì)。于此，糧油加工業(yè)過剩產(chǎn)能的持續(xù)存在并非屬于企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的合理行為結(jié)果，企業(yè)過度的資本投入是行業(yè)產(chǎn)能過剩的直接原因。

進(jìn)一步來看，我國(guó)糧油加工業(yè)已形成了國(guó)有、民營(yíng)和外資等多元主體并存發(fā)展的格局，民營(yíng)企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的本性決定了其比國(guó)有企業(yè)更靈活，可針對(duì)市場(chǎng)需求變化迅速做出反應(yīng)。截至2016年，糧油加工類民營(yíng)企業(yè)已達(dá)16 575家（入統(tǒng)為17 900萬家），其中大中型企業(yè)（日加工能力規(guī)?！?00噸）僅占31%，總體規(guī)模較小的民營(yíng)企業(yè)往往會(huì)因良好的行業(yè)前景而發(fā)生“潮涌現(xiàn)象”，投資方向盲目重復(fù)，造成市場(chǎng)供求關(guān)系迅速逆轉(zhuǎn)，導(dǎo)致產(chǎn)能過?，F(xiàn)象出現(xiàn)。相較民營(yíng)企業(yè)而言，國(guó)有企業(yè)具有雙重職能，國(guó)有糧油加工企業(yè)不僅需要作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)，也需要履行保護(hù)農(nóng)民利益和保障糧食安全的社會(huì)責(zé)任。由此，國(guó)有糧油加工企業(yè)必然離不開政府“關(guān)注”，而國(guó)企的目標(biāo)與社會(huì)責(zé)任的沖突往往會(huì)帶來投資總量膨脹、重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重等后果，造成產(chǎn)能過剩。如2016年國(guó)有小麥粉加工和糧食深加工企業(yè)利潤(rùn)分別為-0.2億元和-1.2億元，遠(yuǎn)不及同期的民營(yíng)企業(yè)。由此，可進(jìn)一步排除糧油加工業(yè)正常產(chǎn)能過剩的可能性。

3.2 糧油加工業(yè)產(chǎn)能過剩成因的深層分析

導(dǎo)致行業(yè)產(chǎn)能過剩的因素眾多，包括經(jīng)濟(jì)體制、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新等，本文將從企業(yè)內(nèi)外兩方面對(duì)糧油加工業(yè)產(chǎn)能過剩的影響因素進(jìn)行分析。

3.2.1 內(nèi)因

（1）當(dāng)社會(huì)處于良好的經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)時(shí)，對(duì)行業(yè)良好前景的共識(shí)會(huì)引發(fā)企業(yè)的投資熱潮，尤其是國(guó)家一直提倡的“糧食安全”策略，更使進(jìn)入門檻較低的糧油加工行業(yè)成為眾多小型企業(yè)的投資熱點(diǎn)，形成所謂“潮涌現(xiàn)象”。大多數(shù)的小規(guī)模企業(yè)由于資金、技術(shù)水平有限，又偏重眼前利益（有些企業(yè)甚至為獲取政府補(bǔ)貼而盲目擴(kuò)大產(chǎn)能），導(dǎo)致盲目投資、低水平重復(fù)建設(shè)，集中于糧油初加工領(lǐng)域，企業(yè)產(chǎn)品無特色、無競(jìng)爭(zhēng)力，產(chǎn)品供給遠(yuǎn)大于需求，生產(chǎn)能力遠(yuǎn)大于市場(chǎng)需求，閑置產(chǎn)能過多。所以有利可圖的個(gè)體理性易導(dǎo)致行業(yè)產(chǎn)能過剩的集體非理性。

（2）企業(yè)投資糧油加工業(yè)，必定會(huì)存在時(shí)間、精力、勞動(dòng)力培訓(xùn)、機(jī)器設(shè)備等不可回收的前期投入，沉淀成本的資產(chǎn)專用性、“檸檬市場(chǎng)”問題亦會(huì)提高市場(chǎng)退出壁壘，市場(chǎng)就無法順利淘汰落后產(chǎn)能。

（3）國(guó)企作為糧油加工市場(chǎng)的雙職能“經(jīng)濟(jì)人”，因肩負(fù)“社會(huì)責(zé)任”而具有要素資源的比較優(yōu)勢(shì)，卻因國(guó)有資本產(chǎn)權(quán)機(jī)制不健全、投資體制缺陷等問題使自身處于雙職能的矛盾沖突中，無法及時(shí)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)需求變化做出生產(chǎn)調(diào)整，帶來資本急速擴(kuò)張、重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重的后果，加劇產(chǎn)能過剩，行業(yè)產(chǎn)能利用率長(zhǎng)期處于較低水平。

