左佐卉，周燕

（哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001）

0 引言

在生活和工作中很多事情都難以通過一己之力完成，還需要集體內(nèi)部的配合和團(tuán)隊(duì)之間的合作。但經(jīng)常存在一種“不付出成本而坐享他人之力”的人，隨處可見“搭便車行為”，即Mancur Olson筆下的“搭便車?yán)碚摗盵1]。這種惰性表現(xiàn)會(huì)嚴(yán)重降低各分支集體的效率，嚴(yán)重阻礙整體最優(yōu)目標(biāo)，此外集體內(nèi)成員都會(huì)發(fā)現(xiàn)不付出勞動(dòng)仍然可以和他人共享勞動(dòng)成果，而降低了自身工作積極性和創(chuàng)新能力，最終導(dǎo)致集體的解散。而在市場(chǎng)條件下，由市場(chǎng)配置資源在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用下，就會(huì)達(dá)到帕累托最優(yōu)的狀態(tài)，但是有些物品并不完全具有私有性，這就使得公共物品面對(duì)提供時(shí)存在的社會(huì)困境[2]。市場(chǎng)之所以無法達(dá)到有效配置，是因?yàn)榇畋丬囆袨闇p弱了市場(chǎng)整體效率，使市場(chǎng)公平性受到了波動(dòng)[3]。本文就是運(yùn)用實(shí)驗(yàn)方法，比較補(bǔ)償機(jī)制如何減少搭便車行為并促進(jìn)合作。

1 國(guó)內(nèi)外研究綜述

為促進(jìn)利益最大化就要增進(jìn)合作，搭便車的存在嚴(yán)重制約合作步伐。為減少搭便車行為、促進(jìn)合作，有懲罰、獎(jiǎng)勵(lì)等不同機(jī)制：文獻(xiàn)[4-7]中的一系列實(shí)驗(yàn)表明懲罰機(jī)制顯著控制搭便車行為。文獻(xiàn)[8]指出與獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制相比，懲罰機(jī)制會(huì)更有效地減少搭便車行為，且懲罰機(jī)制成本較小。懲罰機(jī)制會(huì)產(chǎn)生攀比、仇恨、妒忌等不必要外生因素，阻礙了公共品持續(xù)有效供給。文獻(xiàn)[9]的實(shí)驗(yàn)證明“反懲罰”的影響：由于“報(bào)復(fù)”心理產(chǎn)生“反懲罰”心理，使合作衰敗并加劇搭便車行為。文獻(xiàn)[10]表明對(duì)比獎(jiǎng)、懲機(jī)制，因?yàn)闉榱诉_(dá)到控制搭便車的目標(biāo)，懲罰比獎(jiǎng)勵(lì)更容易削弱組織成員之間的合作。據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)實(shí)驗(yàn)證據(jù)表明補(bǔ)償機(jī)制能夠有條件地減少搭便車行為，但同樣是設(shè)計(jì)的“按次序貢獻(xiàn)”的實(shí)驗(yàn)，卻可能得出不同的結(jié)論[11]。

劉文忻等[12]提出搭便車現(xiàn)象受交流影響嚴(yán)重，完全理性假設(shè)不攻而破。宋紫峰等[13]將懲罰加入公共物品實(shí)驗(yàn)，指出不同環(huán)境中懲罰可以有效減少不公平行為。周燕等[14]通過優(yōu)化傳統(tǒng)搭便車實(shí)驗(yàn)表明個(gè)體的搭便車行為會(huì)隨情境變化而不具穩(wěn)定性。補(bǔ)償機(jī)制已在生態(tài)等領(lǐng)域廣泛使用，苑全治等[15]提出可以采取“自上而下”逐層次、逐級(jí)別補(bǔ)償，向補(bǔ)償區(qū)征收補(bǔ)償費(fèi)用，集中管理形成補(bǔ)償組織網(wǎng)絡(luò)；劉麗[16]指出生態(tài)補(bǔ)償?shù)暮诵膯栴}就是補(bǔ)償金籌集，而轉(zhuǎn)移支付、生態(tài)補(bǔ)償基金則是生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹匾Y金來源。何立勝等[17]把外部性產(chǎn)生的主體當(dāng)作政府時(shí)，將外部性分為：政府對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了“不可補(bǔ)償?shù)某杀尽焙驼o予了“無需補(bǔ)償?shù)氖找妗?；“?fù)責(zé)任”可適用，即受益人應(yīng)支付“補(bǔ)償性獎(jiǎng)勵(lì)”給創(chuàng)造收益的人[18]。何壽奎等[19]對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性服務(wù)和委托服務(wù)建立動(dòng)態(tài)調(diào)價(jià)機(jī)制及成本風(fēng)險(xiǎn)合理補(bǔ)償制度。橫向財(cái)政轉(zhuǎn)移支付手段可通過資金的轉(zhuǎn)移平衡發(fā)達(dá)地區(qū)和落后地區(qū)的資金，達(dá)到分配層面上的的一種相對(duì)平衡，縮小兩地區(qū)不平等的差距，協(xié)調(diào)區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)環(huán)境[20]。

