申軼男

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基于高校專利轉(zhuǎn)化的模式、路徑現(xiàn)狀及相關(guān)問(wèn)題研究＊

申軼男

（北京科技大學(xué)科學(xué)研究與發(fā)展部，北京 100083）

當(dāng)前國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略將科技成果轉(zhuǎn)化提到前所未有的高度，中央和教育部系列文件明確要求高校要發(fā)揮其在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的突出作用。高校是我國(guó)科技成果最為集中的地方，同時(shí)也是科技創(chuàng)新的主體。如何將高校專利進(jìn)行有效“盤(pán)活”，讓高校在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作中發(fā)揮重要作用，對(duì)國(guó)家進(jìn)一步深入推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以及促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展均有著至關(guān)重要的作用。提出了專利轉(zhuǎn)化作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化核心工作的內(nèi)涵和意義，從專利轉(zhuǎn)化形式及路徑方面探討了當(dāng)前高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，著重分析了當(dāng)前高校專利轉(zhuǎn)化中存在的問(wèn)題，并深入探討了提升我國(guó)高校專利轉(zhuǎn)化工作的意見(jiàn)建議。

高校；專利轉(zhuǎn)化；轉(zhuǎn)化模式；轉(zhuǎn)化路徑

1 科技成果轉(zhuǎn)化的重要性

1.1 黨中央高度重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作

當(dāng)前，黨中央高度重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。2015年，為了適應(yīng)新的科技發(fā)展需求和任務(wù)，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展，全國(guó)人大審議通過(guò)了新的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，使我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作迎來(lái)了新的春天。2016年，國(guó)務(wù)院分別出臺(tái)了《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)法〉若干規(guī)定》與《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，與《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》形成了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“三部曲”，對(duì)推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有重要意義。此外，各部委也分別下發(fā)了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關(guān)文件和配套細(xì)則，旨在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化法律法規(guī)的落實(shí)完善以及機(jī)制體制的建立健全。

1.2 地方政府積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為拉動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)能，受到各地政府的高度重視和密切關(guān)注。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全國(guó)大陸地區(qū)31個(gè)省、市、自治區(qū)，大部分出臺(tái)了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的行動(dòng)方案或行動(dòng)計(jì)劃。相關(guān)行動(dòng)方案或行動(dòng)計(jì)劃基本結(jié)合了當(dāng)?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和科技資源實(shí)際情況，在總體思路、基本原則、發(fā)展目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)及保障措施等方面進(jìn)行了具體細(xì)化。此外，一些省市正著手?jǐn)M定本地區(qū)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)，進(jìn)一步在區(qū)域內(nèi)以法律法規(guī)形式明確促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。

1.3 各高校積極踐行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作

高校是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主戰(zhàn)場(chǎng)和生力軍。當(dāng)前，我國(guó)各高校均積極踐行國(guó)家促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略，推動(dòng)高校科技成果落地生根、開(kāi)花結(jié)果，服務(wù)區(qū)域和國(guó)民經(jīng)濟(jì)。大部分高校都按照主管部門要求，由校領(lǐng)導(dǎo)主抓科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，旗幟鮮明地支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；大部分高?；韭鋵?shí)完善了相關(guān)創(chuàng)新政策和制度建設(shè)，在體制機(jī)制上打通阻礙科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的障礙；大部分高校均有專門的推動(dòng)和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)；大部分高校也都積極投入到了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作中。

2 專利轉(zhuǎn)化是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的核心

2.1 專利轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵及意義

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的核心就是專利轉(zhuǎn)讓。高校是我國(guó)科技創(chuàng)新和科技成果匯聚的主體，更是服務(wù)社會(huì)科技進(jìn)步的重要力量，在國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中起著十分重要的作用，并且是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。高校無(wú)論是產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)還是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，最終都會(huì)落腳到專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，因此可以說(shuō)專利轉(zhuǎn)化是高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的核心。高校專利轉(zhuǎn)化的能力和水平是高?？萍紕?chuàng)新能力、科技研發(fā)能力和服務(wù)社會(huì)能力的綜合體現(xiàn)，更是提升區(qū)域行業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)、服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研金融合發(fā)展的重要力量。當(dāng)前，通過(guò)專利轉(zhuǎn)化落地已經(jīng)成為拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α?/p>

