張 濤，呂指臣，朱軒彤

(1.中國社會(huì)科學(xué)院 數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所， 北京 100732；2.中國社會(huì)科學(xué)院研究生院, 北京 102488)

一、引言

根據(jù)美國《華爾街日報(bào)》2017年11月30日報(bào)道，特朗普政府正式拒絕中國根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織議定書》第15條獲得市場經(jīng)濟(jì)地位的要求,美國于2017年11月中旬向設(shè)在日內(nèi)瓦的世界貿(mào)易組織(簡稱WTO)提交了這項(xiàng)決定，11月30日被公開[1]。美國拒認(rèn)中國“市場經(jīng)濟(jì)地位”的意義和影響有待探討，市場經(jīng)濟(jì)地位作為反傾銷調(diào)查確定傾銷幅度的主要參考依據(jù)，在一定程度上，中國與其他區(qū)域的外貿(mào)進(jìn)出口關(guān)系將會(huì)受到影響。反傾銷的實(shí)質(zhì)是指其他國家商品在某一國家市場上銷售超過其正常價(jià)值所實(shí)施的抵制措施，而在確定某一商品的正常價(jià)值時(shí)，針對(duì)具有不同經(jīng)濟(jì)地位的國家的產(chǎn)品實(shí)行的標(biāo)準(zhǔn)不同。如反傾銷案的發(fā)起國認(rèn)定商品的出口國為具有“市場經(jīng)濟(jì)地位”國家，則在進(jìn)行調(diào)查時(shí)，需根據(jù)該商品的正常價(jià)格按照生產(chǎn)國的實(shí)際價(jià)格與成本衡量，若認(rèn)定某商品的出口國為“非市場經(jīng)濟(jì)地位”國家，則采取和出口國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大致相當(dāng)?shù)奶娲鷩南嚓P(guān)數(shù)據(jù)衡量正常價(jià)值，并最終判定傾銷幅度。而在替代國家的選擇方面，世界貿(mào)易組織的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，通常會(huì)在選擇替代國后過高評(píng)估某一國家的傾銷幅度，進(jìn)而確定傾銷。如中國和新加坡等第三方國家的生產(chǎn)方式和要素成本有很大差異，將會(huì)導(dǎo)致中國產(chǎn)品在計(jì)算過程中有虛高的正常價(jià)值，無限扭曲判定的傾銷幅度等[2]。在這樣的背景下，美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位在很大程度上會(huì)使中國的一些企業(yè)由于不公平待遇而遭受損失，但具體對(duì)中國造成怎樣的影響，需要進(jìn)一步深入探討。

首先，在考慮市場經(jīng)濟(jì)地位獲得方面的研究有：孟祥園認(rèn)為中國在國際市場上的地位變化帶來市場份額增大，分析中國在此過程中遇到的反傾銷案件，提出應(yīng)加強(qiáng)各方面的規(guī)范管理,盡快實(shí)現(xiàn)世貿(mào)組織規(guī)定的市場經(jīng)濟(jì)國家，以避免反傾銷對(duì)中國帶來不利影響[3]。K.William認(rèn)為美國應(yīng)該選擇自動(dòng)終止WTO中的非市場經(jīng)濟(jì)條款，務(wù)實(shí)地接受中國市場經(jīng)濟(jì)地位，而不應(yīng)該花費(fèi)大量的時(shí)間和精力應(yīng)對(duì)中國的法律起訴問題，這樣更有利于美國樹立尊重國際規(guī)則和反對(duì)歧視待遇的國際形象[2]。屠新泉等通過整理和解讀《中國加入世界貿(mào)易組織議定書》，分析中國獲得市場經(jīng)濟(jì)地位的可能性，從國內(nèi)和國際視角討論了WTO成員國對(duì)這些問題的態(tài)度和認(rèn)識(shí)，提出了中國在獲得市場經(jīng)濟(jì)地位方面應(yīng)該注意的問題和建議[4]。有部分學(xué)者針對(duì)中國努力拿到市場經(jīng)濟(jì)地位的關(guān)鍵性有不同的意見，認(rèn)為更應(yīng)該重視市場經(jīng)濟(jì)待遇而不是迫切得到市場經(jīng)濟(jì)地位，并認(rèn)為承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位或許并不能改變中國對(duì)外貿(mào)易過程中的不平等地位。如賀艷通過分析中國即將進(jìn)入“后非市場經(jīng)濟(jì)時(shí)代”面臨的問題，結(jié)合《中國加入世界貿(mào)易組織議定書》第15條明確規(guī)定的中國非市場經(jīng)濟(jì)待遇終止時(shí)中國非市場經(jīng)濟(jì)地位的法律影響，提出在現(xiàn)階段中國的“后市場經(jīng)濟(jì)時(shí)代”，應(yīng)該盡可能弱化市場經(jīng)濟(jì)地位問題、重點(diǎn)訴求中國市場經(jīng)濟(jì)待遇，合理利用 WTO 的爭端解決機(jī)制加強(qiáng) FTAs 建設(shè)、推動(dòng)國際社會(huì)對(duì)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的普遍承認(rèn)以得到更多國際支持等促使中國獲得市場經(jīng)濟(jì)地位[5]；趙海樂認(rèn)為即便歐盟承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，也不代表中國的所有企業(yè)都會(huì)享受到市場經(jīng)濟(jì)待遇，中國將會(huì)面臨同樣的反傾銷問題[6]。

