汪映榮,唐 識(shí)

(國(guó)核示范電站有限責(zé)任公司,山東 榮成 264312)

隨著我國(guó)全面深化改革不斷深入和企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理制度不斷完善,新建核電項(xiàng)目的核準(zhǔn)及支持性批文的行政審批流程不斷完善和簡(jiǎn)化,這需要從事核電項(xiàng)目執(zhí)照申請(qǐng)工作人員在日常工作中及時(shí)開(kāi)展核準(zhǔn)相關(guān)的政策研究,掌握核電項(xiàng)目核準(zhǔn)相關(guān)的行政審批制度的動(dòng)態(tài)變化,才能確保核電項(xiàng)目執(zhí)照申請(qǐng)工作順利開(kāi)展。本文就2004年以來(lái)的國(guó)家投資體制改革的過(guò)程及變遷進(jìn)行了收集總結(jié),就項(xiàng)目核準(zhǔn)前后的審批事項(xiàng)的變化進(jìn)行了分析。

1 企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)政策變化

下面重點(diǎn)圍繞企業(yè)投資項(xiàng)目體制改革的過(guò)程及變遷進(jìn)行分析,明確不同時(shí)期國(guó)家對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)的審批要求。

1.1 國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定

為改革項(xiàng)目審批制度,落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán),2004年7月16日,國(guó)務(wù)院發(fā)布了 《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國(guó)發(fā) 〔2004〕20號(hào)),該決定對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目,一律不再實(shí)行審批制,政府僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn),其他項(xiàng)目無(wú)論規(guī)模大小,均改為備案制。

按照該決定,核電項(xiàng)目屬于國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)項(xiàng)目。

1.2 企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法

2004年9月15日,國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布了 《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》(發(fā)展改革委令第19號(hào))。按照該暫行辦法要求,核電項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制必須由具備甲級(jí)工程咨詢資格的單位編制,核電項(xiàng)目申報(bào)報(bào)告由其投資的中央企業(yè)集團(tuán)直接向國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,并附上項(xiàng)目所在地省級(jí)政府投資主管部門(mén)的意見(jiàn),同時(shí)應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)提出審核意見(jiàn),向國(guó)務(wù)院報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。申請(qǐng)報(bào)告附件除了選址、用地預(yù)審、環(huán)評(píng)批復(fù)意見(jiàn)還需要遞交其他法律法規(guī)規(guī)定的其他文件,如水資源論證報(bào)告和取水許可申請(qǐng)審批意見(jiàn)、水土保持方案審批意見(jiàn)等行政審批批文。

1.3 政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法

2014年6月14日,國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)修訂頒布了 《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》(發(fā)展改革委令第11號(hào))。進(jìn)一步明確了核準(zhǔn)制的本質(zhì)要求,簡(jiǎn)化了項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的報(bào)送內(nèi)容和項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的審查內(nèi)容。同時(shí)要求項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)建立核準(zhǔn)管理在線運(yùn)行系統(tǒng),全面提高核準(zhǔn)效率,并實(shí)現(xiàn)核準(zhǔn)過(guò)程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。對(duì)于未按規(guī)定取得規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)評(píng)審批、節(jié)能審查意見(jiàn)的項(xiàng)目,各級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)不得予以核準(zhǔn)。

1.4 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)精簡(jiǎn)審批事項(xiàng)規(guī)范中介服務(wù)實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目網(wǎng)上并聯(lián)核準(zhǔn)制度工作方案的通知

