□李 瓊，徐霖杰，王德平

眾所周知，文獻(xiàn)計(jì)量研究對(duì)人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)體系的建設(shè)、評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取等具有重要的參考價(jià)值。已有的成果使人們初步了解了中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)研究的性質(zhì)和研究規(guī)律, 其中既包括對(duì)整體學(xué)科的宏觀認(rèn)識(shí)，也涵蓋對(duì)各學(xué)科之間的微觀認(rèn)識(shí)。但是，一些具有地方性、民族性和區(qū)域性的學(xué)科是否能夠適用這種研究結(jié)果，筆者認(rèn)為仍須通過全面、系統(tǒng)、深入的研究加以驗(yàn)證和考察。西夏學(xué)作為這類學(xué)科的代表之一，近些年來隨著宣傳力量的加強(qiáng)、國(guó)家支持力度的加大和研究隊(duì)伍的壯大，已成為一門國(guó)際“顯學(xué)”。在這一背景下，一些學(xué)者專門針對(duì)這一學(xué)科進(jìn)行了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究。黃秀蘭對(duì)1981—2000年西夏學(xué)研究論文的年代分布、期刊分布、被引情況、作者情況等方面的信息作了計(jì)量統(tǒng)計(jì)分析[1]，馬淑萍對(duì)1981—2001年西夏學(xué)專著的出版數(shù)量、核心作者分析、作者合作、被引情況等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析[2]，張祖群則統(tǒng)計(jì)了2012年以前西夏學(xué)學(xué)術(shù)論文的學(xué)科分布和期刊分布情況[3]?？陀^來說，這些研究成果普遍存在研究歷史久遠(yuǎn)、不夠系統(tǒng)和深入等問題。

為獲得西夏學(xué)整體性、具有譜系性質(zhì)的研究成果，筆者從“基本”工作入手，以CNKI(中國(guó)知網(wǎng))2011—2016年相關(guān)數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，通過文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，從定量角度動(dòng)態(tài)考察國(guó)內(nèi)西夏學(xué)研究的整體特性和演變特征，考察這一“小眾”學(xué)科的計(jì)量結(jié)果是否與已有的人文社會(huì)科學(xué)研究成果和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中的基本定律相符。此舉既有利于學(xué)術(shù)界開展學(xué)科性質(zhì)、學(xué)科分類、學(xué)科定位等方面的討論，也為有關(guān)部門在評(píng)獎(jiǎng)、項(xiàng)目申報(bào)、職稱晉升等方面制定各種管理制度和相關(guān)研究人員了解學(xué)科知識(shí)的傳播和交流模式提供了重要而基本的參考。

一、數(shù)據(jù)來源與研究方法

(一)數(shù)據(jù)來源

考慮到西夏學(xué)研究的“小眾”性和研究文獻(xiàn)并不豐富的現(xiàn)狀，本文將采用有目的的大樣本抽樣方法，以保證數(shù)據(jù)的完整性和系統(tǒng)性。具體做法為：以CNKI “學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫”為文獻(xiàn)來源，發(fā)表時(shí)間限定在2011—2016年，分別以西夏、黨項(xiàng)、黑水城、黑城、唐古特、唐兀為主題詞進(jìn)行檢索并下載，下載內(nèi)容包括論文題名、作者、單位、基金、關(guān)鍵詞等相關(guān)信息。需要指出的是，《西夏學(xué)》盡管沒有被CNKI列入“學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)來源庫”，但鑒于其對(duì)西夏學(xué)研究的重要參考價(jià)值，特將其納入研究范圍。對(duì)搜集到的數(shù)據(jù)，先刪除動(dòng)態(tài)信息、文物介紹、鑒賞、書評(píng)、人物傳記、抒情、會(huì)議綜述等類型的非學(xué)術(shù)性文獻(xiàn)和重復(fù)發(fā)表的文獻(xiàn)，再剔除第一作者和發(fā)文機(jī)構(gòu)屬于國(guó)外的文獻(xiàn)(翻譯作品除外)。隨后，依據(jù)史金波先生對(duì)西夏學(xué)的定義[4]，特邀寧夏大學(xué)西夏學(xué)研究院高仁博士對(duì)所獲數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選和甄別，共得到國(guó)內(nèi)作者發(fā)表的西夏學(xué)文獻(xiàn)1 242篇。

