李紹平，于 麗，劉 煒

（中國（煙臺）知識產(chǎn)權(quán)保護中心，山東 煙臺 264003）

預(yù)審服務(wù)是指保護中心為備案的申請主體提供專利申請預(yù)先審查服務(wù)，國家知識產(chǎn)權(quán)局對通過保護中心預(yù)審的專利申請加快審查，縮短專利申請授權(quán)周期；預(yù)審服務(wù)是在專利申請遞交之前，有其不可替代的特點，本文從知識產(chǎn)權(quán)保護中心成立背景及預(yù)審工作的宗旨出發(fā)，分析了專利申請預(yù)審制度的特點，并基于保護中心建設(shè)與運行指南的基礎(chǔ)指導(dǎo)流程和預(yù)先審查服務(wù)實踐，提出了一種程序更加節(jié)約、審查效率更高、更加符合知識產(chǎn)權(quán)保護中心特色的預(yù)先審查服務(wù)流程。

1 預(yù)先審查制度特點

根據(jù)專利法第3條規(guī)定，國務(wù)院專利行政部門負(fù)責(zé)管理全國的專利工作，統(tǒng)一受理和審查專利申請，依法授予專利權(quán)。這決定了保護中心的預(yù)先審查業(yè)務(wù)與國家知識產(chǎn)權(quán)局對于專利申請的審查是不同的。預(yù)先審查制度的主要特點如下。

1.1 審查周期短，符合要求專利申請授權(quán)速度快

通過保護中心遞交的專利申請，在預(yù)先審查階段需要進行分類領(lǐng)域?qū)彶?、申請文件形式審查、明顯實質(zhì)性缺陷審查以及其他文件形式審查，并進行檢索，判斷其授權(quán)前景。因此，通過預(yù)先審查并加快的案件，其授權(quán)周期會大大縮短。外觀設(shè)計專利的授權(quán)周期由原來的6個月縮短為3～5個工作日；實用新型專利的授權(quán)周期由原來的6～8個月縮短為1個月左右；發(fā)明專利的授權(quán)周期由原來的平均22個月縮短為6個月左右，大大縮短了企業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品獲得專利保護的時間周期。

1.2 預(yù)先審查以強化專利質(zhì)量為導(dǎo)向

專利質(zhì)量提升工程，重“質(zhì)”大于重“量”。專利預(yù)先審查是以服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標(biāo)，圍繞地域重點產(chǎn)業(yè)培育高價值核心專利，推動專利高質(zhì)量發(fā)展，杜絕非正常專利申請；通過縮短地域內(nèi)重點產(chǎn)業(yè)專利申請審查授權(quán)周期，加速企業(yè)專利布局，提高企業(yè)創(chuàng)新成果供給水平。這一特點就要求預(yù)審服務(wù)人員不僅要從專利法角度審查專利申請，更應(yīng)瞄準(zhǔn)企業(yè)創(chuàng)新訴求，以提升專利穩(wěn)定性、有利企業(yè)專利布局等多角度為目標(biāo)，促進企業(yè)創(chuàng)新成果快速形成高質(zhì)量、高價值專利，讓企業(yè)在市場競爭中以創(chuàng)新成果“專利化”快速占得先機。

1.3 預(yù)先審查非法定程序

專利法及專利法實施細(xì)則規(guī)定了審查員應(yīng)如何審查專利申請，即普通專利申請為法定性審查，審查標(biāo)準(zhǔn)較為統(tǒng)一。預(yù)先審查區(qū)別于普通專利申請審查的一個重要特點是：審查標(biāo)準(zhǔn)不受專利法限制。

1.4 聚焦產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)與關(guān)鍵環(huán)節(jié)的創(chuàng)新

新的行業(yè)發(fā)展背景下，產(chǎn)品更新?lián)Q代較快，產(chǎn)品的生命周期短，出現(xiàn)了專利授權(quán)時間與行業(yè)產(chǎn)品更新?lián)Q代快的特征明顯不相適應(yīng)，企業(yè)的創(chuàng)新設(shè)計難以得到及時有效保護等問題[2]。聚焦產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)與關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過預(yù)先審查服務(wù)，建立產(chǎn)業(yè)核心領(lǐng)域?qū)＠焖賹彶椤熬G色通道”，配合國家知識產(chǎn)權(quán)局建立快速授權(quán)機制，全面開展發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利申請的快速審查。

