■沈菲飛

巢湖學院工商管理學院，安徽省巢湖市半湯路1號 238000

中國學術(shù)論文外流現(xiàn)象日益嚴重，引起中國學術(shù)界、期刊界和政府部門的強烈關(guān)注， 相關(guān)學者從論文外流的現(xiàn)象、原因、對策等方面進行了探究[1]。劉彩娥等[2-3]對中國科技論文外流總體情況進行了統(tǒng)計；王澤蘅[4]比較分析了中日兩國 SCI 論文外流數(shù)量的差異；劉麗英等[5-7]分別對農(nóng)業(yè)工程、醫(yī)學和化學領(lǐng)域的論文外流進行了研究；任勝利等[8]調(diào)查發(fā)現(xiàn)中國作者的大部分優(yōu)秀論文發(fā)表在國外SCI收錄期刊。上述學者均認識到稿件外流對國內(nèi)期刊數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)生較大負面影響。謝英華等[9]對3000余名科技工作者進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)考核評價是論文發(fā)表的主要動機;姚志昌等[10]認為政策導向是作者投稿的風向標，激勵制度是論文產(chǎn)出的倍增器。

目前，國內(nèi)學者對于稿件外流與學術(shù)論文評價和獎勵政策關(guān)聯(lián)的研究不多，大都是對論文外流現(xiàn)狀及原因的描述，相關(guān)政策多是文本或是基于具體高校個案分析。例如：劉宇文等[11-13]分別對國內(nèi)不同高?？蒲歇剟钫哌M行文本分析并提出優(yōu)化建議;任珂[14]對新建本科院校科研獎勵政策演變進行個案研究;曾婧婧等[15]對20所985工程高校的職稱評聘細則進行統(tǒng)計;朱振亞等[16]調(diào)查了68所新建本科高校引進博士的門檻及待遇；Quan等[17]統(tǒng)計了中國100所大學對發(fā)表在8種高影響因子期刊上的論文的金錢獎勵，得出了首份對中國有獎科研的系統(tǒng)化調(diào)查報告。Science公布的調(diào)查顯示，多數(shù)國家的科研人員在高影響因子期刊上發(fā)表文章都會獲得獎勵，中國科研人員能夠得到的最高獎勵位居首位[18]。中國大學給Nature、Science的第一作者的獎勵平均為4.3萬多美元，最高可達16.5萬美元。初景利等[19]對國內(nèi)10所大學和科研機構(gòu)150多人的走訪座談，發(fā)現(xiàn)我國科技期刊與科研管理存在的問題與學術(shù)評價的導向有很大的關(guān)系，需要多方努力改革學術(shù)評價制度與機制。葉喜艷等[20]通過文獻檢索統(tǒng)計分析影響作者投稿的因素，統(tǒng)計結(jié)果顯示評價體系不完善是科技期刊發(fā)展面臨的重要問題之一。

高校的科研產(chǎn)出在中國科技產(chǎn)出中占統(tǒng)治地位，2015年和2016年高校產(chǎn)出論文占國內(nèi)科技論文的比例分別為73.4%(含83%的Web of Science論文)[17]和76.8%[21]。本文通過搜集中國不同水平本科高校的相關(guān)制度文件，分析高校學術(shù)論文外流現(xiàn)象背后的政策原因，為完善學術(shù)成果的考核機制、構(gòu)建良好的學術(shù)評價體系和吸引優(yōu)質(zhì)稿件回流提供參考，以期縮小國內(nèi)期刊和國際期刊的差距，促進我國學術(shù)期刊的不斷發(fā)展。

1 研究對象與方法

本研究的調(diào)查對象涉及我國5個地區(qū)9個省的15所高校，按照世界一流大學建設(shè)高校(原985)、世界一流學科建設(shè)高校(原211)和地方本科高校三大類型抽選，所調(diào)查高校的基本情況如表1所示。收集這些高校2017年適用的教師職稱評聘、論文獎勵、科研工作量化標準、研究生學位授予要求、博士人才引進待遇等制度文件，通過內(nèi)容分析法梳理當前我國高校論文外流的政策原因。由于研究內(nèi)容具有特殊性和敏感性，只有部分大學對外公開其規(guī)章制度，所以沒有采用隨機采樣的方法。為了確保政策文本的完整性，除從各高校官方網(wǎng)站獲取資料外，還通過百度文庫、豆丁網(wǎng)等途徑獲得一部分資料作為補充，共找到可用政策文件94份。