2 實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)

2.1 基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)

每個(gè)參與實(shí)驗(yàn)的參試者在開始時(shí)都具有相同的捐贈(zèng)數(shù)額，即20個(gè)代幣（T），令T=20；并將參試者隨機(jī)分為多個(gè)小組，每個(gè)小組4人（n=4），每輪實(shí)驗(yàn)中，小組成員固定不變且均匿名；參試者投入到公共賬戶的代幣收益率為160%。公共賬戶的每單位邊際資本收益率MPCR=0.4。所有實(shí)驗(yàn)持續(xù)15次，每次包括兩個(gè)階段，實(shí)驗(yàn)中參試者不允許交流。

每個(gè)參試者i（i=1, 2, 3……n）擁有代幣數(shù)量為T個(gè)。參試者自主決定將a投入到公共賬戶中，其中0≤a≤T。投入私人賬戶中的代幣數(shù)量則為b=T-a。參試者i的收益Ei為投入私人賬戶和投入公共賬戶的收益之和，參試者i從公共賬戶總貢獻(xiàn)按固定比例d獲得相應(yīng)收益分配，其中0＜d＜1＜4d。則參試者i的收益Ei，見式（1）：

基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)后，參試者隨機(jī)分為每4人一組的多個(gè)小組，小組成員保持不變且實(shí)驗(yàn)決策過程均匿名。系統(tǒng)顯示每位參試者個(gè)人收益信息后，進(jìn)行引入補(bǔ)償機(jī)制的第二階段實(shí)驗(yàn)。

2.2 專項(xiàng)補(bǔ)償基金實(shí)驗(yàn)

第二階段中，參試者被告知小組內(nèi)其他成員投入到公共賬戶的情況。按照補(bǔ)償點(diǎn)數(shù)g(g)依次取公共賬戶總收益G的10%，20%，30%，40%，50%，作為用于補(bǔ)償損失最大者的專項(xiàng)補(bǔ)償基金以量化補(bǔ)償力度大小對(duì)于搭便車行為的影響。用搭便車系數(shù)FRI=（投入私人賬戶的金額/總金額）×100%，分析搭便車行為在補(bǔ)償機(jī)制下的變化。

正常情況下參試者i的收益Ei，見式（2）：

如果獲得專項(xiàng)補(bǔ)償，則Ei，見式（3）：

2.3 轉(zhuǎn)移支付實(shí)驗(yàn)

該階段轉(zhuǎn)移支付一定比例的金額大小由上一階段小組的貢獻(xiàn)水平?jīng)Q定。貢獻(xiàn)水平大，則相對(duì)應(yīng)的由實(shí)驗(yàn)者為代表的承擔(dān)參試者的“一定比例金額”的數(shù)量就多，反之則少。該階段開始前實(shí)驗(yàn)工作指導(dǎo)的相關(guān)人員會(huì)在參試者做出決策前做以下說明：

大家在保持自我理性決策的同時(shí)，注意本實(shí)驗(yàn)中實(shí)驗(yàn)者承擔(dān)的“補(bǔ)償”大小由大家所在小組共同貢獻(xiàn)水平?jīng)Q定。在鼓勵(lì)高貢獻(xiàn)者積極向公共賬戶投資的同時(shí)，向小組成員表明積極地合作態(tài)度，那么接下來的投資中，公共賬戶總收益會(huì)隨著個(gè)人貢獻(xiàn)公共賬戶值的增多而增多，小組內(nèi)參試者最后受益就會(huì)隨之增多，不僅如此，由實(shí)驗(yàn)者承擔(dān)的“補(bǔ)償”的大小跟每個(gè)小組總貢獻(xiàn)值息息相關(guān)。