另外，關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)地位在貿(mào)易關(guān)系方面的研究有：Abe等采用可計(jì)算的一般均衡模型研究在亞太經(jīng)濟(jì)合作區(qū)內(nèi)減少腐敗和提高透明度對(duì)降低貿(mào)易成本的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)亞太經(jīng)濟(jì)合作組織成員國的潛在貿(mào)易和福利增加、透明度提高、腐敗程度降低，且證實(shí)了大多數(shù)增加的福利將在進(jìn)行改革的經(jīng)濟(jì)體中體現(xiàn)[7]。周灝采用關(guān)聯(lián)分析方法探討了中國非市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)美國反傾銷裁決結(jié)果的影響效應(yīng)，得出中國非市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)美國商務(wù)部判定反傾銷結(jié)果沒有顯著影響，但影響到了反傾銷稅率的高低[8]。吳淑娟通過分析中國與已承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的新西蘭在承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位前后的貿(mào)易額變化率，說明市場經(jīng)濟(jì)地位的獲得能夠擴(kuò)大中國的貿(mào)易量，且提出中國應(yīng)該高度重視非市場經(jīng)濟(jì)地位帶來的不利影響,應(yīng)實(shí)施一定措施盡快完善，在更多區(qū)域擁有市場經(jīng)濟(jì)地位[9]。李雪平通過分析中國在加入WTO后非市場經(jīng)濟(jì)地位的變化，著重說明了一些不確定性因素，可能致使WTO體制內(nèi)的相關(guān)成員的非市場經(jīng)濟(jì)地位受到一定程度的限制，并強(qiáng)調(diào)了中國應(yīng)該重視市場經(jīng)濟(jì)地位的獲取及其影響[10]。

也有不少學(xué)者從法律視角解讀了中國非市場經(jīng)濟(jì)地位的不合理性及影響等：彭德雷認(rèn)為非市場經(jīng)濟(jì)地位是中國加入WTO后遺留的關(guān)鍵性問題，提出針對(duì)面臨的可能爭議，應(yīng)該從 WTO立法和司法、訴訟等層面研究應(yīng)對(duì)策略，并建議中國應(yīng)堅(jiān)持市場化改革，拿到主動(dòng)權(quán)[11]。李思奇等從《世界貿(mào)易組織法》和美國國內(nèi)法視角解讀了《世界貿(mào)易組織法》與美國國內(nèi)法的市場經(jīng)濟(jì)地位規(guī)則，結(jié)合美國對(duì)中國貿(mào)易政策的政治因素，分析了美國的政策立場，提出了美國可能的預(yù)判和中國的應(yīng)對(duì)策略[12]。左海聰?shù)韧ㄟ^分析WTO反傾銷體制中非市場經(jīng)濟(jì)地位的一般規(guī)則和特殊規(guī)則，探討《中國加入世界貿(mào)易組織議定書》中的解釋，確定中國(非)市場經(jīng)濟(jì)地位和替代方法的關(guān)系，預(yù)判期限屆滿后各國的反應(yīng)，以期為中國相關(guān)部門可能面對(duì)的DSB訴訟做出準(zhǔn)備[13]。包括Christian Tietje等[14]、Brian Gatta[15]、朱兆敏[16]、李雙雙[17]、胡建國[18]、朱兆敏[19]、張?jiān)奇玫萚20]、屠新泉等[21]、賈文華[22]等。有研究人員通過企業(yè)層面運(yùn)用不同的方法研究了美國針對(duì)中國企業(yè)征收的反傾銷稅帶來的影響：如Piyush Chandra等通過使用公司級(jí)別的數(shù)據(jù)證明美國使用的反傾銷稅導(dǎo)致中國目標(biāo)企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率下降了12個(gè)百分點(diǎn)，且證實(shí)最初出口強(qiáng)度高的公司的出口和總銷售額都出現(xiàn)了較大的下降，生產(chǎn)率下降幅度也比較大，并根據(jù)結(jié)果提出減弱企業(yè)生產(chǎn)率下降的可能機(jī)制(如降低規(guī)模經(jīng)濟(jì))[23]。

