高 亮

濰坊島本微生物技術(shù)研究所 濰坊 261000

2017年，恰逢我國腐植酸環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)發(fā)展60年。60年來，腐植酸綠色產(chǎn)業(yè)哺育了環(huán)境、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、醫(yī)藥等領(lǐng)域。當(dāng)前，腐植酸、腐植酸肥料在維護(hù)土壤碳穩(wěn)定、優(yōu)化肥料結(jié)構(gòu)、修復(fù)生態(tài)環(huán)境等方面發(fā)揮著重要作用[1]。

知識產(chǎn)權(quán)，又稱作“知識所屬權(quán)”，是指權(quán)利人對其智力勞動所創(chuàng)作的成果享有的財產(chǎn)權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)有兩類：一類是著作權(quán)，另一類是產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)，主要包括專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)。此外，在商業(yè)活動中使用的標(biāo)志、名稱、圖像等都可納入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍。知識產(chǎn)權(quán)具有無形性、專有性、地域性、時間性和可復(fù)制性的特點[2，3]。腐植酸產(chǎn)業(yè)作為環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)，因其科技含量高，應(yīng)用領(lǐng)域廣，腐植酸作用效果穩(wěn)定可靠，已成為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的新寵。本文重點介紹了我國腐植酸肥料領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，針對行業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的一些突出問題，建議由中國腐植酸工業(yè)協(xié)會牽頭，各相關(guān)高校、科研單位和企事業(yè)單位制定出相應(yīng)的制度和相對完善的保護(hù)措施，以期對腐植酸綠色產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展有所裨益。

1 國家的利好政策激發(fā)了腐植酸肥料知識產(chǎn)權(quán)的大發(fā)展

早在2006年，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》頒布實施；2015年12月22日，出臺了《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》[4]；2016年11月4日，出臺了《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》；黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央圍繞加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，做出了一系列重大部署：實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)運用和保護(hù)，健全技術(shù)創(chuàng)新激勵機(jī)制，探索建立知識產(chǎn)權(quán)法院；完善激勵創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和促進(jìn)轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制；深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)[5]。十九大報告提出要“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運用”，明確指出，完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，依法全面保護(hù)各類產(chǎn)權(quán)，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、健全社會主義生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容，有利于增強(qiáng)市場主體創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力和投資意愿，培育壯大新動能，促進(jìn)擴(kuò)大開放，推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。著力解決知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)成本低、維權(quán)成本高等問題。

腐植酸、腐植酸肥料在“改良土壤、增效化肥、刺激生長、增強(qiáng)抗逆、改善品質(zhì)”的傳統(tǒng)效應(yīng)基礎(chǔ)上，相繼注入了“兩高三少”（肥料利用率高、作物產(chǎn)量高、肥料用量少、施肥次數(shù)少、有害氣體排放少）、“三劑化”（肥料增效劑、土壤調(diào)理劑、作物根際刺激劑）和“三化效應(yīng)”（低碳化、生態(tài)化、優(yōu)質(zhì)化）等一系列新的科技創(chuàng)新成果。腐植酸這一環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)得到了長足的發(fā)展，科技創(chuàng)新日新月異，展示了腐植酸的春天。

近年來，國家大力開展生態(tài)文明建設(shè)。2014年4月17日環(huán)境保護(hù)部和國土資源部聯(lián)合發(fā)布了《全國土壤污染狀況調(diào)查公報》，2014年12月17日農(nóng)業(yè)部發(fā)布了《全國耕地質(zhì)量等級情況公報》；2015年2月17日農(nóng)業(yè)部印發(fā)了《到2020年化肥使用量零增長行動方案》，2015年10月28日農(nóng)業(yè)部印發(fā)了《耕地質(zhì)量保護(hù)與提升行動方案》；2016年5月28日國務(wù)院印發(fā)了《土壤污染防治行動計劃》，2016年6月21日國務(wù)院發(fā)布了《耕地質(zhì)量調(diào)查監(jiān)測與評價辦法》，2016年11月24日國務(wù)院印發(fā)了《“十三五”生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》；2017年2月7日中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于劃定并嚴(yán)守生態(tài)保護(hù)紅線的若干意見》。截止到2018年1月，國家相繼出臺了25項土壤修復(fù)重點政策，各省市自治區(qū)也相繼出臺了相應(yīng)政策，這些政策都與土肥密切相關(guān)[6，7]。