按小組總貢獻(xiàn)值降序排列，按照相應(yīng)補(bǔ)償點(diǎn)數(shù)g(g)依次對(duì)小組成員進(jìn)行補(bǔ)償（小組中成員貢獻(xiàn)值越小，補(bǔ)償點(diǎn)數(shù)g越?。?。參試者i的收益Ei，見式（4）：

2.4 交叉補(bǔ)貼實(shí)驗(yàn)

在進(jìn)行基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)并并獲得該階段自己的收益信息，及其所在小組成員的相應(yīng)貢獻(xiàn)值后后，進(jìn)行第二階段交叉補(bǔ)貼實(shí)驗(yàn)。通過改變私人賬戶的收益率k來實(shí)現(xiàn)私人賬戶的“折扣”，觀察參試者對(duì)公共賬戶投入值的變化。用FRI來衡量搭便車行為的變化情況。參試者此時(shí)的所得收益Ei，見式（5）：

k表示每一實(shí)驗(yàn)中所改變的不同的折扣指數(shù)。參試者會(huì)看到自己該期的收益、以及小組內(nèi)其他人的收益信息然后再進(jìn)行下一期的實(shí)驗(yàn)。

3 實(shí)驗(yàn)結(jié)果及對(duì)策建議

Kruskal-Wallis檢驗(yàn)結(jié)果表示實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)不存在由于不同場(chǎng)次，不同地點(diǎn)和時(shí)間，不同被試樣本而引起實(shí)驗(yàn)的樣本不準(zhǔn)確的問題，詳見表1。

表1 樣本數(shù)據(jù)Kruskal-Wallis檢驗(yàn)結(jié)果(Test Statisticsa, b)Table 1 Sample data Kruskal-Wallis test results (Test Statisticsa, b)

從圖1中可以看出，與基礎(chǔ)組的平均貢獻(xiàn)值相對(duì)比，不同補(bǔ)償機(jī)制下參試者投入到公共賬戶中的平均貢獻(xiàn)值均大于基礎(chǔ)組中參試者投入到公共賬戶中的貢獻(xiàn)值。

圖1 平均貢獻(xiàn)值Fig.1 Average contribution

在含有補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)驗(yàn)中，平均貢獻(xiàn)值隨實(shí)驗(yàn)次數(shù)的增加基本呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。如圖2所示，隨實(shí)驗(yàn)次數(shù)增多，補(bǔ)償點(diǎn)數(shù)g和私人收益率k都是呈上升趨勢(shì)，說明補(bǔ)償力度的加深有效減少搭便車行為。補(bǔ)償機(jī)制實(shí)驗(yàn)下平均貢獻(xiàn)值普遍偏大且呈上升趨勢(shì)，有效緩解搭便車行為。

圖2 四組實(shí)驗(yàn)的平均貢獻(xiàn)值隨實(shí)驗(yàn)次數(shù)的變化趨勢(shì)Fig.2 The trend of the average contribution of the four groups of experiments with the number of experiments

補(bǔ)償機(jī)制實(shí)驗(yàn)下參試者的總收益均值大多大于基礎(chǔ)組，補(bǔ)償機(jī)制的引入不但可以緩解搭便車行為，還會(huì)增加參試者的個(gè)人總收益，一定程度上彌補(bǔ)了獎(jiǎng)勵(lì)亦或懲罰機(jī)制中的外生性問題。表2中，實(shí)驗(yàn)1中的個(gè)人收益最大值在三個(gè)不同補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)驗(yàn)下數(shù)值最大，但個(gè)人收益總值的最小值近乎持平，針對(duì)“存在或不存在相應(yīng)補(bǔ)償機(jī)制的搭便車實(shí)驗(yàn)中的最小總收益近乎持平”可以提出相應(yīng)假設(shè)在日后進(jìn)行建模研究。

表2 四組實(shí)驗(yàn)的總收益描述性統(tǒng)計(jì)分析Table 2 Descriptive statistical analysis of total income of four groups of experiments

從圖3中可以看出，在引入補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)驗(yàn)中，平均收益均明顯大于基礎(chǔ)組。補(bǔ)償機(jī)制的引入不但有控制搭便車水平的功效，還可以給參試者帶來更為直觀的總收益的增加。平均收益變化情況如圖4所示。

圖3 四組實(shí)驗(yàn)的平均收益比較分析Fig.3 Comparative analysis of average returns of four groups of experiments

