(2018年1月)

1.1修訂后的《證券交易所管理辦法》即日起施行。

1.2 證監(jiān)會(huì)主席劉士余到證監(jiān)會(huì)稽查局、稽查總隊(duì)調(diào)研時(shí)表示，2018年要以查辦大案要案為重點(diǎn)，精準(zhǔn)打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管、影響惡劣的個(gè)人和機(jī)構(gòu)。

1.4 中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》。

1.5 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》發(fā)布，自2月1日起正式施行。

中國(guó)人民銀行發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善人民幣跨境業(yè)務(wù)政策促進(jìn)貿(mào)易投資便利化的通知》。

1.12 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人首次公開(kāi)提出“三類(lèi)股東”的四大審核口徑，首次明確新三板掛牌企業(yè)申請(qǐng)IPO時(shí)存在“三類(lèi)股東”的監(jiān)管政策。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引》；滬、深交易所與中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(2018年修訂)》。

1.15 中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姜洋在香港出席第十一屆亞洲金融論

1.18 證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《證券期貨業(yè)場(chǎng)外市場(chǎng)交易系統(tǒng)接口》金融行業(yè)系列標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。

1.21 中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席劉士余主持召開(kāi)黨委會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)黨的十九屆二中全會(huì)精神。

1.26 發(fā)改委、財(cái)政部、國(guó)資委、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于市場(chǎng)化銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)實(shí)施中有關(guān)具體政策問(wèn)題的通知》。

1.31 證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)2018年工作會(huì)議日前在京召開(kāi)。會(huì)議深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神，全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國(guó)金融工作會(huì)議部署，進(jìn)一步深刻領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于資本市場(chǎng)的一系列指示批示精神，總結(jié)2017年主要工作，研究部署2018年重點(diǎn)任務(wù)。壇時(shí)指出，證監(jiān)會(huì)將不斷優(yōu)化完善兩地市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制，豐富互聯(lián)互通產(chǎn)品，穩(wěn)步開(kāi)展H股全流通試點(diǎn)，積極支持符合條件的企業(yè)跨境發(fā)行債券。

中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)日前聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于金融支持深度貧困地區(qū)脫貧攻堅(jiān)的意見(jiàn)》。

1.7 德國(guó)中央銀行宣布已創(chuàng)建新的區(qū)塊鏈原型，目的是用于證券交易。此原型由德意志聯(lián)邦銀行與德國(guó)交易所合作開(kāi)發(fā)。

1.9 美國(guó)證監(jiān)會(huì)要求ProShares、Raffety資產(chǎn)管理公司和VanEck撤回比特幣ETF上市相關(guān)提案。美國(guó)證監(jiān)會(huì)已暫停了至少14種不同比特幣ETF或相關(guān)產(chǎn)品的申請(qǐng)流程。至于被駁回的原因，美國(guó)證監(jiān)會(huì)稱“對(duì)資產(chǎn)的流動(dòng)性和估值表示擔(dān)憂”。

1.18 兩只區(qū)塊鏈ETF——Reality Shares Advisors 公司的NextGen Economy ETF和Amplify公司 的Transformational Data Sharing ETF分別在納斯達(dá)克和紐約證交所上市。上市文件顯示，Reality Shares Advisors計(jì)劃與納斯達(dá)克合作，為不同區(qū)塊鏈公司提供證券服務(wù)；Amplify 區(qū)塊鏈ETF則主要集中在區(qū)塊鏈初創(chuàng)企業(yè)的投資和交易領(lǐng)域。

1.19 香港證監(jiān)會(huì)就建議修訂《公司收購(gòu)、合并及股份回購(gòu)守則》展開(kāi)為期3個(gè)月的咨詢。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)與美國(guó)商品期貨監(jiān)管委員會(huì) (CFTC)發(fā)布《SEC與CFTC關(guān)于對(duì)虛擬貨幣采取強(qiáng)制措施的聯(lián)合聲明》。聲明指出，如有主體參與到以“數(shù)字工具發(fā)行”為面具的欺詐中，不管它是被描述為虛擬貨幣、幣、代幣還是其他類(lèi)似東西，SEC和CFTC將檢查此類(lèi)活動(dòng)的實(shí)質(zhì)以及它是否違反聯(lián)邦證券法律和商品法。

1.23 香港交易所公告稱，將于2018年2月5日推出全新證券交易系統(tǒng)——“領(lǐng)航星交易平臺(tái)—證券市場(chǎng)”(OTP-C)，取代現(xiàn)時(shí)的AMS/3.8系統(tǒng)。新系統(tǒng)是采用開(kāi)放系統(tǒng)技術(shù)的可擴(kuò)容高性能系統(tǒng)，預(yù)計(jì)可支持未來(lái)10年的業(yè)務(wù)發(fā)展。

1.24 香港交易所集團(tuán)行政總裁李小加公布今年工作重點(diǎn)，計(jì)劃推行香港25年來(lái)最重要的上市制度改革，同時(shí)將升級(jí)交易系統(tǒng)，完善市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，提升風(fēng)險(xiǎn)管理及降低整體市場(chǎng)成本。

1.25 日本金融廳聯(lián)合日本交易所、大和證券公司向緬甸國(guó)家計(jì)劃財(cái)政部提交“搞活緬甸資本市場(chǎng)的援助計(jì)劃”。該計(jì)劃是在與緬甸政府就其資本市場(chǎng)的問(wèn)題和挑戰(zhàn)形成共識(shí)的基礎(chǔ)上提出的相關(guān)建議。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)緊急叫停AriseBank公司6億美元ICO融資。SEC稱，該公司及其發(fā)行的代幣AriseCoin均未經(jīng)SEC注冊(cè)，且沒(méi)有為投資者提供必要的信息披露。法院已批準(zhǔn)對(duì)AriseBank及其兩名聯(lián)合創(chuàng)始人的緊急資產(chǎn)凍結(jié)。這是美國(guó)聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)ICO市場(chǎng)規(guī)模最大的一次介入。

1.26 日本數(shù)字貨幣交易所CoinCheck表示約有5億個(gè)新經(jīng)幣(NEM)(價(jià)值約5.3億美元)被黑客竊取。這是行業(yè)歷史上規(guī)模最大的黑客事件之一。日本金融服務(wù)局已要求CoinCheck調(diào)查安全漏洞，提交系統(tǒng)管理改進(jìn)報(bào)告。

1.29 全球領(lǐng)先的技術(shù)通訊服務(wù)公司W(wǎng)est Corporation和納斯達(dá)克聯(lián)合宣布，雙方已就West Corporation收購(gòu)納斯達(dá)克“公司解決方案”業(yè)務(wù)部門(mén)中的“公共關(guān)系解決方案”和“網(wǎng)路廣播和網(wǎng)絡(luò)(數(shù)字媒體服務(wù))產(chǎn)品和服務(wù)”達(dá)成最終協(xié)議，收購(gòu)價(jià)約為3.35億美元。

1.31 德國(guó)金融監(jiān)管局(BaFin)表示，已對(duì)柏林?jǐn)?shù)字貨幣交易所Crypto.exchange發(fā)布禁令，要求該交易所立刻停止金融交易業(yè)務(wù)。