文/連玥晗，西南大學(xué)

1 引言

在二十世紀(jì)爆發(fā)的第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后，大多數(shù)國家的經(jīng)濟(jì)由于受到戰(zhàn)爭(zhēng)的影響，蕭條衰退。為使經(jīng)濟(jì)狀況能夠盡快恢復(fù)，建立獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)體系，這些國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)自己對(duì)于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究經(jīng)驗(yàn)方法和基本理論，提出了對(duì)于戰(zhàn)后國家經(jīng)濟(jì)重建問題的不同觀點(diǎn)。但是從上世紀(jì)四五十年代產(chǎn)生和發(fā)展的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在西方的影響力愈來愈小，直到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)重視國別研究才重新引起人們的關(guān)注。按照傳統(tǒng)的新古典理論，如果資本和技術(shù)都是自由流通的，政策和市場(chǎng)都是有效的，那么就不可能會(huì)產(chǎn)生貧困國家。因?yàn)橘Y本可以在窮國和富國之間隨意流通，但是事實(shí)并不是如此簡(jiǎn)單，窮國并沒有從富國那里得到先進(jìn)的技術(shù)，也沒有資本的流入，反而有很多資本是從貧困地區(qū)流向富裕的地區(qū)，這樣就會(huì)使得貧窮的國家變得越來越貧困，與富裕國家之間的差距也會(huì)不斷的擴(kuò)大。

2 貧困陷阱的研究現(xiàn)狀

在20世紀(jì)40年代之后有一段時(shí)期是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮期，在這個(gè)時(shí)期，在對(duì)發(fā)展中國家長期貧困現(xiàn)象進(jìn)行分析和研究之后，納克斯（1953）在《不發(fā)達(dá)國家的資本形成問題》中提出了貧困惡性循環(huán)理論。1956年納爾遜在《不發(fā)達(dá)國家的低水平均衡陷阱》中，提出了低水平均衡陷阱理論，即在最低人均收入水平到與人口增長率相等的水平之間，存在一個(gè)低水平均衡陷阱。1957年，繆爾達(dá)爾提出了循環(huán)累積因果原理，他認(rèn)為市場(chǎng)非但沒有減少地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，反而使這種不平衡現(xiàn)象加重，使得某些地區(qū)發(fā)展相對(duì)于其他地區(qū)發(fā)展快些，一旦這些地區(qū)由于初始稟賦而先發(fā)展，這種優(yōu)勢(shì)會(huì)一直存在，因此發(fā)展慢的地區(qū)將發(fā)展得更緩慢，發(fā)展快的地區(qū)將更快的發(fā)展。國內(nèi)學(xué)者顧六寶和張明倩（2001）通過CES非線性回歸增長模型，對(duì)我國的人均資本進(jìn)行分析后認(rèn)為中國的資本邊際產(chǎn)量存在上升階段，這樣就會(huì)出現(xiàn)當(dāng)中國的資本存量較低時(shí)資本的邊際產(chǎn)量也較低，不足以補(bǔ)償資本折舊和新增人口所稀釋的人均資本，貧困陷阱由此產(chǎn)生。西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)與東部地區(qū)相比相對(duì)貧困，資本應(yīng)該是稀缺資源，那么西部地區(qū)的資本產(chǎn)出彈性應(yīng)該較高，但是事實(shí)并非如此。張雪雯利用1990—2004年的資本存量數(shù)據(jù)對(duì)東西部經(jīng)濟(jì)增長模型估計(jì)對(duì)比之后，在其論文中指出經(jīng)濟(jì)增長均主要依靠資本的增加，勞動(dòng)力的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)微乎其微，特別是東部地區(qū)的資本產(chǎn)出彈性高于西部。這說明了我國西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在資本利用效率低下、資本低配置和浪費(fèi)的問題。

3 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與危機(jī)

