郝 剛，梁 鵬

(廣東技術(shù)師范學(xué)院 計算機科學(xué)學(xué)院，廣東 廣州 510665)

0 引言

伴隨著世界科技的不斷進(jìn)步以及各方面對于有效且快速的人員身份驗證的迫切需求，生物特征識別技術(shù)在近些年得到了蓬勃發(fā)展。目前，人體生物特征識別技術(shù)主要有虹膜識別、指紋識別、步態(tài)識別、人臉識別等。與其他識別技術(shù)相比，人臉識別無需使用者做出特別的動作，具有直接、便于交互等特點，容易被使用者接受，在公司安保、考勤、金融安全、檔案管理、刑事偵查等方面均已得到廣泛地應(yīng)用。

數(shù)十年來，基于全局特征提取的子空間降維方法在人臉識別領(lǐng)域取得了巨大成功，主要包括：主成分分析(PCA)、線性鑒別分析(LDA)、獨立分量分析(ICA)等。其中PCA方法是基于K.L變換實現(xiàn)的，被認(rèn)為是最成功的線性鑒別方法之一。該方法由KIRBY M[1]與TURK M[2]等人提出，首先通過K-L變換將指定的每一幅人臉圖像降維至特征子空間中的一個點，生成特征子空間后，任一幅圖像均可向其做投影，獲得一組投影系數(shù)，該組投影系數(shù)即可作為人臉匹配的依據(jù)[3-4]。

由于傳統(tǒng)PCA算法較易受到人物表情、光線等因素影響，設(shè)計者往往著重研究如何改進(jìn)減少隨機樣本對算法的影響，例如，將樣本按照姿態(tài)進(jìn)行分塊訓(xùn)練[5]、對樣本進(jìn)行預(yù)處理[6]等。但針對多類分類問題時，還應(yīng)考慮測試樣本具體屬于哪類樣本，甚至可能是未知樣本。文獻(xiàn)[4]、[7]中通過設(shè)定閾值的方式實現(xiàn)對未知樣本的分類，但針對多目標(biāo)已知樣本，卻采用同樣的分類閾值，致使每個二分類問題無法獲得最優(yōu)效率(即識別率和誤識率到達(dá)一個平衡[8-10])。針對上述問題，本文提出一種基于自適應(yīng)閾值PCA的多目標(biāo)人臉識別方法。

1 主成分分析方法(PCA)原理

假設(shè)訓(xùn)練樣本中共有M幅灰度人臉圖像，每幅圖像像素大小均為m×n，若將其從左至右，每列首尾相連，則構(gòu)成一個D=m×n維的列向量。設(shè)第i幅人臉圖像形成的一維列向量為Ri，則全部訓(xùn)練樣本集的均值μ為：

(1)

接著計算每個人臉向量Ri與平均人臉向量μ的差值圖像向量：

Ai=Ri-μ(i=1,2,3,…,M)

(2)

其中，一維列向量Ai表示一個規(guī)范化的訓(xùn)練樣本，則矩陣A=[A1,A2,…,AM]與AT的乘積即為所有訓(xùn)練樣本的協(xié)方差矩陣：

C=AAT

(3)

根據(jù)K-L變換的原理可知，該訓(xùn)練樣本集的特征臉空間將由公式(3)所求出的協(xié)方差矩陣C的部分正交特征向量組成。又因協(xié)方差矩陣C=AAT，故特意構(gòu)造矩陣：

L=ATA∈RM×M

(4)

依據(jù)奇異值分解原理，計算出矩陣L的特征值λi以及其相應(yīng)的正交歸一特征向量vi(i=1,2,…,M)，便可計算出協(xié)方差矩陣C的正交歸一特征向量ui為：

(5)

將特征值λi及其對應(yīng)特征向量ui按λ1≥λ2≥…≥λM>0 的順序排列，利用公式：

(6)