2 預(yù)先審查服務(wù)流程

在保護中心建設(shè)運行之初，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利初審與流程管理部提出了將專利申請預(yù)先審查作為專利申請快速審查的前提，即希望通過保護中心篩選出符合地域產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的高質(zhì)量專利。本文在相關(guān)指導(dǎo)流程的基礎(chǔ)上，結(jié)合預(yù)先審查服務(wù)經(jīng)驗，總結(jié)得出了一種適合于知識產(chǎn)權(quán)保護中心實際運作的預(yù)先審查服務(wù)流程。

2.1 申請主體的預(yù)審

審查申請人是否在保護中心完成備案。申請主體的信息應(yīng)該與備案信息一致，包括注冊地、單位性質(zhì)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、聯(lián)系人地址、是否遞交承諾書等。

2.2 明顯實質(zhì)性缺陷預(yù)審

由于預(yù)先審查在專利申請的申請日前進行，且保護中心主要服務(wù)于地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，因此，預(yù)先審查過程不涉及修改超范圍、國際申請等問題。明顯實質(zhì)性缺陷審查主要是審查專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，是否明顯不符合專利法第二條第二款、第二十六條第五款、第三十一條第一款或者專利法實施細(xì)則第十七條、第十九條的規(guī)定。此外，還應(yīng)對專利申請進行分類，審查該申請涉及的技術(shù)領(lǐng)域，是否在保護中心核準(zhǔn)受理的技術(shù)領(lǐng)域之內(nèi)。

2.3 新穎性、創(chuàng)造性、實用性的預(yù)審

預(yù)先審查服務(wù)需要對受理的專利申請進行檢索，給出新穎性審查及修改意見；對于實用性方面問題要給與審查意見；對于創(chuàng)造性的審查，除給出必要的審查意見之外，對于應(yīng)用前景好的專利申請，可根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展情況，向申請人提供檢索過程文件，便于其繼續(xù)改進優(yōu)化方案，形成全面合理的專利保護體系。

2.4 申請文件形式的預(yù)審

在預(yù)先審查服務(wù)之處，申請文件的形式審查在明顯實質(zhì)性缺陷審查及三性審查之前，但在多個預(yù)先審查案例中發(fā)現(xiàn)，很多專利申請雖然滿足了形式要求，但其內(nèi)容因為存在分類領(lǐng)域不符合要求，存在明顯實質(zhì)性缺陷、三性不符合要求等原因，而未能經(jīng)過保護中心加快。因此，形式審查在三性審查之后，給出形式修改指導(dǎo)意見，指導(dǎo)修改克服形式缺陷。

2.5 結(jié)案程序

通知申請人修改并向國家局提交申請，并完成繳費，費用包括申請費、印花稅、登記費、公告印刷費以及第一年年費。申請人將申請?zhí)柗答佒帘Ｗo中心，保護中心采集專利申請信息，對符合條件的專利申請在系統(tǒng)內(nèi)進行加快標(biāo)記，進入快速審查通道。

3 結(jié)束語

本文從知識產(chǎn)權(quán)保護中心在國家積極推進知識產(chǎn)權(quán)嚴(yán)保護、大保護、快保護、同保護的大背景下成立的背景及預(yù)審工作的宗旨出發(fā)，對專利申請預(yù)審制度進行分析，得出專利申請預(yù)審可以縮短專利申請審查及授權(quán)周期、以強化專利質(zhì)量為導(dǎo)向、預(yù)審程序非法定、聚焦產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)等特點。以此為基礎(chǔ)，結(jié)合實際預(yù)審經(jīng)驗，總結(jié)得出一種符合保護中心服務(wù)特色的預(yù)審服務(wù)流程。由于專利申請非法定，因此，其必然也存在審查標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一問題，這需要在完善流程的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際預(yù)審經(jīng)驗，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，真正做到在源頭杜絕低質(zhì)量申請文件。

［1］ 劉永超，史冉.淺析知識產(chǎn)權(quán)保護中心建設(shè)的國際經(jīng)驗借鑒［J］.科技促進發(fā)展，2017，13（04）：273-277.

［2］ 龔志軍，楊崢嶸.知識產(chǎn)權(quán)保護中的企業(yè)主體作用［J］.商業(yè)研究，2009（12）：62-65.