余永定

中美貿(mào)易戰(zhàn)簡(jiǎn)要回顧

今年3月8日，特朗普宣布將于15天后對(duì)美國(guó)進(jìn)口的鋼鐵和鋁分別加征25%和10%的關(guān)稅。3月22日，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室（USTR）公布“301調(diào)查報(bào)告”，認(rèn)定中國(guó)政府在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新方面的相關(guān)行動(dòng)、政策和實(shí)踐是不合理或歧視性的，對(duì)美國(guó)商務(wù)形成負(fù)擔(dān)或限制。4月4日，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室宣布自7月6日開始對(duì)1333種、總值500億美元的中國(guó)商品加征25%的關(guān)稅。在此后的兩個(gè)月內(nèi)，中美國(guó)際貿(mào)易代表團(tuán)舉行了三輪談判。6月15日，特朗普宣布將如期在7月6日對(duì)中國(guó)產(chǎn)品加征關(guān)稅。 7月6日，美國(guó)加征關(guān)稅，中美貿(mào)易戰(zhàn)正式開始。

美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的理由分析

美國(guó)為什么要對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)？美國(guó)的理由基本上有三個(gè)：一是中國(guó)對(duì)美國(guó)有大量貿(mào)易順差；二是中國(guó)不遵守WTO承諾；三是中國(guó)通過(guò)不公正的手段取得美國(guó)的技術(shù)。這些理由是否成立？下面我們做具體分析。

第一個(gè)理由，關(guān)于中美貿(mào)易順差問(wèn)題。中國(guó)和世界其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于中美貿(mào)易順差都有評(píng)論，我們將相關(guān)觀點(diǎn)簡(jiǎn)單概括如下：第一，中國(guó)的貿(mào)易順差并沒(méi)有美國(guó)所說(shuō)的那么大，其原因有兩個(gè)。一個(gè)是美國(guó)將中國(guó)香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易額籠統(tǒng)地計(jì)算在中美貿(mào)易之中，另一個(gè)是美國(guó)將對(duì)于中國(guó)的出口按照離岸價(jià)格計(jì)算，將對(duì)于中國(guó)的進(jìn)口按照到岸價(jià)格計(jì)算，使得在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上美國(guó)出口減少，進(jìn)口增大。第二，美國(guó)的貿(mào)易逆差從根本上說(shuō)是由美國(guó)儲(chǔ)蓄不足所致，其中出口限制也是導(dǎo)致美國(guó)對(duì)中國(guó)大量貿(mào)易逆差的原因之一。第三，貿(mào)易是多邊的，中美貿(mào)易順差中的大部分在實(shí)質(zhì)上是東亞國(guó)家的順差。第四，美國(guó)對(duì)中國(guó)有貿(mào)易逆差，其實(shí)質(zhì)是美國(guó)向中國(guó)借入資金。第五，中國(guó)的國(guó)際收支已實(shí)現(xiàn)基本平衡。

第二個(gè)理由，關(guān)于中國(guó)是否遵守WTO承諾的問(wèn)題。WTO有兩個(gè)基本原則：一個(gè)是最惠國(guó)待遇原則，另一個(gè)是國(guó)民待遇原則，其中最惠國(guó)待遇原則中包括一些具體的規(guī)定，比如關(guān)稅、保障措施、補(bǔ)貼、反補(bǔ)貼等。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家加入WTO后，在享受發(fā)展中國(guó)家的一些優(yōu)惠的同時(shí)，也很好地遵守了WTO的這些規(guī)則。對(duì)于中國(guó)執(zhí)行WTO承諾的情況，WTO前總干事拉米曾經(jīng)多次在公開場(chǎng)合表示中國(guó)非常好地執(zhí)行了WTO承諾，中國(guó)履行WTO承諾的情況可以得“A+”的分?jǐn)?shù)。今年國(guó)務(wù)院新聞辦公室發(fā)布了名為《中國(guó)與世界貿(mào)易組織》的白皮書，闡述了中國(guó)是如何遵守WTO的，其中在履行降低貨物關(guān)稅承諾方面，中國(guó)早在2010年就已完成；在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域開放承諾方面，中國(guó)已全部履行。

