張鵬 曹亞飛

1 引言

現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的研究已成為新內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的核心內(nèi)容之一，而對企業(yè)研發(fā)活動的研究又是其中頗為活躍的研究領(lǐng)域。為了取得競爭優(yōu)勢，企業(yè)往往通過增加研發(fā)投入降低生產(chǎn)成本并獲得開發(fā)新產(chǎn)品的先進(jìn)技術(shù)。因此，研發(fā)投入是企業(yè)取得技術(shù)進(jìn)步，獲得創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。研發(fā)水平已經(jīng)成為衡量一個國家和企業(yè)核心競爭力的決定性因素，一個企業(yè)若要在激烈的市場競爭中保持持久的競爭優(yōu)勢，就必須加大研發(fā)投入，提高研發(fā)水平。

2 研究設(shè)計

2.1研究假設(shè)

假設(shè)1：企業(yè)利潤對研發(fā)投入具有積極作用。企業(yè)從事研發(fā)活動，其首要目的是為企業(yè)創(chuàng)造更多利潤，因為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動力是獲取本行業(yè)的競爭優(yōu)勢，進(jìn)而獲得超額利潤，這是企業(yè)從事研發(fā)活動的利潤激勵。所以企業(yè)利潤將是影響研發(fā)投入的重要因素。假設(shè)2：基礎(chǔ)研發(fā)對研發(fā)投入具有積極作用。企業(yè)的基礎(chǔ)研發(fā)是企業(yè)知識積累的關(guān)鍵，基礎(chǔ)研發(fā)水平的提高有利于提高企業(yè)的研發(fā)水平，促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)投入。假設(shè)3：專利產(chǎn)出對研發(fā)投入具有積極作用。企業(yè)的專利產(chǎn)出是企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入的結(jié)果，專利產(chǎn)出的數(shù)量是推動企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行研發(fā)投入的主要推動力，間接地影響了企業(yè)從事研發(fā)活動的積極性。假設(shè)4：政府的研發(fā)資助對研發(fā)投入有積極作用。政府為了鼓勵企業(yè)從事研發(fā)活動，會對企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的研發(fā)資助（或財政資助），間接地影響了企業(yè)從事研發(fā)活動的積極性。

2.2變量設(shè)計與實證模型

處于高新產(chǎn)業(yè)的企業(yè)比較重視技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)投入往往成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵，因此，分析高新產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的影響因素具有一定的代表意義和適應(yīng)性，本論文選取具有代表性的技術(shù)、資本密集型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對象。采用Eviews軟件面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行分析，再基于上述研究假設(shè)，選取企業(yè)的研發(fā)投入作為研究的被解釋變量，選取政府的研發(fā)資助、專利產(chǎn)出、基礎(chǔ)研發(fā)、企業(yè)利潤作為研究的解釋變量。

研究的具體指標(biāo)與含義如表1。

3 實證檢驗與結(jié)果分析

面板數(shù)據(jù)模型的分析包括混合估計模型、固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型，在面板數(shù)據(jù)模型形式的方法選擇上，一般用F檢驗來決定選用混合模型還是固定效應(yīng)模型，然后用Hausman 檢驗確定采用隨機效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型。根據(jù)本文的面板數(shù)據(jù)和模型假設(shè)，應(yīng)用Eviews軟件得到F檢驗的結(jié)果如下：F=13.9253，df1=8，df2=86，p-value=8.755e-13，結(jié)果顯示，拒絕原假設(shè)（混合估計模型），選擇備擇假設(shè) （固定效應(yīng)模型）；用Hausman檢驗的結(jié)果為：

結(jié)果顯示，拒絕原假設(shè)（隨機效應(yīng)模型），接受備擇假設(shè)（固定效應(yīng)模型）。因此，應(yīng)用固定效應(yīng)模型進(jìn)行參數(shù)估計，結(jié)果見表4。

注：*表示0.05的顯著性水平，**表示0.01的顯著性水平，***表示 0.001的顯著性水平，·表示0.1的顯著性水平，e為科學(xué)計數(shù)法表示10的冪次（如e-09表示10的-9次冪）。