表1 所調(diào)查高校的基本情況

2 研究結(jié)果

2.1 職稱評聘要求

高校根據(jù)職務、學科、崗位、年均教學工作量的不同，職稱評聘要求的論文篇數(shù)和級別也不同(表2和表3)，國際刊物發(fā)表的論文已成為職稱評聘的重要指標之一。華南理工大學、北京理工大學、蘭州大學、中國科學技術(shù)大學、廣西大學、石河子大學等高校的理工科教師如果不在國際期刊發(fā)表論文，則很難晉升高級職稱；北京理工大學經(jīng)管類專業(yè)的教師也需發(fā)表SCI、SSCI或EI論文才可晉升職稱。10所“雙一流”高校中，除了石河子大學參照新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團專業(yè)技術(shù)職務評審條件外，其余9所高校職稱評聘均參照學校自己制定的文件。5所地方本科高校即便有自主職稱評審權(quán)，也都是參照所在省和自治區(qū)的專業(yè)技術(shù)職稱評審條件制定。

多數(shù)高校自己設(shè)定論文分級標準。為鼓勵發(fā)表高水平論文，有些高校在職稱申報時有明確的賦分和量化轉(zhuǎn)換規(guī)定，國際期刊論文的權(quán)重遠高于國內(nèi)期刊論文。中國科學技術(shù)大學位居中國內(nèi)地機構(gòu)科技論文和高水平科技論文外流率榜首[3，21]，該校只有管理與人文學科教師可用國內(nèi)核心刊物論文申報職稱，1篇SCI、EI或SSCI收錄的國際期刊論文相當于2篇中文核心期刊論文，國際學術(shù)會議上的報告等同于論文。北京理工大學JCR Q1區(qū)和Q2區(qū)論文分別按3倍和2倍分值計算，他引數(shù)大于10次的論文按2倍分值計算(1篇只可乘一次倍數(shù))。廣西大學工學類按照1篇二等(ESI高被引)=2篇三等(JCR Q1區(qū))=4篇四等(JCR Q2區(qū))=8篇五等(JCR Q3區(qū))=16篇六等[SCI(含SCIE)、EI收錄]論文折算；文學院教師在申請教授資格時1篇SSCI論文等同于6篇CSSCI中文論文，申請副教授時其等效數(shù)量為4篇。華南理工大學將論文分為A、B、C、D、E、F和G 7個等級，C級以上幾乎全是外文期刊論文，職稱申報時按發(fā)表在Nature、Science和《中國社會科學》上的1篇論文折算為4篇A類一般論文，1篇其他A類重要論文=2篇A類一般論文=4篇B類論文=8篇C類論文=16篇D類論文=24篇E類論文(上述辦法不逆向換算)。自然科學類1篇ESI高被引論文=2篇JCR Q1和Q2區(qū)論文=4篇JCR Q3論文=8篇JCR Q4區(qū)/SCI/EI收錄期刊論文=16篇CSCD來源期刊論文=24篇CSCD擴展版/北大核心/Medline來源期刊論文；人文社科類1篇SSCI/A&HCI收錄的JCR Q1區(qū)論文=2篇SSCI/A&HCI收錄的JCR Q2和Q3區(qū)論文=4篇SSCI/A&HCI收錄的JCR Q4區(qū)論文=8篇非SSCI/A&HCI外文期刊論文=16篇非A、B、C類收錄的CSSCI中文論文=24篇CSCD擴展版/北大核心中文論文。