2014年12月10日,國(guó)務(wù)院辦公廳以 “國(guó)辦發(fā) 〔2014〕59號(hào)”文發(fā)布了上述通知。將 “精簡(jiǎn)審批事項(xiàng)、網(wǎng)上并聯(lián)辦理、強(qiáng)化協(xié)同監(jiān)管”作為改革目標(biāo)。改革的重點(diǎn)任務(wù),一是精簡(jiǎn)與項(xiàng)目核準(zhǔn)相關(guān)的行政審批事項(xiàng);二是實(shí)行項(xiàng)目核準(zhǔn)與其他行政審批網(wǎng)上并聯(lián)辦理;三是規(guī)范中介服務(wù)行為;四是建設(shè)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái),構(gòu)建縱橫聯(lián)動(dòng)協(xié)管體系。該通知要求對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)的前置提交進(jìn)行清理,通過(guò)清理和修法、立法等方式進(jìn)一步明確項(xiàng)目核準(zhǔn)的前置條件。

1.5 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)中央編辦關(guān)于一律不得將企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)事項(xiàng)作為企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)前置條件的通知

2014年12月31日,國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)和中央編辦按照國(guó)辦發(fā) 〔2014〕59號(hào)要求以“發(fā)改投資 [2014]2999號(hào)”發(fā)布了上述通知。要求,項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)不得以任何形式和任何理由,將屬于企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的事項(xiàng)及內(nèi)容作為項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的前置條件,如銀行貸款承諾函、融資意向書(shū)、股東出資承諾、可行性研究報(bào)告審查意見(jiàn)、電網(wǎng)接入意見(jiàn)和燃料運(yùn)輸協(xié)議等16項(xiàng)屬于企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)權(quán)的審批事項(xiàng)。

1.6 國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)清理規(guī)范投資項(xiàng)目報(bào)建審批事項(xiàng)實(shí)施方案的通知

2016年5月19日,國(guó)務(wù)院以 “國(guó)發(fā) 〔2016〕29號(hào)”文發(fā)布了該通知。提出了四項(xiàng)清理原則:一是凡沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)、未列入國(guó)務(wù)院決定保留的行政審批事項(xiàng)目錄的,一律取消審批。二是雖有法律法規(guī)依據(jù),但已沒(méi)有必要保留的,要通過(guò)修法取消審批。三是審批機(jī)關(guān)能夠通過(guò)征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)或者能夠通過(guò)后續(xù)監(jiān)管解決的事項(xiàng),一律取消審批。四是對(duì)確需保留的審批事項(xiàng),加大優(yōu)化整合力度。由同一部門(mén)實(shí)施的管理內(nèi)容相近或者屬于同一辦理階段的多個(gè)審批事項(xiàng),應(yīng)整合為一個(gè)審批事項(xiàng)。屬于同一層級(jí)地方政府辦理的事項(xiàng),應(yīng)通過(guò)統(tǒng)一平臺(tái)優(yōu)化流程、提高效率。

按照上述清理原則,此次納入清理規(guī)范的投資項(xiàng)目報(bào)建審批事項(xiàng)共計(jì)65項(xiàng),保留34項(xiàng),整合24項(xiàng)為8項(xiàng),改為部門(mén)間征求意見(jiàn)的2項(xiàng),涉及安全的強(qiáng)制性評(píng)估5項(xiàng),不列入行政審批事項(xiàng)。

1.7 中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)

2016年7月5日,中共中央、國(guó)務(wù)院以 “中發(fā) 〔2016〕18號(hào)”文發(fā)布了上述意見(jiàn),實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目,政府部門(mén)要依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)或政務(wù)服務(wù)大廳實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn)。精簡(jiǎn)投資項(xiàng)目準(zhǔn)入階段的相關(guān)手續(xù),只保留選址意見(jiàn)、用地 (用海)預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評(píng)審批作為前置條件;按照并聯(lián)辦理、聯(lián)合評(píng)審的要求,相關(guān)部門(mén)要協(xié)同下放審批權(quán)限,探索建立多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審的新模式。進(jìn)一步簡(jiǎn)化、整合投資項(xiàng)目報(bào)建手續(xù),取消投資項(xiàng)目報(bào)建階段技術(shù)審查類的相關(guān)審批手續(xù),探索實(shí)行先建后驗(yàn)的管理模式。

