呂昱江

2018年的諾貝爾經(jīng)濟學獎授予了威廉·諾德豪斯（William D. Nordhaus）和保羅·羅默（Paul M. Romer）兩位美國經(jīng)濟學家，前者獲獎的理由是“將氣候變化納入長期宏觀經(jīng)濟分析”，后者獲獎的理由是“將技術創(chuàng)新納入宏觀經(jīng)濟學分析”。諾德豪斯教授與經(jīng)濟學大師薩繆爾森晚年一同編寫經(jīng)典教科書《經(jīng)濟學》最新版本，是一位“寫教科書的人”；而羅默教授則是一位“被寫入教科書的人”，他建立的關于經(jīng)濟增長的模型是宏觀經(jīng)濟學專業(yè)的必修內(nèi)容。正如評審委員會的聲明所表示的那樣，羅默的貢獻在于“技術創(chuàng)新”，他的研究展示了知識如何成為推動經(jīng)濟長期增長的動力，并奠定了“新經(jīng)濟增長理論”（又稱內(nèi)生增長理論）的基礎。雖然保羅·羅默的“內(nèi)生增長理論”誕生于30年前，但其理論模型對我國當前的經(jīng)濟發(fā)展也頗有借鑒和啟示意義。無論是推進供給側結構性改革還是發(fā)展新經(jīng)濟，無論改造提升傳統(tǒng)動能，還是加快培育新動能，核心都是創(chuàng)新。

技術創(chuàng)新：經(jīng)濟增長的本源

自經(jīng)濟科學誕生伊始，有關“經(jīng)濟增長的本質”的問題就是經(jīng)濟學家們一直孜孜不倦試圖予以解答的難題?！暗降资鞘裁打寗恿私?jīng)濟的增長？”一直倍受關切。1995年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者盧卡斯曾說，它對于人類福利的影響讓人嘆為觀止，一旦一個人開始思考經(jīng)濟增長問題，就不會再考慮其他任何問題。

新經(jīng)濟增長理論認為，技術創(chuàng)新與知識積累是經(jīng)濟增長的源泉。羅默提出，科學研究和創(chuàng)新成果能夠為企業(yè)增加利潤、為社會增加福利，因此企業(yè)和社會具有加大創(chuàng)新投入的激勵。而研發(fā)和創(chuàng)新行為創(chuàng)造的知識是一種特殊的商品，當知識被作為要素投入生產(chǎn)時，會產(chǎn)生正外部性，并實現(xiàn)規(guī)模報酬遞增，從而實現(xiàn)持續(xù)的經(jīng)濟增長。

實際上，在經(jīng)濟學的經(jīng)典理論中，對技術進步和創(chuàng)新的關注最早可以追溯到斯密在1776年出版的《國民財富的性質與原因》一書中。斯密指出：國家的富裕在于分工，而分工之所以有助于經(jīng)濟增長，一個重要的原因在于它有助于某些機械的發(fā)明。斯密實際上對技術創(chuàng)新的來源以及技術創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的影響進行了初步的探討。

在《資本論》中，馬克思從哲學高度上闡述了技術創(chuàng)新的基本思想，并對科學發(fā)明和技術創(chuàng)新在社會經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用作了精辟論述。馬克思通過勞動、工藝等生產(chǎn)和經(jīng)濟過程的分析揭示了技術的本質，指出“勞動者利用物的機械的、物理的和化學的屬性，以便把這些物當做發(fā)揮力量的手段依照自己的目的作用于其他的物”，強調了技術的物質手段屬性，是現(xiàn)代化生產(chǎn)的必要前提，還強調了任何技術創(chuàng)新和進步總是要轉化和體現(xiàn)在用于生產(chǎn)的物質手段上這一事實，即“科學的發(fā)生和發(fā)展一開始就是由生產(chǎn)決定的”。

熊彼特在1912年以德文發(fā)表、1934年出版英文版的經(jīng)典著作《經(jīng)濟發(fā)展理論——對于利潤、資本、信貸、利息和經(jīng)濟周期的考察》中，第一次將創(chuàng)新視為經(jīng)濟增長的核心，從而第一次把創(chuàng)新引入了經(jīng)濟研究的領域。不過，由于當時“凱恩斯革命”光芒四射，熊彼特的理論沒有能得到足夠的重視。隨著科學技術迅猛發(fā)展，科技對于人類社會與經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生重大影響，人們愈來愈重視技術進步與創(chuàng)新對于經(jīng)濟增長的巨大作用。

