郝宇兵，崔艷娟

（1.中國石化銷售有限公司廣東梅州石油分公司，廣東梅州514021；2.大連工業(yè)大學管理學院，遼寧大連116034）

黨的十八大以來，在相關政策的指導下，中國新興工業(yè)化取得了突出的成績，在軟件信息與服務、電子信息、原料加工、軍民合作相關工業(yè)領域優(yōu)選各地區(qū)重點工業(yè)，逐步建成了國家新型工業(yè)示范基地。然而，隨著國內經濟增長的逐步放緩，產能過剩的問題便凸顯出來，并逐漸成為阻礙新型工業(yè)化發(fā)展、困擾傳統(tǒng)工業(yè)轉型和促進產業(yè)結構升級的重要因素。更為嚴重的是產能過剩可能會導致市場惡性競爭、企業(yè)倒閉、失業(yè)嚴重，經濟效益下滑等后果。[1]為解決產能過剩問題，國家發(fā)布了一系列淘汰落后產能措施，如2009年9月發(fā)布的《關于抑制部分行業(yè)產能過剩和重復建設引導產業(yè)健康發(fā)展的若干意見》，2010年4月發(fā)布的《國務院關于進一步加強淘汰落后產能工作的通知》等，并積極擴大內需。2015年3月“一帶一路”建設的頂層規(guī)劃《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》正式發(fā)布，5月《關于加快培育外貿競爭新優(yōu)勢的若干意見》和《關于推進國際產能和裝備制造合作的指導意見》兩個文件相繼發(fā)布，為中國企業(yè)提供了以直接投資、工程承包、技術合作、裝備出口等多種形式進行國際產能合作的機遇和平臺，也為中國工業(yè)企業(yè)化解過剩產能創(chuàng)造了新的途徑。

一、新型工業(yè)化發(fā)展的產能現(xiàn)狀

根據工業(yè)和信息化部公布的數據，截至2016年1月，中國已經公布了七批國家示范新型工業(yè)化產業(yè)，涉及了電子信息、石油化工、裝備制造、汽車制造、新材料、銅及銅材加工、軍民結合等工業(yè)。從工業(yè)產值上看，“一帶一路”涉及的地區(qū)均排在前列，如：廣東的電子信息、上海的汽車產業(yè)、沈陽的裝備制造等。從產業(yè)配置上看，新型工業(yè)化主要特征是傳統(tǒng)產業(yè)的轉型升級和新興戰(zhàn)略產業(yè)的發(fā)展。然而，在這一進程中，由于樂觀的行業(yè)預期、良好的社會共識等而導致的過度投資，結果往往導致工業(yè)企業(yè)產能過剩，這也是市場經濟條件下常見的現(xiàn)象之一。此外，財政分權制度也誘發(fā)了中國工業(yè)企業(yè)整體的產能過剩。[2]地方政府出于追逐經濟增長的目的，通常會利用財政稅收優(yōu)惠招商引導，從而引發(fā)過度投資現(xiàn)象，[3]最終也會導致產能過剩的形成。

目前，中國42.8%的行業(yè)存在過剩產能，鋼鐵、水泥、平板玻璃、煤化工、多晶硅、風電設備等行業(yè)最為突出，尤其在2008年金融危機后，這一問題表現(xiàn)尤為嚴重。以產能利用率指標計算的國際臨界水平為80%，而2012中國整體產能利用率已經降至60%左右。除傳統(tǒng)產業(yè)外，中國的新興產業(yè)也不同程度地出現(xiàn)了產能過剩，如高新技術產業(yè)增長率從2000年26.3%下降到2013年11.8%。

從產能過剩的分布特點上看，中國輕工業(yè)和重工業(yè)表現(xiàn)出了截然不同的特點：輕工業(yè)因國家政策的支持，起步早且發(fā)展迅速，已經進入產業(yè)的成熟期，因此，表現(xiàn)出了產品富足、庫存積壓的“結構性”產能過剩狀況。相對而言，中國重工業(yè)起步晚，但固定投資較快，加之企業(yè)治理結構不完善，形成了工業(yè)進程中的產能過?，F(xiàn)象。