圖4 四組實(shí)驗(yàn)的平均收益隨實(shí)驗(yàn)次數(shù)的變化趨勢(shì)Fig.4 The average income of the four groups of experiments varies with the number of experiments

四組實(shí)驗(yàn)參試者對(duì)個(gè)人總收益在第6輪實(shí)驗(yàn)后近乎持平。用FRI值衡量搭便車行為的水平如表3所示。有補(bǔ)償機(jī)制的搭便車水平均小于基礎(chǔ)組的搭便車水平，實(shí)驗(yàn)一和實(shí)驗(yàn)三的對(duì)比尤為明顯。在其他條件完全相同的情況下，實(shí)驗(yàn)一補(bǔ)償機(jī)制下的搭便車水平得到了更好的控制。

表3 四組實(shí)驗(yàn)的搭便車水平描述性統(tǒng)計(jì)分析Table 3 Descriptive statistical analysis of free-riding levels in four groups of experiments

引入補(bǔ)償機(jī)制后搭便車水平明顯降低，如圖5所示，隨實(shí)驗(yàn)次數(shù)增加搭便車水平近乎呈現(xiàn)出在波動(dòng)中增長(zhǎng)的走勢(shì)，參試者越來越傾向于搭別人的便車來維持或者增加自己的收益。在實(shí)驗(yàn)一中的補(bǔ)償機(jī)制的作用下，參試者搭便車行為得到了三種補(bǔ)償機(jī)制中最為有力的控制。

圖5 四組實(shí)驗(yàn)的搭便車水平隨實(shí)驗(yàn)次數(shù)的變化趨勢(shì)Fig.5 The trend of the free-riding level of the four groups of experiments with the number of experiments

隨著補(bǔ)償點(diǎn)數(shù)的增加，參試者的貢獻(xiàn)者也在增加。實(shí)驗(yàn)三中的補(bǔ)償力度，即私人收益率k間接表示，其與公共賬戶貢獻(xiàn)值的關(guān)系如圖6所示。

圖6 實(shí)驗(yàn)1與實(shí)驗(yàn)2的補(bǔ)償點(diǎn)數(shù)與公共賬戶貢獻(xiàn)值趨勢(shì)圖Fig.6 Trends of compensation points and public account contributions in Experiment 1 and Experiment 2

從圖7中可以看出，隨私人收益率k的增加，貢獻(xiàn)值增加，在一定程度上抑制了搭便車行為，但結(jié)合圖5和圖6分析可以得知，隨私人收益率k的增大，群體賬戶貢獻(xiàn)值并沒有十分明顯的上升，實(shí)驗(yàn)次數(shù)的增多也會(huì)使行為人對(duì)私人收益率和個(gè)人總收益的變化數(shù)值更為敏感，當(dāng)私人收益率越來越接近公共賬戶代幣收益率時(shí)，投入兩賬戶的差異就會(huì)越來越小，使參試者在決定如何分配私人賬戶、公共賬戶的代幣投入時(shí)會(huì)更傾向于保持亦或提升個(gè)人收益，使這種補(bǔ)償方式凸顯其自身局限性。

圖7 私人收益率k與公共賬戶貢獻(xiàn)值的比較分析Fig.7 Comparative analysis of private rate of return k and public account contribution

綜上所述，引入補(bǔ)償機(jī)制后，無論是內(nèi)部、外部補(bǔ)償機(jī)制，均不同程度地減少搭便車行為。其中專項(xiàng)補(bǔ)償機(jī)制下搭便車水平最小，且搭便車水平增勢(shì)不明顯、走勢(shì)較為平緩，得到最為有效地控制。結(jié)合實(shí)驗(yàn)提出政策建議如下：① 在借助集體外部補(bǔ)償?shù)耐瑫r(shí)，應(yīng)完善集體內(nèi)部的補(bǔ)償機(jī)制；② 引入多種形式的補(bǔ)償形式；③ 引入第三方引導(dǎo)主體。

4 結(jié)論

補(bǔ)償機(jī)制的運(yùn)用，可以彌補(bǔ)獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰機(jī)制的不足，并有效減少搭便車行為，為確保穩(wěn)定合作提供新的視角。搭便車行為的減少可以直接提高個(gè)人收益及集體效益，資源利用最大化得到有力保障，在日后的研究中，將著重研究如何優(yōu)化補(bǔ)償機(jī)制將合作穩(wěn)定在較高的水平。