選擇前d個特征向量組成特征臉空間，以達(dá)到降維效果。其中，α表示特征向量的貢獻(xiàn)率，當(dāng)α的取值確定后，便可求出所需的特征臉空間U=[u1,u2,…,ud]，最后將規(guī)范化后的訓(xùn)練樣本矩陣A投影在新空間U上，求得新的投影系數(shù)矩陣作為人臉匹配依據(jù)。

2 自適應(yīng)閾值確定

進(jìn)行多目標(biāo)人臉識別時，所用訓(xùn)練樣本集由多個人的人臉圖像構(gòu)成，多目標(biāo)分類問題轉(zhuǎn)化為多個二分類問題。傳統(tǒng)分類方法對每個二分類器采用同樣的分類閾值，這使得每個二分類器無法獲得最優(yōu)的效率(即識別率和誤識率到達(dá)一個平衡)。因此，為了取得在當(dāng)前訓(xùn)練集下的分類效率最優(yōu)，針對每個二值分類器，需計算出一個最佳臨界點閾值，用來進(jìn)行結(jié)果判定，最佳臨界點閾值判定如圖1所示。

圖1 ROC曲線和它相關(guān)的比率

圖1中，圖(a)為ROC曲線，理想情況下，真陽性率TPR應(yīng)接近1，假陽性率FPR應(yīng)接近0，極限情況下對應(yīng)于左上角的點(0,1)；對于某個特定的分類器，閾值最小時，TP=FP=0，對應(yīng)于原點，閾值最大時，TN=FN=0，對應(yīng)于右上角的點(1,1)。圖(b)中，隨著閾值θ的增減，TP和FP均產(chǎn)生相應(yīng)變化。

由此可見，若想實現(xiàn)算法的真正優(yōu)化，不能單純地提高算法的識別率，而應(yīng)該選擇一個使識別率(TPR)和誤識率(FPR)達(dá)到理想的平衡點，即在ROC曲線上找到距離左上角最近的一點作為正常值的最佳臨界點。

自適應(yīng)閾值計算方法具體描述如下：

輸入部分：

訓(xùn)練樣本集中的人數(shù)：personNum；

算法部分：

//計算所有二值分類器的最佳閾值

Fork=1至personNum，步長為1;

求出人員編號為k的所有測試人臉樣本的最小歐式距離，分別存于最小歐式距離數(shù)組thred_temp對應(yīng)的數(shù)組元素中;

以最大最小值方式將最小歐式距離數(shù)組thred_temp進(jìn)行歸一化;

Forthred = 0至 1，步長為 0.01;

TP = 0;為真陽性樣本總數(shù)

FP = 0;為假陽性樣本總數(shù)

TN = 0;為真陰性樣本總數(shù)

FN = 0;為假陰性樣本總數(shù)

統(tǒng)計出此thred值所對應(yīng)的歸一化后的thred_temp數(shù)組中的TP、FP、TN、FN的數(shù)值，計算出相應(yīng)的TPR與FPR的值，作為一組坐標(biāo)值記錄下來;

End

利用上一循環(huán)計算出的若干(FPR,TPR) 的坐標(biāo)值繪制相應(yīng)ROC曲線;

計算出該曲線上斜率為1的切點的坐標(biāo);

找出該坐標(biāo)點對應(yīng)的thred值;

利用反向歸一化，計算出該thred值所對應(yīng)的原始閾值，作為該人員編號k所對應(yīng)的二值分類器的最佳閾值;

將此最佳閾值存入最佳閾值數(shù)組thred_all的相應(yīng)位置，即thred_all(k)中;