因此，高校專利轉(zhuǎn)化具有重要意義，主要體現(xiàn)在理論和實(shí)踐兩個(gè)方面：①在理論方面，高校專利轉(zhuǎn)讓具有特別的轉(zhuǎn)讓流程、過(guò)程特征和影響因素，厘清各方面的影響因素，對(duì)于我國(guó)專利轉(zhuǎn)讓理論研究、研究思路和研究成果，并對(duì)于后續(xù)轉(zhuǎn)化績(jī)效及轉(zhuǎn)化效果的考量有著重要的理論意義。②在實(shí)踐方面，基于高校的專利轉(zhuǎn)讓研究可以根據(jù)專利轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)進(jìn)行具體分析、數(shù)據(jù)挖掘、分析研究、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、動(dòng)態(tài)反饋，進(jìn)而提升專利的質(zhì)量，為專利轉(zhuǎn)讓提供支撐和基礎(chǔ)，為專利轉(zhuǎn)讓相關(guān)的政策法規(guī)體系提供科學(xué)的依據(jù)和參考，為推動(dòng)專利轉(zhuǎn)讓的數(shù)量和質(zhì)量提供可靠保障。最終增強(qiáng)高校利用其科技成果服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力，實(shí)現(xiàn)校企、校地共贏，助力創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。

2.2 專利申請(qǐng)及授權(quán)現(xiàn)狀

隨著我國(guó)科研投入的持續(xù)增加，高校在專利方面的申請(qǐng)量和授權(quán)量也實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2016年年統(tǒng)計(jì)，截至2016年底，我國(guó)高校申請(qǐng)專利總量達(dá)1 083 745件，授權(quán)專利總量達(dá)到561 294件，分別占全國(guó)專利申請(qǐng)總量的31.2%和專利授權(quán)總量的43.8%；發(fā)明專利申請(qǐng)總量為691 593件，授權(quán)總量為336 817件，分別占全國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)總量的37.6%，授權(quán)總量的46.7%.通過(guò)對(duì)比2016年數(shù)據(jù)及2006年數(shù)據(jù)可知，近10年，我國(guó)高校專利申請(qǐng)量從2006年的45 138件，增長(zhǎng)到2016年的164 897件，授權(quán)量由2006年的13 649件，增長(zhǎng)到2016年的61 962件，2016年申請(qǐng)量為2006年申請(qǐng)量的3.65倍，2016年授權(quán)量為2006年授權(quán)量的4.54倍。

而從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，雖然我國(guó)高校申請(qǐng)及授權(quán)數(shù)量取得了較大成績(jī)，但存在專利本身質(zhì)量不高、市場(chǎng)活躍度不高、技術(shù)先進(jìn)性一般、權(quán)利穩(wěn)定性較低、權(quán)利要求數(shù)較低、國(guó)外申請(qǐng)數(shù)量較少、維持年限偏低等問(wèn)題。截至2016年，我國(guó)高校專利質(zhì)量大部分集中在低和較低區(qū)間，市場(chǎng)活躍度處于較低水平，技術(shù)先進(jìn)性集中在一般水平，權(quán)利穩(wěn)定性集中在中低水平，權(quán)利要求數(shù)大部分集中在1～10項(xiàng)，國(guó)外申請(qǐng)數(shù)量不到國(guó)內(nèi)申請(qǐng)數(shù)的1%，維持年限普遍為3～5年，上述這些均造成了高校專利的市場(chǎng)價(jià)值相對(duì)較低。

2.3 專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

2006—2016年，我國(guó)對(duì)于高校的科技研發(fā)投入逐年增長(zhǎng)，其科技成果也隨著科研經(jīng)費(fèi)的增加而大幅度涌現(xiàn)。但與之相對(duì)應(yīng)的是，專利轉(zhuǎn)化情況并沒(méi)有隨著科研投入及科技成果的大幅產(chǎn)出而大幅增加，反而與龐大的科研投入和成果產(chǎn)出形成了巨大反差。根據(jù)教育部科技發(fā)展報(bào)告，我國(guó)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)（R&D）從2006年的50.34億元增加到了2016年的120.67億元，而與之相對(duì)應(yīng)的，我國(guó)高校專利轉(zhuǎn)讓情況卻不容樂(lè)觀。2006—2016年，我國(guó)高校10年間轉(zhuǎn)讓或許可專利共21 597項(xiàng)，累計(jì)合同金額為79.15億元，實(shí)際到款總額為56.14億元，10年累計(jì)專利轉(zhuǎn)化收入也僅與2006年高校全部科研投入相當(dāng)，由此可見(jiàn)在如此高的科研投入下，科技成果帶來(lái)的收益是極低的。