Hertel等運(yùn)用全球貿(mào)易一般均衡模型(GTAP)分析了日本和新加坡之間擬議的雙邊關(guān)稅削減帶來的影響，考慮了管制服務(wù)直接貿(mào)易的自由化規(guī)則的后果，在考慮通關(guān)便利化措施后，分析了兩國經(jīng)濟(jì)福利的變化情況[24]。劉冰等運(yùn)用GTAP模型探討了RCEP框架下通過減少技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)影響，得出在RCEP區(qū)域內(nèi)使用零關(guān)稅對(duì)內(nèi)部成員國的GDP、福利和貿(mào)易量均有正向影響，且這種正向影響隨著貿(mào)易壁壘的降低有擴(kuò)大效應(yīng)[25]。周華等通過GTAP模型剖析了歐盟否認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)中國及世界宏觀經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)的影響，揭示了中國對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)和影響[26]。但以上研究大多局限在單方面的探討，針對(duì)目前美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位帶來的宏觀經(jīng)濟(jì)影響，從產(chǎn)業(yè)視角研究反傾銷關(guān)稅等政策變動(dòng)影響兩國的總體經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易變化和產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而影響兩國之間的福利和未來發(fā)展趨勢預(yù)判等方面的文獻(xiàn)尚不多見。綜合以上研究背景，本文主要運(yùn)用全球貿(mào)易一般均衡模型(GTAP)分析模擬美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)兩國總體經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)的影響，以期為兩國在未來發(fā)展過程中的判識(shí)和相關(guān)研究學(xué)者提供理論基礎(chǔ)，并為國際貿(mào)易之間的發(fā)展關(guān)系和推進(jìn)過程提供參考依據(jù)。

二、中國和美國的貿(mào)易現(xiàn)狀

中國和美國的貿(mào)易情況和面臨的問題一直備受關(guān)注，事實(shí)上，每隔一段時(shí)間，美國領(lǐng)導(dǎo)人均會(huì)從不同視角推行不同程度的政策，以希望能夠改變兩國的貿(mào)易現(xiàn)狀。如美國現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)人特朗普在發(fā)表國情咨文演講時(shí)將中國列為美國的貿(mào)易競爭對(duì)手，進(jìn)而通過推行相關(guān)貿(mào)易政策保護(hù)美國利益，針對(duì)此情況，中國商務(wù)部發(fā)言人高峰在2018年2月1日表示，“在貿(mào)易領(lǐng)域，中方更傾向于把美方視作‘伙伴’，希望美方摒棄冷戰(zhàn)思維，不要把經(jīng)貿(mào)問題政治化”[27]?？芍?，中國和美國之間的貿(mào)易情況比較復(fù)雜，拋開政治因素外，兩國之間的貿(mào)易關(guān)系、相互影響程度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢及前景亟須厘清。接下來通過分析2000—2015年中國和美國的具體貿(mào)易數(shù)據(jù)，為研究進(jìn)程提供基礎(chǔ)。

(1)圖1是2000—2015年中國對(duì)美國貿(mào)易狀況，包括中國對(duì)美國的進(jìn)出口總額、進(jìn)口總額、出口總額以及貿(mào)易差額。可以看出，中國對(duì)美國的貿(mào)易在2000—2015年一直處于貿(mào)易順差狀態(tài)，且有逐年上升的趨勢(除在2008年金融危機(jī)后略有下降外)，而且在2000—2008年中國對(duì)美國的貿(mào)易順差一直在擴(kuò)大，金融危機(jī)后到2015年這種貿(mào)易順差額有所降低。不過，中國對(duì)美國的貿(mào)易額非常龐大，貿(mào)易關(guān)系比較緊密，兩國之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展由于貿(mào)易的外部條件變動(dòng)將會(huì)受到很大的影響。

