郭磊磊 ，郭劍雄

（1.陜西師范大學西北歷史環(huán)境與經(jīng)濟社會發(fā)展研究院，西安710062；2.商洛學院經(jīng)濟管理學院，陜西商洛726000）

人力資本深化對城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化的影響
——基于要素收益率趨同視角

郭磊磊1，2，郭劍雄1

（1.陜西師范大學西北歷史環(huán)境與經(jīng)濟社會發(fā)展研究院，西安710062；2.商洛學院經(jīng)濟管理學院，陜西商洛726000）

城鄉(xiāng)關系的動態(tài)變化是生產(chǎn)要素在二元結構中為追求收益率自由流動形成的。勞動力、物質資本的流動縮小了城鄉(xiāng)要素收益率，人力資本收益率因為工農(nóng)業(yè)部門發(fā)展階段的“錯位”城鄉(xiāng)差別并沒有減小，文章利用2013年中國綜合社會調查數(shù)據(jù)（CGSS）分性別、分區(qū)域進行分析，結果表明城鄉(xiāng)人力資本分布差距解釋了城鄉(xiāng)收入的差距，而教育收益率的差別又進一步擴大了城鄉(xiāng)人力資本分布差距。只有滿足勞動力數(shù)量減少、物質資本存量豐裕以及人力資本的有利性出現(xiàn)等三個條件才能提升農(nóng)業(yè)人力資本收益率，實現(xiàn)收益率趨同的城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化。

人力資本；收益率；城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化

一、問題的提出

城鄉(xiāng)關系變遷概括為“城鄉(xiāng)分離”—“工業(yè)化與城市化”—“城鄉(xiāng)融合”三個階段（任保平，2004）[1]，城鄉(xiāng)差別是城鄉(xiāng)分離階段和工業(yè)化與城市化階段城鄉(xiāng)關系的主要特點，正視城鄉(xiāng)差別只是“工農(nóng)業(yè)發(fā)展水平還不夠高的表現(xiàn)”①馬克思、恩格斯在其著作中稱為“城鄉(xiāng)對立”，與本文中城鄉(xiāng)分離后第二個階段一致，詳見馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯文集（第一卷）[M].北京：人民出版社，2009：689。，度量和分析城鄉(xiāng)中產(chǎn)業(yè)部門諸生產(chǎn)要素的流動特征、原因是解決城鄉(xiāng)差別的內(nèi)部原因。Lewis（1954）[2]、Fei和Ranis（1961）[3]等發(fā)展經(jīng)濟學家針對發(fā)展中國家并存的先進的工業(yè)部門與傳統(tǒng)落后的農(nóng)業(yè)部門，提出解決勞動力的非均衡分布是破解城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結構的關鍵，只有現(xiàn)代工業(yè)部門不斷吸引邊際生產(chǎn)率為零的農(nóng)業(yè)過剩勞動，直到跨越勞動力轉移停止的轉折點，兩個部門均按照競爭市場決定要素市場價格，才能實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化。城鄉(xiāng)金融二元結構也是進一步擴大城鄉(xiāng)收入差距的原因，農(nóng)村的金融抑制和城市的金融深化同時存在，一方面，農(nóng)村資金大量流轉到城市，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)由于缺乏擔保和收益率較低等原因，很難獲得農(nóng)村金融機構的融資支持（唐新建，陳冬；2009）[4]；另一方面，金融市場的創(chuàng)新和發(fā)展主要集中在城市，城市居民初始財富較高，能夠利用金融市場進行高風險高收益的投資活動，而農(nóng)村居民初始財富較低，無法通過金融市場進行融資，資金也會基于趨利性而出現(xiàn)由農(nóng)村向城市流動的轉移。此外，城鄉(xiāng)之間的技術進步水平也呈現(xiàn)逐漸擴大的趨勢，甚至存在質（或“代”）的差別（陳璋，2008）[5]，這種城鄉(xiāng)技術進步的差異進一步擴大了城鄉(xiāng)收入差距，受不同收入約束條件的影響，政府和個人人力資本投資的二元性也會進一步擴大城鄉(xiāng)差距，[6]也就是說，城鄉(xiāng)間勞動力、資金、技術、人力資本等生產(chǎn)要素并沒有如一般均衡分析的那樣，由于要素的自由流動而出現(xiàn)差距收斂，相反由于勞動力的選擇性轉移、資金的趨利性、技術擴散的限制等出現(xiàn)城鄉(xiāng)間要素的質量差距不斷擴大的趨勢，日益擴大的差距又會進一步擴大城鄉(xiāng)差距[7]。根本上依然是城市先進工業(yè)部門同傳統(tǒng)落后的農(nóng)業(yè)部門對各種生產(chǎn)要素的需求導致了該結果，先進產(chǎn)業(yè)的異軍突起于城市的原因在于歷史偶然因素（Krug?man，1993）[8]、地理位置優(yōu)勢（如中心地區(qū)和港口）（Krugman，1993）[9]等，而最主要的原因是城市存在規(guī)模報酬遞增、運輸成本和制造業(yè)份額等優(yōu)勢。眾多原因導致城鄉(xiāng)差距，而城鄉(xiāng)差距引發(fā)的勞動、資金、技術等生產(chǎn)要素的流動與非均衡積累又進一步拉大了城鄉(xiāng)差距，考慮單一因素對城鄉(xiāng)差距的影響顯然無法系統(tǒng)的考察城鄉(xiāng)差距的原因及轉型路徑，按照發(fā)展經(jīng)濟學研究的路徑，分析動態(tài)的城鄉(xiāng)關系發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)要素追求較高收益率自由流動是城鄉(xiāng)關系不斷變化的主要原因。