1.8 企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例

2016年11月30日,國(guó)務(wù)院發(fā)布了 《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第673號(hào)),該條例規(guī)定,堅(jiān)持政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目范圍最小化原則,明確僅對(duì)關(guān)系國(guó)家安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理,其他項(xiàng)目一律實(shí)行備案管理。

除涉及國(guó)家秘密的項(xiàng)目外,項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案通過(guò)國(guó)家建立的項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺(tái) (以下簡(jiǎn)稱在線平臺(tái))辦理;核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)以及其他有關(guān)部門(mén)統(tǒng)一使用在線平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼辦理相關(guān)手續(xù);法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)作為項(xiàng)目核準(zhǔn)前置條件的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交已經(jīng)辦理相關(guān)手續(xù)的證明文件;項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)由企業(yè)自主組織編制,任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制企業(yè)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)。

1.9 企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

2017年3月8日,國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)以“發(fā)展改革委令第2號(hào)”發(fā)布了上述辦法。項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案需在全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)辦理,實(shí)行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管和服務(wù),實(shí)現(xiàn)核準(zhǔn)、備案過(guò)程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。項(xiàng)目辦理前需在在線平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼;項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告可以由項(xiàng)目單位自行編寫(xiě),也可以由項(xiàng)目單位自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的工程咨詢單位編寫(xiě);報(bào)送申請(qǐng)報(bào)告時(shí)附選址、用地、用海和法律法規(guī)要求批文。

1.10 國(guó)家能源局關(guān)于印發(fā) 《關(guān)于深化能源行業(yè)投融資體制改革的實(shí)施意見(jiàn)》的通知

2017年3月27日,國(guó)家能源局以 “國(guó)能法改 〔2017〕88號(hào)”文印發(fā)了上述通知。能源投資項(xiàng)目核準(zhǔn)只保留選址意見(jiàn)和用地 (用海)預(yù)審作為前置條件,除法律法規(guī)明確規(guī)定的,各級(jí)能源項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)一律不得設(shè)置任何項(xiàng)目核準(zhǔn)的前置條件,不得發(fā)放同意開(kāi)展項(xiàng)目前期工作的 “路條”性文件。實(shí)現(xiàn)核準(zhǔn)制的能源投資項(xiàng)目,核準(zhǔn)機(jī)關(guān)要依托全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)并聯(lián)核準(zhǔn),核準(zhǔn)前置條件不得互為前提。

通過(guò)對(duì)企業(yè)項(xiàng)目投資體制改革的變化過(guò)程梳理可知,能源投資項(xiàng)目實(shí)行新的網(wǎng)上并聯(lián)核準(zhǔn)制度,精簡(jiǎn)了核準(zhǔn)前置審批,只保留規(guī)劃選址、用地預(yù)審 (用海預(yù)審)兩項(xiàng)前置審批,其他審批事項(xiàng)實(shí)行并聯(lián)辦理。優(yōu)化了審批程序,其他確需保留在項(xiàng)目開(kāi)工前完成的審批事項(xiàng),與項(xiàng)目核準(zhǔn)實(shí)行并聯(lián)辦理,如節(jié)能評(píng)估、環(huán)評(píng)、水保方案審批、取水許可等審批事項(xiàng)調(diào)整為核電項(xiàng)目核準(zhǔn)后開(kāi)工前完成。規(guī)范了中介服務(wù),確立中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)主體地位,企業(yè)自主選擇中介服務(wù),核電項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告可以企業(yè)自行編寫(xiě),也可以委托中介單位負(fù)責(zé)編寫(xiě);取消核電項(xiàng)目開(kāi)展前期工作的依據(jù) “路條”,將國(guó)家制定的發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標(biāo)等文件作為核電項(xiàng)目開(kāi)展前期工作的依據(jù),實(shí)行核準(zhǔn)制的能源投資項(xiàng)目,實(shí)行在線審批監(jiān)管平臺(tái)并聯(lián)核準(zhǔn)。