由此可以看出，我國(guó)高校專利轉(zhuǎn)化情況不容樂(lè)觀，未與市場(chǎng)充分對(duì)接，也極少能以專利技術(shù)獲得資金收益，體現(xiàn)出當(dāng)前我國(guó)高?？蒲畜w系依然是政府主導(dǎo)，科技創(chuàng)新更多偏向自由探索，缺乏針對(duì)市場(chǎng)和行業(yè)的研究創(chuàng)新工作。各類調(diào)查研究也表明，當(dāng)前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率不足10%，專利轉(zhuǎn)化后取得較大經(jīng)濟(jì)收益并帶來(lái)較大社會(huì)效益的更是少之又少。

3 高校專利轉(zhuǎn)化的路徑及現(xiàn)狀

3.1 校企橫向合作模式

這種模式是基于高校已有專利或合作過(guò)程中產(chǎn)生的專利，通常包括技術(shù)直接轉(zhuǎn)讓許可、通過(guò)技術(shù)開(kāi)發(fā)或技術(shù)服務(wù)中連帶專利轉(zhuǎn)讓?；久總€(gè)高校每年都會(huì)新增很多專利，逐年累月形成專利池，然后高?？蒲腥藛T或知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)人員會(huì)根據(jù)專利具體情況去尋找有相關(guān)技術(shù)需求的企業(yè)，通過(guò)挖掘?qū)悠髽I(yè)需求信息，促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)讓。另一種情況是企業(yè)直接根據(jù)自身需求，尋找擁有相應(yīng)專利技術(shù)的高校，并圍繞專利技術(shù)進(jìn)行洽談和購(gòu)買。這種模式的特點(diǎn)主要是供給方同需求方直接對(duì)接，信息沒(méi)有遲滯且準(zhǔn)確，更加容易合作成功，但是合作金額和規(guī)模都比較小。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，每年高校專利轉(zhuǎn)讓的數(shù)量不及專利申請(qǐng)數(shù)的1%.目前該種模式是高校專利轉(zhuǎn)讓的主要路徑，大部分高校都是通過(guò)該種模式將其專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

3.2 專利作價(jià)入股模式

專利作價(jià)入股是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要模式之一，是指專利持有人和出資方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商或者聘請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，對(duì)專利進(jìn)行商業(yè)化評(píng)估后，將專利進(jìn)行作價(jià)，按照作價(jià)價(jià)格聯(lián)合出資方共同成立新的企業(yè)法人，或者以注資的形式將該技術(shù)注入已有公司。從理論角度來(lái)看，這種合作模式是最持久、最可靠、最能發(fā)揮專利價(jià)值和優(yōu)勢(shì)的一種模式，并且這種模式有利于充分實(shí)現(xiàn)校企雙方合作共贏。但實(shí)際在高校專利轉(zhuǎn)讓中，專利作價(jià)入股模式運(yùn)作比例或者是成功的案例并不多。從原因上分析基本有兩點(diǎn)：①合作雙方很難就專利實(shí)際產(chǎn)生的無(wú)形資產(chǎn)達(dá)成一致；②合作雙方圍繞核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是存在不信任和不確定情況。此外，加上國(guó)資管理和審計(jì)問(wèn)題，目前專利作價(jià)入股模式在大部分高校還處于探索階段，作價(jià)入股案例主要集中在國(guó)內(nèi)一些知名高校。

