劉民偉 吳國杰

(1.中國電建集團國際工程有限公司，北京 100048；2.中國水利水電第三工程局有限公司，陜西 西安 710000)

0 引言

隨著非洲經(jīng)濟的快速穩(wěn)定發(fā)展，特別是我國提出“走出去”“一帶一路”倡議以來，我國在非洲的工程建設項目持續(xù)增長，市場分布趨于穩(wěn)定，經(jīng)營實力顯著提升，業(yè)務形式多樣化。然而，非洲地區(qū)特殊的政治環(huán)境、復雜的歷史背景、教育文化的差異以及該區(qū)域建筑市場的白熱化競爭等多方因素，使該區(qū)域工程承包項目風險日益加劇，能否進行有效的風險管理成為承包項目成敗的關(guān)鍵[1]。

風險管理的目的在于通過對項目的不確定因素進行研究，采取風險應對措施，降低損失，控制成本，最終實現(xiàn)項目管理目標。風險管理貫穿于國際工程項目全生命周期，包括風險識別、風險評估、風險應對及風險監(jiān)控四大環(huán)節(jié)，其中風險評估為風險管理的核心關(guān)節(jié)[2]。

1 基于內(nèi)外因作用原理的風險評價指標體系設計

國際工程風險評價指標體系設計遵循科學性原則、系統(tǒng)優(yōu)化原則、目的性原則以及MECE原則等，并通過內(nèi)外因作用原理識別的風險因素確定[3]。

依據(jù)上述指標設計原則和原理，建立由目標層、一級指標層(12項)和二級指標(66項)構(gòu)成的國際工程風險評價指標體系[4]，見表1。

表1 國際工程風險評價指標體系表

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2 基于風險評價指數(shù)法的風險評估

風險評價指數(shù)法是一種定性和定量相結(jié)合的評價方法，算法簡單易懂、準確性高。它是將風險發(fā)生的可能性和風險對項目造成的影響程度劃分為同樣的等級，并進行定性賦予權(quán)值，形成風險評價矩陣，從而計算出風險等級大小，包含確定風險指標發(fā)生的可能性等級、確定風險影響等級、建立風險評價矩陣、建立風險綜合評價標準和計算各指標評價結(jié)果5個步驟。

本文以尼日利亞某水電站項目為例介紹風險評價指數(shù)法的應用，并運用該方法對集中在非洲中部和西部的42個工程項目進行風險評估。

2.1 尼日利亞Z水電站EPC項目風險評估實例

尼日利亞Z水電項目為EPC總承包項目，工期57個月，合同金額約12.9億美元，業(yè)主為尼日利亞聯(lián)邦電力部，項目咨詢監(jiān)理為法國知名單位和當?shù)卦O計單位聯(lián)營體，資金來源于尼日利亞政府和我國金融機構(gòu)。該項目外部環(huán)境復雜、各相關(guān)方管理水平參差不齊，且項目曾發(fā)生過劫持人質(zhì)、搶劫、阻工等事件，在非洲國際工程中具有一定的代表性。評價過程如下。

2.1.1 確定風險指標發(fā)生的可能性等級

根據(jù)識別的風險因素發(fā)生的頻繁程度，將項目風險發(fā)生可能性劃分為5個等級，見表2。

表2 項目風險發(fā)生可能性等級

2.1.2 確定風險影響等級

考慮到國際工程職業(yè)健康安全管理與環(huán)境管理的重要性以及以顧客為關(guān)注焦點的管理原則，將風險影響對象拓展為成本管理、進度管理、質(zhì)量管理、HSE管理和顧客管理，并將風險影響程度同樣劃分為5個等級[5]，見表3。

表3 項目風險影響等級

項目部也可根據(jù)項目規(guī)模以及風險承受能力，將相應等級風險設計為絕對值，尼日利亞Z水電項目將項目核算虧損超過3000萬元人民幣、工期延期超過6個月、可能造成人員傷亡或500萬元人民幣以上經(jīng)濟損失的質(zhì)量和HSE風險以及業(yè)主方書面抱怨信函等設為重大風險。

