李桐宇

(遼寧水利土木工程咨詢有限公司，遼寧 沈陽 110000)

水利工程作為我國快速發(fā)展的基礎產(chǎn)業(yè)措施不僅關乎著社會利益和經(jīng)濟利益，而且對于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義，同時水利工程隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展也發(fā)生了質(zhì)的改變。在水利工程的快速發(fā)展過程中暴露出了一系列的問題，其安全問題關乎國際民生應務必引起高度的重視[1]。相對于一般的建筑工程水利工程具有施工技術復雜、工程規(guī)模大等特點，因此在建設過程中存在較多的安全隱患，并且由于隱蔽工程的特殊性和發(fā)現(xiàn)問題的滯后性特征，為尋租行為的發(fā)生創(chuàng)造了條件[2]。

在水利工程建設過程中承包商對工程的實際工作環(huán)境和情況要比業(yè)主更加了解，二者之間存在不對稱的信息造成了道德風險的存在，對于承包商的建設行為業(yè)主難以直接給出判斷，所以承包商很可能會利用信息不對等的優(yōu)勢損害業(yè)主的利益[3]。監(jiān)理單位與業(yè)主存在委托-代理關系并具有業(yè)主授予的決策管理權限，然而在決策過程中業(yè)主卻無法準確地觀測，并因此造成了雙方信息的不對稱[4]。以特殊的權利最大程度地尋求非生產(chǎn)性利潤為尋租理論的基本內(nèi)涵，由此表明監(jiān)理單位所具有的監(jiān)督管理權是承包商出現(xiàn)尋租活動的基礎和必備前提[5]。據(jù)此，為避免監(jiān)理人員的尋租行為并保證工程各方之間的利益均衡，本文結合前人相關研究成果和博弈模型分別對水利工程監(jiān)理、業(yè)主以及承包商之間的相互作用關系展開了詳細分析和深入探討，以期為促進水利事業(yè)的發(fā)展和提升水利工程建設質(zhì)量提供一定參考和依據(jù)[6]。

1 尋租行為特征

在社會學、經(jīng)濟學、理論學習以及政治學等領域?qū)ぷ饫碚摼哂袕V泛的應用價值和前景，并且對于現(xiàn)實中的行為、腐敗等各種現(xiàn)象的解釋能力越來越大，尋租活動具有的特征主要有：尋租活動不利于更合理、科學生產(chǎn)方式的出現(xiàn)和實施，而且扭曲了經(jīng)濟資源配置結構；不僅對社會經(jīng)濟資源造成極大的浪費，而且不利于社會活動的發(fā)展；在流通領域?qū)ぷ庑袨榈陌l(fā)生會促進其他活動出現(xiàn)類似的現(xiàn)象[7]。

監(jiān)理工程師對承包商的安全行為依據(jù)國家法律法規(guī)和監(jiān)理委托合同相關規(guī)定實施監(jiān)理，以確保工程的順利開展和施工安全，然而工程安全施工的最終獲益者卻并不是監(jiān)理工程師。依據(jù)經(jīng)濟學原理可知追求自身利益最大化是個體決策行為的內(nèi)在驅(qū)動力，因此這就為承包商與監(jiān)理工程師之間的尋租行為創(chuàng)造了有利條件[8]。監(jiān)理工程師因在該過程中可能出現(xiàn)的給租和尋租行為極易引起現(xiàn)場安全管理薄弱、承包商安全投入不足等問題，并最終導致安全事故的出現(xiàn)。

2 水利工程尋租的成本-效益分析

本文以監(jiān)理工程師和承包商分別作為權利人與尋租主體，在安全監(jiān)理過程中分析兩者的尋租行為。交易費用為正的條件下預期收益大于預期成本為經(jīng)濟人的基本行為準則，同時也是決定采取行為的主要判別依據(jù)。引入C、E分別作為安全監(jiān)理過程中的承包商和監(jiān)理工程師并假定二者存在一定的交易活動，C為獲得租金R向E以某方式行賄。承包商在該過程中不僅會發(fā)生賄金B(yǎng)而且還會發(fā)生其他尋租成本，如時間、精力支出、心理成本以及其他掩人耳目的相關費用。所以，在該過程中C的尋租成本會高于賄金B(yǎng)，而E的總成本費用可表示為：

EC=EC1(B)+EC2(R)

(1)