和雙一流高校相比，地方本科高校的職稱評聘條件低，要求的論文篇數(shù)少，且國際期刊不分區(qū)。同樣是申報教授資格，赤峰學院1篇SCI/SSCI收錄論文=2篇EI收錄論文=4篇中文北大核心論文，巢湖學院根據(jù)課時和專業(yè)的不同，一類期刊(SCI、SCIE、SSCI、EI、A&HCI、《中國社會科學》等收錄)和二類期刊(CSCD、CSSCI、《人民日報》和《光明日報(理論版)》等收率)的權(quán)重從1…4到1…2不等。

2.2 論文獎勵

中國內(nèi)地高校對論文的獎勵方式有5種，即直接獎勵、分區(qū)獎勵、按影響因子獎勵、分科獎勵和分域獎勵[12]。近幾年高校在制定期刊論文獎勵制度時改變了以往簡單按照文章SCI、EI、CSSCI等收錄類別設(shè)置獎勵等級，而以學術(shù)界的綜合評價指標體系設(shè)置獎勵級別[22]。

在自然科學領(lǐng)域，各高校對在以Nature、Science為代表的國際頂級期刊發(fā)表論文的作者的獎勵額度最高(表4和表5)，“雙一流”高校中，北京理工大學的獎勵標準為100萬元/篇(20%為獎金，80%為科研項目經(jīng)費)，中國科學技術(shù)大學僅為2萬元/篇；地方本科高校中，赤峰學院所給的獎金最高，為100萬元/篇，巢湖學院為10萬元/篇。

表2 10所“雙一流”高校晉升教授和副教授論文要求

注：①上海交通大學人文學科的教授評審除要求評審者發(fā)表4 篇以上CSSCI學術(shù)論文外，還要以第一作者(SSCI 通信作者)發(fā)表B類及以上論文至少1篇，或C 類論文3篇；副教授的評審除要求評審者發(fā)表3篇以上CSSCI學術(shù)論文，還要以第一作者(SSCI 通信作者)發(fā)表B類及以上論文1篇，或在 CSSCI 收錄期刊上發(fā)表C類論文2篇以上。論文分類按照《上海交通大學文科學術(shù)期刊分級辦法(2014)》。

②中國科學技術(shù)大學自然科學學科組高水平期刊和作者貢獻的認定由各學院(國家實驗室)制定規(guī)則并公布。

③安徽大學人文社科類教師評審教授需在二類以上期刊上發(fā)表本學科論文不少于6篇，其中在安徽大學人文社科研究導向性C類以上刊物上發(fā)表的不少于2篇，英語專業(yè)教師在二類以上期刊上發(fā)表本學科論文不少于5篇，其中導向型C類以上刊物上發(fā)表的論文不少于1篇。申報副教授時，需在二類以上期刊發(fā)表本學科論文不少于4篇，或在一類期刊發(fā)表本學科論文2篇，或在安徽大學人文社科研究導向型C類以上刊物發(fā)表本學科論文不少于2篇；英語專業(yè)教師在二類以上期刊上發(fā)表本學科論文不少于3篇。一類期刊是指SCI/SSCI/EI/A&HCI/Medline/新華文摘(全文)收錄期刊，二類期刊是指指CSSCI/CSCD收錄期刊。

④廣西大學論文等級分類按《廣西大學科研業(yè)績獎勵辦法(試行)》(西大科〔2017〕3號)文件中“論文類成果獎勵標準”認定。

⑤石河子大學評審教授時要有論文進入四大檢索系統(tǒng)，除SCI、EI，也可是ISTP(科學技術(shù)會議索引)和ISR(科學評論索引)；括號內(nèi)的數(shù)值為該項評審所需在省部級以上學術(shù)刊物上發(fā)表本學科學術(shù)論文數(shù)量。

⑥華南理工大學期刊論文分類辦法見《關(guān)于華南理工大學專業(yè)技術(shù)職務申報條件期刊分類辦法(2015年試行)》。

表3 5所地方本科高校晉升教授和副教授論文要求

注：①泰州學院評審副教授按照《江蘇省高等學校副教授資格條件(試行)》，文科要在省級以上刊物上發(fā)4篇以上本專業(yè)學術(shù)論文，理工等學科3篇以上。以科研為主的教師至少在本學科權(quán)威性刊物(在全國范圍內(nèi)被本學科同行專家公認)上發(fā)表論文1篇，權(quán)威期刊參見最新的《泰州學院權(quán)威期刊目錄》。