(二)研究方法

本文以西夏學(xué)研究特征的整體性、宏觀性為出發(fā)點(diǎn)，著重考察論文作者、發(fā)表機(jī)構(gòu)、發(fā)表期刊、基金來源、關(guān)鍵詞集散度等相關(guān)信息，并以這些數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)一步分析學(xué)科規(guī)模、學(xué)科生產(chǎn)方式、論文發(fā)表平臺(tái)、學(xué)科受關(guān)注程度、學(xué)科知識(shí)積累方式等問題。具體分析框架見表1。

表1 數(shù)據(jù)分析框架

續(xù)表1

考察維度指標(biāo)指標(biāo)反映的含義學(xué)科生產(chǎn)方式合作度、合作率合作度和合作率越大, 說明學(xué)科生產(chǎn)方式越傾向于團(tuán)隊(duì)合作生產(chǎn)。反之,則越傾向于個(gè)人生產(chǎn)。論文發(fā)表平臺(tái)實(shí)際期刊數(shù)實(shí)際期刊數(shù)量越多,說明論文發(fā)表平臺(tái)越廣闊。反之,則越狹窄。學(xué)科受關(guān)注程度基金數(shù)量、級(jí)別基金數(shù)量越多、級(jí)別越高,說明受重視程度越高。相反,則受重視程度越小。學(xué)科知識(shí)積累方式關(guān)鍵詞集散度關(guān)鍵詞的使用越集中,說明知識(shí)積累方式越傾向于線性增長(zhǎng)方式。反之,則越傾向于多起點(diǎn)的往復(fù)增長(zhǎng)方式。

二、學(xué)科規(guī)模分析

(一)文獻(xiàn)數(shù)量變化分析

2011—2016年，西夏學(xué)文獻(xiàn)發(fā)表情況如表2所示。各年西夏學(xué)文獻(xiàn)發(fā)表篇數(shù)呈波動(dòng)式發(fā)展，增長(zhǎng)趨勢(shì)并不明顯。其中，2012年發(fā)表篇數(shù)最少， 2016年最多，其余年份變化不大?？傮w來看，近年來西夏學(xué)文獻(xiàn)的發(fā)表情況并不符合文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中的文獻(xiàn)信息增長(zhǎng)規(guī)律。

表2 西夏學(xué)文獻(xiàn)發(fā)表概況

(二) 發(fā)文作者數(shù)量與核心作者分析

2011—2016年，共有西夏學(xué)文獻(xiàn)作者734位，年度數(shù)量變化如表2所示(翻譯作品只統(tǒng)計(jì)譯者)。由此可見，作者數(shù)量波動(dòng)不穩(wěn)，每年有增有減；作者數(shù)量最少的年份是2012年，只有145位，最多的年份是2016年，達(dá)到211位。西夏學(xué)研究論文在作者數(shù)量上呈現(xiàn)出集中與分散的分布規(guī)律，對(duì)所有文章中的第一作者(包含譯者)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到作者585位。這些作者中發(fā)文量為1篇者有392位，占作者總數(shù)的67%。根據(jù)普賴斯定律[5]，可以確定核心作者發(fā)文數(shù)量的方法。核心作者中發(fā)文數(shù)量最少應(yīng)為N=0.749×(Nmax)1/2，Nmax是統(tǒng)計(jì)年限內(nèi)最高產(chǎn)作者的發(fā)文量，即38篇。本研究中N=4.62，取整數(shù)5，即高產(chǎn)作者最低發(fā)文量為5篇。從結(jié)果來看，發(fā)文量≥5的作者達(dá)52位(表3列出了前15位發(fā)文量≥10的作者)，占作者總量的8.89%，累計(jì)發(fā)文 472 篇，占發(fā)文總量的38%，比普賴斯提出的標(biāo)準(zhǔn)(50%)少12%。由此可見，我國(guó)西夏學(xué)研究領(lǐng)域嚴(yán)格意義上的核心作者群尚未形成，一個(gè)成熟、穩(wěn)固的學(xué)科作者群還在成長(zhǎng)之中。另外，西夏學(xué)研究陣地也不穩(wěn)定，學(xué)科領(lǐng)域的固定作者較少，大部分屬于瞬時(shí)性作者，缺少對(duì)學(xué)科的持久研究和深入探討?？傮w而言，西夏學(xué)科研究隊(duì)伍的整體規(guī)模較小。