鑒于腐植酸的作用和功能，腐植酸環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)得到了迅猛發(fā)展，在科技創(chuàng)新方面成果斐然。在腐植酸測定方法方面，如丁方軍等[8]的發(fā)明專利“一種活化腐植酸的測定方法”，具體涉及腐植酸復(fù)合肥料、腐植酸復(fù)混肥料的活化腐植酸含量測定方法。該方法操作簡便，準(zhǔn)確率高，為質(zhì)檢單位和企業(yè)修訂檢測標(biāo)準(zhǔn)提供了依據(jù)。在腐植酸新型肥料方面，如李斌等[9]的發(fā)明專利“一種含黃棕腐植酸水溶肥料及其制備方法”，該水溶肥料具有活性高，營養(yǎng)全面均衡，利用率高，抗硬水能力高，不絮凝，不沉淀，適合噴施、滴灌等優(yōu)勢特點。在腐植酸肥料生產(chǎn)設(shè)備方面，如馬桐[10]的實用新型專利“一種螯合腐植酸肥料造粒烘干機(jī)”，將腐植酸肥料造粒和烘干有機(jī)結(jié)合起來，提高了生產(chǎn)性能，降低了成本。在特色經(jīng)濟(jì)作物種植方面，創(chuàng)新性腐植酸肥料也發(fā)揮了重要作用，如祝麗香等[11]的發(fā)明專利“一種富硒泰山四葉參種植方法及專用富硒肥”，施用25%的腐植酸保證了專用富硒肥的產(chǎn)品質(zhì)量和應(yīng)用效果，改善了泰山四葉參的品質(zhì)。在鹽堿地改良方法方面，如高亮等[12]的發(fā)明專利“一種改良鹽堿地專用生物有機(jī)肥及其制備方法”，通過在生物有機(jī)肥中添加腐植酸，吸附固定了鹽堿地土壤中呈游離狀態(tài)的無機(jī)離子，降低了土壤溶液濃度，中和了土壤中的堿，減輕或消除鹽堿危害，解磷解鉀菌促進(jìn)了土壤中磷和鉀的釋放，提高了有效磷和速效鉀的含量，提高了肥料的有效性。

可見，國家利好的產(chǎn)業(yè)政策和科技創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略大大地激發(fā)了腐植酸肥料領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的大發(fā)展。腐植酸肥料知識產(chǎn)權(quán)涵蓋了從腐植酸原料的處理方法，到腐植酸與不同有機(jī)無機(jī)原料組配成腐植酸肥料的配方和工藝技術(shù)方法、專用腐植酸肥料的設(shè)計和加工設(shè)備，以及活化腐植酸的檢測方法等方面。其中腐植酸肥料產(chǎn)品占比最大，其核心技術(shù)主要體現(xiàn)在腐植酸對氮、磷、鉀及中微量元素的肥料利用率提高，化肥減量及對農(nóng)產(chǎn)品提質(zhì)增效上。

2 我國腐植酸肥料知識產(chǎn)權(quán)狀況及存在的問題

2.1 我國腐植酸肥料專利狀況

在腐植酸環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)中，代表腐植酸肥料知識產(chǎn)權(quán)的專利申請取得了歷史性的突破，最近3年呈現(xiàn)出“井噴”之勢。通過“專利之星專利檢索”網(wǎng)站對1988—2018年4月30日近30年在中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局登記的腐植酸肥料專利數(shù)據(jù)顯示（表1），1988—2010年的23年時間，全國腐植酸肥料專利僅為101項；自2011年開始，呈逐年遞增趨勢。2014年的腐植酸肥料專利數(shù)是2011年的6.4倍，達(dá)到574項；2015年，腐植酸肥料專利實現(xiàn)大爆發(fā)，全年專利數(shù)為2778項，是之前所有統(tǒng)計年份專利總數(shù)的2.3倍；2016年，腐植酸肥料專利數(shù)為2783項，與2015年數(shù)量相當(dāng)，稍有增長；2017—2018年4月30日，腐植酸肥料專利數(shù)已達(dá)3329項，呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢。在這些專利中，不少是對國民經(jīng)濟(jì)具有重要意義的創(chuàng)新性發(fā)明成果。