②五邑大學職稱評審按照《廣東省高等學校教學、科研人員高、中級專業(yè)技術(shù)資格條件》，根據(jù)不同課時數(shù)要求在國內(nèi)外公開發(fā)行的學術(shù)刊物上發(fā)表的學術(shù)論文數(shù)量也不同。教授評審者應有二分之一比例的論文發(fā)表在國內(nèi)外權(quán)威學術(shù)刊物上，副教授評審者則要求在國內(nèi)外權(quán)威學術(shù)刊物上發(fā)表論文至少2篇，權(quán)威刊物名單具體見廣東省教育廳職稱改革辦公室編印的最新的《國內(nèi)外權(quán)威學術(shù)刊物指南》。

③泰州學院和五邑大學職稱評審的權(quán)威刊物相當于中文CSSCI/CSCD排名靠前的期刊和SCI/SSCI/EI/A&HCI收錄的國際期刊。

目前SCI論文作者可獲得的直接獎勵較少，且各高校按JCR分區(qū)、影響因子、被引頻次等指標所獎勵的金額相差較大。中國科學技術(shù)大學給予SCI論文作者的獎勵金額最少，其僅對JCR Q1區(qū)和Q2區(qū)期刊上發(fā)表的學術(shù)論文作者分別給予0.5萬元和0.3萬元的現(xiàn)金獎勵。北京科技大學給予JCR Q1區(qū)論文作者的獎勵是Q4區(qū)的20倍。赤峰學院按照影響因子×2的獎金標準對SCI論文作者進行獎勵，影響因子≤0.1的論文獎勵標準為0.2萬元/篇。上海交通大學以各學科期刊影響因子平均值為標準對JCR期刊源收錄的論文進行獎勵，影響因子是標準值的1.5倍(不含)至3倍的論文作者所獲得的獎勵為0.2萬元現(xiàn)金+ 0.3萬元科研經(jīng)費；3倍以上的論文作者所獲得的獎勵為0.4萬元現(xiàn)金+2萬元科研經(jīng)費。華南理工大學給予影響因子超過25(含)的論文作者的獎勵為10萬元，15(含)以上25(不含)以下的論文作者所獲得的獎勵為5萬元。蘭州大學給予單篇他引200次以上的SCI/SSCI論文作者的獎勵為5萬元。北京科技大學給予發(fā)表后5年內(nèi)單篇他引次數(shù)大于50次(含)小于100次的SCIE論文作者的獎勵為2萬元，大于100次(含)小于200次的獎勵為5萬元，大于200次(含)的獎勵為10萬元。五邑大學給予SCI(SCIE)收錄且他引20次(含)以上論文作者的獎勵為0.5萬元，50次(含)以上的獎勵為1萬元，100次(含)以上的獎勵為2萬元。

隨著中國高?！半p一流”建設(shè)工作的開展，ESI收錄也成為論文獎勵的重要指標之一。蘭州大學給予對學校ESI指標有重要貢獻的論文作者的獎勵為5萬元。中國科學技術(shù)大學對在發(fā)表后2年內(nèi)入選ESI熱點論文作者獎勵1萬元。華南理工大學對ESI高被引論文作者按0.2萬元/次給予獎勵，對于連續(xù)5年進入ESI高被引論文的作者，另外獎勵5萬元，連續(xù)10年再另發(fā)獎勵5萬元。地方本科高校中，只有五邑大學對ESI高被引論文作者進行獎勵，其獎勵標準為2萬元/篇。

表4 “雙一流”高校論文獎勵金額比較

表5 地方本科高校論文獎勵金額比較

只有部分地方本科高校對中文科技論文的作者進行獎勵，如赤峰學院和巢湖學院對CSCD論文的獎勵標準為0.3萬元/篇。EI收錄期刊的論文作者可獲得的獎勵金額因語言不同而有所不同：巢湖學院對中文論文的獎勵標準為0.7萬元/篇，外文論文的獎勵標準為0.8萬元/篇；河西學院對中文論文的獎勵標準為1.56萬元/篇，外文論文的獎勵標準為1.04萬元/篇。從表6可以看出，2017年地方本科高校對科技論文的獎勵金額是“雙一流”高校的2～4倍，“雙一流”高校對中文論文的獎勵較少，更重視對頂級國際期刊論文的獎勵。