2 政策變化對(duì)執(zhí)照申請(qǐng)工作影響

2.1 項(xiàng)目核準(zhǔn)前置審批事項(xiàng)要求

下面重點(diǎn)介紹核準(zhǔn)前置審批事項(xiàng)的依據(jù)及行政審批。

2.1.1 城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)出具的選址意見(jiàn)書(shū)

(1)工作依據(jù)

《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定,按照國(guó)家規(guī)定需要有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目,以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的,建設(shè)單位在報(bào)送有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)前,應(yīng)當(dāng)向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)申請(qǐng)核發(fā)選址意見(jiàn)書(shū)。

(2)工作內(nèi)容

關(guān)于核電項(xiàng)目的選址意見(jiàn)書(shū)的行政審批,唐識(shí)等人發(fā)表的論文[1],從工作依據(jù)、內(nèi)容、流程以及建議等方面內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。但需要注意的是由于核電項(xiàng)目選址要求非常嚴(yán)格,不僅要考慮核安全對(duì)選址要求,也要考慮與項(xiàng)目所在地的城鄉(xiāng)規(guī)劃符合。為了確保核電項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)的順利辦理,首選需要確認(rèn)項(xiàng)目選址是否符合項(xiàng)目所在縣或市的城鄉(xiāng)總體規(guī)劃。如果項(xiàng)目選址不符合項(xiàng)目所在地的城鄉(xiāng)總體規(guī)劃,通常需要核電項(xiàng)目業(yè)主單位先行委托具有城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資格單位編制完成 《核電項(xiàng)目選址論證報(bào)告》,然后將選址意見(jiàn)書(shū)申報(bào)材料 (包括 《核電項(xiàng)目選址論證報(bào)告》)通過(guò)項(xiàng)目所在的縣和市城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)審核后上報(bào)項(xiàng)目所在的省級(jí)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)審查,核發(fā)核電項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)。目前山東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳審批權(quán)限范圍的項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)核發(fā)已通過(guò)網(wǎng)上平臺(tái)申請(qǐng)辦理,其申報(bào)平臺(tái)界面如圖1所示。

2.1.2 國(guó)土資源行政主管部門(mén)出具的用地預(yù)審意見(jiàn)

(1)工作依據(jù)

《中華人民共和國(guó)土地管理法》和 《中華人民共和國(guó)土地管理法實(shí)施條例》規(guī)定,建設(shè)項(xiàng)目可行性研究論證時(shí),土地行政主管部門(mén)可以根據(jù)土地利用總體規(guī)劃、土地利用年度計(jì)劃和建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn),對(duì)建設(shè)用地有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審查,并提出意見(jiàn)。

2017年1月1日實(shí)施的 《建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審管理辦法》 (國(guó)土資源部令第68號(hào))第五條規(guī)定:需核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目在項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)前,由建設(shè)單位提出用地預(yù)審申請(qǐng)。

(2)工作內(nèi)容

2016年11月30日,國(guó)土資源部發(fā)布了 《國(guó)土資源部關(guān)于改進(jìn)和優(yōu)化建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審和用地審查的通知》 (國(guó)土資規(guī) 〔2016〕16號(hào)),該通知明確:簡(jiǎn)化預(yù)審階段的審批事項(xiàng),預(yù)審階段不再進(jìn)行補(bǔ)充耕地和征地補(bǔ)償費(fèi)用審查、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估和建設(shè)項(xiàng)目是否壓覆重要礦產(chǎn)資源等方面進(jìn)行審查,相應(yīng)的審查在用地報(bào)批階段進(jìn)行。同時(shí)該通知對(duì)踏勘、上報(bào)文件及申請(qǐng)文本格式都做了規(guī)定。