3.3 專利技術(shù)中試孵化模式

由于專利成果主要是基于實(shí)驗(yàn)室小試的成果，其技術(shù)成熟度還處于較低階段，因此需要通過(guò)中試進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，進(jìn)而形成真正具有商業(yè)化和市場(chǎng)化的科技成果。此外，專利技術(shù)在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程中，存在技術(shù)、市場(chǎng)、資金等一系列風(fēng)險(xiǎn)，需要通過(guò)中試孵化對(duì)技術(shù)進(jìn)行放大、驗(yàn)證，以及解決工藝適應(yīng)性和市場(chǎng)適應(yīng)性等相關(guān)問(wèn)題，為最終的產(chǎn)業(yè)化打通道路。目前，大部分高校都設(shè)立有科技園或者相應(yīng)機(jī)構(gòu)，通過(guò)建設(shè)中試基地，將相關(guān)優(yōu)質(zhì)專利技術(shù)進(jìn)行培育孵化，待專利技術(shù)成熟后將其推向市場(chǎng)。

3.4 產(chǎn)學(xué)研合作模式

這種模式是高校與地方科技管理部門合作、共同建設(shè)依托當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和行業(yè)需求的、具有固定合作內(nèi)容的轉(zhuǎn)化模式。相關(guān)固定模式可以包括長(zhǎng)期合作協(xié)議、產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)、地方研究院等。該模式的特點(diǎn)就是針對(duì)以地方獨(dú)特的技術(shù)需求為導(dǎo)向，充分利用高?？萍紕?chuàng)新資源，將雙方優(yōu)勢(shì)結(jié)合，通過(guò)推進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)吸收轉(zhuǎn)化科技成果，并且在政府的推動(dòng)和指引下，可以使合作雙方對(duì)接更加精準(zhǔn)，轉(zhuǎn)化更加高效，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。目前，很多高校都與地方建設(shè)有科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或者產(chǎn)學(xué)研共建的平臺(tái)或者機(jī)構(gòu)，共同為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

4 高校專利轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題

高校是我國(guó)科技創(chuàng)新資源最為集中的地方，尤其是隨著我國(guó)科研投入的大幅提高，科研能力和水平大幅提升，高校也成為了科技成果產(chǎn)出的聚集地。從專利角度來(lái)看，無(wú)論是從申請(qǐng)數(shù)量還是授權(quán)數(shù)量，高校均是絕對(duì)的“大戶”，截至2016-12，我國(guó)高校總的有效發(fā)明專利接近20萬(wàn)件，占全部有效發(fā)明專利的15.3%，僅次于企業(yè)位居第二。但在擁有眾多的有效發(fā)明專利條件下，我國(guó)專利轉(zhuǎn)化情況卻極低，造成這一情況有如下原因。

4.1 成果質(zhì)量普遍偏低

高校的一切科技成果均以科研項(xiàng)目為依托，科研項(xiàng)目也是教師從事科學(xué)研究的基本條件。然而大部分高校教師從事的科研項(xiàng)目偏向于基礎(chǔ)研究，國(guó)家大部分的科研經(jīng)費(fèi)也都支持基礎(chǔ)研究，老師在申請(qǐng)項(xiàng)目的時(shí)候不是基于市場(chǎng)導(dǎo)向和商業(yè)導(dǎo)向，而是以前沿?zé)狳c(diǎn)和科研興趣為第一出發(fā)點(diǎn)，這就造成了大部分高校科研人員申請(qǐng)的專利，并不適合于轉(zhuǎn)化，或者說(shuō)距離市場(chǎng)還有一段距離。而國(guó)家支持偏向于應(yīng)用基礎(chǔ)和應(yīng)用技術(shù)的科研項(xiàng)目，通常也需要聯(lián)合企業(yè)共同申報(bào)，基本上形成的專利多數(shù)歸于企業(yè)。上述情況可以說(shuō)明，高?？梢杂脕?lái)轉(zhuǎn)化的、成熟的、質(zhì)量高的專利較少。