發(fā)展中國家為工業(yè)發(fā)展提供較為便宜的土地、勞動力以及豐裕的資本以促進工業(yè)化進程，有效地擴大勞動力、土地、物質資本等生產(chǎn)要素的收益率，吸引生產(chǎn)要素向城市聚集，提升了工業(yè)部門的收益率[10][11][12]。當城鄉(xiāng)差距進一步擴大成為經(jīng)濟發(fā)展的阻礙時，由于參與到部門生產(chǎn)中的諸要素已經(jīng)發(fā)生了質的變化，城鄉(xiāng)間勞動力的選擇性轉移、資金等物質資本的鄉(xiāng)城逃離的客觀事實已經(jīng)無法簡單的通過城鄉(xiāng)一般均衡理論、政府的轉移支付以及反哺實踐輕易改變。只有正視各種生產(chǎn)要素追求更高收益率而在城鄉(xiāng)間動態(tài)流動的前提下，改變非均衡分布的各種生產(chǎn)要素，依靠“工業(yè)化”和“城市化”影響下的農(nóng)業(yè)物質資本深化及人力資本深化提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素收益率才能分析確定城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化的進程、滿足條件以及實現(xiàn)路徑。

二、收益率趨同視角的城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化進程

馬克思的《資本論》中包含了部門間收益率最終趨同的思想，“資本和勞動”通過收益率的比較“就會從獲利較少的部門轉移到獲利較多的部門”，直到“工業(yè)部門的供給量上升到符合于增長了的需求量”，一般利潤率才會重新平均化[13]。而面對當時強化、被動的城市化過程，農(nóng)業(yè)部門與工業(yè)部門根本無法實現(xiàn)雙向流動，所以馬克思重點將收益率趨同的思想放在城市內(nèi)部不同生產(chǎn)效率的工業(yè)部門之間自由流動，流動的潛在原因是要素追求較高的收益，由于要素價格、資源稟賦以及產(chǎn)業(yè)結構等原因形成不同的要素組合。索洛和斯旺（Solow and Swan，1956）[14]發(fā)展出來的新古典增長模型中認為在技術條件中性下，人口、資本兩種生產(chǎn)要素之間的最佳均衡點投資促進經(jīng)濟增長，而后曼昆、羅默和魏爾（Mankiw，Romer and Weil，1992）[15]在考察了各個國家趨向于其穩(wěn)定狀態(tài)的速度比資本份額為1/3的索洛模型所預測的速度慢一點，他們引入了人力資本形成了擴展的索洛模型。勞動、物質資本和人力資本在不同經(jīng)濟發(fā)展水平起不同作用，利用其投入產(chǎn)出收益率考察工農(nóng)業(yè)部門不同發(fā)展階段和內(nèi)在發(fā)展規(guī)律既能發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)差距的原因，也能夠為城鄉(xiāng)一體化提供對策[16]。

（一）勞動遷移導致勞動收益率趨同

工業(yè)化初期的工業(yè)部門發(fā)生了技術革新而在一開始就表現(xiàn)出明顯的資本聚集性，由于工業(yè)部門進行生產(chǎn)時對土地的要求并非向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)那么嚴格，所以其生產(chǎn)函數(shù)的自變量中土地被忽略掉，僅有勞動和物質資本兩個自變量，大量的經(jīng)濟現(xiàn)象表明在勞動密集型生產(chǎn)向資本密集型生產(chǎn)的工業(yè)生產(chǎn)進程中勞動和物質資本收益率表現(xiàn)出相反的發(fā)展趨勢，城鎮(zhèn)中大量存在的失業(yè)同樣表明工業(yè)生產(chǎn)中的勞動收益率不斷下降。勞動力選擇性遷移背景下的農(nóng)業(yè)部門仍然屬于傳統(tǒng)部門，主要依靠勞動、土地和資本三種生產(chǎn)要素進行生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)勞動收益率經(jīng)歷先上升后下降的過程，工農(nóng)兩大部門間共同的生產(chǎn)要素——勞動力的自由流動表現(xiàn)為發(fā)展中國家農(nóng)村大量過剩勞動力向工業(yè)部門流動，該流動對工業(yè)部門的影響是使得工業(yè)部門自身勞動收益率的下降，城鄉(xiāng)勞動收益率收斂；更重要的是吸收率大于農(nóng)村人口（勞動）增長率時，會有利于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)低技術和低收入穩(wěn)態(tài)結構的打破，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)會擺脫馬爾薩斯貧困陷阱，引致傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中自變量發(fā)生變化，物質資本大規(guī)模進入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)轉變?yōu)樗髀迥Ｐ汀?/p>