2016年11月29日,國(guó)土資源部以 “國(guó)土資源部令第68號(hào)”文修改了 《建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審管理辦法》,修改后的用地預(yù)審管理辦法規(guī)定:核電項(xiàng)目由國(guó)土資源部預(yù)審,國(guó)土資源部委托項(xiàng)目所在地的省級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)受理,提出初審意見(jiàn),轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)土資源部。在辦理用地預(yù)審意見(jiàn)的辦理過(guò)程中,對(duì)于國(guó)家核準(zhǔn)的項(xiàng)目,通常省級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)通常會(huì)要求,項(xiàng)目單位由項(xiàng)目所在地縣和市級(jí)國(guó)土資源行政主管部門(mén)提出初審意見(jiàn)后再受理。唐識(shí)等人的論文提出了核電項(xiàng)目用的地預(yù)審意見(jiàn)的辦理流程及工作建議[2]。另外在辦理用地預(yù)審時(shí),如建設(shè)項(xiàng)目占用了永久基本農(nóng)田,項(xiàng)目建設(shè)單位在向國(guó)土資源部上報(bào)用地預(yù)審申請(qǐng)報(bào)告中必須要有 “占用的永久基本農(nóng)田,繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照當(dāng)?shù)亻_(kāi)墾費(fèi)最高標(biāo)準(zhǔn)的兩倍執(zhí)行”和省級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)的初審意見(jiàn)中必須要明確督查建設(shè)單位按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

目前對(duì)于不涉密項(xiàng)目的用地預(yù)審,國(guó)土資源部都是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)申報(bào)辦理,在辦理前必須取得在線平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼辦理相關(guān)手續(xù),否則無(wú)法進(jìn)行用地預(yù)審申報(bào)。

2.1.3 海洋行政主管部門(mén)出具的用海預(yù)審意見(jiàn)

(1)工作依據(jù)

《中國(guó)人民共和國(guó)海域使用管理法》第十八條:國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目用海需要報(bào)國(guó)務(wù)院審批。

(2)工作內(nèi)容

2013年3月4日,國(guó)家海洋局發(fā)布了 《國(guó)家海洋局關(guān)于完善國(guó)家海洋局直接受理項(xiàng)目用海審查工作有關(guān)問(wèn)題的通知》。根據(jù)通知要求,在上報(bào)核電項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告前,必須取得用海預(yù)審意見(jiàn)。對(duì)于不涉密項(xiàng)目的用海預(yù)審,國(guó)家海洋局都是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)申報(bào)辦理,在辦理前必須取得在線平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼辦理相關(guān)手續(xù),否則無(wú)法進(jìn)行用海預(yù)審申報(bào),用海預(yù)審工作流程如圖2所示。

圖2 用海預(yù)審工作流程Fig.2 The pre-trial work flow of marine usage

另外國(guó)家海洋局2016年12月29日發(fā)布的《國(guó)家海洋局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范海域使用論證管理工作的意見(jiàn)》 (國(guó)海規(guī)范 〔2016〕10號(hào))要求,國(guó)家海洋局所屬事業(yè)單位、主管的社會(huì)組織及其舉辦的企業(yè)不得承接國(guó)務(wù)院審批項(xiàng)目用海的海域使用論證報(bào)告編制工作,對(duì)海域使用論證報(bào)告編制單位不再進(jìn)行資質(zhì)要求。

2.2 項(xiàng)目核準(zhǔn)后審批事項(xiàng)要求

按照國(guó)發(fā) 〔2016〕29號(hào)文要求,能源部門(mén)的核電廠工程消防初步設(shè)計(jì)專篇審批、發(fā)展改革部門(mén)的節(jié)能審查意見(jiàn)、水利部的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案審批等行政許可審批改在項(xiàng)目核準(zhǔn)后開(kāi)工前取得。另外安全監(jiān)管部門(mén)的職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)和建設(shè)項(xiàng)目安全預(yù)評(píng)價(jià);國(guó)土資源部門(mén)的地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估;地震安全部門(mén)的地震安全性評(píng)價(jià)等四項(xiàng)行政審批,不列入行政審批事項(xiàng)的。