3.2.2 外因

（1）基于財(cái)政分權(quán)改革、預(yù)算軟約束體制、城鎮(zhèn)化建設(shè)等考慮，地方政府具有強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)引發(fā)企業(yè)的投資熱潮。如城鎮(zhèn)化建設(shè)不僅改善了人民生活，使糧食需求呈剛性增長(zhǎng)，更釋放出大量低技能的勞動(dòng)力，糧油加工業(yè)無疑是較好的低技能勞動(dòng)力需求方。為緩解就業(yè)壓力和增加財(cái)政收入，地方政府會(huì)在土地生產(chǎn)要素、財(cái)政補(bǔ)貼、金融支持方面提供優(yōu)惠，使企業(yè)投資成本顯著外部化，以較低的投資成本誘使企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)能或者阻止虧損企業(yè)減產(chǎn)退出，扭曲了企業(yè)產(chǎn)能投資行為，導(dǎo)致產(chǎn)能過?，F(xiàn)象出現(xiàn)。值得注意的是，國(guó)企因與地方政府、國(guó)有商業(yè)銀行之間有密不可分的聯(lián)系，可以以更低的投資成本獲取較好的要素資源，如獲得當(dāng)?shù)亟鹑跈C(jī)構(gòu)的融資便利。然而，由于缺乏相應(yīng)的針對(duì)企業(yè)利潤(rùn)動(dòng)機(jī)、產(chǎn)權(quán)困境意識(shí)的良好企業(yè)防范機(jī)制，國(guó)企有可能依仗自身特有優(yōu)勢(shì)和較少向國(guó)家分紅、大量利潤(rùn)再投資推動(dòng)了一波又一波的投資過熱。但當(dāng)這些受政府“關(guān)注”企業(yè)出現(xiàn)過剩產(chǎn)能時(shí)，政府會(huì)為避免企業(yè)因淘汰落后產(chǎn)能所產(chǎn)生的大面積失業(yè)、銀行呆賬壞賬等問題出現(xiàn)，而選擇對(duì)這類企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行保護(hù)，扭曲市場(chǎng)正常競(jìng)爭(zhēng)秩序，行業(yè)產(chǎn)能過剩加劇。

（2）由于糧食生產(chǎn)具有外部性，國(guó)家為保護(hù)農(nóng)民利益所實(shí)施的最低收購(gòu)價(jià)、目標(biāo)價(jià)格政策等提高了原糧的交易價(jià)格，導(dǎo)致糧食市場(chǎng)原糧成品糧價(jià)格倒掛現(xiàn)象頻現(xiàn)，國(guó)外原糧成品糧的價(jià)格優(yōu)勢(shì)更是縮減了出口市場(chǎng)，加大了對(duì)我國(guó)糧油加工業(yè)的沖擊，導(dǎo)致大量糧油加工企業(yè)停產(chǎn)，產(chǎn)能閑置、產(chǎn)能過?，F(xiàn)象愈演愈烈。

4 結(jié) 論

本文通過對(duì)糧油加工業(yè)產(chǎn)能過剩的微觀廠商分析，認(rèn)為糧油加工業(yè)的產(chǎn)能過剩已不是可被允許短期存在的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)能過剩，不能簡(jiǎn)單由過剩生產(chǎn)能力的自然成因解釋。糧油加工業(yè)產(chǎn)能過剩的背后是有利可圖的個(gè)體理性導(dǎo)致行業(yè)產(chǎn)能過剩的集體非理性，而正是地方政府的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)和糧食安全政策導(dǎo)向等共同引發(fā)了“個(gè)體理性者”的投資熱潮。相較于非國(guó)企而言，具有“雙職能”特性的國(guó)企與地方政府、國(guó)有商業(yè)銀行之間有密不可分的聯(lián)系，可以以較低的投資成本獲取較好的生產(chǎn)要素資源，投資風(fēng)險(xiǎn)成本最大外部化，使國(guó)有資本過度擴(kuò)（下轉(zhuǎn)第頁(yè)）（上接第頁(yè)）張，超出了社會(huì)最優(yōu)投資水平，產(chǎn)能利用率下降，從而加劇行業(yè)產(chǎn)能過剩程度。

基于上述分析結(jié)果，本文提出以下相關(guān)建議：

（1）合理分配生產(chǎn)要素資源。企業(yè)因以較低的價(jià)格獲取關(guān)鍵的要素資源，才會(huì)使企業(yè)產(chǎn)生較強(qiáng)的投資沖動(dòng)，國(guó)企尤甚。因此政府應(yīng)積極培育要素市場(chǎng)，強(qiáng)化國(guó)有銀行的預(yù)算約束，營(yíng)造公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，減少政府對(duì)于關(guān)鍵資源的占有和配置，充分發(fā)揮市場(chǎng)手段在要素價(jià)格形成中的決定性作用。

（2）建立完善的國(guó)有資產(chǎn)投資與監(jiān)管機(jī)制。國(guó)企雖在要素資源獲取上有較大便利，但國(guó)企的雙職能性常使自身處于利潤(rùn)最大化和承擔(dān)一定社會(huì)責(zé)任的矛盾沖突中，且國(guó)企很可能將自身經(jīng)營(yíng)不善等原因?qū)е碌奶潛p推到政策性負(fù)擔(dān)上，而政府由于信息不對(duì)稱只能“容忍”。因此政府必須重新界定自己與市場(chǎng)的關(guān)系，建議下放企業(yè)投資項(xiàng)目決策權(quán)，對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)企盡量剝離其社會(huì)責(zé)任，盡量避免優(yōu)勢(shì)性的補(bǔ)貼政策，抑制非理性的過度投資，政府只需發(fā)揮引導(dǎo)與監(jiān)管性作用。

（3）推動(dòng)過剩產(chǎn)能向產(chǎn)業(yè)鏈中高端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移。糧油加工業(yè)落后的產(chǎn)能主要集中于初加工領(lǐng)域，低水平的重復(fù)建設(shè)造成產(chǎn)能過?，F(xiàn)象的加劇，對(duì)于落后產(chǎn)能的主體，應(yīng)遵循市場(chǎng)規(guī)律自然退出，杜絕人為干預(yù)市場(chǎng)淘汰機(jī)制，緩解行業(yè)過度競(jìng)爭(zhēng)。因此企業(yè)應(yīng)提高自主創(chuàng)新能力，努力將產(chǎn)能投資方向轉(zhuǎn)向深加工領(lǐng)域，向產(chǎn)業(yè)鏈中高端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)。

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