（二）物資資本流動導致收益率趨同

工業(yè)化中后期，工業(yè)化水平提高，勞動的貢獻率不斷下降，以先進技術支撐的物質資本由于勞動的相對充裕變得極其重要，其收益率不斷提升并且在很長的一段時間內(nèi)成為工業(yè)部門發(fā)展的驅動。工業(yè)生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為勞動、物質資本和人力資本為自變量的生產(chǎn)函數(shù)，一些實證分析表明中短期看來，物質資本是工業(yè)發(fā)展的重要驅動力，其收益率經(jīng)歷了由低到高再到低的過程，前期由于物質資本相對稀缺而收益率較高，機器替代勞動力的現(xiàn)象在工業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)，而后期由于資本的不斷積累，物質資本的邊際收益率不斷下降，人力資本收益率不斷提升，其有利性已經(jīng)出現(xiàn)。農(nóng)業(yè)部門剛剛脫離了馬爾薩斯低態(tài)均衡進入索洛均衡，勞動力由于工業(yè)部門的不斷吸引，導致傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的自變量發(fā)生變化，勞動不再是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要驅動力，而物質資本大規(guī)模進入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)構建新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)，人力資本尚無法成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要投入要素。面對物質資本收益率在工業(yè)部門中由高向低而在農(nóng)業(yè)部門中由低向高的發(fā)展過程中，物質資本為追求更高的收益率會出現(xiàn)以機械、化肥等農(nóng)業(yè)技術為代表的物質資本的城鄉(xiāng)流動，這種流動表面上看是工業(yè)部門技術向農(nóng)業(yè)部門的溢余，本質卻是物質資本收益率在工農(nóng)部門的趨同，影響著城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化進程，其結果導致工業(yè)部門過剩物質資本的轉移，這種看似落后產(chǎn)能的轉移倒逼工業(yè)部門不斷進行技術更新，促進工業(yè)部門技術創(chuàng)新，進而走上以人力資本為驅動力的可持續(xù)發(fā)展路徑。更為重要的是這種轉移為農(nóng)業(yè)部門擺脫低層次的技術鎖定提供物質保證，所引致的技術變遷導致農(nóng)業(yè)物質資本收益率不斷提高，物質資本取代勞動成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的關鍵性投入，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展成為工業(yè)化農(nóng)業(yè)階段。

（三）人口轉型導致人力資本收益率趨同

在現(xiàn)代化階段，工業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)依然是勞動、物質資本和人力資本三個變量，由于物質資本的豐裕其收益率會下降，而人力資本的收益率不斷提升不會下降，打破了邊際收益遞減規(guī)律，成為部門實現(xiàn)持續(xù)增長的動力，使得工業(yè)部門走上可持續(xù)發(fā)展道路，部門的較高收益率也使得載負人力資本的勞動者擁有較高的工資，不斷的人力資本投資替代增加勞動力數(shù)量進入先進的工業(yè)部門獲取較高的投資收益，擁有較高工資水平，實現(xiàn)良性循環(huán)。農(nóng)業(yè)部門屬于工業(yè)化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)階段，其生產(chǎn)函數(shù)中含有勞動和物質資本兩個變量，物質資本投資收益率出現(xiàn)下降的趨勢，勞動的收益率很低，勞動者僅僅依靠熟練的農(nóng)業(yè)技能獲取工資，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)沒有發(fā)生根本變化，以現(xiàn)代農(nóng)業(yè)知識為核心的人力資本無法與工業(yè)化農(nóng)業(yè)緊密結合，人力資本有利性尚未出現(xiàn)，農(nóng)民進行人力資本投資收益率低，城鄉(xiāng)居民收入差距不斷擴大，此階段城鄉(xiāng)經(jīng)濟差距的本質是城鄉(xiāng)人力資本差距較大，實現(xiàn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化的路徑就在于縮小城鄉(xiāng)人力資本差距。

生育率的下降以及農(nóng)業(yè)升級對人力資本有利性的需求會倒逼人口的量質轉型，這種轉型會導致城鄉(xiāng)人力資本趨同。生育率下降是經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的普遍規(guī)律，雖然農(nóng)民生育率的下降受到傳統(tǒng)觀念、生育成本等因素影響滯后于城鎮(zhèn)，但是目前農(nóng)村生育率依然下降到歷史較低水平，表面上看生育率下降是家庭勞動力供給受到生活成本上升、生育政策、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素影響，本質上是家庭進行勞動力供給時受到產(chǎn)業(yè)結構調整的影響追求人口質量甚于人口數(shù)量，而倒逼實現(xiàn)人口轉型與人力資本深化，只有培養(yǎng)具備較高技能的勞動力才能獲取較高的收入（實際是追求進入工業(yè)部門獲取較高收益），即農(nóng)村家庭在進行人力資本投資時會考慮較高的投資收益率，而農(nóng)業(yè)部門勞動力人力資本收益率依然很低，只有跳躍農(nóng)業(yè)部門發(fā)展對人力資本要求的“門檻”，實現(xiàn)人力資本與農(nóng)業(yè)技術相匹配，才能實現(xiàn)農(nóng)業(yè)部門人力資本收益率的提高，最終與工業(yè)部門人力資本收益率趨同，實現(xiàn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化[17]。