下面重點(diǎn)對(duì)近年通過(guò)修法方式將項(xiàng)目核準(zhǔn)的前置審批事項(xiàng)修改為項(xiàng)目核準(zhǔn)后開(kāi)工前需完成審批事項(xiàng)進(jìn)行介紹。

(1)發(fā)展改革部門(mén)的節(jié)能評(píng)估意見(jiàn)

2016年7月2日修訂實(shí)施的 《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》規(guī)定,“國(guó)家實(shí)行固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查制度。不符合強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目,建設(shè)單位不得開(kāi)工建設(shè)……;已經(jīng)建成的,不得投入生產(chǎn)、使用。”

按照2016年11月27日國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布了 《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》(發(fā)展改革委令第44號(hào))規(guī)定:固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查意見(jiàn)是項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、竣工驗(yàn)收和運(yùn)營(yíng)管理的重要依據(jù)。企業(yè)投資項(xiàng)目,建設(shè)單位需在開(kāi)工建設(shè)前取得節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見(jiàn),屬于國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)和國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目,建設(shè)單位需在開(kāi)工建設(shè)前取得省級(jí)節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見(jiàn)。

2017年11月15日,國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā) 《不單獨(dú)進(jìn)行節(jié)能審查的行業(yè)目錄》的通知 (發(fā)改環(huán)資規(guī) 〔2017〕1975號(hào))要求,對(duì)于核電項(xiàng)目,建設(shè)單位可不編制單獨(dú)的節(jié)能報(bào)告,可在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中對(duì)項(xiàng)目能源利用情況、節(jié)能措施情況和能效水平進(jìn)行分析,同時(shí)節(jié)能審查機(jī)關(guān)不再單獨(dú)對(duì)核電項(xiàng)目進(jìn)行節(jié)能審查,不再出具節(jié)能審查意見(jiàn)。

(2)水利行政主管部門(mén)的取水許可申請(qǐng)

2016年1月21日,水利部印發(fā)了 《水利部簡(jiǎn)化整合投資項(xiàng)目涉水行政審批實(shí)施辦法 (試行)》 (水規(guī)計(jì) 〔2016〕22號(hào)),將企業(yè)投資項(xiàng)目涉水行政審批中的取水許可和建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書(shū)審批2項(xiàng)整合為 “取水許可審批”,同時(shí)明確:建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書(shū)技術(shù)審查和取水許可行政審批工作,審批主體為流域管理機(jī)構(gòu)、地方水利行政主管部門(mén),水利部不再對(duì)水資源論證報(bào)告進(jìn)行審查。

2016年12月15日,水利部辦公廳印發(fā)了《水利部辦公廳關(guān)于做好取水許可和建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書(shū)審批整合工作的通知》(辦資源〔2016〕221號(hào))。該通知明確,“取水許可審批”實(shí)行合并受理和整合形式審查,即申請(qǐng)取水的單位在向具有審批權(quán)限的取水許可審批機(jī)關(guān)遞交取水許可申請(qǐng)時(shí),應(yīng)一并遞交水資源論證報(bào)告書(shū),審批機(jī)關(guān)不再單獨(dú)受理申請(qǐng)人的水資源論證報(bào)告書(shū)審查申請(qǐng)。

(3)環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)意見(jiàn)

2016年7月2日修訂實(shí)施的 《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》和2017年7月16日修訂實(shí)施的 《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》都已將環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)意見(jiàn)不再作為核電項(xiàng)目核準(zhǔn)前置條件,改為項(xiàng)目核準(zhǔn)開(kāi)工前取得。

2.3 審批事項(xiàng)時(shí)效性要求

審批事項(xiàng)時(shí)效性是指項(xiàng)目核準(zhǔn)相關(guān)的行政審批事項(xiàng)自批復(fù)之日起存在有效期,超過(guò)有效期項(xiàng)目未獲得核準(zhǔn)或開(kāi)工建設(shè),則必須重新辦理。對(duì)照國(guó)家的行政許可相關(guān)的法律法規(guī),對(duì)涉及項(xiàng)目核準(zhǔn)所有相關(guān)的審批事項(xiàng)進(jìn)行梳理,其存在時(shí)效性的審批事項(xiàng)如表1。