(2)圖2是2000—2015年中國對(duì)美國貿(mào)易占中國對(duì)外貿(mào)易的比重。通過計(jì)算整理得到：在2000—2015年，中國對(duì)美國出口額平均占中國對(duì)外出口額的19.14%，中國對(duì)美國進(jìn)口額占中國對(duì)外進(jìn)口額的8.09%，中國對(duì)美國貿(mào)易總額占中國對(duì)外貿(mào)易總額的14.01%，可以看出，美國在中國對(duì)外貿(mào)易中占有極大比重。根據(jù)周華測算的歐盟在中國對(duì)外貿(mào)易總額中平均占比為16%[27]，可知美國是目前除了歐盟之外中國最大的貿(mào)易合作伙伴。2000—2015年，中國對(duì)美國的進(jìn)口總額和貿(mào)易總額一直比較平均，但中國對(duì)美國的出口總額卻有緩慢下降趨勢，可知，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程加速以及產(chǎn)品和需求的多元化，中國對(duì)外出口的渠道和區(qū)域也越來越豐富。

圖1 2000—2015年中國對(duì)美國貿(mào)易狀況

圖2 2000—2015年美國在中國對(duì)外貿(mào)易中所占的比重

數(shù)據(jù)來源：通過整理計(jì)算國家數(shù)據(jù)(2000—2015年度數(shù)據(jù))得出，中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局http://data.stats.gov.cn/easyquery.htm?cn=C01

(3)圖3是2000—2015年中國在美國貿(mào)易過程中的比重。通過計(jì)算整理得到：在2000—2015年，美國對(duì)中國的出口額平均占美國對(duì)外出口額的6.58%，美國對(duì)中國的進(jìn)口額平均占美國對(duì)外進(jìn)口額的11.29%，美國對(duì)中國的貿(mào)易總額平均占美國對(duì)外貿(mào)易總額的9.48%；同時(shí)可知，中國在美國對(duì)外貿(mào)易中的比重從2000年的3.65%上升至2015年的14.6%，尤其在2001年中國加入WTO后年均增速保持在1%左右，中國作為美國最大的貿(mào)易合作伙伴具有不可替代的地位。

(4)圖4是2000—2015年美國對(duì)中國的反傾銷總量和占美國對(duì)世界反傾銷的比重。可以看出，美國對(duì)中國的反傾銷自2000年至2010年經(jīng)歷了一個(gè)緩慢增長的過程，甚至在2010年達(dá)到了峰值100%，自2010年以后開始緩慢下降，直到2015年下降到18.60%，接近2000年的16.33%，但2000—2015年美國對(duì)中國的反傾銷量平均占到美國對(duì)世界反傾銷的29.73%。

圖3 2000—2015年中國在美國對(duì)外貿(mào)易中所占的比重

圖4 2000—2015年美國對(duì)中國反傾銷狀況

通過分析中國和美國的貿(mào)易現(xiàn)狀可知，中國和美國的貿(mào)易關(guān)系比較密切，無論貿(mào)易政策在什么樣的狀態(tài)下，均無法改變兩國之間的相互依賴性和貿(mào)易便利性；另外，美國針對(duì)中國的反傾銷調(diào)查的比例也充分說明美國對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展有緊迫感和壓力，包括中國實(shí)施的貿(mào)易救濟(jì)。在此種背景下，研究中國和美國之間的貿(mào)易關(guān)系和美國對(duì)中國的態(tài)度以及關(guān)于貿(mào)易的相關(guān)影響，有非常大的現(xiàn)實(shí)意義和理論意義。