按照上述分析可以看出城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化是一個長期的過程，伴隨著中國改革開放初期勞動力大規(guī)模的從農(nóng)村進入城市，從農(nóng)業(yè)部門轉移到工業(yè)部門從事簡單的體力勞動，從某種意義上縮小了擴大的城鄉(xiāng)差距，通過各種資金、生產(chǎn)技術的城鄉(xiāng)轉移也在縮小城鄉(xiāng)經(jīng)濟差距，然而在工業(yè)部門已經(jīng)進入以創(chuàng)新為主要特征的可持續(xù)發(fā)展階段，勞動力的異質性，特別是以教育為代表的人力資本成為經(jīng)濟增長函數(shù)中的變量時，城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化的過程更為復雜，城市工業(yè)部門因為人力資本要素的投入不再出現(xiàn)要素收益率遞減的規(guī)律，而農(nóng)村由于異質性勞動力的選擇性轉移人力資本存量及流量的出逃減緩了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程?？梢蕴岢鲞@樣的假設：按照一般均衡理論，受勞動力、資本等要素邊際收益率遞減規(guī)律的影響，城鄉(xiāng)勞動力數(shù)量、物質資本的分布在追求要素收益率的過程中，影響城鄉(xiāng)收入差距強度會減小；而人力資本作為新興投入要素影響城鄉(xiāng)收入差距卻會因為打破了邊際收益率遞減規(guī)律成為城鄉(xiāng)經(jīng)濟差距不斷擴大的主要因素。

三、城鄉(xiāng)人力資本收益率的實證分析

（一）計量模型的建立及數(shù)據(jù)來源

表1 2012年我國城鄉(xiāng)勞動力具體變量的描述統(tǒng)計列表

文章數(shù)據(jù)來源于2013年中國綜合社會調查數(shù)據(jù)（CGSS），其調查點覆蓋了中國大陸所有省級行政單位，總樣本量為12000人，考慮到本文的研究對象及目的，對原來的樣本數(shù)據(jù)進行了一定的篩選，剔除了“未成年”、“年齡較大者或離/退休”、“數(shù)據(jù)缺失或不完整”、“喪失勞動力”等樣本，最終選取了18到55歲的城鄉(xiāng)居民5896人，其中，農(nóng)村居民樣本有3270人，城鎮(zhèn)居民樣本有2626人。選取的主要變量有性別、戶籍、年齡、受教育年限、工齡、總收入，表1為連續(xù)變量觀測值描述統(tǒng)計列表。

從表1可看出選取的樣本中勞動力平均年齡39.13歲，城鄉(xiāng)勞動力平均年齡差別不到1歲，能夠反映城鄉(xiāng)主要勞動力的整體素質和收入情況。年收入表現(xiàn)出明顯的差別，城鎮(zhèn)居民年均收入是42919.54元，高于農(nóng)村居民平均的23638.31元。工齡是通過年齡和受教育年限求出的，其計算公式為：當受教育年限大于9時采用工齡=年齡-受教育年限-7，如果受教育年限小于9，則工齡=年齡-16，農(nóng)村勞動者的平均工齡為22年高于城鎮(zhèn)居民的19年。

本文主要研究人力資本對勞動力城鄉(xiāng)收入的影響，按照流行的研究方法使用平均受教育年限確定人力資本，將文盲、小學、初中、高中（技?；蛑袑＃⒋髮＜耙陨戏謩e定為0、6、9、12、16年。經(jīng)計算表現(xiàn)出這樣三個特征：第一，城鎮(zhèn)人力資本水平明顯高于農(nóng)村人力資本水平。城鎮(zhèn)居民的平均教育年限為12.66年，高于農(nóng)村居民的8.30年，超過4.36年，也說明城市居民基本上高中畢業(yè)而農(nóng)村居民僅達到小學以上初中未畢業(yè)水平，平均差別一個學歷層次以上，農(nóng)村勞動力受教育水平嚴重偏低。第二，男性受教育程度普遍高于女性，不論是全國平均水平還是城鄉(xiāng)分布，男性平均教育年限高于女性教育年限近1年。第三，教育的城鄉(xiāng)差別在東中西部三大區(qū)域均存在，其中東部地區(qū)城鄉(xiāng)教育差距最為嚴重，而平均教育程度在區(qū)域差別上呈現(xiàn)東中西部依次減少的結果，也反映出教育差距成為東中西部地區(qū)收入差距的一個原因。

（二）回歸分析及結果

為驗證城鄉(xiāng)人力資本的差距以及對城鄉(xiāng)經(jīng)濟差距的影響，運用明瑟收益函數(shù)構建模型，該模型通過建立勞動者的收入與其所接受的教育程度和積累的工作經(jīng)驗的方程式，分析教育為代表的人力資本投資對收入差異的影響。