4.2 教師專利轉(zhuǎn)化意識(shí)匱乏

當(dāng)前，我國(guó)科研項(xiàng)目的結(jié)題模式主要考察的科技成果就是專利授權(quán)數(shù)量或申請(qǐng)數(shù)量，因此造成我國(guó)高校大部分教師申請(qǐng)專利的目的主要是基于結(jié)題，并沒(méi)有考慮專利的市場(chǎng)價(jià)值以及如何能將專利應(yīng)用轉(zhuǎn)化的后續(xù)事宜，僅僅是盲目追求專利的數(shù)量。因此，縱觀高校眾多專利，具有實(shí)際經(jīng)濟(jì)價(jià)值、與市場(chǎng)需求鏈接緊密的高價(jià)值高質(zhì)量的專利實(shí)際是十分匱乏的，加之高校教師為了盡快追求專利授權(quán)，對(duì)于專利要求數(shù)和范圍較小，在進(jìn)一步縮小專利保護(hù)范圍的同時(shí)也使專利的使用大打折扣。

4.3 高校推動(dòng)專利轉(zhuǎn)化機(jī)制不足

當(dāng)前，我國(guó)高校專利轉(zhuǎn)化政策制訂導(dǎo)向尚未形成，主要體現(xiàn)在重申請(qǐng)、輕維護(hù)、弱轉(zhuǎn)化。具體來(lái)講，高校還是以專利申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量為政策制定的導(dǎo)向，造成教師申請(qǐng)專利的時(shí)候并沒(méi)有考慮專利成本和質(zhì)量，只要能申請(qǐng)和授權(quán)，滿足考核要求即可。此外，高校對(duì)于專利的維護(hù)制度并不健全，目前幾乎所有高校對(duì)于專利維持的支持僅為3年，后續(xù)維護(hù)專利基本都要教師自己本人承擔(dān)，而教師拿到專利授權(quán)滿足考核后，并不考慮專利轉(zhuǎn)化問(wèn)題，進(jìn)而造成每年高校大量專利失效。高校對(duì)于專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)缺乏有力的政策支持，因?yàn)閷＠D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)對(duì)于專利轉(zhuǎn)化起到很重要的作用，對(duì)其支持也十分必要。但當(dāng)前我國(guó)無(wú)論是在《科技成果轉(zhuǎn)化法》，還是各級(jí)政策法規(guī)文件，均沒(méi)有對(duì)專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)給與具體的政策支持，僅有一些鼓勵(lì)規(guī)定，并沒(méi)有實(shí)際操作意義。

4.4 高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)缺乏轉(zhuǎn)化能力和轉(zhuǎn)化動(dòng)力

目前，我國(guó)大部分高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)大部分屬于管理職能部門，每天日常管理事務(wù)繁重，因此不太可能有大量時(shí)間來(lái)思考和學(xué)習(xí)與專利轉(zhuǎn)化相關(guān)的各類知識(shí)和技巧，而這些專利的轉(zhuǎn)讓是需要耗時(shí)耗力的，涵蓋了與專利技術(shù)相關(guān)的技術(shù)層面、市場(chǎng)層面、商務(wù)層面、談判層面等多種因素，這些都是高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用的前提條件。因此需要專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)為教師提供全方面復(fù)合型服務(wù)。但是，目前大部分高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)缺乏提供復(fù)合型服務(wù)的基礎(chǔ)和條件，主要表現(xiàn)為：①高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)大部分屬于行政職能部門，其薪資水平是取決于崗位及職稱評(píng)聘，在實(shí)際促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中，并不能參與利益分配，因此其積極性并不高。②高校對(duì)其業(yè)務(wù)職能部門并無(wú)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，同樣對(duì)專利轉(zhuǎn)化部門也沒(méi)有考核指標(biāo)和相應(yīng)激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致高校的專利轉(zhuǎn)化工作基本都是業(yè)務(wù)工作。③相關(guān)專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)還是行政思維，并沒(méi)有貼近市場(chǎng)和商業(yè)角度，以一種經(jīng)濟(jì)行為看待專利轉(zhuǎn)讓，專利轉(zhuǎn)化的商業(yè)化意識(shí)十分淡薄。

4.5 與專業(yè)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)合作不夠緊密

大多數(shù)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)工作內(nèi)容簡(jiǎn)單，主要負(fù)責(zé)制定政策、登記科研成果、管理專利申請(qǐng)和維持、登記與審核專利許可轉(zhuǎn)讓、管理專項(xiàng)基金等行政管理式的活動(dòng)。在專利轉(zhuǎn)化實(shí)施時(shí)主要采取簡(jiǎn)單中介和超市運(yùn)作方式，每年召開(kāi)成果交易會(huì)，簡(jiǎn)單陳列需要轉(zhuǎn)化的技術(shù)，由高?；蛘袚?dān)成果交易會(huì)的費(fèi)用，很少提供專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)。高校專利轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)部門通常屬于職能處室，僅在專利申請(qǐng)代理等業(yè)務(wù)與專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行較為廣泛和深入的合作。但是在專利運(yùn)營(yíng)方面，由于其工作性質(zhì)的原因，大部分高校專利轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)部門并沒(méi)有與社會(huì)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的合作。