和自然科學領(lǐng)域類似，人文社科SSCI和A&HCI論文獎金也比CSSCI中文期刊論文高，廣西大學人文社科SSCI和A&HCI論文獎金是CSSCI中文期刊論文的3～30倍，石河子大學為4～10倍，巢湖學院為5倍，河西學院為4倍。人文社科領(lǐng)域沒有和Science、Nature相對應的國際頂級期刊，通常以《中國社會科學》作為標桿，15所高校中蘭州大學給予的獎金最高，為10萬元/篇，是該校SSCI、A&HCI論文獎勵的2倍。北京理工大學對SSCI影響因子大于0.5和小于0.5每篇論文分別獎勵1萬元和0.5萬元，A&HCI論文每篇獎勵0.3萬元。不少高校學術(shù)成果按照政治標準與學術(shù)標準相統(tǒng)一的原則，對人文社科類期刊重新分類獎勵，國際期刊高于國內(nèi)期刊論文排名。

表6 不同高校2017年科技論文獎勵均值比較

2.3 工作量統(tǒng)計

在高校普遍實行崗位聘任和考核制度的背景下，很多高校出臺科研工作量計算辦法，將年終考核和技術(shù)崗位績效工資與科研工作業(yè)績相掛鉤，國際期刊論文量化分值要高于國內(nèi)期刊論文(表7)。在不按分區(qū)和影響因子計算的上海外國語大學、石河子大學和巢湖學院，SCI、SSCI和A&HCI論文工作量分別是CSSCI、CSCD中文期刊的2.6倍、2.5倍和2倍，是北大核心期刊的5.3倍、6倍和5倍。蘭州大學SCI Q1區(qū)論文的分值為20分，Q2～Q4區(qū)依次為8、3、1分，SCI和EI論文分值是北大核心期刊的5～100倍，SSCI和A&HCI論文是CSSCI的2.7～13.3倍。

表7 高校科研論文工作量化標準

很多高校的職稱評審和科研成果鑒定部門在考核工作量時，將通信作者等同為第一作者，賦予同等的重要性。本研究調(diào)查的15所高校在職稱評聘時有8所高校只認可第一作者或獨立作者，安徽大學、巢湖學院和上海交通大學這3所高校承認國際期刊通信作者，中國科學技術(shù)大學、北京科技大學、華南理工大學和廣西大學這4所高校對論文的第一作者和通信作者均認可。高校論文工作量的計算和獎勵原則上是以目前所在單位為第一署名單位且在職在崗的教職工為第一完成者進行評比，其他情形可按一定標準折算，如對于Nature、Science發(fā)表的論文，廣西大學對署名第二至第五單位的作者分別按第一單位獎勵金額的1/4、1/8、1/16、1/32進行獎勵，華南理工大學對第二和第三單位的作者按第一單位獎勵金額的1/4和1/8進行獎勵，華南理工大學對ESI高被引論文的合作單位按獎勵金額的1/4進行獎勵。

國內(nèi)期刊論文只認第一作者或獨立作者，國際刊物論文的第一作者和通信作者在科研成果和工作量評比時可重復統(tǒng)計。金會平[23]認為由于理解錯誤或與相關(guān)利益的勾連，通信作者的作用已異化成職稱評聘、獎金分配、課題申報和成果鑒定的重要依據(jù)，背離了通信聯(lián)系的初衷。馬軍[24]發(fā)現(xiàn)受利益和投機心理驅(qū)動，論文中共同通信作者、共同第一作者越來越多，當共同第一作者不在同一單位時，均可以當做第一作者論文來使用 。