二、“一帶一路”下產能合作的基礎

產能合作即國家之間的產能供求配置，具體包括產品輸出方式的產能轉移和產業(yè)輸出的產能位移。[4]當前，化解中國傳統(tǒng)產業(yè)產能的是對外投資為主產品貿易為輔的方式，[5]而其中水泥、建材、鋼鐵、能源等是重點對外產能合作的產業(yè)，[6]并與其他國家在資源、基礎設施等方面實現(xiàn)產能優(yōu)勢互補。

（一）“倒梯形”工業(yè)化結構

黃群慧（2015）[7]對沿線65個國家工業(yè)化水平的分析結果表明：2個國家進入后工業(yè)化時期，48個國家處于工業(yè)化中后期階段，其余15個國家處于工業(yè)化初期或前工業(yè)化階段。根據其計算結果，中國工業(yè)化水平位于第15位。這種“倒梯形”的工業(yè)化結構，為國際產能合作提供了重要基礎。中國的過剩產能是經過市場競爭的優(yōu)勢產能，許多產能既符合發(fā)達國家的市場需求，也能滿足“一帶一路”沿線國家的需求。因此，在這種“倒梯形”工業(yè)結構中，中國既可以將低端的行業(yè)轉移到相對落后的國家以消化過剩產能，也可以將處于國際中高端水平的行業(yè)向發(fā)達地區(qū)擴散，從而促進產業(yè)結構優(yōu)化和技術升級，促進新型工業(yè)化發(fā)展。

（二）互補的要素稟賦

比較優(yōu)勢與要素稟賦是國際貿易開展的重要基礎，而基于國家要素稟賦差異進行的制造業(yè)產能合作可以推動國家間的共同發(fā)展。[8]“一帶一路”的國家在要素豐裕和密集兩方面表現(xiàn)出了不同的比較優(yōu)勢：東南亞和南亞的大部分國家處于工業(yè)化初期，其比較優(yōu)勢在于勞動密集型產業(yè)；中東歐、西亞和中東的國家基本處于工業(yè)化后期，其在技術密集與高附加值產業(yè)具有比較優(yōu)勢；而處于工業(yè)化中期的國家，則在資本密集型產業(yè)上具有比較優(yōu)勢。這種要素互補結構為中國新型工業(yè)化發(fā)展提供了國際產能合作的重要平臺，促進了工業(yè)企業(yè)由產品輸出轉向產業(yè)與能力輸出。如向東南亞和南亞國家轉移勞動密集型產業(yè)，向中亞、西亞、北非地區(qū)轉移資本密集型產業(yè)等。

（三）強大的市場需求

“一帶一路”沿線的大部分國家處于工業(yè)建設階段，表現(xiàn)出了極大的工業(yè)需求。如處于基礎設施建設階段的中亞國家對工程機械設備產生了巨大需求，[9]這為中國工程機械制造企業(yè)提供了產能合作平臺：相關的優(yōu)勢企業(yè)可以以設備出口、生產基地建設等方式輸出工程機械產能。同時，中亞的國家也急需汽車、機車等裝備制造產品，而中國恰恰在此領域處于較為領先的位置，在大部分產品上擁有自主品牌和技術，因此，裝備制造國家示范產業(yè)的相關企業(yè)可以以工程共建的方式開展裝備制造業(yè)的產能合作?！耙粠б宦贰毖鼐€發(fā)展中國家為中國新型工業(yè)開展產能合作提供了巨大的市場需求平臺。

（四）緊密的經濟合作

中國與“一帶一路”沿線國家的合作發(fā)展迅速，截至2015年，中國與相關國家雙邊貿易總額達9955億美元，占全國貿易總額的25.1%。中國企業(yè)對相關國家直接投資148.2億美元，相關國家對華投資84.6億美元，同比分別增長18.2%和23.8%，幾乎比2001年增長了一倍。在一定程度上，中國與“一帶一路”沿線國家的經濟往來越來越緊密，“一帶一路”沿線國家間的依賴程度也正在加深。以要素自由流動和產業(yè)合作為基礎的密切的經濟往來，為合作雙方帶來了巨大的經濟和社會效益，這正是國際產能合作的重要驅動力。

三、“一帶一路”下新型工業(yè)化的產能合作障礙

（一）國內省份產業(yè)結構相似

“一帶一路”涉及的國內城市如：成都、合肥、沈陽等地區(qū)產業(yè)結構相似，國家新型工業(yè)化示范產業(yè)主要集中在電子信息、軍民合作和裝備制造領域。據國家工信部公布的數據，2015年成都電子信息示范產業(yè)的工業(yè)總產值為3085億元，工業(yè)增加值為905.5億元，位于國家前列。而合肥在“十二五”期間，軍民合作工業(yè)累計工業(yè)總產值為4654.4億元，工業(yè)增加值為1382.6億元。