(三)發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)量與高產(chǎn)機(jī)構(gòu)分析

2011—2016年的西夏學(xué)發(fā)文機(jī)構(gòu)共有280個(gè)，年度數(shù)量變化如表2所示。從2014年開始，研究機(jī)構(gòu)的數(shù)量明顯上漲，但漲幅不大。也就是說，2014年開始西夏學(xué)受到的全國(guó)關(guān)注越來越多。發(fā)文數(shù)量≥10的機(jī)構(gòu)排序如表4所示，其中寧夏大學(xué)最多，年均發(fā)文近35篇；其次為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院，年均發(fā)文近21篇。由此可見，寧夏大學(xué)和中國(guó)社會(huì)科學(xué)院在國(guó)內(nèi)西夏學(xué)研究方面作出了比較突出的貢獻(xiàn)。表4中18個(gè)研究機(jī)構(gòu)的發(fā)文數(shù)占所有機(jī)構(gòu)總發(fā)文量的60.79%,占了大多數(shù)。

統(tǒng)計(jì)每篇論文所屬的第一單位并進(jìn)行地區(qū)劃分，西夏學(xué)研究論文區(qū)域分布前10位如表5所示。這些省份或直轄市的發(fā)文量占到全國(guó)發(fā)文總量的82.93%，是西夏學(xué)研究的主陣地。西北地區(qū)研究力量最為強(qiáng)大，撐起了西夏學(xué)研究的半邊天，發(fā)文數(shù)占到49.59%，接近發(fā)文總量的一半。從省(區(qū)、市)來看，寧夏回族自治區(qū)發(fā)文最多，其次是北京市，再次是甘肅省和陜西省。除此以外，河北省、四川省、江蘇省、上海市的相關(guān)研究成果也較多。

學(xué)科規(guī)模的分析結(jié)果表明，西夏學(xué)仍處于成長(zhǎng)階段，2014年前后研究人員和研究機(jī)構(gòu)數(shù)量的明顯增長(zhǎng)，表明越來越多的學(xué)者和研究團(tuán)隊(duì)開始關(guān)注這一學(xué)科。但是，由于研究隊(duì)伍缺乏穩(wěn)定性，一些學(xué)者只是淺嘗輒止，對(duì)西夏學(xué)缺乏連貫、持久和深入的研究。此外，因?yàn)檠芯繄F(tuán)隊(duì)的成長(zhǎng)勢(shì)頭不足，核心研究機(jī)構(gòu)和核心學(xué)者的影響力沒有得到充分發(fā)揮，人才隊(duì)伍的培養(yǎng)和壯大還有待加強(qiáng)。

三、學(xué)科生產(chǎn)方式分析

隨著時(shí)代的發(fā)展，科學(xué)研究越來越復(fù)雜化、交叉化和高深化，科研合作愈來愈普遍?？蒲泻献髯顬轱@著的表現(xiàn)形式之一就是合作論文，合作論文不但可以改善科學(xué)勞動(dòng)組織，而且有利于增加科研成果數(shù)量，更能提高科學(xué)勞動(dòng)效率。從表6的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，2011—2016年的獨(dú)著文獻(xiàn)達(dá)到989篇，占文獻(xiàn)總數(shù)的79.63%；2人合著的文獻(xiàn)為227篇，占文獻(xiàn)總數(shù)的18.28%；3人以上合著文獻(xiàn)明顯減少，只有26篇，僅占文獻(xiàn)總數(shù)的2.09%。