要評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家是否遵循了WTO規(guī)則、是否尊重WTO組織，一個(gè)非常重要的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就是看這個(gè)國(guó)家對(duì)WTO的裁決是否尊重。自中國(guó)加入WTO以來(lái)，美國(guó)被訴提交WTO裁決的案件數(shù)是中國(guó)的兩倍。中國(guó)對(duì)于WTO的裁決全都執(zhí)行，而美國(guó)對(duì)于WTO的裁決經(jīng)常拖延著不執(zhí)行。美國(guó)不但違反了WTO的一系列規(guī)則，而且有意從根本上拋棄WTO。美國(guó)很清楚在中國(guó)是否信守WTO規(guī)則方面難以做出更多文章，認(rèn)為WTO規(guī)則不足以限制中國(guó)來(lái)實(shí)現(xiàn)美國(guó)自身的目標(biāo)。2017年8月，美國(guó)拋開WTO，啟動(dòng)了“301條款調(diào)查”，并于2018年3月發(fā)布相關(guān)調(diào)查報(bào)告，此舉引發(fā)各界對(duì)于美國(guó)采取單邊行動(dòng)損害中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的擔(dān)憂，而特朗普政府所推出的關(guān)稅措施就是以這一調(diào)查報(bào)告為依據(jù)的。由此看來(lái)，美國(guó)并不打算等待修改WTO規(guī)則來(lái)制約中國(guó)，因而迫不及待地引用國(guó)內(nèi)法來(lái)處理中美貿(mào)易沖突。

美國(guó)的“301條款”規(guī)定了美國(guó)政府可以針對(duì)外國(guó)政府的以下三類行動(dòng)、政策和實(shí)踐采取行動(dòng)：一是違反貿(mào)易協(xié)定；二是不公正和對(duì)美國(guó)商務(wù)造成負(fù)擔(dān)或限制的行動(dòng)、政策或?qū)嵺`；三是不合理或歧視性并對(duì)美國(guó)商務(wù)造成負(fù)擔(dān)或限制的行動(dòng)、政策或?qū)嵺`。美國(guó)301調(diào)查報(bào)告指出，美國(guó)對(duì)中國(guó)采取行動(dòng)是依據(jù)不合理或歧視性并對(duì)美國(guó)商務(wù)造成負(fù)擔(dān)或限制的行動(dòng)、政策或?qū)嵺`。就是說(shuō)，上述調(diào)查報(bào)告并不針對(duì)中國(guó)是否履行了WTO承諾，而只是看中國(guó)的行動(dòng)、政策和實(shí)踐是否合理，是否是歧視性的，是否對(duì)美國(guó)商務(wù)造成負(fù)擔(dān)或限制。至于判斷的標(biāo)準(zhǔn)，則完全要由美國(guó)貿(mào)易代表辦公室來(lái)決定。上述調(diào)查報(bào)告中所謂的“不合理”，主要是說(shuō)中國(guó)用不合理的方式取得了美國(guó)的技術(shù)，其中一個(gè)靶子就是“中國(guó)制造2025”。由于很難職指責(zé)一個(gè)國(guó)家的技術(shù)趕超努力，于是美國(guó)將攻擊的矛頭指向該國(guó)取得技術(shù)的方式和手段。

第三個(gè)理由，關(guān)于中國(guó)是否通過(guò)不公正手段取得美國(guó)技術(shù)的問(wèn)題。我們可以舉例說(shuō)明。在上述301調(diào)查報(bào)告中，提出了“不公正的技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度、歧視性的注冊(cè)限制”，這種說(shuō)法并不成立。中國(guó)在加入WTO時(shí)承諾，對(duì)外商投資的審核不以一系列履行要求為前提，包括不以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為前提。同時(shí)，對(duì)于中國(guó)企業(yè)與外資談判中提出的技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求，中國(guó)政府也應(yīng)予以支持。因?yàn)檫@種技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求完全是企業(yè)正常的談判要求，這種權(quán)利應(yīng)該予以保護(hù)。如果外資認(rèn)為中國(guó)企業(yè)有濫用市場(chǎng)支配地位的行為，應(yīng)該通過(guò)反壟斷申訴和訴訟途徑加以解決。因此，中國(guó)企業(yè)要求外資方轉(zhuǎn)讓技術(shù)并不違反WTO承諾，上述301調(diào)查報(bào)告中所謂的“不公正的技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度、歧視性的注冊(cè)限制”并不成立。