（二）工業(yè)經濟開放差異

截至2016年1月，中國共公布了7批國家新型工業(yè)示范產業(yè)，為相應地區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展培育了優(yōu)勢企業(yè)。然而在這些企業(yè)中，“走出去”的數量存在顯著的地區(qū)差異，東南沿海地區(qū)占據明顯優(yōu)勢，而內陸地區(qū)處于弱勢。同時，“走出去”的企業(yè)合作方式較為單一。這些不利于中國工業(yè)企業(yè)獲取發(fā)達國家的技術外溢效應和以技術升級促進新型工業(yè)化發(fā)展的機遇。

（三）產業(yè)價值鏈升級緩慢

中國大部分輕工企業(yè)一直處于產業(yè)價值鏈的低端，很難根據市場需求對產品進行創(chuàng)新和升級，因此，部分高端產品需要依賴進口。同時，由于處于價值鏈低端，當發(fā)達國家出現(xiàn)周期性經濟危機時，中國相關企業(yè)對外出口的產品，往往會受到進口國技術性貿易壁壘的限制，而中國企業(yè)又因缺乏核心技術而受制于人，其最終結果只能是出口下降、產能過剩擴大。

（四）企業(yè)創(chuàng)新水平較低

以固定資產凈值占原值比例所計算的固定資產新舊程度，是衡量工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新水平的指標之一。根據相關數據計算結果，石油化工工業(yè)和電子信息工業(yè)的固定資產更新較快，固定資產新舊程度系數均在0.4以下，而交通運輸工業(yè)、專用設備制造工業(yè)的系數在0.6以上。整體來看，以固定資產新舊衡量的科技創(chuàng)新水平較低，工業(yè)關鍵技術、關鍵零部件等可能依賴進口、受制于人。同時，科技創(chuàng)新水平不強也不利于工業(yè)企業(yè)科技成果轉化和新型工業(yè)的“兩化”融合，制約了新型工業(yè)產業(yè)的技術升級空間。

四、“一帶一路”下新型工業(yè)化發(fā)展的產能合作對策

工業(yè)化進程的歷史上，共有四次國際產業(yè)轉移。從相關過程看，無論對外轉移的是優(yōu)勢產業(yè)還是落后產業(yè)，政府都在其中起到了不可忽視的作用。當前，隨著新型工業(yè)化發(fā)展和產業(yè)轉型升級，優(yōu)質過剩產能與優(yōu)勢產能逐步形成，按照相關文件，鋼鐵、有色金屬、建材、鐵路、電力、化工、輕紡、汽車、通信、工程機械、航空航天、船舶和海洋工程是重點行業(yè)，此時，以產業(yè)輸出帶動產品輸出，有利于推進中國新型工業(yè)化進程。

（一）統(tǒng)籌規(guī)劃產能合作

依據中央國際產能合作部署、國別產業(yè)導向目錄、境外投資產業(yè)指導政策以及“十三五”產業(yè)發(fā)展規(guī)劃和工業(yè)化發(fā)展實際，政府編制新型工業(yè)產業(yè)國際產能合作規(guī)劃，建設多部門協(xié)同促進機制，結合供給側改革，以要素需求、比較優(yōu)勢、產業(yè)延伸等，評估相關工業(yè)企業(yè)產能水平和利用情況，確定合作的重點區(qū)域、主要產業(yè)與優(yōu)勢企業(yè)，制定國際產能合作指南，建設并動態(tài)更新合作的重點項目和企業(yè)數據庫。

（二）構建多元信息推介平臺

采用政府投資、中介機構市場運作、主管部門監(jiān)管的模式，建立政府合作服務平臺，準確獲取“一帶一路”國家的工業(yè)政策、產能合作的信息。通過領導出訪等形式延伸政府服務網絡，深化政府對“一帶一路”國家的文化、風俗、法律等的獲取能力。組織協(xié)同社會力量調研“一帶一路”沿線國家的市場需求和結構、資源稟賦、投資環(huán)境等，為企業(yè)“走出去”提供更具有針對性和實戰(zhàn)性的信息。借助物流中心、跨境電商試驗區(qū)等各類功能中心，由政府牽頭企業(yè)舉辦、承辦、參加國際會議、商洽會等，有目標地推介優(yōu)勢產業(yè)、產能合作項目，為企業(yè)“走出去”和“走上去”提供展示機會。