為進(jìn)一步了解西夏學(xué)作者的合作情況，本文統(tǒng)計(jì)了作者的合作度與合作率[6]，年度西夏學(xué)作者合作度和合作率如表7所示。從數(shù)據(jù)來看，近6年的作者合作度平均為1.23，合作率平均為20.63%。從總體上說，西夏學(xué)研究領(lǐng)域作者的合作度和合作率均不高，論文產(chǎn)出方式仍以單干為主。

表7 西夏學(xué)學(xué)科領(lǐng)域作者合作度和合作率

四、論文發(fā)表平臺(tái)分析

各年西夏學(xué)研究論文覆蓋的期刊種數(shù)如表2所示，從74種到93種不等?？傮w來看，期刊種數(shù)除2015年偶有下降外，基本呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，說明西夏學(xué)的發(fā)表平臺(tái)越來越廣闊。近6年來，有308種期刊發(fā)表過西夏學(xué)研究文章，分布范圍較廣。為進(jìn)一步研究相關(guān)論文在這些期刊中的分布規(guī)律，利用文獻(xiàn)計(jì)量研究學(xué)家布拉德福提出的有關(guān)文獻(xiàn)信息集中與離散的分布定律，判定西夏學(xué)期刊的核心區(qū)(第一區(qū))、相關(guān)區(qū)(第二區(qū))和離散區(qū)(第三區(qū))[6]。首先，西夏學(xué)研究文獻(xiàn)的離散狀況如表8所示，3個(gè)區(qū)的期刊種類之比為2∶32∶274=1∶16∶162。因此，西夏學(xué)研究的布拉德福離散系數(shù)為16。其次，根據(jù)3個(gè)區(qū)的平均載文密度判斷西夏學(xué)研究具有非常明顯的核心效應(yīng)。該學(xué)科的布拉德福離散系數(shù)遠(yuǎn)高于一般學(xué)科，說明專門面向西夏學(xué)研究的期刊數(shù)量較少，很大一部分文獻(xiàn)分布得過于廣泛，可能不利于該領(lǐng)域的專家學(xué)者迅速而全面地了解學(xué)科最新研究成果。

表8 西夏學(xué)研究文獻(xiàn)的離散狀況

本文研究得出了兩種嚴(yán)格意義上的西夏學(xué)核心期刊——《西夏學(xué)》和《西夏研究》，為方便研究人員參考，現(xiàn)列出登載文章篇數(shù)≥20的期刊(表9)。

表9 西夏學(xué)研究文獻(xiàn)登載篇數(shù)≥20的期刊

五、學(xué)科受關(guān)注程度分析

科研基金的資助數(shù)量和級(jí)別是測(cè)度相關(guān)學(xué)科在科學(xué)研究中受關(guān)注程度大小的指標(biāo)之一[7][8]。2011—2016年西夏學(xué)各年的基金論文數(shù)和年度占比，除2015年偶有下降外，基本呈快速增長(zhǎng)狀態(tài)，基金資助次數(shù)的變化也呈現(xiàn)出同樣規(guī)律(表10)?；鹳Y助來源日益多樣化，國(guó)家級(jí)基金資助次數(shù)最多，占到總基金比的51.69%；其次是部委基金，占到總基金比的20.99%；各省廳、高校和科研院所基金資助項(xiàng)目也不少(表11)?？傮w來看，從國(guó)家到地方、高校、科研院所等各個(gè)層面都比較重視西夏學(xué)發(fā)展。

表10 2011—2016年西夏學(xué)基金論文數(shù)、資助次數(shù)分布情況

表11 西夏學(xué)研究論文各級(jí)別基金分布情況

六、學(xué)科知識(shí)積累方式

由于往復(fù)式增長(zhǎng)方式更可能是人文社會(huì)學(xué)科知識(shí)積累的一種特征[9]，所以本文將利用關(guān)鍵詞集散度考察西夏學(xué)的知識(shí)積累方式。由表12可知，2011—2016年西夏學(xué)關(guān)鍵詞的平均分散度較高，達(dá)到0.75，與湯建民對(duì)歷史學(xué)、民族學(xué)、宗教學(xué)、藝術(shù)學(xué)等學(xué)科的關(guān)鍵詞集散度計(jì)算結(jié)果相仿。包括西夏學(xué)在內(nèi)，這些學(xué)科知識(shí)積累方式的往復(fù)性程度較高，很好地印證了克蘭提出的知識(shí)的往復(fù)式增長(zhǎng)模式：“新思想不是起源于最近的發(fā)展, 而是來源于這個(gè)領(lǐng)域的歷史中任何一項(xiàng)早先的發(fā)展。在這個(gè)模式中,科學(xué)創(chuàng)新者往往從先前任何年代完成的著作中汲取靈感,而不是在最近的或彼此工作的基礎(chǔ)上開展自己的研究工作。”[9]