再比如在301調(diào)查報(bào)告中提到中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑是“長(zhǎng)安模式”，是說(shuō)中國(guó)企業(yè)通過(guò)合資取得核心技術(shù)，再取得支配地位。實(shí)際上，美國(guó)企業(yè)與中國(guó)企業(yè)的合作是基于美國(guó)企業(yè)看好了中國(guó)的市場(chǎng)，為了在中國(guó)市場(chǎng)分得一杯羹，美國(guó)企業(yè)非常積極地參與合資、合作，但這種情況卻被說(shuō)成是中國(guó)強(qiáng)迫美國(guó)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，因此是毫無(wú)道理的，也是非?；奶频摹Ｓ纱丝匆?jiàn)，301調(diào)查報(bào)告充滿了歪曲和錯(cuò)誤，它并不是真正的調(diào)查，其結(jié)論在開展調(diào)查之前就已經(jīng)做出了。它可以用于回應(yīng)所謂的“對(duì)美國(guó)商務(wù)造成負(fù)擔(dān)、限制的不合理、不公正或歧視性的外國(guó)政府行為”，即便這些行為并未違反國(guó)際協(xié)定。

貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)于中美雙方的影響

由于中美經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)度很高，因此貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)于中美雙方都會(huì)產(chǎn)生影響。中國(guó)對(duì)美國(guó)出口產(chǎn)品主要是手機(jī)、電腦、通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)輔助設(shè)備等。美國(guó)對(duì)中國(guó)加征關(guān)稅的產(chǎn)品約為818種，其中有70%的產(chǎn)品是由外資企業(yè)生產(chǎn)的，加征關(guān)稅的產(chǎn)品項(xiàng)目與中國(guó)對(duì)美國(guó)出口產(chǎn)品項(xiàng)目并不對(duì)應(yīng)。中國(guó)的反制清單主要是針對(duì)美國(guó)對(duì)中國(guó)出口較多的產(chǎn)品，打擊面比較集中，其中受影響的主要是資本品和中間產(chǎn)品。

根據(jù)相關(guān)估算，貿(mào)易戰(zhàn)將影響美國(guó)2.5%的進(jìn)口，導(dǎo)致美國(guó)CPI（不包含食品能源）上漲0.1個(gè)百分點(diǎn)，影響就業(yè)人數(shù)數(shù)以萬(wàn)計(jì)，加上此前的鋼鋁關(guān)稅，預(yù)計(jì)2019年美國(guó)經(jīng)濟(jì)增速將下降0.1%～0.2%。如果貿(mào)易戰(zhàn)持續(xù)下去，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響或?qū)⑦M(jìn)一步升級(jí)。根據(jù)摩根士丹利的估算，假設(shè)美國(guó)對(duì)中國(guó)進(jìn)口商品分別征收15%、30%、45%的關(guān)稅，那么中國(guó)對(duì)美國(guó)出口可能將分別下降21%、46%、72%，中國(guó)總出口將分別下降4%、8%、13%。根據(jù)中國(guó)社科院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所的估算，在中國(guó)、美國(guó)相互增加30%關(guān)稅的情況下，中國(guó)GDP、制造業(yè)、就業(yè)、進(jìn)口、出口可能將分別下降1.1%、3%、1.86%、6%、2.67%。

關(guān)于貿(mào)易戰(zhàn)的幾點(diǎn)思考

對(duì)于中美貿(mào)易戰(zhàn)，中國(guó)應(yīng)該理性對(duì)待。第一，采取“以戰(zhàn)止戰(zhàn)”的策略，做到有理有利有節(jié)，從容應(yīng)對(duì)。第二，積極捍衛(wèi)多邊主義原則，維護(hù)當(dāng)前的國(guó)際秩序。第三，認(rèn)真履行WTO承諾，在保證國(guó)家安全的前提下，堅(jiān)持全方位的開放方針。第四，在WTO規(guī)則的允許范圍內(nèi)，支持企業(yè)自主創(chuàng)新。第五，重新審視“走出去”戰(zhàn)略。第六，通過(guò)法律手段，保護(hù)中國(guó)企業(yè)的海外利益。第七，將中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)需求上來(lái)，做好自己的事。第八，盡量減少中美雙方間的誤解。（本文根據(jù)作者2018年7月19日在“2018債券年會(huì)”上的發(fā)言整理）

責(zé)任編輯：印穎 廖雯雯