Y表示收入，a0是常數(shù)項，a1，a2，a3是回歸系數(shù)，S表示受教育年限，E為工齡，u為誤差項。

1.明瑟收益模型回歸結果分析

CGSS2013數(shù)據(jù)調查的是2012年居民收入及教育水平的數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)是橫截面數(shù)據(jù)，進行OLS多元估計，從結果中可以看出系數(shù)以及整個回歸方程都是顯著的，通過懷特檢驗和BP檢驗，發(fā)現(xiàn)其結果都是顯著的，說明數(shù)據(jù)存在異方差，分別進行穩(wěn)健標準差估計和加權最小二乘估計，都不同程度的擬合了方程，雖然影響系數(shù)不大，穩(wěn)健標準差估計適用于更為一般的情形，而加權最小二乘估計更為有效，可決系數(shù)有了進一步的提升，（見表2）但在條件方差函數(shù)具體形式未知或者估計不準時，更傾向于使用穩(wěn)健標準差估計（Stock and Wat?son，2011[18]）。

表2 城鄉(xiāng)居民收入影響因素的穩(wěn)健標準差估計及加權最小二乘估計結果

表3 分性別城鄉(xiāng)居民收入影響因素的穩(wěn)健標準差估計結果

教育水平均對城鄉(xiāng)居民收入水平正向影響，教育水平的提升能夠增加居民收入。城鎮(zhèn)居民教育收益率為9.73%，而農(nóng)村居民的教育收益率為9.08%，城鎮(zhèn)居民高于農(nóng)村居民0.65個百分點（加權最小二乘估計的結果表明差距更大，為1.22個百分點），說明城鎮(zhèn)居民較高的教育水平是受其收益率更高影響的結果，在追求更高收益率的趨勢下會選擇更多的教育投資。工作經(jīng)驗也對居民收入呈現(xiàn)出正的影響，但兩種估計方法在分析影響城鄉(xiāng)居民收入水平結果不同，穩(wěn)健標準差估計結果表明農(nóng)民工作經(jīng)驗收益率稍高于城鎮(zhèn)居民，而加權最小二乘估計結果表明城鎮(zhèn)中居民工作經(jīng)驗的收益率要高于農(nóng)村居民，說明以工齡為代表的人力資本也會出現(xiàn)城鄉(xiāng)收益率的差別，但總體上其收益率仍然低于受教育水平對居民收入的影響，所以在縮小影響城鄉(xiāng)收入差距的人力資本因素中教育水平應該更為重視。

2.分性別城鄉(xiāng)居民收入影響因素的穩(wěn)健標準差估計結果

表3為分男女性別對城鄉(xiāng)居民收入與教育、工齡進行穩(wěn)健標準差估計，可以看出：第一，農(nóng)村男性勞動力教育收益率為7.64%，高于農(nóng)村女性勞動力的教育收益率，這與農(nóng)村中男性勞動力平均受教育水平高于女性的情況相符，平均教育水平差別深層次原因在于教育收益率的不同。第二，城鎮(zhèn)中女性勞動力教育收益率為10.2%，高于男性勞動力1.35個百分點，說明城鎮(zhèn)中女性勞動力教育程度越高，其預期收入也就越高。第三，男性勞動力城鄉(xiāng)教育收益率差距遠遠小于女性勞動力城鄉(xiāng)教育收益率差距，這與城鄉(xiāng)平均教育年限的較大的差別不同。城鎮(zhèn)中男女勞動力教育收益率與平均教育年限的差別相反，較大的城鄉(xiāng)男性勞動力平均教育年限差距與較小的男性城鄉(xiāng)教育收益率差距并非一致，可能與農(nóng)村男性勞動力轉移到城市獲取了一部分收入機會而稀釋了城鎮(zhèn)男性勞動力教育收益率水平有關?？傊?，分性別的城鄉(xiāng)居民收入影響因素的穩(wěn)健標準差估計結果表明較大的教育差距較好的解釋了城鄉(xiāng)收入差距，而深層次的原因在于不同的教育收益率。

3.三大區(qū)域城鄉(xiāng)居民收入影響因素的穩(wěn)健標準差估計結果

表4為三大區(qū)域對城鄉(xiāng)居民收入與教育、工齡進行穩(wěn)健標準差估計，其估計結果均是顯著的，可以看出：第一，東部地區(qū)城鎮(zhèn)教育收益率最高，高于其他地區(qū)教育收益率，也遠高于本地區(qū)農(nóng)村教育收益率，這與東部地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟發(fā)達，已經(jīng)進入以人力資本為驅動力的可持續(xù)發(fā)展道路有關。第二，西部地區(qū)城鄉(xiāng)教育收益率差別較小，遠遠小于西部地區(qū)城鄉(xiāng)教育水平的差距，這與西部地區(qū)工業(yè)化程度低、教育程度較高的城鎮(zhèn)居民也只能獲得西部地區(qū)落后的工業(yè)部門平均收益有關。第三，中部地區(qū)農(nóng)村教育收益率為8.12%，高于城鎮(zhèn)教育收益率近3個百分點，這可能與中部地區(qū)幾個省區(qū)農(nóng)業(yè)較為發(fā)達而工業(yè)發(fā)展受到東部地區(qū)影響而呈現(xiàn)出城鎮(zhèn)教育收益率較低而城鎮(zhèn)教育水平較高的結果。