一些“雙一流”高校注意到國際期刊發(fā)文署名問題，開始出臺文件應對虛假合著。華南理工大學在職稱評聘時，同一篇論文第一作者和通信作者只能計算一人；A類論文同等貢獻作者按1/2篇統(tǒng)計；學生為第一作者、導師為第二作者的論文，導師可視同第一作者計算，但不能超過論文總數(shù)的1/3。北京理工大學一篇論文最多只能被一名在職人員在專業(yè)技術(shù)職務評審中使用一次，如論文排序第一的作者和通信作者不是同一人，通信作者可視為第一作者，若通信作者提供書面材料，證明其在專業(yè)技術(shù)職務評聘時未使用過該論文，且承諾今后也不計入有效成果，則排序第一者可視為第一作者；有多個通信作者的論文，只有一個主要通信作者視為第一作者，無法區(qū)分時排序在最前的通信作者視為第一作者。

2.4 研究生畢業(yè)要求

將發(fā)表學術(shù)論文作為畢業(yè)的前提條件，是我國一些高校針對研究生培養(yǎng)作出的強制性規(guī)定，通常要求研究生發(fā)表的論文必須是第一作者(或?qū)煘榈谝蛔髡撸瑢W生為第二作者)或通信作者，并以就讀高校為第一署名單位。2006年，中國人民大學、北京師范大學、華中科技大學等7所大學取消了“研究生畢業(yè)必須發(fā)表論文”的硬指標，但各大高校并沒有走出論文的泥潭，理工醫(yī)學等專業(yè)發(fā)表論文的要求還在不斷提高。

不少高校為培養(yǎng)研究生全球視野和國際學術(shù)交流能力，要求學生須在國外期刊或者使用英文發(fā)表論文。北京科技大學材料科學與工程、機械工程、自動化、計算機與通信工程、數(shù)理、化學與生物工程等學院的學位評定委員會規(guī)定2014年入學的博士研究生須發(fā)表至少3篇SCI或EI論文才能申請學位，其中至少有1篇在國外期刊發(fā)表(不計國際會議)。華南理工大學理工科類博士研究生被要求至少發(fā)表1篇英文學術(shù)論文。中國科學技術(shù)大學數(shù)學、物理天文、核科學與技術(shù)學科的研究生申請博士學位前，須以第一作者發(fā)表(含被接受)至少2篇SCI、EI或與博士畢業(yè)論文相關(guān)的研究論文，其中必須有1篇是英文論文，地球?qū)W和環(huán)境學科博士研究生至少發(fā)表1篇本人為第一作者的英文文章(影響因子大小不限)。

高校為了提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量和國際競爭力，學位授予標準不斷提高，即便是人文社科類研究生也被要求在國際期刊上發(fā)表論文。以廣西大學為例，該校2007年和2008年相繼出臺《關(guān)于申請博士、碩士學位人員取得科研成果的規(guī)定(試行)》和《廣西大學學位授予的科研成果量化指標要求細則(試行)》，2012年按學科重新修訂了博士學位科研成果量化指標，2018年再次修訂申請博士、碩士學位人員取得科研成果規(guī)定。碩士學位申請條件從至少有1篇在國內(nèi)外公開發(fā)行的學術(shù)刊物或正式出版的論文集上發(fā)表(含錄用)且與本學科專業(yè)相關(guān)的學術(shù)論文(排序前3)變?yōu)槔砜啤⑨t(yī)科及列入自治區(qū)“雙一流”建設(shè)學科或博士學位授權(quán)學科中的工科和農(nóng)科的學術(shù)型碩士研究生必須在國際學術(shù)刊物上發(fā)表至少1篇SCI論文。廣西大學2017級及之前的博士學位申請者只須符合以下三項科研量化指標的一項：在影響因子2.0(含)以上的SCI收錄期刊上發(fā)表論文1篇；在有效統(tǒng)計刊物上發(fā)表與學位論文相關(guān)的學術(shù)論文2篇以上；在有效統(tǒng)計刊物上發(fā)表與學位論文相關(guān)的學術(shù)論文1篇，并至少有一項與學位相關(guān)的專利授予或一項通過省部級以上(含)鑒定的科研成果(前2名)。2018級人文社會學科博士生則要求至少發(fā)表1篇本領(lǐng)域SSCI、A&HCI或SCI論文或3篇CSSCI論文；理、工、農(nóng)、醫(yī)學科博士生要求至少發(fā)表1篇本領(lǐng)域SCI(發(fā)表時期刊影響因子IF≥2.0或Q2區(qū)及以上)論文或2篇SCI論文。