2.1.3 評價矩陣

根據(jù)得出風險發(fā)生的可能性等級和風險影響等級可以確定評價矩陣單元數(shù)值，即風險因素發(fā)生的可能性等級得分乘以風險影響等級得分，公式為

Ri=Pi×Si

式中，Ri為第i個風險因素的評價指數(shù)；Pi為第i個風險發(fā)生可能性等級得分；Si為第i個風險影響等級得分。

依據(jù)上式得到評價矩陣(表4)，其指數(shù)越大，對應的風險也越大。

表4 尼日利亞Z水電項目風險評價矩陣

2.1.4 風險綜合評價標準

根據(jù)評價指標范圍，尼日利亞Z水電項目設定了綜合評價等級及預警標準，見表5。

表5 綜合評價等級及預警標準

2.1.5 風險評價結(jié)果

尼日利亞Z水電項目部成立風險管理小組，采用問卷調(diào)查的形式，組織外部專家和項目部成員共15人對各個項目風險指標發(fā)生可能性和發(fā)生后的影響進行評價，根據(jù)評價結(jié)果計算得到每個風險因素評價指數(shù)Ri。按照設定的風險綜合評價標準，得到項目風險綜合評價結(jié)果，見表6。

表6 尼日利Z水電站項目風險綜合評價結(jié)果

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由上表可以得出，不利地質(zhì)條件、社會腐敗風氣、咨詢方圖樣等文件審批周期長、計劃管理不利、工期拖延為項目的重大風險，這些風險對應的一級指標為自然環(huán)境風險、社會環(huán)境風險、業(yè)主與咨詢方風險和組織管理風險類別。項目針對這些風險進行了紅色預警，并進行重點應對和監(jiān)控，目前未發(fā)生重大風險事件。

2.2 非洲區(qū)域國際工程風險評估

2018年初，筆者組織評估了42個在建國際工程項目，覆蓋交通運輸工程、電力工程、房屋建筑工程，主要為EPC、DB和施工總承包3種承包形式，分布在尼日利亞、剛果(金)、剛果(布)、加納、加蓬、喀麥隆、馬里、利比里亞、塞內(nèi)加爾、幾內(nèi)亞、科特迪瓦、多哥、貝寧等14個國家，集中在非洲中、西部區(qū)域，這兩個區(qū)域相對非洲東南部以及北部而言政治、社會經(jīng)濟環(huán)境較差，工程項目實施風險更大。

根據(jù)42個項目評估結(jié)果，一般等級以上風險主要為業(yè)主與咨詢方風險、社會環(huán)境風險、合同風險3類，如圖1所示。

圖1 非洲國際工程項目風險分布圖

3類風險的二級風險因素依舊集中，主要風險具體分布詳見圖2～圖4。

圖2 業(yè)主與咨詢方風險分布圖

3 主要風險管理措施

3.1 業(yè)主與咨詢方風險

圖3 社會環(huán)境風險分布圖

圖4 合同風險分布圖

業(yè)主與咨詢方風險主要表現(xiàn)為業(yè)主支付能力差、資信不好，業(yè)主辦事效率低或不作為，業(yè)主改變目標、變更過多、咨詢方圖樣等文件審批周期長等，防范措施如下：

(1)與業(yè)主方和咨詢方建立良好的溝通協(xié)調(diào)機制，如例會制度、通信制度、協(xié)調(diào)會制度等，掌握項目實施主動權(quán)；基于合同條件精細化業(yè)主和咨詢職責，明確設計、方案等審批流程、周期，避免往復審批；理清項目所涉及設計、施工的國內(nèi)外標準差異，加強現(xiàn)場翻譯專業(yè)水平，提高溝通效果[6]。

(2)依據(jù)合同條件和業(yè)主支付能力，合理選擇購買保險，及時同業(yè)主進行結(jié)算，確定雙方債權(quán)關(guān)系；指定專人跟進業(yè)主支付進程，做好延期支付的索賠事項，根據(jù)拖欠程度調(diào)整現(xiàn)場資源投入、適時選擇停工。