表1 近30年腐植酸肥料專利數(shù)量Tab.1 The number of humic acid fertilizer patents in recent 30 years

2.2 我國腐植酸肥料知識產(chǎn)權(quán)存在的問題

近年來，隨著腐植酸肥料產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)逐漸被重視起來，尤其各級黨委政府對科技創(chuàng)新、高新技術(shù)企業(yè)等的優(yōu)惠政策，大大激發(fā)了社會各界對專利的申請熱情。但是，由于我國很多地方在腐植酸肥料領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不夠完善，相關(guān)部門維權(quán)意識薄弱等因素，出現(xiàn)了一系列的問題，主要表現(xiàn)在以下幾方面。

（1）缺乏專利意識，出現(xiàn)侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象。企業(yè)在自主研發(fā)過程中，重視科技成果鑒定，忽視專利申請，認(rèn)為有了科技成果第三方評價意見就，科技成果總體水平達(dá)到國際、國內(nèi)先進(jìn)水平就獲得了自主知識產(chǎn)權(quán)，未及時申請。如果此時企業(yè)肆意宣傳，就有可能涉嫌侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，給被侵權(quán)人造成很大的影響，并造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。

（2）不注重專利保護(hù)，專利申請不及時，出現(xiàn)被人搶注的現(xiàn)象。發(fā)明專利、實用新型專利和外觀專利的授權(quán)均以優(yōu)先申請為準(zhǔn)。因此，專利申請的時間越早，新穎性越強(qiáng)，被授權(quán)保護(hù)的幾率越高，反之，被他人侵犯知識產(chǎn)權(quán)的幾率越高。

（3）專利申請時，沒有充分發(fā)揮研發(fā)人員、營銷人員和知識產(chǎn)權(quán)代理人員的協(xié)調(diào)作用，造成專利申請的效果不佳。一般來說，腐植酸企業(yè)中研發(fā)人員和營銷人員對知識產(chǎn)權(quán)了解不夠，缺乏系統(tǒng)的理論性指導(dǎo)，在專利申請前，沒有技術(shù)交底書，或技術(shù)交底書撰寫不規(guī)范，知識產(chǎn)權(quán)代理人員無法從中掌握技術(shù)核心，公開不充分，導(dǎo)致專利授權(quán)失敗現(xiàn)象十分突出。

（4）企事業(yè)管理部門缺少知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員，嚴(yán)重制約了知識產(chǎn)權(quán)的申請工作；許多腐植酸企業(yè)沒有設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)部門，長期處于被動應(yīng)付的狀態(tài)。

（5）腐植酸肥料類專利申報踴躍，數(shù)量逐年攀升，但總體技術(shù)水平不高。近期每年平均2000多份“審中”和“授權(quán)”的專利中，真正具備創(chuàng)造性高端技術(shù)的腐植酸肥料專利屈指可數(shù)，有不少僅僅是以“腐植酸”（“黃腐酸”）為次要主題詞，實際可能只是把腐植酸作為肥料中的一個“擺設(shè)”。比如，只寫“腐植酸原粉”，無任何深加工措施，或者用非微生物發(fā)酵處理或簡單化學(xué)處理的工農(nóng)業(yè)廢物冒充“生化腐植酸”，其效果可想而知；還有的腐植酸肥料冠以“有機(jī)碳肥”為主題，明顯違背了科學(xué)常理,給業(yè)界帶來困惑。造成這種現(xiàn)象的原因，與企業(yè)偏離申請專利的目的有關(guān)。為了取得“高技術(shù)企業(yè)”認(rèn)證資格，而追求專利的數(shù)量，不惜造假或以編造劣質(zhì)“專利”予以充數(shù)。這樣的“專利”能通過審查，可能與腐植酸領(lǐng)域跨行業(yè)、多品種、多學(xué)科特點，導(dǎo)致評審專家專業(yè)不對口而誤審有關(guān)。