2.5 高校博士人才引進待遇

我國大學教師招聘基本都是先對人才進行分類、定級，再提出招聘條件和薪資待遇。地方本科高校對博士的待遇差別主要體現(xiàn)在畢業(yè)院校和專業(yè)上，在招聘簡章上往往沒有很明確的科研能力要求[16]。“雙一流”高校對博士發(fā)表論文和課題研究有具體規(guī)定，根據(jù)科研水平、學科緊缺狀況給予不同檔次的人才待遇。安徽大學2017年根據(jù)崗位和前期科研成果將博士分為一般和優(yōu)秀兩類，可享受住房補貼分別是10萬～18萬元和18萬～30萬元兩檔，理工類科研啟動經(jīng)費分別為6萬元和8萬～10萬元。博士須以第一作者發(fā)表至少2篇SCI或EI論文，其中數(shù)學科學類、化學類(不含化工學科)、物理類、生命科學類須在JCR Q2區(qū)(大區(qū))及以上刊物上發(fā)表至少1篇論文；理科優(yōu)秀博士人才發(fā)表SCI、EI論文不少于3篇，其中JCR Q2區(qū)(大類)及以上至少1～2篇，僅有1篇論文時，須主持省部級及以上科研項目1項，有2篇論文時，須參與省部級及以上課題1項；工科優(yōu)秀博士人才發(fā)表SCI或EI論文至少3篇，且應獲發(fā)明專利1項，或主持省部級科研項目1項，或主持經(jīng)費不少于10萬元的橫向科研項目1項，或有其他突出業(yè)績。

石河子大學2017年出臺的高層次人才引進辦法根據(jù)前期科研成果將博士分為三個層次。以自然科學學科為例，第一層次是近5年以第一作者或通信作者在SCI收錄期刊上發(fā)表1篇以上單篇影響因子≥7.0的學術(shù)文章，或發(fā)表2篇以上影響因子≥5.0的論文，或在JCR檢索源Q1區(qū)刊物上全文發(fā)表3篇以上論文；第二層次要求發(fā)表1篇以上單篇影響因子≥5.0或2篇以上影響因子≥4.0的SCI論文，或在JCR檢索源Q2區(qū)發(fā)表3篇以上(其中Q1區(qū)需有1篇以上)學術(shù)論文；達不到第一、第二層次博士基本要求者為第三層次。三個層次科研啟動經(jīng)費分別為20、10、5萬元，一次性發(fā)放住房補貼60、45、30萬元，第一和第二層次博士人才享受專業(yè)技術(shù)7級工資、聘任副教授及妥善安排配偶工作的待遇，第三層次只有專業(yè)技術(shù)10級待遇。單篇影響因子≥7.0的論文最多可給予總計80萬元的獎勵，單篇SSCI或A&HCI論文最多可給予50萬元的獎勵。

3 結(jié)語

分析我國15所高校2017年適用的學術(shù)論文評價和獎勵相關(guān)的94份制度文件，結(jié)果顯示：在國際刊物發(fā)表論文已成高校職稱評聘的重要指標；“雙一流”高校更重視對高水平國際期刊和ESI論文的獎勵，只有部分地方本科高校對中文科技期刊論文作者進行獎勵；對研究生在國際期刊或者使用英文發(fā)表的論文篇數(shù)和影響因子的要求都在不斷提高；在職稱評聘和崗位工作量化考核時，國際期刊所發(fā)表論文的權(quán)重遠高于國內(nèi)中文期刊，國際刊物第一作者和通信作者能重復統(tǒng)計工作量；高水平國際期刊論文和高校入職待遇緊密相關(guān)。