表12 西夏學(xué)學(xué)科關(guān)鍵詞集散度

七、結(jié) 語

(一)分析表明，近年來西夏學(xué)研究發(fā)展迅速，表現(xiàn)在學(xué)科規(guī)模越來越大、發(fā)表平臺(tái)越來越廣、關(guān)注度越來越高。但也應(yīng)看到，西夏學(xué)的總體研究規(guī)模還較小，研究隊(duì)伍不穩(wěn)定，仍需多方面力量加強(qiáng)支持，鼓勵(lì)更多學(xué)者和機(jī)構(gòu)多角度、多層次地開展長(zhǎng)期合作與聯(lián)合研究。同時(shí)，鞏固已有的西夏學(xué)研究陣地，以期更多有價(jià)值、有意義的研究結(jié)果問世。

(二)“已發(fā)表文章的增長(zhǎng)是科學(xué)文獻(xiàn)發(fā)展的最根本的規(guī)律之一”，西夏學(xué)文獻(xiàn)逐年發(fā)表情況沒有呈現(xiàn)出較為明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)，與文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中的文獻(xiàn)信息增長(zhǎng)規(guī)律不相符。這可能是因?yàn)楸狙芯克x時(shí)段過短，在西夏學(xué)發(fā)展的整個(gè)歷史長(zhǎng)軸上僅是一個(gè)片斷，難以窺見文獻(xiàn)信息增長(zhǎng)的總體趨勢(shì)，需要加長(zhǎng)年限再作考察。本文的研究結(jié)果驗(yàn)證了文獻(xiàn)信息集中與離散的分布規(guī)律——布拉德福定律，“如果將科學(xué)期刊按其登載某個(gè)學(xué)科的論文數(shù)量的大小，以漸減順序排列，那么可以把期刊分為專門面向這個(gè)學(xué)科的核心區(qū)和包含著與核心區(qū)同等數(shù)量論文的幾個(gè)區(qū)。這時(shí)，核心區(qū)與相繼各區(qū)的期刊數(shù)量成1∶a∶a2……的關(guān)系”。本文將期刊劃分為3個(gè)區(qū)，得到a值約為16。西夏學(xué)論文在作者群體上呈現(xiàn)出集中與分散的分布現(xiàn)象，本文依據(jù)普賴斯定律，劃定了西夏學(xué)研究的高產(chǎn)作者。

(三)本文在以下三個(gè)方面存在研究局限: 一是研究數(shù)據(jù)全部來源于CNKI數(shù)據(jù)庫,數(shù)據(jù)庫的質(zhì)量(如數(shù)據(jù)錄入的規(guī)范性、正確性、準(zhǔn)確性等)會(huì)直接影響研究結(jié)論；二是研究結(jié)論為對(duì)西夏學(xué)“已經(jīng)過去的事實(shí)”進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)描述,運(yùn)用該結(jié)論預(yù)測(cè)學(xué)科未來或作一些延伸性應(yīng)用時(shí)需要保持謹(jǐn)慎；三是研究數(shù)據(jù)只涉及學(xué)術(shù)論文，沒有統(tǒng)計(jì)專著、學(xué)位論文等其他發(fā)表形式的數(shù)據(jù)，可能為研究結(jié)果帶來一定程度的偏差。

(致謝：寧夏大學(xué)西夏學(xué)研究院高仁博士在學(xué)科界定和數(shù)據(jù)篩選與甄別方面給予了充分建議，研究過程中不吝賜教，在此表示衷心感謝！)