三、美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)中國經(jīng)濟(jì)影響的研究方法

美國教授湯姆斯·赫特發(fā)展的全球貿(mào)易分析模型(Global Trade Analysis Project，GTAP)是根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)理論設(shè)計(jì)的多國、多部門應(yīng)用一般均衡模型，模型假定是在完全競爭市場上，有不變的生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬，生產(chǎn)者有最小化的生產(chǎn)成本，消費(fèi)者效用最大化，產(chǎn)品和投入要素市場均全部出清，模型中以個(gè)別國家地區(qū)政府支出、生產(chǎn)和消費(fèi)作為其子模型(更多GTAP模型的具體介紹可參考Hertel[28])。該模型主要可供使用者在貿(mào)易政策實(shí)施前模擬國家或區(qū)域的進(jìn)出口變化、社會(huì)福利等，并據(jù)此分析應(yīng)對(duì)策略。本文運(yùn)用GTAP模型(根據(jù)研究需要，以2011年數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，將包含的57個(gè)產(chǎn)業(yè)部門分為10個(gè)部門，將國家或者地區(qū)分為中國、美國和其他)對(duì)政策變動(dòng)進(jìn)行模擬，將政策改變外生變量對(duì)原有均衡市場起到影響，推出兩國各變量調(diào)整到新的均衡后的差異，使用GTAP模型利用數(shù)據(jù)模擬，對(duì)影響前后兩國之間發(fā)生的貿(mào)易量GDP等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變化進(jìn)行比較，得出在不同情景下(不同程度的反傾銷等值關(guān)稅)兩國經(jīng)濟(jì)的變化情況。

(一)研究方法

根據(jù)薩繆爾森1952年提出的“冰山成本”概念和楊軍等[29]研究等值關(guān)稅的衡量方法，結(jié)合中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)案件數(shù)據(jù)庫和中國商務(wù)部網(wǎng)站數(shù)據(jù)，參考周華等提出的“反傾銷等值關(guān)稅”的計(jì)算方法、用貿(mào)易救濟(jì)訴訟案涉案金額作為替代指標(biāo)以及設(shè)計(jì)行業(yè)的所占比例[26]，經(jīng)過調(diào)整修正，可得美國對(duì)中國反傾銷造成的“冰山成本”為104 912.01萬美元[注]根據(jù)世界銀行和中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)案件數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，在反傾銷領(lǐng)域，WTO 數(shù)據(jù)顯示從1995年到2015年，全球?qū)χ袊l(fā)起的反傾銷案件中，美國占比約13.5%，貿(mào)易救濟(jì)訴訟案涉案金額平均為111.018億美元。，結(jié)合反傾銷比例(表1)和中國對(duì)美國的出口額計(jì)算出反傾銷等值關(guān)稅(表2)等。

表1 GTAP產(chǎn)業(yè)部門分組及貿(mào)易救濟(jì)所占比例

表2 中國各產(chǎn)業(yè)部門出口額、反傾銷損失額和反傾銷等值關(guān)稅

(二)模擬方案及情景設(shè)計(jì)

1.模擬方案

參考周華等[26]設(shè)計(jì)的模擬美國承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位產(chǎn)生的正向影響，然后反向操作，轉(zhuǎn)換為負(fù)向影響，可得到美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位產(chǎn)生的影響，其轉(zhuǎn)換關(guān)系式為：

其中：I表示美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)中國經(jīng)濟(jì)帶來的影響；p表示美國承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位時(shí)引起的各種經(jīng)濟(jì)變量變化的百分比。

2.情景設(shè)計(jì)

表3 不同行業(yè)的反傾銷等值關(guān)稅降低量的情景設(shè)計(jì)

根據(jù)上文可知，美國對(duì)中國反傾銷力度很大程度上是由其拒認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位造成的，若其承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位或者在一定程度上承認(rèn)，則美國對(duì)中國的反傾銷數(shù)量將會(huì)下降。本文把折算成反傾銷等值關(guān)稅的非市場經(jīng)濟(jì)地位設(shè)計(jì)為以下3種情景，情景設(shè)計(jì)方法[30]如表3所示。① 基準(zhǔn)情景下，中國在美國貿(mào)易中依然是非市場經(jīng)濟(jì)地位(被附加的反傾銷等值關(guān)稅為100%)；② 中等情景下，中國在美國貿(mào)易中有一定程度的非市場經(jīng)濟(jì)待遇(反傾銷等值關(guān)稅降低了50%)；③ 優(yōu)化情景下，表明美國承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位(反傾銷等值關(guān)稅降至零)。通過模擬計(jì)算不同情景下兩國總體經(jīng)濟(jì)、社會(huì)福利、產(chǎn)業(yè)的正面影響，然后反向推算出美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位在3種情景下的負(fù)面影響。表4所示的結(jié)果是GTAP軟件中基礎(chǔ)數(shù)據(jù)關(guān)稅減去各行業(yè)的反傾銷等值關(guān)稅后得到的。

