侯祚勇

（武漢大學(xué)，湖北 武漢 430072）

2018-04-15美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）激活拒絕令，對(duì)中興通訊進(jìn)行為期長(zhǎng)達(dá)7年的出口制裁。中興通訊超過(guò)6成的元器件包括核心芯片需要從美國(guó)公司進(jìn)口，禁令一出，中興通訊庫(kù)存僅僅1到2個(gè)月，一旦用完庫(kù)存而沒有及時(shí)得到有效補(bǔ)給，企業(yè)將面臨停產(chǎn)。這將直接影響中興通訊8萬(wàn)多員工及家庭的穩(wěn)定和收入，直接影響中興通訊30多萬(wàn)股民的投資，直接影響中興通訊股東及各個(gè)投資方的收益。同時(shí)，這將會(huì)直接影響到上下游產(chǎn)業(yè)鏈的生死存亡[1]。此次事件引起全球關(guān)注，直接暴露出的一個(gè)重要核心問題是：我國(guó)沒有掌握通訊行業(yè)的核心技術(shù)——芯片制造，而嚴(yán)重依賴從美國(guó)進(jìn)口[1]。美國(guó)的制裁，可謂拿住了中興通訊的“命門”。近年來(lái)，面對(duì)中國(guó)的和平崛起，一些發(fā)達(dá)國(guó)家心態(tài)失衡，加緊了對(duì)中國(guó)進(jìn)行技術(shù)封鎖，我國(guó)“做不如買”的企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念受到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。此次事件，對(duì)我國(guó)高度依賴進(jìn)口技術(shù)與產(chǎn)品的企業(yè)敲響了警鐘。

事貴制人而不制于人。我們不能總是指望依賴他人的科技成果來(lái)提高自己的科技水平，更不能做其他國(guó)家的技術(shù)附庸，永遠(yuǎn)跟在別人的后面亦步亦趨。2016-04-19，習(xí)近平總書記在國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全與信息化工作座談會(huì)上指出：“核心技術(shù)是國(guó)之重器。要下定決心、保持恒心、找準(zhǔn)重心，加速推動(dòng)信息領(lǐng)域核心技術(shù)突破”。核心技術(shù)靠化緣是要不來(lái)的，也是買不來(lái)的。因此，進(jìn)一步改革和完善科技管理體制與運(yùn)行機(jī)制，堅(jiān)持自主創(chuàng)新、自立自強(qiáng)，在關(guān)鍵科技領(lǐng)域和“卡脖子”的地方下功夫，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，不斷取得基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、原創(chuàng)性的重大成果，把關(guān)鍵核心技術(shù)牢牢掌握在自己手里，是擺在我國(guó)科技及產(chǎn)業(yè)界面前的重要課題。

1 加強(qiáng)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究，聚焦核心科技目標(biāo)

根據(jù)國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)和國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào)文件精神，原科技部管理的國(guó)家863計(jì)劃、973計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃、公益性行業(yè)專項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金、國(guó)際合作計(jì)劃等一系列國(guó)家科技計(jì)劃整合成為國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，原國(guó)家科技重大專項(xiàng)保留繼續(xù)實(shí)施，這是我國(guó)面向國(guó)家戰(zhàn)略需求最重要的兩個(gè)科技計(jì)劃?！笆濉币詠?lái)，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃部署了64個(gè)專項(xiàng)，科技重大專項(xiàng)“科技創(chuàng)新2030”部署了16個(gè)重大項(xiàng)目或工程，基本覆蓋了我國(guó)重大戰(zhàn)略需求的方方面面，兩大計(jì)劃的實(shí)施，必將對(duì)我國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生重要而深遠(yuǎn)的影響。然而，這一系列的專項(xiàng)、項(xiàng)目和工程覆蓋范圍廣、投入大、周期長(zhǎng)，科技計(jì)劃改革雖然解決了科技計(jì)劃“碎片化”的問題，但計(jì)劃目標(biāo)相對(duì)分散，對(duì)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求的關(guān)鍵核心技術(shù)取向聚焦仍然不夠，一些重要、關(guān)鍵和急需的技術(shù)領(lǐng)域投入不足，短期內(nèi)難以取得大的突破，將會(huì)直接導(dǎo)致科技對(duì)產(chǎn)業(yè)的支撐作用不足。2008年國(guó)家科技重大專項(xiàng)啟動(dòng)實(shí)施民口11個(gè)科技重大專項(xiàng)以來(lái)，至今已10年，雖然取得一系列重要成果，但許多關(guān)鍵核心技術(shù)包括芯片技術(shù)在內(nèi)仍然沒有取得實(shí)質(zhì)性突破。美國(guó)對(duì)中興公司的制裁反映出其對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)短板具有深入的研究和相當(dāng)?shù)牧私猓仨氁鹞覀兊母叨戎匾暫途?。因此，進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家層面的戰(zhàn)略研究，深入、全面分析科技、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，找準(zhǔn)真正容易被西方發(fā)達(dá)國(guó)家“卡脖子”的核心技術(shù)、重大裝備和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，按照急需、短期、長(zhǎng)遠(yuǎn)需求等分階段突出重點(diǎn)分布組織實(shí)施技術(shù)攻關(guān)，最大限度地發(fā)揮科技對(duì)產(chǎn)業(yè)的支撐作用，這樣才能使我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展真正走上自主創(chuàng)新的道路，逐步擺脫對(duì)外依賴。