而30年前，羅默在這一領域所進行的理論創(chuàng)新，也曾在一定程度上被主流經(jīng)濟學界漠視，但隨著時代的變遷，引起了越來越高的重視?；蛟S羅默的觀點在現(xiàn)今已經(jīng)顯得見怪不怪，但在那個時代，羅默強調關于經(jīng)濟增長的一些要素的重要作用，并首次加以數(shù)理模型的推演，則是具有顛覆性的工作。

如今，內(nèi)生增長理論已經(jīng)成為了宏觀經(jīng)濟學，甚至整個經(jīng)濟學的顯學。不過，羅默本人曾表示，在過去的數(shù)十年里，經(jīng)濟增長理論并沒有在科學之路上取得很多共識。羅默很久以來一直有著“經(jīng)濟學界的村上春樹”之稱。從數(shù)年前開始，羅默所供職的紐約大學每年都會為他的獲獎做擬寫獲獎演講稿等準備，但直到今年，為羅默準備的演講稿才終于可以派上用場了。

現(xiàn)代增長理論的探索與羅默的貢獻

斯密、馬克思、熊彼特均解釋了經(jīng)濟增長的動力，但現(xiàn)代經(jīng)濟學意義上的增長理論的起點，通常被認為是哈羅德-多馬模型的出現(xiàn)，而索洛模型的建立意味著現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的成熟。不過，在以羅默為代表的新增長理論興起之前的很長一個時期中，經(jīng)濟學家們大多更加地強調資本積累在經(jīng)濟增長和發(fā)展中的決定性作用，認為經(jīng)濟增長最終取決于資本的積累率。所建立的理論模型，也往往醉心于在資本積累決定增長規(guī)模的條件下，演繹資本積累的動力機制。

新古典經(jīng)濟學的奠基人馬歇爾就認為，儲蓄形成支撐新生產(chǎn)能力的資本投入，較高的儲蓄率維系著較高的資本存量水平，較高的資本存量支撐較大的生產(chǎn)規(guī)模，給社會帶來更多的財富。

哈羅德（Harrod，1939）和多馬（Domar，1946）在凱恩斯宏觀經(jīng)濟模型的基礎上提出了關于經(jīng)濟增長的“資本決定論”的典型模型，更加肯定了資本的獨特作用。哈羅德—多馬模型刻畫了僅由資本推動的經(jīng)濟增長過程。在哈羅德—多馬模型中， 經(jīng)濟增長唯一地取決于資本的積累，而排除了其他因素在經(jīng)濟增長中的作用。

如果沒有注意到技術進步與創(chuàng)新和投資之間的相關關系，經(jīng)濟學家會錯誤地把資本積累當做經(jīng)濟增長的來源。技術進步和資本積累是相互作用的。技術進步提高了資本的生產(chǎn)率，因此刺激了資本積累。

資本的快速積累通常反映了較高的全要素生產(chǎn)率，或者期望的高生產(chǎn)率增長率。這是因為，較高的生產(chǎn)率使得投資更加有利可圖，從而刺激了資本積累。因此高生產(chǎn)率引起資本積累，而技術變化是全要素生產(chǎn)率的一個重要決定因素。正是技術進步和創(chuàng)新帶來了全要素生產(chǎn)率的提高，而全要素生產(chǎn)率的提高帶來了經(jīng)濟的增長！所以技術進步和創(chuàng)新才是經(jīng)濟發(fā)展的終極根源。上世紀50年代，索洛等一部分經(jīng)濟學家對“資本決定論”提出了挑戰(zhàn)，提出了技術進步促進經(jīng)濟增長的模式。

索洛（Solow，1956） 提出了一個正式模型說明在投資和增長的動態(tài)過程中，資本深化（Capital deepening）能夠帶來勞動生產(chǎn)率的提高。在索洛模型中，增長來自于資本積累。不過，真正使索洛經(jīng)濟增長理論受到重視的是其對生產(chǎn)函數(shù)中的技術進步因素的強調和引入。但是，它將技術進步這一長期經(jīng)濟增長最根木的決定因素歸結為外生因素，沒能說明技術進步又來自何處。

最早將技術進步內(nèi)生化的是阿羅在1962年提出的“干中學”模型。阿羅（Arrow，1962）認為技術上的改善既不是自發(fā)產(chǎn)生的，也不是由公共部門提供的公共投入品，它來自于私人部門的生產(chǎn)或投資活動。

