丁福安，陶祥云

摘要：隨著林業(yè)改革的不斷深入、林區(qū)商業(yè)性停伐政策的落實(shí)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，林業(yè)新型產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，新增營(yíng)林項(xiàng)目眾多，但營(yíng)林項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)卻長(zhǎng)期不被重視，更沒(méi)有針對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和防控措施，粗放的營(yíng)林管理導(dǎo)致很多項(xiàng)目“無(wú)疾而終”，浪費(fèi)了大量的資源，也不利于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。本文從營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念、意義、原則、營(yíng)林風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分類、評(píng)估方法等方面進(jìn)行了初步闡述，希望能引起相關(guān)方對(duì)營(yíng)林風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注。

關(guān)鍵詞：營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；方法

中圖分類號(hào)： F326.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI編號(hào)： 10.14025/j.cnki.jlny.2018.20.070

1 營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念

營(yíng)林風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是針對(duì)營(yíng)林項(xiàng)目培植、經(jīng)營(yíng)、管理、產(chǎn)品銷售等整個(gè)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)類進(jìn)行識(shí)別、量化，并確定其對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的潛在危害程度的系統(tǒng)性評(píng)價(jià)。

2 營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的意義

一是營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估能使從業(yè)者對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)有更全面的認(rèn)識(shí)，對(duì)一些關(guān)鍵性的易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)防范于未然，才能保證項(xiàng)目目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)；二是進(jìn)行營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能使相關(guān)部門在進(jìn)行決策時(shí)有可靠的數(shù)據(jù)依據(jù)，避免決策失誤造成巨大損失；三是能夠引導(dǎo)相關(guān)部門強(qiáng)化制度約束和監(jiān)督機(jī)制、規(guī)范管理；四是能為有意愿介入營(yíng)林項(xiàng)目的外來(lái)資金提供可以量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；五是能為風(fēng)險(xiǎn)管理提供科學(xué)的理賠依據(jù)。

3 營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原則

對(duì)于營(yíng)林項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通常要遵循以下三個(gè)原則：一是全面周到的原則。要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的存在，必須要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面地考慮，了解風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；二是科學(xué)計(jì)算的原則。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程是讓項(xiàng)目所處的環(huán)境得到量化核算，因此必須以科學(xué)的計(jì)算原則來(lái)嚴(yán)格統(tǒng)計(jì)和分析結(jié)果；三是綜合考慮的原則。任何一個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)不可能是單方面的，必須從不同性質(zhì)和類型進(jìn)行綜合考慮，才能做出正確的決策。

4 營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和評(píng)估方法

營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括：風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)因素的分類、風(fēng)險(xiǎn)體系的構(gòu)建、風(fēng)險(xiǎn)影響程度的量化、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)等方面。其核心工作內(nèi)容是風(fēng)險(xiǎn)影響程度的量化和項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。

風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估工作本質(zhì)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響目標(biāo)的影響分析。因此，應(yīng)建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，并選擇適合的評(píng)價(jià)模型進(jìn)行核算。

4.1風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別

4.1.1 自然風(fēng)險(xiǎn) 如自然火災(zāi)、干旱、霜凍、凍拔、冰雹、雪災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、洪澇、病蟲(chóng)鼠害、地質(zhì)垮塌、動(dòng)物啃食。

4.1.2 人為風(fēng)險(xiǎn) 如亂砍濫伐、人為火災(zāi)、管護(hù)、管理不善、產(chǎn)品污染等。

4.1.3 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 品種改良、技術(shù)改進(jìn)、成果推廣，新物種的適應(yīng)性風(fēng)險(xiǎn)（成活率、結(jié)實(shí)量、對(duì)病蟲(chóng)害的抗性）、品種的退化（營(yíng)養(yǎng)繁殖的榛子、蘋果梨等）、變異（組培等）、儲(chǔ)運(yùn)技術(shù)。

4.1.4 生態(tài)風(fēng)險(xiǎn) 生態(tài)破壞、物種入侵、對(duì)動(dòng)物棲息地的干擾、工程建設(shè)造成的景觀破碎化等。

4.1.5 政策風(fēng)險(xiǎn) 政策不穩(wěn)定性、決策失誤、國(guó)有林制度、對(duì)私有承包戶的限制、政策的沖突性、不科學(xué)性。