4.6 缺乏專業(yè)的專利轉(zhuǎn)讓管理人才

由于體制機(jī)制問(wèn)題，當(dāng)前大部分高校專利轉(zhuǎn)讓管理人員均為普通行政人員，并不熟悉專業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)化推廣。但專業(yè)的專利轉(zhuǎn)化人才必須具備復(fù)合型的知識(shí)儲(chǔ)備和實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，即技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、商業(yè)、法律等復(fù)合專業(yè)背景，以及談判、規(guī)劃、操作、落實(shí)等實(shí)際轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)。目前，我國(guó)高校并沒(méi)有相關(guān)專業(yè)設(shè)置，因?yàn)槲覈?guó)在高等教育中基本專業(yè)設(shè)置是十分細(xì)化的，文科、理科、工科基本都有自己的專業(yè)劃分領(lǐng)域，然后這種復(fù)合型的專利運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)化人員需要長(zhǎng)時(shí)間的工作和學(xué)習(xí)積累，基本上高校很難在學(xué)業(yè)階段培養(yǎng)出來(lái)，再加上國(guó)際市場(chǎng)特別是跨國(guó)公司對(duì)這類專業(yè)人才也有著強(qiáng)烈需求，他們提供優(yōu)厚的待遇爭(zhēng)搶這類專業(yè)人才，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人才在市場(chǎng)上極度短缺。

5 高校專利轉(zhuǎn)化的相關(guān)建議

5.1 在體制機(jī)制上進(jìn)行創(chuàng)新改革

體制機(jī)制上的創(chuàng)新主要包括：①改革高校的科研評(píng)價(jià)體系以及考核評(píng)估體系，不能僅僅考核專利授權(quán)數(shù)量，要重點(diǎn)考核專利轉(zhuǎn)化的情況及相關(guān)經(jīng)濟(jì)效益。②政府相關(guān)部門對(duì)于國(guó)家縱向項(xiàng)目支持的時(shí)候，要加大對(duì)于專利轉(zhuǎn)化的考核，對(duì)于基礎(chǔ)類研究和應(yīng)用類研究設(shè)置合理的專利考核指標(biāo)。③要切實(shí)調(diào)整專利管理和資助政策的導(dǎo)向，尤其是對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定以及相關(guān)專利的優(yōu)惠政策方面。④高校要注重專利引導(dǎo)以及科研項(xiàng)目過(guò)程管理，使科研項(xiàng)目產(chǎn)生或產(chǎn)出具有高價(jià)值、可轉(zhuǎn)化的專利成果。

5.2 設(shè)立專業(yè)的專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)

高校要做強(qiáng)現(xiàn)有內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的引進(jìn)、培養(yǎng)和激勵(lì)，搭建專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)，開(kāi)展技術(shù)成果對(duì)接推廣等活動(dòng)。高校成立專業(yè)化專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的核心就是獨(dú)立的人事及財(cái)務(wù)權(quán)利，要采用市場(chǎng)化的方式進(jìn)行獨(dú)立的專利運(yùn)營(yíng)模式，這個(gè)模式重點(diǎn)要采用技術(shù)經(jīng)理人機(jī)制，其薪酬區(qū)別于高校行政管理教職工體系，由專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)根據(jù)技術(shù)經(jīng)理人的工作業(yè)績(jī)及貢獻(xiàn)的具體情況決定，并且專業(yè)機(jī)構(gòu)最終要在財(cái)務(wù)上實(shí)現(xiàn)自收自支。專業(yè)的專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)主要工作內(nèi)容就是針對(duì)重點(diǎn)科研項(xiàng)目給予早期專利布局指導(dǎo)，為成果轉(zhuǎn)化和科技獎(jiǎng)勵(lì)奠定基礎(chǔ)；對(duì)已授權(quán)專利進(jìn)行實(shí)施轉(zhuǎn)化前景評(píng)估，及市場(chǎng)化推廣運(yùn)營(yíng)；進(jìn)行轉(zhuǎn)化政策研究，針對(duì)當(dāng)前政策上存在的障礙和不足，制定促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)政策。