表4 GTAP關(guān)稅影響前后美國對(duì)中國各行業(yè)關(guān)稅的稅率變動(dòng) %

影響前影響后交通運(yùn)輸設(shè)備5.10基準(zhǔn)情景5.10中等情景5.07優(yōu)化情景5.04機(jī)電設(shè)備2.20基準(zhǔn)情景2.20中等情景2.16優(yōu)化情景2.13輕工業(yè)制造1.40基準(zhǔn)情景1.40中等情景1.30優(yōu)化情景1.19服務(wù)業(yè)1.25基準(zhǔn)情景1.25中等情景1.14優(yōu)化情景1.02其他0.03基準(zhǔn)情景0.03中等情景-0.20優(yōu)化情景-0.43

四、美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)兩國經(jīng)濟(jì)影響的結(jié)果分析

根據(jù)上文中的模擬推算，以基準(zhǔn)情景為參照，分析中等情景、優(yōu)化情景下美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)中國、美國及世界宏觀經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易及產(chǎn)業(yè)的影響變化情況，以此探討美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)中國、美國及世界整體經(jīng)濟(jì)的正面和負(fù)面影響。

(一)對(duì)兩國宏觀經(jīng)濟(jì)的分析

由表5可知，相對(duì)于基準(zhǔn)情景，在中等情景下(美國在一定程度上接受中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，其反傾銷等值關(guān)稅降低50%)：美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位使中美兩國的GDP分別下降了0.001%和0.029%，但對(duì)世界其他國家的GDP幾乎沒有影響；美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位并不會(huì)從根本上緩解美國的勞動(dòng)就業(yè)情況，因?yàn)閮蓢某跫?jí)生產(chǎn)要素價(jià)格均受到了負(fù)面影響，且美國熟練勞動(dòng)工資和非熟練勞動(dòng)工資分別下降0.058%和0.020%，相反，卻使中國的熟練勞動(dòng)工資增長了0.056%。雖然美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位使中國對(duì)美國的出口降低了0.034%，貿(mào)易平衡也降低了0.015%，但美國對(duì)中國的出口降低了0.053%；同時(shí)，美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位將使世界整體的福利水平降低0.004%，資源配置惡化，中國、美國的政府消費(fèi)水平分別降低0.025%和0.033%。

在優(yōu)化情景下(美國承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，其反傾銷等值關(guān)稅降低至零)：美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位使中美兩國的居民消費(fèi)和政府消費(fèi)均下降了一定比例，但對(duì)世界其他國家的政府消費(fèi)和居民消費(fèi)沒有很大影響；美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位降低了兩國的土地、資本價(jià)格等其他初級(jí)生產(chǎn)要素價(jià)格水平。雖然美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位使中國的進(jìn)出口分別降低了0.112%和0.068%，但僅僅使美國貿(mào)易平衡增加了0.006%，并提高了世界其他國家的貿(mào)易平衡和貿(mào)易量；與此同時(shí)，美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位從整體上使世界其他國家福利水平降低了0.009%，分別使中國、美國及世界其他國家資源配置降低了0.012%、0.032%和0.006%，也分別使中美兩國的GDP降低了0.003%和0.058%?？芍绹苷J(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，對(duì)中國實(shí)施反傾銷，使包括中國、美國等世界上所有國家整體資源配置低下，這并不能從根本上拉高美國經(jīng)濟(jì)、緩解美國不利的經(jīng)濟(jì)形勢。

表5 美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)兩國及世界宏觀經(jīng)濟(jì)的影響(相對(duì)于基準(zhǔn)情景) %