式中,EC1(B)—與賄金B(yǎng)呈正相關的受賄成本，同時還包括可能出現(xiàn)的懲罰和心理成本；EC2(R)—與給租R呈正相關的給租成本，還包括E的給租心理成本和花費。

維持尋租活動的必要條件可表示為如下公式：

R>CC>B>EC=EC1(B)+EC2(R)

(2)

承包商只有在R>CC時才有利可圖并出現(xiàn)尋租行為，尋租者只有在行為支出成本低于行為帶來的利益時才會采取相應的尋租行動。E在形式上存在不等價交換，實際上只有E向承包商CC提供R時方可取得報酬B。因此，在某個角度上可將B作為R的一部分，由此可知E不僅是尋租者而且是給租者，其主要目的是獲取租金。所以，監(jiān)理工程師即為尋租者，如果沒有行賄尋租者與受賄給租者的相互行為就無法尋求租金。

對于E參與尋租活動的前提是滿足B>EC，在工程安全監(jiān)理過程中監(jiān)理工程師從事尋租活動預期被查處的懲罰強度、概率、業(yè)主監(jiān)督成本函數(shù)即為EC。受賄行為隨著監(jiān)督實施難度的增加、監(jiān)督成本的提高而越容易實現(xiàn)，相應的被查處概率越低。在B與R一定時增大尋租活動的懲罰強度和查處力度必然會使得監(jiān)理工程師放棄尋租活動。

3 構建水利工程尋租博弈模型

3.1 博弈模型的假設

監(jiān)理單位、承包商以及業(yè)主等為水利工程建設管理所涉及的主要參建方，三方之間存在著相互制約、相互影響的關系，各方均有不同的行為選擇權和相應的利益主體。在博弈過程中由于三方掌握的信息不同、所處地位不同，因此具有非對稱博弈的特征。承包商在業(yè)主不作為時更偏向于采取主動尋租行為，在此條件下承包商不需承擔后果即可獲得更多的利益；承包商在業(yè)主采取監(jiān)督活動的條件下會考慮尋租可能發(fā)生的代價而放棄尋租。因此，在博弈過程中承包商的博弈策略集可假設為不尋租和主動尋租2種行為[9]。

監(jiān)理單位在整個利益相關體博弈過程中處于比較被動的地位，面對承包商的主動尋租時監(jiān)理單位在業(yè)主采取不監(jiān)督的條件下會從自身利益最大化的角度考慮接受尋租行為，而在業(yè)主采取監(jiān)督策略時會考慮尋租合謀被發(fā)現(xiàn)時因承擔過大的懲罰而選擇不合謀策略。因此，在此過程中監(jiān)理單位的策略集可假設為不合謀與合謀。業(yè)主在監(jiān)理單位和承包商之間的交易行為中可采取監(jiān)督和不監(jiān)督2種策略，而在實際建設過程中業(yè)主因精力和時間有限通常會選擇一定的概率監(jiān)督。業(yè)主的監(jiān)督成本在監(jiān)理單位和承包商之間未發(fā)生尋租行為時可產(chǎn)生一定的浪費，如果發(fā)生尋租的概率過大，業(yè)主為防止資源的浪費會從自身利益的角度選取監(jiān)督并處罰相應的違規(guī)行為[10]。

3.2 博弈模型分析

在不同局勢支付條件下三方的博弈模型見表1。第一、二、三行分別為監(jiān)理工程師、承包商以及業(yè)主的支付。

表1 水利工程業(yè)主、承包商與監(jiān)理工程師的博弈模型

若發(fā)生尋租的概率為β，則可按照博弈條件安全監(jiān)督機構和業(yè)主采取不監(jiān)督或監(jiān)督的期望收益計算公式分別如下：

E1=β{[KB+L(V-Y)-S]γ+(1-γ)[-(V-Y)-S]}+(1-β)[-Sγ-S(1-γ)]

(3)

E2=β[-(V-Y)]+(1-β)×0

(4)

若業(yè)主采取不監(jiān)督或監(jiān)督?jīng)Q策時具有相同的期望收益則可求得監(jiān)理與承包商博弈均衡時的最佳尋租概率，即在E1=E2的條件下可有：

(5)

監(jiān)理工程師在給定安全監(jiān)督機構與業(yè)主的監(jiān)督概率為θ時，其尋租活動的參與和不參與期望收益分別如下：

E3=θ[-γ(K-1)B+(1-γ)B]+(1-θ)B

(6)

E4=0

(7)