2 強(qiáng)化國(guó)家層面頂層設(shè)計(jì)，完善重大項(xiàng)目遴選機(jī)制

國(guó)家重大、重點(diǎn)專項(xiàng)（項(xiàng)目）咨詢體系由戰(zhàn)略專家組、咨詢專家組、實(shí)施方案專家組、項(xiàng)目指南專家組組成，各級(jí)專家組從不同層面完成國(guó)家重大、重點(diǎn)專項(xiàng)（項(xiàng)目）的頂層設(shè)計(jì)建議。顯然，專家組在國(guó)家層面的頂層設(shè)計(jì)和輔助決策方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，那么，選準(zhǔn)、用好專家成為科技創(chuàng)新決策中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。雖然各層級(jí)的專家組人選有明確的推薦、選拔、審批程序，但是仍然存在專家推薦遴選不夠透明，方案編制過(guò)程公開不夠，指南征求意見時(shí)間短、范圍大、不集中等問題，導(dǎo)致部分領(lǐng)域信息不對(duì)稱，技術(shù)供需訴求不能充分傳遞，直接影響頂層設(shè)計(jì)的科學(xué)性；同時(shí)，在計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，雖然明確規(guī)定各層級(jí)專家組成員不得申請(qǐng)本人參與咨詢論證專項(xiàng)的項(xiàng)目，但是普遍存在其“代理人”（學(xué)生、下屬、團(tuán)隊(duì)成員）申請(qǐng)其專項(xiàng)項(xiàng)目的現(xiàn)象，“代理人”申請(qǐng)項(xiàng)目具備“天然”的優(yōu)勢(shì)，可能影響項(xiàng)目遴選的公正性。因此，需要進(jìn)一步完善國(guó)家層面的制度設(shè)計(jì)，在專家推薦、方案指南編制、項(xiàng)目遴選等方面進(jìn)一步加大公開、透明的力度，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)社會(huì)各方智慧和資源，確保研究方向更加凝練和聚焦，項(xiàng)目資助更加科學(xué)和合理。同時(shí)保障公開、公平競(jìng)爭(zhēng)，讓最合適的單位（團(tuán)隊(duì)）承擔(dān)最合適的項(xiàng)目。