（三）推進地緣優(yōu)勢的產能合作

從地理位置上看，“一帶一路”戰(zhàn)略共涉及國內18個重點省份，其中西北地區(qū)6省份、東北地區(qū)3省份、西南地區(qū)3省份、內陸地區(qū)1省份、沿海地區(qū)5省份。根據愿景，各地區(qū)明確各自在“一帶一路”中的定位，并結合獨自的地緣優(yōu)勢，推進各自新型工業(yè)產業(yè)的對外合作。例如，東北地區(qū)的遼寧依托“遼滿歐”“遼蒙歐”“遼新歐”聯(lián)運通道建設，推動裝備制造業(yè)的產能合作。西南地區(qū)的云南是中國陸地上唯一的溝通東南亞和南亞、并通過中東連接歐洲和非洲的地區(qū)，依托這獨特的區(qū)位優(yōu)勢，推進“產品+服務”方式的工業(yè)產能合作。

（四）多模式支持優(yōu)勢企業(yè)開展產能合作

“一帶一路”涉及的國內省市，可以優(yōu)選本地區(qū)已經獲批國家新型工業(yè)化示范產業(yè)的企業(yè)，以建設—轉讓（BT）或設計—采購—建設（EPC）的方式開展項目合作或在境外發(fā)展制造服務業(yè)?？梢怨膭钕嚓P勞動力密集型的優(yōu)勢企業(yè)，以直接投資方式向勞動力成本較低的東南亞國家轉移?？梢怨膭钣袑嵙Φ钠髽I(yè)以參股、收購等方式參與境外并購、在歐盟國家設立境外研發(fā)機構，以承接發(fā)達國家的技術外溢效應。同時，支持以重點企業(yè)為龍頭、配套中小企業(yè)和上下游相關企業(yè)為兩翼的模式推動“企業(yè)抱團”輸出，開展國際產能合作。

（五）提高產能合作的服務保障

深化產能合作項目的投融資機制改革，探索以政府和社會資本合作（PPP）模式設立工業(yè)企業(yè)參與的“一帶一路”產能合作專項基金，并與國家政策性基金一起，共同支持相關企業(yè)走出去。鼓勵重點企業(yè)以境外項目、資產或股權等權益進行抵押，運用銀團貸款、聯(lián)合授信方式獲取融資支持。積極爭取亞行、亞投行、絲路基金等支持本地區(qū)“走出去”的重大項目。

在地方財稅允許的范圍內，對以“產業(yè)抱團”方式開展產能合作的重點示范企業(yè)，以及能夠對接全新產品、技術、工藝和管理的項目，給予資金和稅收優(yōu)惠支持。

同時，整合現(xiàn)有涉外信息資源，建立風險防范機制，定期對相關國家的風險進行發(fā)布、預警、跟蹤、處置和服務等。利用政府間各層次對話機制，指導協(xié)助“走出去”的企業(yè)應對風險。為“走出去”的企業(yè)及時提供風險評估服務，保障境外企業(yè)、合作項目等的權益。

（六）推進智庫資源共享

第一，“一帶一路”涉及的地區(qū)應開辟高層次人才引進綠色通道，落實高層次人才（尤其是青年高層次人才）引進、獎勵、落戶、子女就學就業(yè)政策，對于獲得國家、省、市科技進步和發(fā)明獎的有突出成就的科技人員，給予一定比例的資金支持。

第二，舉辦企業(yè)高端人才培訓班，進行如法規(guī)、政策、禮儀、文化、語言等有關“走出去”的專項培訓。依托當地高等院校、科研院所加大對高級技師、技工等專業(yè)實用以及國際化人才的培養(yǎng)。也可以考慮適當選派省內機關、企業(yè)骨干到海外項目學習鍛煉。

第三，在國家政策允許的范圍，適當放寬相關企業(yè)人員出國次數、天數等審批條件，簡化企業(yè)人員出國（境）手續(xù)。通過跨境電子商務基礎建設，推進地區(qū)的科技智庫與“一帶一路”沿線國家的智庫網絡融合，實現(xiàn)資源共享。

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