4.1.6 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 供求關(guān)系失衡、供求信息不對(duì)稱、林產(chǎn)品市場(chǎng)認(rèn)可度、地區(qū)消費(fèi)水平、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策、深加工企業(yè)數(shù)量、國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策。

4.1.7 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 地區(qū)極端氣候、品種適應(yīng)性、不同生長(zhǎng)階段對(duì)環(huán)境因子的需求等。

4.1.8 國(guó)有林業(yè)企業(yè)和集體林業(yè)項(xiàng)目易出現(xiàn)的營(yíng)林風(fēng)險(xiǎn)

4.1.8.1 營(yíng)林項(xiàng)目工程指標(biāo)不能完成的風(fēng)險(xiǎn) 準(zhǔn)備工作不充分，如項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)工作滯后、承包合同簽訂緩慢、種苗準(zhǔn)備不足、技術(shù)培訓(xùn)和政策宣傳不到位、各環(huán)節(jié)責(zé)任不落實(shí)、項(xiàng)目工程進(jìn)展失衡等都會(huì)影響營(yíng)林總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4.1.8.2退耕還林營(yíng)林價(jià)值偏低的風(fēng)險(xiǎn) 由于缺乏人才和關(guān)鍵技術(shù)，退耕還林的模式較為單一，對(duì)“三效益”的綜合考慮不足，營(yíng)林項(xiàng)目質(zhì)量不高，難以發(fā)揮項(xiàng)目的后續(xù)效益[2]。

4.1.8.3項(xiàng)目管理不規(guī)范帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn) 一是國(guó)有林業(yè)企業(yè)營(yíng)林項(xiàng)目的規(guī)章制度不健全，主要體現(xiàn)在管理信息的反饋不夠及時(shí)、責(zé)任劃分不夠具體、缺乏適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲制度、缺乏績(jī)效考核和評(píng)比制度、監(jiān)督、設(shè)計(jì)可操作性差、損失后追責(zé)難等方面，大大影響營(yíng)林項(xiàng)目的質(zhì)量。甚至出現(xiàn)“歲歲植樹(shù)不見(jiàn)樹(shù)、年年造林不見(jiàn)林”的現(xiàn)象；二是營(yíng)林項(xiàng)目缺乏詳細(xì)的檔案、資料。國(guó)有林業(yè)企業(yè)和集體營(yíng)林項(xiàng)目，具有經(jīng)營(yíng)主體不固定和經(jīng)營(yíng)種類多的特點(diǎn)，這就要求營(yíng)林工程要保留詳細(xì)的檔案材料，依據(jù)檔案可以在經(jīng)營(yíng)主體變動(dòng)后繼續(xù)經(jīng)營(yíng)和管理。事實(shí)上，我國(guó)國(guó)有林業(yè)企業(yè)這方面的工作很不規(guī)范，甚至有些國(guó)家級(jí)的種子園，由于換屆，檔案、資料遺失殆盡，嚴(yán)重影響后期的營(yíng)林管護(hù)。

4.2營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類

營(yíng)林項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要從項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的形態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)的控制程度、風(fēng)險(xiǎn)損失的性質(zhì)等方面進(jìn)行評(píng)估。具體來(lái)講，對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的評(píng)估，要從項(xiàng)目實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)以及項(xiàng)目實(shí)施后的風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)層面進(jìn)行；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的評(píng)估，要從自然風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等幾方面進(jìn)行評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的形態(tài)要從靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)兩方面進(jìn)行評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)控制的程度評(píng)估要從可控制風(fēng)險(xiǎn)和不可控制風(fēng)險(xiǎn)兩方面進(jìn)行；風(fēng)險(xiǎn)損失的性質(zhì)評(píng)估要從純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)進(jìn)行。另外，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)空變化；各營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)間的關(guān)系等。

4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的構(gòu)建

4.3.1項(xiàng)目可行性風(fēng)險(xiǎn)紅線 營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估結(jié)果不能小于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可行性紅線，否則項(xiàng)目將無(wú)法順利實(shí)施或達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)可行性紅線值作為評(píng)估工作的基準(zhǔn)點(diǎn)，可以由地區(qū)長(zhǎng)期從事評(píng)估工作的專家確定，也可以結(jié)合從業(yè)者自身的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)或參考相同地區(qū)類似項(xiàng)目的臨界案例，不斷總結(jié)和修正。