分性別以及分地區(qū)估計教育對收入的影響結果可以看出，投資收益率很好的解釋了城鄉(xiāng)收入差距的原因是人力資本投資對收入的影響，而城鎮(zhèn)較高、農(nóng)村較低的人力資本收益率又進一步分化了城鄉(xiāng)居民進行人力資本投資的積極性，進而影響人力資本的城鄉(xiāng)分布，擴大了城鄉(xiāng)人力資本差距，擴大了城鄉(xiāng)收入差距。要實現(xiàn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化，必須提高農(nóng)村人力資本投資收益率，使得農(nóng)村人力資本投資出現(xiàn)有利性。

表4 三大區(qū)域城鄉(xiāng)居民收入影響因素的穩(wěn)健標準差估計結果

四、城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化進程中人力資本深化路徑

從根本上提高農(nóng)村人力資本收益率，只有高于工業(yè)部門收益率的農(nóng)業(yè)人力資本投資才能促進人力資本收益率的城鄉(xiāng)趨同，而農(nóng)村人力資本投資與農(nóng)業(yè)產(chǎn)出兩者之間互為因果，一方面，人力資本水平?jīng)Q定農(nóng)業(yè)增長路徑的瓶頸，人力資本與農(nóng)業(yè)增長存在多重均衡，而且在不同的均衡狀態(tài)間存在人力資本的“門檻效應”，當農(nóng)業(yè)部門的人力資本水平未超過門檻臨界值時，農(nóng)產(chǎn)生產(chǎn)長期穩(wěn)定在一個較低的水平，一旦跨越門檻臨界值，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)就以較高水平發(fā)展，呈現(xiàn)出非線性的增長路徑；另一方面，農(nóng)業(yè)部門快速發(fā)展帶來較高的人力資本收益率又會引發(fā)農(nóng)民進行人力資本投資，所以農(nóng)業(yè)部門人力資本深化，既是農(nóng)業(yè)增長的源泉，又是農(nóng)業(yè)發(fā)展的結果。在不改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的前提下，如何在低水平均衡下提高人力資本投資收益率，引發(fā)農(nóng)業(yè)人力資本投資水平提高，或者不改變?nèi)肆Y本存量，通過提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平而倒逼人力資本投資有利可圖，這是一個雙向影響的問題，本文認為突破低收益率均衡的關鍵仍然在于提高人力資本投資收益率高于工業(yè)人力資本收益率先于農(nóng)業(yè)部門效率的提升、結構的優(yōu)化，讓人力資本所孕育的知識和技能積累為技術進步提供保證，跨越門檻，觸發(fā)農(nóng)業(yè)增長由低水平均衡路徑過度到高水平均衡增長路徑。

（一）城鎮(zhèn)化過程使得農(nóng)業(yè)勞動力成為短缺性要素

城鄉(xiāng)一體化的進程是建立在農(nóng)業(yè)部門存在大量剩余勞動力的背景下，此時的假設是邊際生產(chǎn)力為零，而不斷轉移剩余勞動力并不會減少農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出和農(nóng)業(yè)剩余，在轉移的后期由于工業(yè)部門對勞動力的高吸收率，導致農(nóng)業(yè)勞動力出現(xiàn)稀缺，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中資本替代勞動力的有利性出現(xiàn)，農(nóng)業(yè)資本投資收益率大于農(nóng)業(yè)勞動投資收益率，而且與非農(nóng)資本投資收益率趨緊。同時，由于工業(yè)化和市場化極大地改變了人口生產(chǎn)量—質收益率的對比關系，中國廣大農(nóng)戶家庭的生育偏好明顯地由追求生育數(shù)量轉向為追求質量[19]，這種轉變隸屬于經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)部因素，但顯然也造成勞動力的供給明顯減少，經(jīng)濟發(fā)展的動力被動替代的客觀現(xiàn)實。

（二）資本成為社會較豐裕的資源，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中資本替代勞動成為可能

農(nóng)業(yè)物質資本的來源主要有兩個方面，其一來源是先進的城市工業(yè)部門增長的驅動力已經(jīng)由物質資本轉變?yōu)槿肆Y本驅動，而物質資本的收益率不斷下降，溢余的資本為尋求較高的收益率，通過資金轉移、技術擴散等方式轉移到農(nóng)業(yè)部門；另一個來源是農(nóng)業(yè)部門物質資本的積累，舒爾茨認為：“引進一種新技術，就必須采用一套與過去使用的生產(chǎn)要素有所不同的生產(chǎn)要素”，利用農(nóng)用機械、化肥、農(nóng)藥和良種等新型要素作為新技術的載體實現(xiàn)農(nóng)業(yè)技術進步，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)獲取較大收益[19]。共同的結果是農(nóng)業(yè)部門物質資本的積累表現(xiàn)為以農(nóng)用機械和化肥為代表的物質資本深化，農(nóng)用機械以及化肥的大量普及是相較于勞動力投入產(chǎn)出和成本都處于優(yōu)勢，1978年農(nóng)業(yè)機械總動力為11749.9萬千瓦，2015年增加到了111728.1萬千瓦，增加了數(shù)倍，呈現(xiàn)穩(wěn)定持續(xù)的上漲；于此同時化肥的使用量也在持續(xù)上漲，由1978年的884萬噸增加到了2015年的6022.6萬噸。這是在勞動力數(shù)量以及可耕種土地面積持續(xù)下降的背景下發(fā)生的，單純從技術革新的角度看，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)函數(shù)已經(jīng)發(fā)生改變，由原來僅依靠土地面積、勞動力數(shù)量的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)已經(jīng)轉變?yōu)橐赞r(nóng)業(yè)機械和化肥為代表的資本驅動的農(nóng)業(yè)增長階段。