(二)對(duì)中國貿(mào)易的影響分析

從表6可知美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)中國各產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的影響。相對(duì)于基準(zhǔn)情景，在中等情景下(美國在一定程度上接受中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，其反傾銷等值關(guān)稅降低50%)：美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，對(duì)中國進(jìn)行反傾銷將使中國對(duì)美國的各行業(yè)進(jìn)出口及凈出口受到不同程度的影響，如將促使食品和其他作物、能源、紡織和衣物、金屬制品、交通運(yùn)輸設(shè)備、輕工業(yè)制造和機(jī)電設(shè)備行業(yè)的出口分別下降0.050%、0.017%、0.067%、0.646%、0.452%、0.259%和0.498%，但使各種行業(yè)的進(jìn)口也分別下降了一定比例，尤其是交通運(yùn)輸設(shè)備和機(jī)電設(shè)備行業(yè)下降的最多(分別為0.570%和0.758%)，其次是金屬制品、化工產(chǎn)品和輕工業(yè)制造(分別為0.157%、0.138%和0.135%)；與此同時(shí)，美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位也對(duì)中國對(duì)美國的凈出口產(chǎn)生了不同影響，食品和其他作物、金屬制品和其他行業(yè)分別減少了96.68、142.69、6.35百萬美元，但使機(jī)電設(shè)備和交通運(yùn)輸設(shè)備行業(yè)的凈出口分別增加了32.16和28.37百萬美元。這與中國目前降低低質(zhì)量的高耗能行業(yè)產(chǎn)量、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)措施相吻合，但美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位并不能從根本上解決美國本身經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的矛盾問題，恰恰相反，美國更應(yīng)該通過其他有效、合理的經(jīng)濟(jì)政策措施緩解其不利的經(jīng)濟(jì)局勢。同理，在優(yōu)化情景下(美國承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，其反傾銷等值關(guān)稅降低至零)：美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，對(duì)中國進(jìn)行反傾銷給中國貿(mào)易的影響如表6中的第5、6、7列所示。

表6 美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)中國各產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的影響(相對(duì)于基準(zhǔn)情景) %

(三)對(duì)不同行業(yè)影響的分析

相對(duì)于基準(zhǔn)情景(表7)，在優(yōu)化情景下(美國承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，其反傾銷等值關(guān)稅降低至零)：雖然美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，對(duì)中國進(jìn)行反傾銷使中國的能源、紡織和衣物、金屬制品、輕工業(yè)制造、服務(wù)業(yè)和其他行業(yè)的產(chǎn)出分別下降了0.397%、0.620%、0.392%、0.358%、0.029%和0.306%，但卻使中國的食品和其他作物、化工產(chǎn)品、交通運(yùn)輸設(shè)備及機(jī)電設(shè)備行業(yè)的產(chǎn)量分別增加了0.058%、0.092%、0.258%和0.976%，相反，使美國的對(duì)應(yīng)行業(yè)產(chǎn)出降低了0.072%、0.096%、0.116%和0.780%，對(duì)應(yīng)的價(jià)格也有不同程度的增長比例?？芍瑢?duì)于中國而言，在價(jià)格彈性比較大的食品和其他作物產(chǎn)品行業(yè)，各種需求加快促使產(chǎn)出增長更快；其中高質(zhì)量的交通運(yùn)輸設(shè)備和機(jī)電設(shè)備行業(yè)產(chǎn)出增加最多，說明中國這幾種行業(yè)具有很大的主動(dòng)優(yōu)勢，這和中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革政策相匹配。同理，在中等情景下(美國在一定程度上接受中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，其反傾銷等值關(guān)稅降低50%)：美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，對(duì)中國進(jìn)行反傾銷給中美兩國各行業(yè)帶來的產(chǎn)出影響如表7中的第2、3、4、5列所示。

表7 美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)兩國各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的影響(相對(duì)于基準(zhǔn)情景) %

五、結(jié)論

本文通過分析中國和美國的現(xiàn)狀，采用情景分析法設(shè)置3種不同的反傾銷等值關(guān)稅替代情景，結(jié)合全球貿(mào)易分析模型模擬推算，探討了美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)中國、美國及世界宏觀經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)方面有不同程度的正、負(fù)面影響。