表4 的估計結(jié)果表明

第一，政府的研發(fā)補貼沒有通過t檢驗，其p值過大，說明政府研發(fā)補貼對企業(yè)研發(fā)投入的影響不顯著，通過其估計系數(shù)0.0045 也可以知道，政府補貼對企業(yè)的研發(fā)投入影響較小，這可能是由于政府的研發(fā)投入不足造成的。第二，模型的可決系數(shù)為0.86496，表明模型的擬合優(yōu)度較高，說明中國高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)投入不僅與企業(yè)的利潤有關(guān)，還與企業(yè)間的專利產(chǎn)出和基礎(chǔ)研發(fā)有關(guān)。第三，從回歸的系數(shù)和顯著性水平來看，專利產(chǎn)出對企業(yè)研發(fā)投入的影響最大，其彈性系數(shù)為0.35，顯著性水平為0.001，說明專利產(chǎn)出每提高0.1%，將能使企業(yè)的研發(fā)投入增加0.35個百分點。綜上說明，企業(yè)的專利產(chǎn)出和企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)已經(jīng)在某種程度上極大地影響了企業(yè)的研發(fā)投入，同時，企業(yè)利潤也是影響企業(yè)研發(fā)投入的重要因素，但與專利產(chǎn)出、基礎(chǔ)研發(fā)相比，企業(yè)利潤對企業(yè)研發(fā)的影響較弱。這符合高新產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特點。在高新產(chǎn)業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)保護和基礎(chǔ)研發(fā)是影響企業(yè)研發(fā)投入的第一要素，這為相關(guān)政策的制定提供了理論依據(jù)。

4 相關(guān)政策建議及結(jié)論

上述研究表明，專利產(chǎn)出和基礎(chǔ)研發(fā)對企業(yè)的研發(fā)投入影響最大，這說明企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入的動力來自企業(yè)本身，政府在政策引導(dǎo)上應(yīng)注重保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，尊重企業(yè)的知識創(chuàng)造，為企業(yè)提供良好的研發(fā)環(huán)境，并鼓勵企業(yè)從事基礎(chǔ)研發(fā)，提供相關(guān)人才引進(jìn)的優(yōu)惠政策，最大程度地提高企業(yè)的專利產(chǎn)出和基礎(chǔ)研發(fā)水平，這會極大地激勵企業(yè)加大研發(fā)投入，為社會創(chuàng)造更多的知識，有利于社會福利水平的提高。

與企業(yè)的專利產(chǎn)出、基礎(chǔ)研發(fā)和政府研發(fā)資助相比，盡管企業(yè)利潤對研發(fā)投入的影響最小，但是企業(yè)利潤仍是影響企業(yè)研發(fā)投入的關(guān)鍵因素。因為，企業(yè)利潤的增長是保證企業(yè)研發(fā)投入的源泉。實證結(jié)果顯示，企業(yè)利潤每提高 10%，就能促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)投入增加0.11個百分點。因此，企業(yè)在注重自己的專利產(chǎn)出、基礎(chǔ)研發(fā)和政府研發(fā) 資助的同時，要不斷的提高自己的技術(shù)水平，降低生產(chǎn)成本，提高企業(yè)的贏利能力，這樣才能為企業(yè)的研發(fā)投入提供保障。

最后，研發(fā)資助對研發(fā)投入的影響不顯著，凸顯出政府對企業(yè)的補貼力度不足。因此，政府應(yīng)重視研發(fā)補貼對企業(yè)的影響，在鼓勵企業(yè)從事研發(fā) 活動的同時，加大對企業(yè)研發(fā)補貼的力度，這不僅有利于增加企業(yè)研發(fā)經(jīng)費的數(shù)量，還有利于提高企業(yè)研發(fā)投入的積極性。

參考文獻(xiàn)：

[1]張煒.研發(fā)投入、專利產(chǎn)出和經(jīng)濟增長關(guān)系的實證研究——基于浙江省統(tǒng)計數(shù)據(jù)[J].科學(xué)學(xué)研究，2009，26（增刊下）：323-327.

[2]張東紅，殷龍.政府研發(fā)投入對企業(yè)研發(fā)投入的互補與替代效應(yīng)研究[J].科技進(jìn)步與對策，2009，26（17）.