稿件外流對提高我國科技成果在國際學術(shù)界的影響力和國際聲譽有積極的作用，但過度依賴國外評價體系評判論文水平會形成馬太效應，增大優(yōu)秀論文外流的概率，阻礙國內(nèi)期刊發(fā)展運營，造成科研經(jīng)費的大量流失，也會給我國的科技信息安全帶來隱患。我國需要解決因評價獎勵偏向?qū)е碌母寮饬骱蛯W術(shù)腐敗等問題，改變優(yōu)秀論文流出多流入少的趨勢，借由學術(shù)論文雙向流動以促進國內(nèi)期刊國際化，制定引導性和鼓勵性的政策來提高科研工作者向國內(nèi)優(yōu)秀期刊投稿的積極性，讓科研成果應用于我國的經(jīng)濟與社會發(fā)展實踐中。

政府要加強頂層設(shè)計，改革國內(nèi)學術(shù)評價體系。尚虎平[25]認為稿件外流肇源于政府科技主管部門采用的便利行政式績效評估，使具有第三方評價性質(zhì)的國際論文成為科研評價的最主要指標。國際期刊論文發(fā)表數(shù)量也是大學學科評估排名、學位授予點評審、重點學科和重點實驗室的申報、科研項目審批結(jié)題等評估考核的重要指標。在我國公共財政逐漸加大對科研的支持力度之后，高校為爭取更多財政經(jīng)費開始依據(jù)評價指標重視國際論文。國家財政資助的科研項目在結(jié)項標準、國家科技獎勵成果的評比條件等方面，應適度增加在國內(nèi)優(yōu)秀期刊上發(fā)表論文的權(quán)重。

高校要實行多元化的論文評價模式，提高同行評議權(quán)重。隨著政府的簡政放權(quán)，高校職稱評聘和學位授予標準可由學校、學科組，甚至二級學院制定，學?？筛鶕?jù)實際情況劃定一些本專業(yè)的國內(nèi)優(yōu)秀科技期刊目錄，給予國際知名期刊相當?shù)目荚u權(quán)重，認可參與國際期刊同行評價的工作量。論文評價應該分階段地從以影響因子為主導轉(zhuǎn)變?yōu)橐哉撐谋旧頌橹鲗У脑u價，關(guān)注科研工作的內(nèi)容和實際價值。

論文獎勵應重在改善科研條件和環(huán)境。浙江大學[26]、華南理工大學[27]等高校的實例都證明國際論文獎勵政策有顯著的推動和激勵作用，高校師生進行科研決策時會依據(jù)獎勵政策中金額較高的對應要求，優(yōu)先選擇利益最大化的方式。單純現(xiàn)金激勵會強化外在動機，導致內(nèi)在動機不足，可與科研啟動經(jīng)費、帶薪科研假、深造學習經(jīng)費等形式相結(jié)合，并且向年輕教師傾斜。同時要制定嚴格的監(jiān)督和責任追究制度，加大學術(shù)規(guī)范的宣傳力度，對弄虛作假和騙取獎勵者，除撤消獎項外，還要記入個人信用檔案。此外，還要警惕急功近利的思想，如論文虛假合著、共同通信作者、標記多個基金號、高層次論文和人才的商品化等，明確署名作者的貢獻及責任，減少國際期刊署名濫用，杜絕在學術(shù)成果的分享上投機取巧。

國內(nèi)期刊需加強服務水平建設(shè)，促進期刊國際化進程。國內(nèi)英文學術(shù)期刊應把為我國原創(chuàng)性研究成果爭取國際優(yōu)先權(quán)作為自己第一任務，建立快速回復和快速審稿通道，引入國際審稿人和編委，以稿件質(zhì)量作為錄用標準，憑特色提高期刊國際影響力，依靠服務能力和經(jīng)營水平吸引優(yōu)質(zhì)稿件。深化科技期刊體制機制改革，打破主管主辦地域、部門等方面的政策限制，鼓勵期刊單位以各種形式進行合作或合并，培育集群化的標桿出版企業(yè)，以學科集群等形式強化期刊的品牌影響力和學術(shù)競爭力。