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)的第一階段是20世紀(jì)40年代至60年代之間，在40年代，P.N.羅森斯坦—羅丹發(fā)表了《東南歐工業(yè)化問題》（1943），同時(shí)期K.曼德爾鮑姆發(fā)表了《落后地區(qū)的工業(yè)化》（1947），這兩篇文章是最早研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的，但是論證不系統(tǒng)也不夠完善，遠(yuǎn)沒有形成發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。最早比較系統(tǒng)地探討農(nóng)業(yè)國工業(yè)化問題的專著是張培剛的《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》，此后越來越多的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)問題產(chǎn)生了興趣，分析發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)變動(dòng)。結(jié)構(gòu)主義思路在這個(gè)時(shí)期占主導(dǎo)地位，經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)資本積累、工業(yè)化、計(jì)劃化的重要性。從20世紀(jì)60年代初到70年代末是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)的第二階段，在結(jié)構(gòu)主義理論經(jīng)過一段時(shí)期的實(shí)踐之后，效果并不如意，落后和貧困仍然是發(fā)展中國家的常態(tài)，而一些積極對(duì)外開放、市場(chǎng)調(diào)節(jié)等政策的東亞國家如韓國、新加坡等逐步成為了改變經(jīng)濟(jì)落后狀態(tài)的典型，經(jīng)濟(jì)大幅度增長，于是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始意識(shí)到結(jié)構(gòu)主義得缺陷和不足，提出了發(fā)展中國家不應(yīng)該受到計(jì)劃的束縛，而是應(yīng)該走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。T.W.舒爾茨、B.巴拉薩、J.巴格瓦蒂、H.G.約翰遜、J.A.米爾利斯、D.拉爾、A.D.克魯格等人指出，奉行結(jié)構(gòu)主義的政策導(dǎo)致國民經(jīng)濟(jì)中價(jià)格偏離邊際替代率，進(jìn)而造成資源配置扭曲，這才是一些發(fā)展中國家陷入重重困境的主要原因。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)80年代以后又一度成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界的熱點(diǎn)，這是因?yàn)榘l(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的崛起吸引了一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家去研究其經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長的奧秘。對(duì)于計(jì)劃模式和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的問題，在進(jìn)行長期研究過后，斯蒂格利茨認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的國家，政府干預(yù)必不可少，他不贊成克魯格關(guān)于政府無效率的觀點(diǎn)。政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中期的作用應(yīng)該是幫助指導(dǎo)和創(chuàng)造市場(chǎng)，履行各項(xiàng)法規(guī)，加強(qiáng)部門間競(jìng)爭(zhēng)并在出口市場(chǎng)上提供激勵(lì)。在微觀領(lǐng)域里，H.賓斯旺格研究了有關(guān)不發(fā)達(dá)國家農(nóng)民及農(nóng)業(yè)部門對(duì)價(jià)格激勵(lì)的反應(yīng)問題，得出了農(nóng)業(yè)部門短期內(nèi)價(jià)格彈性低，但在長期內(nèi)會(huì)增大的結(jié)論。R.科斯、D.C.諾思研究了產(chǎn)權(quán)界定及制度安排對(duì)于社會(huì)資源配置的作用，證明產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的基本功能在于向社會(huì)提供更有效率的利用資源的激勵(lì)。J.M.布坎南分析政治市場(chǎng)不同利益集團(tuán)相互作用的機(jī)制，認(rèn)為這種機(jī)制影響了整個(gè)社會(huì)的資源配置過程。

發(fā)展中國家的發(fā)展受到了世界經(jīng)濟(jì)體系的制約，隨著外來資本國際循環(huán)程度的加深，不利因素會(huì)逐漸導(dǎo)致發(fā)展中國家的發(fā)展出現(xiàn)嚴(yán)重障礙。從內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，大多數(shù)發(fā)展中國家在加入國際分工與資本國際循環(huán)后，經(jīng)過近50 年的發(fā)展，盡管在絕對(duì)意義上經(jīng)濟(jì)有所增長，但政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)結(jié)構(gòu)并未隨之得到優(yōu)化，出現(xiàn)了嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)性矛盾：第一，20 世紀(jì)60 年代中期以后，令人不滿意的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)果使前期的發(fā)展理論受到了懷疑。第二，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)受到了新古典主義的強(qiáng)大影響。70 年代末80 年代初，“新古典主義的復(fù)興”幾乎滲透到了所有的發(fā)展研究領(lǐng)域，似乎要排斥發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立學(xué)科存在的可能性。第三，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論雖然偏重于研究拉美國家，但是在拉美問題上的實(shí)證性較差，沒有做到理論政策和現(xiàn)實(shí)的有機(jī)結(jié)合。此外，在對(duì)待發(fā)展問題上，缺乏辯證的方法，把“中心”與“外圍”的依附關(guān)系看作是一成不變、永久存在的，過于強(qiáng)調(diào)了外部因素，沒有找到真正起決定作用的內(nèi)部因素，簡(jiǎn)單而抽象地采用“依附”、“不依附”的兩分法，根本無法精確衡量依附的程度。這些理論缺陷妨礙了對(duì)走出不發(fā)達(dá)狀態(tài)正確途徑的發(fā)現(xiàn)，因而也會(huì)使得發(fā)展中國家在周圍環(huán)境的迅速變化中而陷入被動(dòng)，從而使發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論走入困境。

4 思考和啟示

由于落后國家只有通過制度創(chuàng)新才能跨越均衡陷阱，而制度創(chuàng)新又有賴于政治企業(yè)家的存在，政治企業(yè)家在落后國家的分布尤為關(guān)鍵，因此創(chuàng)造誕生政治企業(yè)家的民主政治機(jī)制，才能保證落后國家走出貧困，走向繁榮。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為擺脫貧困的經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)發(fā)展中國家來說功不可沒。當(dāng)中國經(jīng)濟(jì)總量達(dá)到世界領(lǐng)先水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)入中等收入國家階段時(shí)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)需要?jiǎng)?chuàng)新，從而為中國的富強(qiáng)和現(xiàn)代化提供理論指導(dǎo)。貧困是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所要研究的首要目標(biāo)，也是發(fā)展中國家最為重要、最為迫切的問題之一，消除貧困理所當(dāng)然是發(fā)展的基本任務(wù)。雖然貧困人口的比例略有下降，但貧困的人數(shù)在擴(kuò)大，貧困的程度在加深，尤其是在最不發(fā)達(dá)的國家里，無效率的政府、不適當(dāng)?shù)陌l(fā)展策略、不穩(wěn)定的政局和種族階層間的不信任、敵意、沖突以及自然災(zāi)害，所有這些必然產(chǎn)生嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問題。只談經(jīng)濟(jì)增長而不談收入分配，是無助于貧困減緩的。所以，經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)該包括三個(gè)方面內(nèi)容：即經(jīng)濟(jì)增長、收入分配的改善以及可持續(xù)發(fā)展。在這里，追求生活質(zhì)量、改善收入分配、消除貧困饑餓、提高人力資本等問題對(duì)發(fā)展中國家來說尤為重要。