3 創(chuàng)新重大項(xiàng)目組織模式，優(yōu)化科技資源配置方式

現(xiàn)有科技計(jì)劃按照流程化管理，征集項(xiàng)目建議→形成實(shí)施方案→編制項(xiàng)目指南→自由申請(qǐng)→專家評(píng)審→會(huì)議答辯→立項(xiàng)簽約→組織實(shí)施。這種管理模式程序完備，管理風(fēng)險(xiǎn)較小。但決策程序復(fù)雜，組織實(shí)施的周期較長(zhǎng)，缺乏靈活性，面對(duì)重大、突發(fā)事件反應(yīng)較慢；同時(shí)，自由申請(qǐng)、公開競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制難以全面聚合全國(guó)最具優(yōu)勢(shì)的力量集中攻關(guān)，競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中還有可能產(chǎn)生內(nèi)耗。因此，我國(guó)應(yīng)該在總結(jié)過(guò)去國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施的基礎(chǔ)上，結(jié)合新形勢(shì)下重大科技創(chuàng)新的特點(diǎn)進(jìn)一步完善項(xiàng)目組織模式，對(duì)于那些影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全的重大關(guān)鍵技術(shù)、核心裝備等要立足國(guó)家行為，真正體現(xiàn)國(guó)家意志。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，我國(guó)采用舉國(guó)體制完成了“兩彈一星”工程等重大科技計(jì)劃，在較短時(shí)期內(nèi)提升了國(guó)家科學(xué)技術(shù)水平；整合了全國(guó)的設(shè)計(jì)、制造、試驗(yàn)等部門和科研院所的優(yōu)勢(shì)資源，形成了由高級(jí)行政官員、科學(xué)家、技術(shù)人員和普通工人等組成的科學(xué)共同體；協(xié)調(diào)相關(guān)配套部門和單位為工程服務(wù)。目前，在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)機(jī)制成為資源配置的主要手段，參與重大項(xiàng)目的單位呈現(xiàn)利益多元化的特點(diǎn)[2]。在這個(gè)大的背景下，將國(guó)家計(jì)劃調(diào)控與市場(chǎng)機(jī)制有機(jī)結(jié)合起來(lái)，充分發(fā)揮舉國(guó)體制的優(yōu)勢(shì)，由國(guó)家牽頭組織研發(fā)隊(duì)伍，調(diào)動(dòng)各方資源、協(xié)調(diào)各方利益，集中攻關(guān)，解決國(guó)家急需的基礎(chǔ)性、前沿性和戰(zhàn)略性的核心關(guān)鍵技術(shù)是新時(shí)期國(guó)家重大科技創(chuàng)新的重要選擇。越是技術(shù)難度大的大國(guó)重器，越需要依靠舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)來(lái)克服市場(chǎng)機(jī)制帶來(lái)的急功近利和趨利避害性。此外，對(duì)于部分關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目，特別是一些投入大、周期長(zhǎng)、難度高的“硬骨頭”，可以采取委托研究、定向支持等方式配置資源，給予持續(xù)穩(wěn)定的支持，以充分發(fā)揮優(yōu)勢(shì)單位和科研團(tuán)隊(duì)的作用；對(duì)于重大突發(fā)事件，可以臨時(shí)調(diào)動(dòng)相關(guān)資源，啟動(dòng)“應(yīng)急科技專項(xiàng)”，為國(guó)家應(yīng)對(duì)危機(jī)提供快速科技支撐。

4 建立專項(xiàng)后續(xù)支持機(jī)制，保障重要領(lǐng)域持續(xù)發(fā)展

現(xiàn)有國(guó)家科技計(jì)劃的重點(diǎn)、重大專項(xiàng)的實(shí)施都具有時(shí)限性。2006年，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006—2020年）確定組織實(shí)施國(guó)家科技重大專項(xiàng)，目標(biāo)是通過(guò)核心技術(shù)突破和資源集成，在一定時(shí)限內(nèi)完成重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程，是我國(guó)科技發(fā)展的重中之重。2008年，11個(gè)民口重大專項(xiàng)啟動(dòng)實(shí)施，時(shí)限至2020年。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案一般按照5年期限組織實(shí)施，2016年試點(diǎn)，2017年全面啟動(dòng)，至今已部署64個(gè)重點(diǎn)專項(xiàng)[3]。部分專項(xiàng)“帽子”（名稱）很大，比如新藥創(chuàng)制、水體污染治理、數(shù)控機(jī)床等，實(shí)施周期內(nèi)投入和產(chǎn)出都有限，不可能解決該領(lǐng)域（專項(xiàng)）面臨的所有重要的科學(xué)和技術(shù)問題，而且許多領(lǐng)域本身就需要長(zhǎng)期投入和持續(xù)穩(wěn)定的支持，例如數(shù)字診療裝備、新藥創(chuàng)制等專項(xiàng)，目前我國(guó)醫(yī)療行業(yè)使用的診療裝備和藥品仍然大量依靠進(jìn)口，真正實(shí)現(xiàn)新藥從仿制到創(chuàng)制，診療裝備由國(guó)產(chǎn)替代進(jìn)口的跨越還有很長(zhǎng)的路要走。因此對(duì)于已經(jīng)實(shí)施結(jié)束的重大、重點(diǎn)專項(xiàng)，需要建立長(zhǎng)期、持續(xù)支持的機(jī)制，既解決這些領(lǐng)域在過(guò)去還沒有解決或在發(fā)展中新出現(xiàn)的重要科學(xué)技術(shù)問題，又保障前期研發(fā)團(tuán)隊(duì)的可持續(xù)發(fā)展。