5.3 引入社會(huì)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)參與轉(zhuǎn)化全過(guò)程

社會(huì)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)更加接近市場(chǎng)，可以針對(duì)企業(yè)具體情況和需求進(jìn)行精準(zhǔn)跟蹤、識(shí)別、篩選和轉(zhuǎn)化。高校與社會(huì)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，對(duì)已經(jīng)形成的專利或成果開(kāi)展評(píng)估并篩選出一批質(zhì)量較高的可轉(zhuǎn)化成果，同時(shí)對(duì)在研的或未形成專利的成果開(kāi)展專利早期布局工作。每年重點(diǎn)篩選一些高價(jià)值成果，遴選具有產(chǎn)業(yè)化前景的成果進(jìn)行專利布局。此外根據(jù)實(shí)際情況，購(gòu)買科技成果評(píng)估評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律、股權(quán)設(shè)計(jì)、競(jìng)爭(zhēng)談判、人才、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理等專業(yè)化服務(wù)，不斷提升成果轉(zhuǎn)化落地效率。

5.4 建立專利轉(zhuǎn)化信息化服務(wù)平臺(tái)（體系）

高校要適時(shí)建立專利轉(zhuǎn)化信息管理平臺(tái)和服務(wù)工具，利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)，利用專業(yè)化網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫(kù)、微信公眾號(hào)等載體提高需求推廣和對(duì)接效率；建立數(shù)據(jù)分析、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和工作反饋的機(jī)制與系統(tǒng)，定期形成專利轉(zhuǎn)化動(dòng)態(tài)分析報(bào)告。專利轉(zhuǎn)化信息化服務(wù)平臺(tái)的設(shè)置包含從項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收、專利成果錄入、專利對(duì)接推廣、技術(shù)需求信息、專利轉(zhuǎn)化全過(guò)程的管理平臺(tái)。并且該平臺(tái)對(duì)校內(nèi)老師完全開(kāi)放，技術(shù)團(tuán)隊(duì)人員可隨時(shí)跟進(jìn)自己專利轉(zhuǎn)化情況，提升專利轉(zhuǎn)化的效率和精準(zhǔn)度，使技術(shù)人員從事專利轉(zhuǎn)化工作更加便捷高效。

5.5 引進(jìn)和培養(yǎng)專業(yè)化的專利轉(zhuǎn)化人才

高校從事專利轉(zhuǎn)化的管理人才應(yīng)能夠提供專利增值服務(wù)，提高專利的質(zhì)量，提升專利的商業(yè)價(jià)值，因此高質(zhì)量、專業(yè)化的管理人才是高校推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化工作的關(guān)鍵。高校要設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的領(lǐng)軍人才和各類高層次的培養(yǎng)和選拔機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才引進(jìn)力度。在高校設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)，招收已經(jīng)獲得理工科學(xué)位的本科生或碩士生，經(jīng)培養(yǎng)授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理碩士或博士學(xué)位。人才培養(yǎng)時(shí)應(yīng)注重理論聯(lián)系實(shí)際，運(yùn)用案例教學(xué)，強(qiáng)化英語(yǔ)、法律和管理知識(shí)。高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)要通過(guò)外部招聘、內(nèi)部選派等形式組建由技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商務(wù)、法務(wù)等專業(yè)人才組成的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)團(tuán)隊(duì)，為科研團(tuán)隊(duì)（人員）提供全流程服務(wù)。

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G311

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2018.22.012

2095－6835（2018）22－0012－04

2016 年度北京市科技服務(wù)業(yè)后補(bǔ)貼促進(jìn)專項(xiàng)（編號(hào)：Z161101004414097）

申軼男（1984—），男，河北山海關(guān)人，助理研究員，博士研究生，研究方向?yàn)榭萍颊?、科技成果轉(zhuǎn)化、科研管理。

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