（三）農(nóng)業(yè)人力資本投資的有利性機會出現(xiàn)

不斷增加物質資本與勞動力質量的矛盾會倒逼人力資本投資出現(xiàn)有利性。機械總動力以及化肥的使用量在不斷增加，資本—勞動比不斷提高，對農(nóng)業(yè)總動力、化肥使用量以及第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員取對數(shù)取比值，可以看出機械勞動比、化肥勞動比在不斷提高，機械勞動比由1995年的1.00穩(wěn)步上升到2015年的1.16，而化肥勞動比也從1995年的0.78持續(xù)上升到2015年的0.87，尚沒有回落的趨勢，物質資本對勞動的替代已經(jīng)發(fā)生，復雜精密的機械、高產(chǎn)的化肥、生態(tài)技術以及先進的管理方法投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，成為農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出增加的主要原因。而勞動力的變化不僅僅表現(xiàn)在數(shù)量的變化，其質量也在發(fā)生變化，在選擇性轉移過程中，雖然擁有較高文化水平的年輕男性勞動力從農(nóng)村轉移到城鎮(zhèn)，但客觀上這樣的行為引起了普遍勞動力人力資本投資的增加，相對稀缺的勞動力在不斷追求人力資本投資的過程中，進入農(nóng)業(yè)部門使得農(nóng)業(yè)人力資本資源作為一個重要的投入要素成為可持續(xù)增長農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中的變量，促使農(nóng)業(yè)走上了可持續(xù)增長道路。

綜上所述，三個條件的出現(xiàn)存在先后次序；前兩個條件是城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化的必要條件，后一個條件是其充分條件；只有當三個條件同時具備時，拐點才可能出現(xiàn)。在目前工業(yè)化農(nóng)業(yè)階段（生產(chǎn)函數(shù)符合羅摩均衡），物質資本依然是決定總產(chǎn)出的關鍵因素，此時人力資本投資的收益較小，無法出現(xiàn)有利性。在理想狀態(tài)下，農(nóng)民人力資本投資報酬與農(nóng)業(yè)人力資本投資收益率是一致的，即報酬為人均產(chǎn)出，處于可持續(xù)發(fā)展農(nóng)業(yè)階段中的報酬由于人力資本作為驅動力的農(nóng)業(yè)較高產(chǎn)出而較高，然而現(xiàn)實是兩者是分離的，人力資本投資收益率在農(nóng)業(yè)未發(fā)生技術革新時是低的，也是無法改變的，而通過提高人力資本投資報酬卻能增加人力資本投資存量，引發(fā)農(nóng)業(yè)過渡到可持續(xù)發(fā)展階段，故本文采用人力資本投資報酬①投資收益率即人均產(chǎn)出，長期看高于投資報酬，文本研究過程中將投資報酬等同于投資收益。判斷城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化的進程及條件。依上文本文認為農(nóng)業(yè)人力資本投資的有利性出現(xiàn)在于人力資本收益率的農(nóng)工業(yè)趨同，而具體到農(nóng)村則表現(xiàn)為農(nóng)民人力資本的農(nóng)業(yè)收益率和非農(nóng)收益率的趨同，這個拐點是農(nóng)業(yè)人力資本投資有利性的體現(xiàn)。

五、結論和建議

文章基于要素收益率動態(tài)變化的視角，分析城鄉(xiāng)勞動、物質資本以及人力資本的收益率的動態(tài)變化對應城鄉(xiāng)關系的不同發(fā)展階段，由于工業(yè)部門蓬勃發(fā)展城鎮(zhèn)勞動、物質資本收益率在城鄉(xiāng)分離以及城鄉(xiāng)對立階段增長較快，隨著工業(yè)部門進入由人力資本驅動的發(fā)展階段以及物質資本的豐裕，代表數(shù)量的傳統(tǒng)要素收益率不斷下降，農(nóng)業(yè)從勞動絕對過剩階段向工業(yè)化武裝的農(nóng)業(yè)階段發(fā)展，勞動、物質資本等傳統(tǒng)要素依然是農(nóng)業(yè)發(fā)展的驅動力，此時城鄉(xiāng)差距的表現(xiàn)變?yōu)橐再|為代表的人力資本在城鄉(xiāng)中日益擴大的收益率差別，影響著城鄉(xiāng)人力資本的存量及流量。研究發(fā)現(xiàn)：首先，以教育為代表的城鄉(xiāng)人力資本水平差距較大。城鄉(xiāng)人力資本水平基本差別一個學歷層次以上，農(nóng)村勞動力受教育水平嚴重偏低，教育的城鄉(xiāng)差別在東中西三大區(qū)域均存在。其次，造成城鄉(xiāng)人力資本差別的主要原因在于教育收益率的城鄉(xiāng)差別。城鎮(zhèn)居民的教育收益率高于農(nóng)村居民0.65個百分點，而工齡收益率城鄉(xiāng)差別不大，城鄉(xiāng)人力資本差別主要是以教育為主的人力資本投資所導致。再次，分性別、分區(qū)域的實證結果均表明城鄉(xiāng)人力資本收益率存在較明顯的差別。最后，分析得出城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化的關鍵在于農(nóng)村人力資本的深化，人力資本深化需要滿足農(nóng)業(yè)勞動力短缺、資本豐裕以及人力資本有利性出現(xiàn)三個理論條件，而人力資本有利性是關鍵條件。據(jù)此，本文提出以下具體建議：