End

輸出部分：

存儲所有參與訓(xùn)練人員所對應(yīng)二值分類器的最佳閾值數(shù)組：thred_all；

最后，依據(jù)此最佳閾值數(shù)組對測試樣本進(jìn)行逐一二值分類器的判定，通過所有二值分類器共同投票決定此測試樣本是否為正樣本。

3 仿真實驗

實驗環(huán)境采用Windows 10 64位操作系統(tǒng)(Intel Core i7-6500U CPU，8 GB內(nèi)存)與MATLAB R2016b語言平臺；數(shù)據(jù)庫采用英國劍橋大學(xué)的ORL人臉庫，該人臉庫包含40個人，每人10幅人臉正面圖像，每幅圖像大小為92×112，分別為不同時間、不同面部姿態(tài)(如睜/閉眼，笑/不笑，有/無眼鏡等)以及輕微光線變化的條件下拍攝，總共400幅圖像。

在實驗過程中，首先隨機取出10個人不參與訓(xùn)練，針對剩余的30個人，選定特征向量貢獻(xiàn)率α=90%保持不變，針對算法的訓(xùn)練情況，從每個人的人臉圖像中隨機抽取5、6、7、8、9張人臉圖像作為訓(xùn)練樣本，將剩余人臉圖像作為測試樣本的一部分，另外再從不參與訓(xùn)練的10個人中，每人隨機抽取與上述每人剩余人臉圖像數(shù)相等的數(shù)量作為測試樣本的另一部分，然后對基于自適應(yīng)閾值的PCA人臉識別算法以及傳統(tǒng)PCA算法分別進(jìn)行試驗。實驗結(jié)果如表1所示。

表1 ORL人臉庫中兩種算法的識別率及漢明損失

從實驗結(jié)果可得以下兩點結(jié)論：

(1)以算法識別率作為數(shù)據(jù)分析可知，當(dāng)訓(xùn)練樣本較少時，傳統(tǒng)PCA算法占據(jù)優(yōu)勢較大，但隨著訓(xùn)練樣本的不斷增加，基于自適應(yīng)閾值的PCA算法的識別率提升明顯，當(dāng)訓(xùn)練樣本數(shù)為8時，識別率可實現(xiàn)98.33%，明顯高于傳統(tǒng)PCA算法。

(2)以漢明損失(Hamming Loss)作為數(shù)據(jù)分析可知，當(dāng)訓(xùn)練樣本數(shù)為5時，傳統(tǒng)PCA算法的漢明損失略低于基于自適應(yīng)閾值的PCA算法，但從訓(xùn)練樣本數(shù)為6開始，基于自適應(yīng)閾值的PCA算法的漢明損失逐漸減少，且一直保持低于傳統(tǒng)PCA算法，優(yōu)勢明顯。

由以上兩點證明，本文所涉及的兩種分類器，在訓(xùn)練樣本較少的情況下，傳統(tǒng)PCA算法略優(yōu)于基于自適應(yīng)閾值的PCA算法，但當(dāng)訓(xùn)練樣本足夠多時，基于自適應(yīng)閾值的PCA算法明顯優(yōu)于傳統(tǒng)PCA算法。

4 結(jié)論

本文針對人臉識別中多種分類問題，提出了基于自適應(yīng)閾值PCA的多目標(biāo)人臉識別方法，該方法的原理是將多目標(biāo)分類問題轉(zhuǎn)化為多個二分類問題，通過ROC曲線確定每個二分類器的最佳閾值，以此作為該二分類器的判定依據(jù)，最終識別結(jié)果由全部二分類器投票決定。經(jīng)過與傳統(tǒng)PCA的多目標(biāo)人臉識別方法進(jìn)行比較，實驗結(jié)果表明，當(dāng)訓(xùn)練樣本足夠多時，基于自適應(yīng)閾值PCA的多目標(biāo)人臉識別方法明顯優(yōu)于傳統(tǒng)PCA的多目標(biāo)人臉識別方法。

本算法解決了以上技術(shù)問題，但在人臉庫的選擇上還存在很大限制，因為現(xiàn)實生活中的人臉成像還會受到很多因素影響，例如：光線、遮擋物等。未來還可以考慮通過神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法結(jié)合PCA的分析方法來進(jìn)行人臉識別，進(jìn)一步提高算法的魯棒性。