表1 具有時(shí)效性的行政審批事項(xiàng)Table 1 The ti me-sensitive ad ministrative examination and approval items

2.4 取消開(kāi)展前期工作的 “路條”依據(jù)

能源投資主管部門(mén)同意核電項(xiàng)目開(kāi)展前期工作的 “路條”是核電項(xiàng)目業(yè)主開(kāi)展前期工作和政府相關(guān)部門(mén)審批事項(xiàng)的重要依據(jù)。根據(jù) “國(guó)能法改 〔2017〕88號(hào)”文要求,今后各級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)不得發(fā)放同意開(kāi)展項(xiàng)目前期工作的 “路條”文件。但是2016年12月20日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2016年本)的通知》 (國(guó)發(fā) 〔2016〕72號(hào))規(guī)定:法律、行政法規(guī)和國(guó)家制定的發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策……信貸政策等是企業(yè)開(kāi)展項(xiàng)目前期工作的重要依據(jù),是項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)和國(guó)土資源……行業(yè)管理等部門(mén)以及金融機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查的依據(jù)。

2.5 在線審批監(jiān)管平臺(tái)的應(yīng)用要求

根據(jù) 《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第673號(hào))和 《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(發(fā)展改革委令第2號(hào))等法規(guī)及部門(mén)規(guī)章規(guī)定,除涉及國(guó)家秘密的項(xiàng)目外,項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案通過(guò)國(guó)家建立的項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱在線平臺(tái))辦理。

2017年2月15日,國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布了 《全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)運(yùn)行管理暫行辦法》,該辦法規(guī)定在線平臺(tái)適用于各類項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施全過(guò)程的審批……項(xiàng)目實(shí)施情況監(jiān)測(cè),以及政策法規(guī)、規(guī)劃咨詢服務(wù)等。各類項(xiàng)目實(shí)行統(tǒng)一代碼制度,項(xiàng)目代碼是項(xiàng)目整個(gè)建設(shè)周期的唯一身份標(biāo)識(shí),一項(xiàng)一碼。項(xiàng)目單位在線申報(bào),通過(guò)相應(yīng)的在線平臺(tái)填報(bào)項(xiàng)目信息,獲取項(xiàng)目代碼,項(xiàng)目單位憑項(xiàng)目代碼根據(jù)平臺(tái)所示的辦事指南提交所需的申報(bào)材料。目前國(guó)家已開(kāi)通了“全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)督平臺(tái)”,網(wǎng)站地址為:http://www.tzx m.gov.cn/,如圖3所示。

圖3 全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)Fig.3 Online approval and supervision platf or m for national invest ment projects

3 核電項(xiàng)目核準(zhǔn)工作內(nèi)容及流程

3.1 項(xiàng)目核準(zhǔn)前置審批事項(xiàng)工作流程

(1)項(xiàng)目申請(qǐng) (取得項(xiàng)目代碼)

核電業(yè)主單位首先需要通過(guò)全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)填報(bào)項(xiàng)目信息,獲取項(xiàng)目代碼。核電業(yè)主在填報(bào)項(xiàng)目信息時(shí),項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)在線平臺(tái)所公開(kāi)的辦事指南真實(shí)完整準(zhǔn)確填報(bào)。項(xiàng)目單位憑項(xiàng)目代碼根據(jù)平臺(tái)所示的辦事指南提交所需的申報(bào)材料。