（6）中國腐植酸工業(yè)協(xié)會在腐植酸肥料行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的宣傳、引導(dǎo)、約束力度不夠，致使擁有知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)或個人在行業(yè)之間，在國際競爭中未能充分展示自身的科技優(yōu)勢和專利實力。

（7）專利制度實際上就是“公開換保護(hù)”，有人卻借機(jī)抄襲他人技術(shù)，實施侵權(quán)。腐植酸肥料專利侵權(quán)現(xiàn)象主要體現(xiàn)在：①直接從已授權(quán)或已公開的專利中盜取配方和制備方法進(jìn)行肥料生產(chǎn)；②對專利配方或?qū)χ苽浞椒ㄟM(jìn)行微調(diào)，進(jìn)行肥料生產(chǎn)；③盜用腐植酸肥料制備設(shè)備。

3 我國腐植酸肥料知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的策略

中國申請專利數(shù)量雖激增，但也存在一些不規(guī)范現(xiàn)象，甚至重復(fù)、抄襲、杜撰、造假等現(xiàn)象，腐植酸肥料也不例外。為了更好地保護(hù)我國腐植酸肥料專利，建議由中國腐植酸工業(yè)協(xié)會組織相關(guān)專家，根據(jù)“烏金杯”評比和腐植酸肥料相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等要求，對全國各省市自治區(qū)真正的腐植酸肥料企業(yè)進(jìn)行專業(yè)認(rèn)證，重點核查腐植酸原料來源和可靠性、生產(chǎn)設(shè)備、分析檢測、投資和生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)環(huán)境、組織管理體系、經(jīng)濟(jì)效益和人才隊伍建設(shè)等軟硬件條件，核發(fā)腐植酸企業(yè)認(rèn)可證書等，以此來規(guī)范腐植酸肥料行業(yè)的科研、生產(chǎn)和發(fā)展秩序。

3.1 嚴(yán)格專利申請程序，提高專利技術(shù)含量和授權(quán)率

一項專利的成功申請，通常經(jīng)過“挖掘—交底—分級—布局—申請”5個步驟。對腐植酸肥料來說，要充分發(fā)揮行業(yè)特點，讓知識產(chǎn)權(quán)代理人員、研發(fā)人員和研發(fā)主管、市場銷售人員積極參與到專利申請的全過程，要從技術(shù)、市場和保護(hù)角度進(jìn)行專利分級，還要充分考慮成本、布局、管理和風(fēng)險因素，確定正確的專利方向，挖掘腐植酸、腐植酸肥料加工方法及產(chǎn)品等的差異化，找準(zhǔn)創(chuàng)新點，由研發(fā)人員撰寫充分的技術(shù)交底書，知識產(chǎn)權(quán)代理人員撰寫科學(xué)的專利申請書，提高專利技術(shù)的創(chuàng)新性、新穎性和實用性，以提高專利申請成功率。

3.2 注重專利布局，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展

在腐植酸肥料專利布局上要有大格局思想，要充分認(rèn)識到一項技術(shù)或一個產(chǎn)品可以有多項專利的事實，既要考慮生產(chǎn)方法專利，又要考慮腐植酸產(chǎn)品專利；既要考慮國內(nèi)市場，又要布局國際市場；既要立足當(dāng)前，又要著眼長期發(fā)展。采取特定阻絕與回避設(shè)計、策略型專利、地毯式布局或組合布局等方式，讓專利不斷改進(jìn)，不斷完善，從而有效限制競爭對手權(quán)利范圍的擴(kuò)張。