(3)引導業(yè)主立足于項目功能、效益，針對業(yè)主方無序的變更提出我方的合理化建議，使得變更趨向于對我方有利的方向發(fā)展；加強過程文檔管理，做好變更索賠工作，必要時選擇聘用專業(yè)咨詢協(xié)助重大變更索賠。

3.2 社會環(huán)境風險

社會環(huán)境風險主要表現(xiàn)為社會腐敗風氣嚴重、民族與宗教沖突、社會治安差和傳染病疫情擴散，防范措施如下：

(1)研究參建各方利益訴求、目的，尋找各方利益平衡點，與業(yè)主方和咨詢方建立公平、公正、友好的合作關(guān)系；嚴格履行合同，杜絕文件審批、合同變更索賠等環(huán)節(jié)支付疏通費，可聘任屬地人員輔助項目部建立良好的屬地社會關(guān)系。

(2)加強人員外出管理，通過雇傭當?shù)貞棻?、警察等強化現(xiàn)場營區(qū)的安保管理，開展安全教育，提高駐外員工應對非傳統(tǒng)安全事件的能力，制定相應的突發(fā)事件專項應急預案并組織演練，綜合提升應急能力；指定專人負責整合當?shù)馗鞣劫Y源，如政府、安保公司、現(xiàn)場勞工等，獲取社會安全隱患或潛在風險等情報。

(3)在大選期間合理安排工作計劃，壓縮出行辦事次數(shù)，制定大選期間營區(qū)安保措施，增派當?shù)匚溲b警力看守加強安保工作，避免沖突；通過上級單位與當?shù)刂袊笫桂^建立溝通機制，遇到突發(fā)事件及時聯(lián)系和獲取大使館的指導協(xié)助。

(4)有針對性地加強職業(yè)健康安全宣傳教育力度，定期安排滅蚊滅蠅和防疫工作，現(xiàn)場配備充足的應急藥品和醫(yī)療救援物資，并與當?shù)卮笮歪t(yī)院建立醫(yī)療服務合作關(guān)系；針對埃博拉等傳染疾病，制定專項應急預案，側(cè)重撤離方案，關(guān)注當?shù)孛襟w、中國駐外使館等有關(guān)信息的發(fā)布，及時響應。

3.3 合同風險

合同風險主要表現(xiàn)在向業(yè)主索賠困難、合同工期緊張，防范措施如下：

(1)基于合同交底，結(jié)合進場后的實際施工條件、報價情況深入研究合同條款，做好索賠策劃；成立獨立部門負責合同管理，注重提升項目全員合同意識、索賠意識，加強專業(yè)人才培養(yǎng)，特別是索賠流程、國際慣例、法律法規(guī)等；平衡業(yè)主長期利益與承包商短期利益，選擇專業(yè)團隊協(xié)助重大索賠，提升索賠談判能力，加強同業(yè)主溝通，獲取對方信任、認同，從而達成共識、實現(xiàn)索賠的目的。

(2)加強索賠文件的管理。在收集索賠依據(jù)時，盡量多找客觀原因；注重實施過程中各類文檔的收集、整理，如招投標文件、合同文件、往來信函、會議紀要、設計圖樣、工程師的變更指示單等，做到“凡事有人負責、有章可循、有據(jù)可查、有人監(jiān)督”[7]。

(3)推進項目管理軟件在工期管理中的應用，推廣BIM技術(shù)應用，提升進度管理精度；依據(jù)合同范圍，深化分解任務、優(yōu)化施工方案，確定節(jié)點目標[8]；加大資源投入，尤其是中方人力資源、機械設備，做好屬地員工思想工作，適時進行搶工[9]。

4 結(jié)語

本文建立了二級風險評價指標，僅運用風險評價指數(shù)法對二級評價指標層進行評估，但也可以通過層次分析法、模糊評價法等對一級指標或目標層進行評價，從而更加系統(tǒng)地評定項目的風險水平，使項目風險管理更加有效。國際工程承包風險管理是一個持續(xù)的、更新的過程，承包商應從項目全生命周期角度管理項目風險，使項目風險自始至終處于可控范圍內(nèi)。