(2)項(xiàng)目受理

在獲取項(xiàng)目代碼后,核電業(yè)主單位應(yīng)按照相關(guān)的法律法規(guī)要求,通過(guò)全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)在線申請(qǐng)辦理用地、用海和項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)等行政許,并上傳相關(guān)的申請(qǐng)材料,負(fù)責(zé)用地和用海預(yù)審以及規(guī)劃選址的行政許可管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)受理審批事項(xiàng)申請(qǐng),接收申報(bào)材料應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)項(xiàng)目代碼,對(duì)未通過(guò)項(xiàng)目代碼核驗(yàn)的,不得受理并告知項(xiàng)目單位。

(3)項(xiàng)目辦理

負(fù)責(zé)用地和用海預(yù)審以及規(guī)劃選址的行政許可管理部門(mén)受理申請(qǐng)材料后,依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)辦理審批事項(xiàng),通過(guò)在線平臺(tái)及時(shí)交換審批事項(xiàng)的收件、受理、辦理、辦結(jié)等信息,并告知項(xiàng)目單位。

(4)事項(xiàng)辦結(jié)

項(xiàng)目審批事項(xiàng)辦結(jié)后,負(fù)責(zé)用地和用海預(yù)審以及規(guī)劃選址的行政許可管理部門(mén)會(huì)將辦結(jié)意見(jiàn)及相關(guān)審批文件的文號(hào)、標(biāo)題等相關(guān)信息交換至在線平臺(tái)。

3.2 核電項(xiàng)目核準(zhǔn)工作流程

在取得核電項(xiàng)目核準(zhǔn)前置所需的用地和用海預(yù)審意見(jiàn)以及規(guī)劃選址審批意見(jiàn)前,核電業(yè)主需組織編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,報(bào)告編制后由核電業(yè)主單位逐級(jí)向項(xiàng)目所在地的發(fā)改部門(mén)上報(bào)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,取得項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)改部門(mén)的意見(jiàn)后向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) (國(guó)家能源局)遞交項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng),在國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)正式受理申請(qǐng)材料后,如有必要,將按照有關(guān)規(guī)定委托工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,工程咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估后將向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)出具評(píng)估意見(jiàn),由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn),核電項(xiàng)目核準(zhǔn)工作流程如圖4所示。

圖4 核電項(xiàng)目核準(zhǔn)工作流程Fig.4 The approval wor k flow of a nuclear power project

4 總 結(jié)

自2004年國(guó)務(wù)院投資體制改革將企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目由審批制改為核準(zhǔn)制和備案制以來(lái),國(guó)家全面開(kāi)展深化行政審批制度改革,加快簡(jiǎn)政放權(quán)步伐,逐步取消和下放了一批行政審批等事項(xiàng),企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目的核準(zhǔn)制度不斷完善,投資項(xiàng)目審批范圍大幅度縮減,精簡(jiǎn)了核準(zhǔn)前置審批,只保留規(guī)劃選址、用地預(yù)審 (用海預(yù)審)兩項(xiàng)前置審批。優(yōu)化了審批程序,其他確需保留在項(xiàng)目開(kāi)工前完成的審批事項(xiàng),與項(xiàng)目核準(zhǔn)實(shí)行并聯(lián)辦理,如節(jié)能評(píng)估、環(huán)評(píng)、水保方案審批、取水許可等審批事項(xiàng)調(diào)整為核電項(xiàng)目核準(zhǔn)后開(kāi)工前完成。規(guī)范了中介服務(wù),企業(yè)自主選擇中介服務(wù),核電項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告可以企業(yè)自行編寫(xiě),也可以委托中介單位負(fù)責(zé)編寫(xiě)。實(shí)現(xiàn)核準(zhǔn)制的能源投資項(xiàng)目,實(shí)行在線審批監(jiān)管平臺(tái)并聯(lián)核準(zhǔn),政府投資管理工作重心逐步從事前審批轉(zhuǎn)向過(guò)程服務(wù)和事中事后監(jiān)管,企業(yè)投資自主權(quán)進(jìn)一步落實(shí),調(diào)動(dòng)了社會(huì)資本積極性。