3.3 重視知識產(chǎn)權(quán)宣傳，培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員

腐植酸企業(yè)要重視知識產(chǎn)權(quán)宣傳，選聘相關(guān)方面的專業(yè)人才，制定出科學(xué)合理的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者要認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性，管理人員和銷售人員可通過培訓(xùn)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)直接或間接地影響著企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展及著經(jīng)濟(jì)效益。相關(guān)管理部門、科技人員要積極參加知識產(chǎn)權(quán)部門舉辦的專業(yè)培訓(xùn)班；各個部門要共同建立配套完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。協(xié)會、政府部門要將知識產(chǎn)權(quán)宣傳工作落到實處。企業(yè)工作人員要明確自身職能，逐步培育培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才，用積極的制度充分調(diào)動科技人員、銷售人員和知識產(chǎn)權(quán)代理人員的工作積極性。

3.4 提高科技創(chuàng)新水平，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識

腐植酸肥料企業(yè)在自主創(chuàng)新發(fā)展的同時，要切實加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。在實際工作中，要建立完善的獎懲制度，營造全員發(fā)明創(chuàng)造的氛圍，激發(fā)員工的積極性和主動性。建議企業(yè)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)部門，配備專業(yè)人員，配套專項資金要制定知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃，采取科學(xué)合理的專利保護(hù)措施確保商業(yè)秘密不被泄露。同時，要將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍從單純的專利保護(hù)，延伸到企業(yè)字號權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志產(chǎn)品等領(lǐng)域，實現(xiàn)最大限度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

3.5 發(fā)揮中國腐植酸工業(yè)協(xié)會的管理職能，切實做好腐植酸行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)劃和保護(hù)

中國腐植酸工業(yè)協(xié)會是我國腐植酸行業(yè)與政府之間的橋梁和紐帶，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中發(fā)揮著舉足輕重的作用。在全國腐植酸行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，首先要充分加強(qiáng)對協(xié)會自身知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，如“HA”“烏金杯”“美麗因子”“土壤之星”等字號權(quán)，嚴(yán)格獎勵授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，提高字號的含金量。充分發(fā)揮“中國腐植酸工業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會”和“全國肥料和土壤調(diào)理劑標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會腐植酸肥料分技術(shù)委員會”的作用，制定腐植酸肥料相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，通過腐植酸標(biāo)準(zhǔn)提升腐植酸行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)質(zhì)量和水平；定期或不定期組織腐植酸優(yōu)秀專利的評選、發(fā)布和獎勵；接受腐植酸行業(yè)專利侵權(quán)投訴，為被侵權(quán)方提供政策、技術(shù)和咨詢服務(wù)，并發(fā)布侵權(quán)信息。建議由中國腐植酸工業(yè)協(xié)會牽頭，成立知識產(chǎn)權(quán)評審和咨詢辦公室（特聘知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)律師和腐植酸行業(yè)專家參與），制定腐植酸肥料知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)劃，協(xié)助國家知識產(chǎn)權(quán)局及權(quán)威性專利事務(wù)代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)化專利審查，提高專利審查門檻；組織腐植酸、腐植酸肥料行業(yè)專利技術(shù)培訓(xùn)會議，舉辦腐植酸、腐植酸肥料專利技術(shù)及新產(chǎn)品博覽會，展示腐植酸行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果，對所有侵犯腐植酸環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的不法行為說“不”。

4 結(jié)論

結(jié)合腐植酸肥料知識產(chǎn)權(quán)目前存在的問題，在腐植酸行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，要充分發(fā)揮中國腐植酸工業(yè)協(xié)會的管理力度，制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)劃，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，提升全行業(yè)科技創(chuàng)新水平。高校、科研單位和企業(yè)要發(fā)揮各自的科技創(chuàng)新力，加強(qiáng)腐植酸環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)的專利布局工作，實現(xiàn)最大范圍和限度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提升專利申請水平和質(zhì)量。同時，從中國腐植酸工業(yè)協(xié)會到高校、科研單位和腐植酸企業(yè)需協(xié)同發(fā)展，以提高全行業(yè)整體競爭力和發(fā)展力，為我國生態(tài)文明建設(shè)作出貢獻(xiàn)。