(1)美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，實(shí)質(zhì)上是為了借助關(guān)稅政策建立貿(mào)易壁壘，是其貿(mào)易保護(hù)的極端手段，這樣對(duì)中國、美國及世界其他國家均沒有好的效益，甚至在一定程度上對(duì)美國自身有更大的利益損害。至少從目前的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位對(duì)中國的宏觀經(jīng)濟(jì)(GDP)、福利水平、資源配置效率問題以及初級(jí)生產(chǎn)要素等均有一定負(fù)面影響，且同時(shí)損害了世界整體的福利水平，但這種影響很微弱，美國的經(jīng)濟(jì)遏制措施在實(shí)際操作中的可行性幾乎為零。而且，根據(jù)世界銀行公布的“全球反傾銷數(shù)據(jù)庫(2016)”，美國在2000—2015年共計(jì)444次反傾銷調(diào)查中有132次是針對(duì)中國的，比例高達(dá)29.73%，這種依托中國非市場經(jīng)濟(jì)地位的反傾銷調(diào)查并沒有使中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨對(duì)應(yīng)的突出問題。隨著中國經(jīng)濟(jì)體在全球經(jīng)濟(jì)體系中占比越來越重，貢獻(xiàn)也越來越大，毋庸置疑，中國的市場經(jīng)濟(jì)地位并不會(huì)因?yàn)槊绹牟怀姓J(rèn)有特別大的影響。

(2)通過研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，在不同的情景下(即美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的不同程度)，將會(huì)有不同的效應(yīng)，雖然設(shè)計(jì)的是反傾銷等值關(guān)稅被替代程度是50%或100%，但在優(yōu)化情景下對(duì)兩國經(jīng)濟(jì)、福利、產(chǎn)業(yè)等影響程度未必是中等情景下的倍數(shù)增長，這說明美國采取的相機(jī)抉擇或者區(qū)別對(duì)待的貿(mào)易方式無法在現(xiàn)有國際貿(mào)易形勢下有良好的收益，甚至將會(huì)在一定程度上促使中國對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生轉(zhuǎn)移，同樣會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大中國對(duì)外貿(mào)易的空間分布。美國作為中國除歐盟以外最大的貿(mào)易合作伙伴，面臨這種可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)制拒認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位并不能從根本上解決其國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)問題，從這個(gè)視角來看，美國的貿(mào)易壁壘措施反而幫助中國降低了對(duì)美國的貿(mào)易依賴，分擔(dān)了中國對(duì)外貿(mào)易的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)。

(3)根據(jù)世界銀行公布的“全球反傾銷數(shù)據(jù)庫(2016)”，美國在2000—2015年針對(duì)中國的132次反傾銷調(diào)查主要集中在碳鋼、鋼管等金屬產(chǎn)品、化工等傳統(tǒng)高耗能行業(yè)的產(chǎn)品上。通過模擬推算得知，美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位使高質(zhì)量、高價(jià)值的機(jī)電設(shè)備和交通運(yùn)輸設(shè)備行業(yè)的產(chǎn)出有所增長，降低了傳統(tǒng)高耗能產(chǎn)品的產(chǎn)出，結(jié)合目前大力推進(jìn)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革措施可知，此種情形反而會(huì)激勵(lì)中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。

(4)針對(duì)美國拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的現(xiàn)狀，中國應(yīng)該繼續(xù)深化社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。通過瞄準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn)提高發(fā)展水平，促進(jìn)中國各產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端，加快完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系；通過打破行政性的壟斷，防止市場壟斷，加快要素價(jià)格市場化改革，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的有效激勵(lì)、要素的自由流動(dòng)、價(jià)格反應(yīng)靈活[31]等其他有助于市場經(jīng)濟(jì)合理運(yùn)行和深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的措施是習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中明確提出的貫徹新發(fā)展理念、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的實(shí)質(zhì)推進(jìn)措施，也是中國目前引領(lǐng)時(shí)代發(fā)展需求的關(guān)鍵性任務(wù)，為中國在世界范圍內(nèi)獲得市場經(jīng)濟(jì)地位、擁有市場經(jīng)濟(jì)待遇打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

綜上所述，中國的市場經(jīng)濟(jì)地位和市場經(jīng)濟(jì)待遇要同步實(shí)現(xiàn)，世界上其他國家單方面拒認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，使中國遭受不公平的市場經(jīng)濟(jì)待遇并不能從根本上緩解其國內(nèi)的就業(yè)壓力和經(jīng)濟(jì)形勢，反而會(huì)在一定程度上損害世界整體福利水平。中國對(duì)世界其他國家的經(jīng)濟(jì)、福利和產(chǎn)業(yè)等的發(fā)展有巨大貢獻(xiàn)，中國的市場經(jīng)濟(jì)地位和市場經(jīng)濟(jì)待遇也將會(huì)促進(jìn)中國與其他國家的貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，有助于提升世界整體福利水平和資源配置效率。