由于生產(chǎn)了越來越多的商品，廠商積累了豐富的經(jīng)驗和知識，于是在下一期的生產(chǎn)過程中，其技術水平就會有所提高，也就是說提高了勞動生產(chǎn)率，這樣，就使生產(chǎn)單位最終產(chǎn)品所需投入的勞動減少了。另一方面，由于知識具有非競爭性和非排他性，其他的廠商亦可以通過學習、消化和吸收，從而提高其自身的生產(chǎn)率。這種外部的學習使勞動力和固定資產(chǎn)在生產(chǎn)最終產(chǎn)品時的效率均有所提高。

羅默在1986年發(fā)表的《遞增報酬和長期增長》一文中認為，企業(yè)創(chuàng)造的新知識是經(jīng)濟增長的主要因素。知識作為一種特殊生產(chǎn)要素，他本身的生產(chǎn)具有遞減報酬，而在產(chǎn)出生產(chǎn)中具有遞增報酬。另外知識還具有外在性，即一個企業(yè)創(chuàng)造的知識會成為公共知識而使其他企業(yè)受益。

作為外部性要素，知識除了具有傳統(tǒng)的勞動力、資本要素投入所享有的靜態(tài)的水平效應外，還具有動態(tài)的增長效應。增長效應的實現(xiàn)機制是通過每個廠商的資本積累增加了社會知識存量進而惠及經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)的所有其他廠商。

在這些思想的一次指導下，羅默提出了如下形式的生產(chǎn)函數(shù)：

在這一模型中，羅默繼承了阿羅“干中學”的思想，把知識作為一個變量直接引入模型，并且認為知識積累是促進現(xiàn)代經(jīng)濟增長最重要的因素。他把知識分為一般知識和專業(yè)知識，一般知識可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效益，專業(yè)化知識可以產(chǎn)生要素的遞增收益。兩種知識的結合不僅使技術和人力資本本身產(chǎn)生遞增的收益，而且也使資本與勞動等其他投入要素的收益遞增。

羅默模型闡述了投資與技術進步之間存在著一種正反饋循環(huán)機制，技術進步可以提升投資的回報率，追加投資又會帶來知識的積累，知識積累的過程推動了技術進步。

對新經(jīng)濟發(fā)展實踐的啟示

羅默的新經(jīng)濟增長理論，將創(chuàng)新和商品、技術和經(jīng)濟的關系，總結為更具因果關系的邏輯鏈條，并引申出“技術創(chuàng)新和市場在必備一定條件下良性互動”。這在他的國家得到了驗證——IT時代的美國依靠技術創(chuàng)新，成就了微軟、蘋果等巨頭的傳奇，而且使互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟成為經(jīng)濟增長的新動能。

興起于美國的“新經(jīng)濟”，雖然經(jīng)歷了21世紀初互聯(lián)網(wǎng)泡沫破滅和2008年國際金融危機的沖擊，但時至今日發(fā)展仍然迅猛并波及全球。在全球上市公司市值排行榜上，美國蘋果、谷歌、臉譜等代表性企業(yè)高居前列。

“新經(jīng)濟”主要是由電子計算機、電子通訊以及因特網(wǎng)技術的發(fā)展而產(chǎn)生的相關市場的總稱，是在知識經(jīng)濟的基礎上，興起于美國、擴展于世界的新技術革命引起的經(jīng)濟增長方式、經(jīng)濟結構以及經(jīng)濟運行規(guī)則等的變化（Scott，2016；許憲春，2016）。從“新經(jīng)濟”的范疇來看，顯然“新經(jīng)濟”的基礎和核心是知識經(jīng)濟，無論是信息經(jīng)濟還是網(wǎng)絡經(jīng)濟，也都是需要知識的支撐。

即便金融危機的沖擊巨大，但是無法否認“新經(jīng)濟”中的新興產(chǎn)業(yè)在美國孕育成長的事實。正是由于以信息技術為突出代表的高新技術快速發(fā)展，帶動了相關產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展壯大，遏止了美國經(jīng)濟因傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)衰退而帶來的頹勢，托舉起美國經(jīng)濟艱難復蘇的進程。

當前，世界經(jīng)濟增長越來越依靠伴隨著新一輪科技革命產(chǎn)生的“新經(jīng)濟”的發(fā)展，特別是以信息技術的突破“互聯(lián)網(wǎng)+ ”廣泛應用帶動的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展?，F(xiàn)在，新經(jīng)濟已經(jīng)拓展到企業(yè)運行、產(chǎn)業(yè)融合、社會生活、人類交往的各個維度，正在展現(xiàn)它推動產(chǎn)業(yè)融合、經(jīng)濟轉型升級和社會變遷進步的巨大能量。