參與或不參與尋租活動監(jiān)理工程師具有相同的期望收益時則可求得均衡博弈最優(yōu)概率，即在E3=E4時可有：

(8)

承包商在業(yè)主給定監(jiān)督概率為θ時其參與或不參與尋租的期望收益如下：

E5=θ{[γ[-(L-1)(V-Y)-B]+(1-γ)(V-Y-B)}+(1-θ)B

(9)

E6=0

(10)

參與或不參與尋租活動承包商獲得相同的期望收益時可獲得最優(yōu)監(jiān)督概率，即在E5=E6時可有：

(11)

基于混合戰(zhàn)略納什均衡理論構建的博弈模型如下所示：

(12)

(13)

3.3 對均衡解的分析

在尋租活動中監(jiān)理工程師與承包商選擇違規(guī)操作獲得相應的額外收益時的最優(yōu)概率β*即為模型的均衡。業(yè)主或監(jiān)督機構會在監(jiān)理工程師和承包商以β>β*的概率采取尋租活動時而選取監(jiān)督策略，反之業(yè)主對于承包商和監(jiān)理工程師以β<β*的概率采取尋租活動時而不進行監(jiān)督。如果尋租活動的發(fā)生概率為β=β*，則業(yè)主可隨機的選擇監(jiān)督或不監(jiān)督?jīng)Q策。

3.4 政策建議

在業(yè)主不能完全觀測工程監(jiān)理行為時工程監(jiān)理可利用信息優(yōu)勢產(chǎn)生道德風險如隱匿、偷懶等行為；并且存在承包商與授權業(yè)主濫用權力并合謀實施非生產(chǎn)性活動，并針對業(yè)主發(fā)生尋租行為。為避免監(jiān)理人員的尋租行為，并保證工程各方之間的利益均衡，業(yè)主可通過制定激勵懲罰與獎勵機制對監(jiān)理行為進行約束和控制，并促進承包商的誠信職業(yè)、盡職盡責最終得到帕累托最優(yōu)。

業(yè)主只有在尋租概率達到某一界限值時才會偏向于采取監(jiān)督?jīng)Q策，然而尋租概率還與業(yè)主的監(jiān)督概率、罰款力度以及監(jiān)督成本等因素密切相關。系統(tǒng)完善的監(jiān)督制度不僅可降低尋租概率，而且可有效提升業(yè)主的監(jiān)督效率并降低監(jiān)督成本，對此本文給出了相應的政策和建議：業(yè)主應對水利工程的建設監(jiān)督范圍、主體以及對象進行明確規(guī)定并建立完善的監(jiān)督機制；制定并完善監(jiān)理單位與業(yè)主之間的獎懲制度，建立承包商與監(jiān)理單位的合謀尋租懲罰制度并激勵監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工問題；業(yè)主和社會應加大對監(jiān)理單位與承包商之間違規(guī)行為的懲罰力度和強度。

4 結論

在水利工程安全監(jiān)管體系中委托人和代理人分別為業(yè)主和監(jiān)理工程師，而尋租者為承包商，據(jù)此本文對三者之間尋租行為的博弈關系和成本收益進行了詳細的分析和探討，得出的主要結論如下：

(1)交易費用為正的條件下預期收益大于預期成本為經(jīng)濟人的基本行為準則，同時也是決定采取行為的主要判別依據(jù)；在某種意義上可將B作為R的一部分，E不僅是尋租者而且是給租者其主要目的是獲取租金。所以，監(jiān)理工程師即為尋租者，如果沒有行賄尋租者與受賄給租者的相互行為就無法尋求租金。(2)對于E參與尋租活動的前提是滿足B>EC，在工程安全監(jiān)理過程中監(jiān)理工程師從事尋租活動預期被查處的懲罰強度、概率、業(yè)主監(jiān)督成本函數(shù)即為EC。受賄行為隨著監(jiān)督實施難度的增加、監(jiān)督成本的提高而越容易實現(xiàn)，相應的被查處概率越低。

(3)業(yè)主應對水利工程的建設監(jiān)督范圍、主體以及對象進行明確規(guī)定并建立完善的監(jiān)督機制；制定并完善監(jiān)理單位與業(yè)主之間的獎懲制度，建立承包商與監(jiān)理單位的合謀尋租懲罰制度并激勵監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工問題；業(yè)主和社會應加大對監(jiān)理單位與承包商之間違規(guī)行為的懲罰力度和強度。