4.3.2風(fēng)險(xiǎn)因素影響值 各風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)影響項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成的程度，其發(fā)生若無(wú)影響或影響程度基本可以忽略，可賦值“0”，若發(fā)生一定會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目不能順利實(shí)施或達(dá)到預(yù)期目標(biāo)則賦值“1”。需要注意的是，賦值大小應(yīng)考慮個(gè)人或地區(qū)平均管理水平的影響。

4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的數(shù)學(xué)模型

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本構(gòu)架基礎(chǔ)之上，可采用主要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定法、兩兩對(duì)比法、逐年環(huán)比法、模糊數(shù)學(xué)方法評(píng)估營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論是哪種模型，均應(yīng)考慮各種風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)的整個(gè)時(shí)期內(nèi)的發(fā)生概率。

4.4.1主要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定法 根據(jù)不同地區(qū)的項(xiàng)目環(huán)境（綜合環(huán)境）特點(diǎn)，甄選出幾種主要的風(fēng)險(xiǎn)因素，結(jié)合每種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，疊加后與相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)紅線值對(duì)比，若超過(guò)紅線值，則預(yù)示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，無(wú)法實(shí)施。這種方法可以在較高管理水平下，預(yù)測(cè)營(yíng)林項(xiàng)目目標(biāo)的可達(dá)成性，或作為個(gè)人從業(yè)者，衡量自身準(zhǔn)入條件是否滿足營(yíng)林產(chǎn)業(yè)要求的判據(jù)，但因忽略了次要風(fēng)險(xiǎn)或小概率風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確性相對(duì)偏低。

4.4.2兩兩對(duì)比法 兩兩對(duì)比即把風(fēng)險(xiǎn)按照階段性或整個(gè)經(jīng)營(yíng)期的發(fā)生概率疊加后與各相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)紅線值對(duì)比，若其中一項(xiàng)超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)紅線，則得出項(xiàng)目不可實(shí)施的結(jié)論。此種方法簡(jiǎn)單、容易理解，但一定程度上會(huì)降低項(xiàng)目的可實(shí)施性。

4.4.3逐年環(huán)比法 對(duì)已經(jīng)培植的營(yíng)林項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，通過(guò)對(duì)每一風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的逐年變化數(shù)據(jù)分析，得出整個(gè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論。此種方法以過(guò)去階段性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論數(shù)據(jù)為依據(jù)，可作為風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理、預(yù)防的一部分，但因受地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)因子變化規(guī)律的影響，無(wú)規(guī)律或不易預(yù)測(cè)的變化因子過(guò)多時(shí)無(wú)法完成整體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4.4.4模糊數(shù)學(xué)法 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)眾多，且根據(jù)對(duì)項(xiàng)目的影響程度可按標(biāo)度（0～1）量化的特點(diǎn)，決定了其適用于模糊數(shù)學(xué)分析理論。有些文獻(xiàn)中把風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)量化后，列出集合規(guī)陣，通過(guò)此方法分析綜合結(jié)論。因其分析過(guò)程自成理論，且冗長(zhǎng)復(fù)雜，具體可參考相關(guān)書(shū)籍。

5 結(jié)語(yǔ)

營(yíng)林項(xiàng)目周期長(zhǎng)、環(huán)境依賴性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)因子多、變化規(guī)律復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)因子又具有相互影響的特點(diǎn)，且目前對(duì)很多因子的量化本身就十分困難，需要借助經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、栽培學(xué)、工程學(xué)、管理學(xué)等諸多學(xué)科的系統(tǒng)性分析。因此，其評(píng)估方法仍處于不斷完善的初級(jí)階段，需要進(jìn)一步探索和總結(jié)，才能為生產(chǎn)、決策提供較科學(xué)的依據(jù)。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介：丁福安，本科學(xué)歷，高級(jí)營(yíng)林工程師，研究方向：營(yíng)林管理；陶祥云，碩士，營(yíng)林工程師，研究方向：營(yíng)林、林下經(jīng)濟(jì)。