國家發(fā)改委國家信息中心專家認為，“新經(jīng)濟”是區(qū)別于以前的以傳統(tǒng)工業(yè)為支柱產(chǎn)業(yè)、以自然資源為主要依托的新型經(jīng)濟。這種新型經(jīng)濟以高技術產(chǎn)業(yè)為支柱，以智力資源為主要依托。當然，“新經(jīng)濟”不是僅僅指新技術產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟，還包括一切新技術應用和融合的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟，尤其是“互聯(lián)網(wǎng)+傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)”帶來的新興經(jīng)濟模式。

近年來，隨著互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、電子商務技術等的發(fā)展與應用，我國“新經(jīng)濟”蓬勃發(fā)展，“新經(jīng)濟”對我國經(jīng)濟增長的促進作用也日益明顯。以阿里巴巴、騰訊和百度領銜的新經(jīng)濟企業(yè)致力于多方位創(chuàng)新發(fā)展，成績令世人矚目。

當前，我國“新經(jīng)濟”發(fā)展呈現(xiàn)總體態(tài)勢良好、結構效應突出、熱點亮點頻現(xiàn)、就業(yè)支撐作用強等特點。但是，更應該看到，目前我國的“新經(jīng)濟”規(guī)模較小，大部分新興產(chǎn)業(yè)的國際市場競爭力有待提高。

發(fā)展“新經(jīng)濟”是培育經(jīng)濟增長新動能、有效托舉經(jīng)濟持續(xù)增長、防止經(jīng)濟“斷崖式”下跌、實現(xiàn)經(jīng)濟增速向中高速平穩(wěn)換擋的迫切需要，是正確引領經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)的必然選擇。對此，國務院發(fā)展研究中心專家表示，必須加大供給側結構性改革的力度，進一步推進“新經(jīng)濟”的發(fā)展，打造經(jīng)濟發(fā)展新引擎。

未來，如果在存量方面，絕大多數(shù)領域過剩產(chǎn)能退出以后供需能逐漸達到平衡；在增量方面，新的適應市場需求的、具有國際競爭能力的增量能進一步擴大，對經(jīng)濟增長的貢獻進一步提升。那么，中國“新經(jīng)濟”將呈現(xiàn)出一派積極進取的新氣象，在激發(fā)增長、創(chuàng)造就業(yè)、帶動創(chuàng)新、助推環(huán)保等諸多方面展現(xiàn)巨大能量。

“新經(jīng)濟”正在受到我國黨和政府越來越高的重視。2016年，“新經(jīng)濟”首次被寫入了《政府工作報告》。李克強總理還特別指出，發(fā)展“新經(jīng)濟”的核心是要培育新動能，依靠創(chuàng)新驅動促進中國經(jīng)濟轉型。

“新經(jīng)濟”是全球范圍內(nèi)新一輪的科技和產(chǎn)業(yè)革命所驅動產(chǎn)生的新經(jīng)濟活動和經(jīng)濟形態(tài)，與高新技術產(chǎn)業(yè)息息相關，與創(chuàng)新發(fā)展水乳交融?？梢哉f，“新經(jīng)濟”的核心內(nèi)涵其實就是創(chuàng)新驅動，即增長動力從要素、投資驅動轉向創(chuàng)新驅動。

創(chuàng)新可以促進各國經(jīng)濟結構轉型升級，可對一國經(jīng)濟快速發(fā)展產(chǎn)生決定性作用，是新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新商業(yè)模式等“新經(jīng)濟”經(jīng)濟活動產(chǎn)生與發(fā)展的核心動力。雖然保羅·羅默的“內(nèi)生增長理論”誕生于30年前，但其理論模型對中國當前的經(jīng)濟發(fā)展也頗有借鑒和啟示意義。

無論是推進供給側結構性改革還是發(fā)展“新經(jīng)濟”，無論改造提升傳統(tǒng)動能，還是加快培育新動能，核心都是創(chuàng)新。這就必然要求進一步加大研發(fā)投入，加大人力資源投入，保護知識產(chǎn)權，提升國民素質，以提高創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻率。而更為重要的是，把體制創(chuàng)新和科技創(chuàng)新有機結合起來，提升全要素生產(chǎn)率，推動經(jīng)濟增長從主要依賴自然資源向更多依靠知識與技術創(chuàng)新轉變，從而提高發(fā)展的質量和效益。