5 優(yōu)化科技創(chuàng)新制度環(huán)境，建立寬容失敗文化氛圍

科技創(chuàng)新具有探索性，本質(zhì)是不斷試錯(cuò)的過(guò)程，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和偏差在所難免，越是重大的科技攻關(guān)，越是存在失敗的風(fēng)險(xiǎn)。《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》第五十六條規(guī)定：國(guó)家鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)人員自由探索、勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。原始記錄能夠證明承擔(dān)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成該項(xiàng)目的，給予寬容。我國(guó)現(xiàn)有科技計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，計(jì)劃主管部門和項(xiàng)目管理專業(yè)化機(jī)構(gòu)制定了一系列的規(guī)則和措施，來(lái)“保障”研發(fā)工作“只許成功，不許失敗”，致使項(xiàng)目承擔(dān)單位和研究人員壓力巨大[4]。所以，在項(xiàng)目技術(shù)路線的設(shè)計(jì)和研究?jī)?nèi)容、預(yù)期目標(biāo)的選擇上，項(xiàng)目組不愿、不敢啃“硬骨頭”，往往就低不就高，就易不就難，甚至選擇一些短平快的內(nèi)容開展研究，以成果數(shù)量代替質(zhì)量。最終，項(xiàng)目驗(yàn)收都通過(guò)，專項(xiàng)總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)不了，特別是一些難度大、周期長(zhǎng)的重大關(guān)鍵技術(shù)難以取得實(shí)質(zhì)性突破。同時(shí)，項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中要花大量時(shí)間和精力用于防止經(jīng)費(fèi)使用出錯(cuò)，接受眾多檢查、匯報(bào)和審計(jì)，難以潛心做科研。因此，進(jìn)一步創(chuàng)新重點(diǎn)重大項(xiàng)目管理模式，改進(jìn)項(xiàng)目管理的制度規(guī)則，改善科技攻關(guān)的制度環(huán)境，“放管服”改革切實(shí)落地，真正做到寬容有條件的失敗，建立有利于科技人員潛心研究、勇于攻克難關(guān)的科技文化氛圍和軟環(huán)境至關(guān)重要。

6 提升自主創(chuàng)新能力，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新主體地位

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用是實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合的關(guān)鍵途徑，是提升國(guó)家自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的核心力量。國(guó)有大中型企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱和行業(yè)發(fā)展的龍頭，理應(yīng)在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家中發(fā)揮引領(lǐng)和帶動(dòng)作用[5]。但與此同時(shí)，我國(guó)國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新方面也存在能力較弱、投入不足等突出問題，很大程度上影響和制約了國(guó)有企業(yè)的持續(xù)發(fā)展和國(guó)家綜合國(guó)力的提高。進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，隨著自主創(chuàng)新和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家等重大戰(zhàn)略的確立，我國(guó)企業(yè)特別是大中型企業(yè)包括民營(yíng)企業(yè)在內(nèi)的自主創(chuàng)新能力有了很大程度的提高，但要真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，還需要一個(gè)艱巨的過(guò)程[6]。企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體，首先應(yīng)該成為創(chuàng)新投入的主體，我國(guó)許多企業(yè)考慮成本較多，缺乏戰(zhàn)略眼光，往往對(duì)自主創(chuàng)新的技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)投入不足，科研環(huán)境不好，研發(fā)人員待遇不高，創(chuàng)新存在急功近利、復(fù)制粘貼的短板。企業(yè)自力更生、奮發(fā)圖強(qiáng)的決心和定力不夠，關(guān)鍵核心技術(shù)能買來(lái)的就不做研發(fā)，嚴(yán)重依賴進(jìn)口，一旦出現(xiàn)緊急情況和突發(fā)事件，企業(yè)難以拿出有效的備選方案和應(yīng)急措施。此次中興事件給我們敲響了警鐘。因此，進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)特別是事關(guān)國(guó)計(jì)民生和國(guó)家安全的大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，大幅提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，增加自主創(chuàng)新技術(shù)與產(chǎn)品開發(fā)的投入，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研用合作和“全鏈條”創(chuàng)新，把關(guān)健核心技術(shù)牢牢掌握在自己手里，才能在當(dāng)今激烈競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際化環(huán)境中立于不敗之地。