提高農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)效率是城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化的根本道路，只有收益率的提高才能促進各種要素向農(nóng)業(yè)部門匯集，而提升農(nóng)業(yè)收益率就是在供給側方面優(yōu)化各種生產(chǎn)要素，主要包括現(xiàn)代農(nóng)民的培養(yǎng)、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代市場的建立等?，F(xiàn)代農(nóng)民指的是有文化、懂管理、會經(jīng)營的農(nóng)民，不僅能夠創(chuàng)造較高的農(nóng)業(yè)收益，而且擁有較高知識水平，將其所學所用所知融入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的優(yōu)化升級。一方面要增加面向農(nóng)村居民的教育、培訓和就業(yè)機會，降低農(nóng)業(yè)人力資本投資的成本，政府采用政府采購等方式對農(nóng)民進行人力資本投資，為未來農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)升級提供必要動力支撐；另一方面，推廣農(nóng)業(yè)技術、創(chuàng)新農(nóng)業(yè)管理方式、提高農(nóng)業(yè)市場化水平，使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中土地、物質資本、技術、勞動等要素自由流動，推進農(nóng)業(yè)索洛非技能偏態(tài)技術轉向技能偏態(tài)技術，通過適時調整現(xiàn)行農(nóng)村土地配置方式展等政策提高農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率，增加農(nóng)業(yè)部門收入，使得農(nóng)業(yè)人力資本投資成為一種有利可圖的支出，引導農(nóng)民自發(fā)學習農(nóng)業(yè)技術、提高農(nóng)業(yè)技能，增加農(nóng)業(yè)人力資本投資，創(chuàng)造人力資本農(nóng)業(yè)投資的高收益率機會，為農(nóng)業(yè)由索洛均衡向可持續(xù)發(fā)展做好準備，促進農(nóng)民人力資本收益率非農(nóng)與農(nóng)業(yè)之間的收斂，實現(xiàn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化。

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The Influence of Human Capital Deepening on the Integration of Urban and Rural Economy：Based on the Convergence of Factor Returns

GUO Lei-lei1，2，GUO Jian-xiong1
（1.Northwest Institution of Historical Environment and Social Economic Development，Shaanxi Normal University ，Xi’an，Shaanxi，710062 ；2.Institution of Economics and Management，Shangluo University，Shangluo，Shaanxi 726000）

The dynamic change of the relationship between urban and rural areas is to produce some benefit of production factors in the urban-rural dual structure.The flow of labor and material capital has narrowed the gap between urban and ru?ral factors`returns，while the rate of return on human capital did not reduce the difference between urban and rural areas，because of the different stages of development of industry and agriculture.The analysis shows that human capital in urban and rural areas is a reasonable explanation of the income gap between urban and rural areas，meanwhile the difference in the rate of return to education has further expanded the gap between urban and rural human capital using 2013 China gener?al social survey data.Only a small amount of labor，a lot of material capital and human capital to join the agricultural sector in order to enhance the rate of return on agricultural human capital，urban and rural economic integration can be achieved.Improve the level of urbanization，promote rural urbanization and the development of modern agriculture，which in order to enhance the rate of return of human capital in rural areas，can achieve urban and rural economic integration.

Human capital；Returns；Integration of urban-rural economy

F224

A

1007-0672（2018）01-0023-09

2017-07-16

國家社會科學基金項目“城鎮(zhèn)化背景下現(xiàn)代農(nóng)民的成長機制及政策環(huán)境研究”（14BJY031）；陜西省教育廳基金項目“收益率趨同視角的城鄉(xiāng)經(jīng)濟一體化”（17JK0225）；陜西省社科聯(lián)軟科學研究項目“人口老齡化背景下秦巴山區(qū)養(yǎng)老旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃研究”（2017KRM199）；商洛學院科研項目“欠發(fā)達地區(qū)旅游發(fā)展對農(nóng)民增收的影響研究”（16SKY-FWDF009）。

郭磊磊，男，陜西商州人，陜西師范大學博士研究生，商洛學院經(jīng)濟管理學院講師，研究方向：人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學；郭劍雄，男，陜西府谷人，陜西師范大學教授，博士生導師，研究方向：人口經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟。