徐丹

基于層次分析法的技術(shù)創(chuàng)新專(zhuān)利布局評(píng)價(jià)模型

徐丹

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局光電部，北京 100086）

專(zhuān)利布局是技術(shù)創(chuàng)新主體競(jìng)爭(zhēng)力的直接體現(xiàn)，其重要程度與日俱增。在探討專(zhuān)利布局評(píng)價(jià)方法研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析了當(dāng)前專(zhuān)利布局分析評(píng)價(jià)方法，提出了基于層次分析法的專(zhuān)利布局指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型。提出的評(píng)價(jià)模型充分結(jié)合了專(zhuān)利數(shù)據(jù)多方面的特性，構(gòu)建了包含數(shù)量、質(zhì)量及其他指標(biāo)的專(zhuān)利布局評(píng)價(jià)體系模型，以期為技術(shù)創(chuàng)新主體的科技規(guī)劃提供重要參考。

專(zhuān)利布局；層次分析法；評(píng)價(jià)指標(biāo)；評(píng)價(jià)體系

1 引言

專(zhuān)利布局是技術(shù)創(chuàng)新主體競(jìng)爭(zhēng)力的直接體現(xiàn)，其重要程度與日俱增，已上升到技術(shù)創(chuàng)新主體的戰(zhàn)略規(guī)劃層面[1]。目前專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究及運(yùn)用主要集中在數(shù)量指標(biāo)和質(zhì)量指標(biāo)方面，前者用專(zhuān)利數(shù)量來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新主體的競(jìng)爭(zhēng)能力，而專(zhuān)利質(zhì)量指標(biāo)的研究逐漸成為專(zhuān)利計(jì)量分析的熱點(diǎn)[2]。文獻(xiàn)[3]提出了專(zhuān)利的指標(biāo)體系，該專(zhuān)利指標(biāo)體系主要包括：專(zhuān)利數(shù)量、專(zhuān)利成長(zhǎng)率、引證指標(biāo)、科學(xué)關(guān)聯(lián)性、技術(shù)生命周期、專(zhuān)利效率、專(zhuān)利實(shí)施率和產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)等。文獻(xiàn)[4]則基于“專(zhuān)利悖論”，深入探討了專(zhuān)利組合理論發(fā)展的脈絡(luò)和興起的原因。文獻(xiàn)[5]對(duì)專(zhuān)利組合分析的專(zhuān)利指標(biāo)、專(zhuān)利組合、專(zhuān)利與市場(chǎng)一體化組合分析的方法以及一體化組合的實(shí)證研究進(jìn)行了分析和闡述。文獻(xiàn)[6]對(duì)專(zhuān)利組合分析進(jìn)行了全面的介紹，從技術(shù)層面和公司層面的專(zhuān)利組合進(jìn)行分析和建模。文獻(xiàn)[7]進(jìn)一步構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟博弈模型，提出了企業(yè)基于專(zhuān)利組合的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟動(dòng)力及其不同策略。文獻(xiàn)[8]探索了專(zhuān)利質(zhì)量指標(biāo)體系，并篩選出精細(xì)化的專(zhuān)利質(zhì)量指標(biāo)。文獻(xiàn)[9]介紹了國(guó)外成熟的專(zhuān)利質(zhì)量指標(biāo)，通過(guò)“縱向”評(píng)價(jià)的方法，驗(yàn)證了專(zhuān)利質(zhì)量指標(biāo)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力和戰(zhàn)略評(píng)估的重要作用。隨著專(zhuān)利布局研究的深入，文獻(xiàn)[10]構(gòu)建了高科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并給出各指標(biāo)的詳細(xì)說(shuō)明。雖然目前對(duì)于專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究較多，但也存在著諸多不足，主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：①?gòu)?fù)雜性。指標(biāo)體系過(guò)于紛繁復(fù)雜，評(píng)價(jià)不全面、深度不夠，沒(méi)有考慮到不同指標(biāo)之間的多重共線性等問(wèn)題，在實(shí)踐中應(yīng)用受到很大限制。②主觀性。通常指標(biāo)的數(shù)據(jù)需要調(diào)研得到，不可避免出現(xiàn)主觀臆斷性，在數(shù)據(jù)搜集上存在著很大的困難。③適用性。專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系的研究大多參考CHI的專(zhuān)利指標(biāo)體系，但其沒(méi)有考慮到我國(guó)專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，比如缺少引證等，不適用于我國(guó)專(zhuān)利的評(píng)價(jià)研究。

專(zhuān)利組合是專(zhuān)利布局的基礎(chǔ)，具有高度的緊迫性。為了有效服務(wù)于技術(shù)創(chuàng)新主體的科技戰(zhàn)略規(guī)劃的制訂，本文對(duì)當(dāng)前常見(jiàn)的專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系方法進(jìn)行分析和探討，提出了一種基于層次分析法的專(zhuān)利布局評(píng)價(jià)模型。應(yīng)用效果驗(yàn)證了本文所提出的專(zhuān)利布局評(píng)價(jià)模型方案的科學(xué)性和合理性，并具有重要的參考價(jià)值。

2 專(zhuān)利布局指標(biāo)化評(píng)價(jià)原則

專(zhuān)利布局的評(píng)價(jià)指標(biāo)如何建立，主要取決于評(píng)價(jià)對(duì)象特性的期望值。評(píng)價(jià)指標(biāo)是否科學(xué)合理，直接關(guān)系到評(píng)價(jià)的質(zhì)量和效果。所以本文建立的專(zhuān)利布局綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系力求科學(xué)、客觀、全面地反映相關(guān)影響因素。對(duì)專(zhuān)利布局綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行抽象和提取吋，要遵循以下5個(gè)原則。

2.1 適應(yīng)性和代表性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)要能夠充分適應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)，能很好地反映評(píng)價(jià)對(duì)象的行為過(guò)程特征。

2.2 系統(tǒng)性原則

系統(tǒng)性原則要求所選評(píng)價(jià)指標(biāo)具有整體性、層次性、相關(guān)性。對(duì)專(zhuān)利布局特征進(jìn)行評(píng)價(jià)，本質(zhì)上是各項(xiàng)產(chǎn)品主線在規(guī)模性、重要性、相關(guān)性、覆蓋性這4個(gè)方面的眾多因素之間的定性、定量分析。

2.3 可信度原則

可信度主要包括方案的可行性、實(shí)用性、可靠性。建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)必須充分考慮指標(biāo)量化的科學(xué)性和數(shù)據(jù)的可信度。為了方便進(jìn)行定量分析，指標(biāo)的定義要科學(xué)合理，指標(biāo)參數(shù)的采集應(yīng)該保證高度可信度和實(shí)時(shí)性。

2.4 定性與定量緊密性原則

專(zhuān)利布局評(píng)價(jià)所涉及的指標(biāo)參數(shù)眾多而又極度繁雜，在進(jìn)行指標(biāo)定義時(shí)應(yīng)該將定性化和定量化緊密結(jié)合。評(píng)價(jià)體系中，各指標(biāo)要能夠準(zhǔn)確衡量所有專(zhuān)利之間的可比性，因此定性分析與定量分析的緊密結(jié)合顯得尤為重要。

2.5 重點(diǎn)性原則

在對(duì)專(zhuān)利布局的評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取關(guān)鍵在于該指標(biāo)在評(píng)價(jià)中的重要程度。根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)響應(yīng)行為過(guò)程特征影響的重要性來(lái)選取合理的指標(biāo)參數(shù)。

3 專(zhuān)利布局評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

依據(jù)上述所提出的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則和思路，本文提出了基于層次分析算法的專(zhuān)利布局的綜合評(píng)價(jià)體系，從數(shù)量指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)、綜合指標(biāo)3個(gè)方面，構(gòu)建了包括3個(gè)層次、11項(xiàng)指標(biāo)的專(zhuān)利組合評(píng)價(jià)體系。專(zhuān)利組合的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如圖1所示。

圖1 專(zhuān)利組合的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.1 數(shù)量類(lèi)指標(biāo)

數(shù)量類(lèi)指標(biāo)主要是統(tǒng)計(jì)專(zhuān)利數(shù)量相關(guān)的指標(biāo)，反映了企業(yè)的在某一領(lǐng)域的專(zhuān)利意識(shí)及對(duì)專(zhuān)利的關(guān)注程度。數(shù)量類(lèi)指標(biāo)主要包括：專(zhuān)利申請(qǐng)量（PAiF）、專(zhuān)利增長(zhǎng)率（Patent Growth Rate，PGR）、研發(fā)重點(diǎn)（PFiF）。

專(zhuān)利申請(qǐng)量指某一時(shí)期內(nèi)統(tǒng)計(jì)的i企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域F內(nèi)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)。專(zhuān)利增長(zhǎng)率指專(zhuān)利申請(qǐng)量增長(zhǎng)隨時(shí)間變化的百分比。研發(fā)重點(diǎn)指某一時(shí)期內(nèi)企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域F內(nèi)的專(zhuān)利申請(qǐng)量與企業(yè)的所有專(zhuān)利申請(qǐng)量的比值，反映技術(shù)領(lǐng)域F對(duì)于i企業(yè)的重要性。

3.2 質(zhì)量類(lèi)指標(biāo)

質(zhì)量類(lèi)指標(biāo)主要分析專(zhuān)利質(zhì)量方面的特征、評(píng)估相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠|(zhì)量的相關(guān)指標(biāo)，反映了專(zhuān)利的技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

專(zhuān)利授權(quán)量（PBiF）：某一時(shí)期內(nèi)統(tǒng)計(jì)的i企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域F已獲授權(quán)的專(zhuān)利數(shù)。

專(zhuān)利授權(quán)率（Q1）：某一時(shí)期內(nèi)i企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域F的已授權(quán)專(zhuān)利量與i企業(yè)在F技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)量（PAiF）的比值，反映了企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)質(zhì)量。

發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量（FM）：某一時(shí)期內(nèi)統(tǒng)計(jì)的i企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域F申請(qǐng)的已獲授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量。

發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率（Q3）：某一時(shí)期內(nèi)i企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域F已獲授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利數(shù)與i企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域F內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量的比值，比值越高，說(shuō)明專(zhuān)利的技術(shù)含量越高。

專(zhuān)利實(shí)施率（Q5）：企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵤┑挠行?zhuān)利數(shù)與該企業(yè)的授權(quán)專(zhuān)利數(shù)的比值。

3.3 綜合類(lèi)指標(biāo)

該指標(biāo)與質(zhì)量類(lèi)指標(biāo)密切相關(guān)，由質(zhì)量類(lèi)指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)得到。

平均專(zhuān)利質(zhì)量（PQiF）：所有專(zhuān)利質(zhì)量指標(biāo)（專(zhuān)利授權(quán)率、技術(shù)范圍、發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率、發(fā)明專(zhuān)利份額和有效專(zhuān)利率）的綜合值，可評(píng)估出企業(yè)在F技術(shù)領(lǐng)域所有申請(qǐng)專(zhuān)利的總體平均質(zhì)量。

專(zhuān)利強(qiáng)度（PSiF）：平均專(zhuān)利質(zhì)量（PQiF）與專(zhuān)利申請(qǐng)量（PAiF）的乘積。

4 基于層次分析法的專(zhuān)利組合評(píng)價(jià)模型

層次分析法采用基于相對(duì)差值系數(shù)的判斷矩陣對(duì)各個(gè)指標(biāo)的重要性進(jìn)行比較，以改善以往判斷矩陣一致性檢驗(yàn)、權(quán)重求取方面的問(wèn)題。本節(jié)提出相對(duì)差值系數(shù)來(lái)對(duì)同一環(huán)節(jié)的指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，建立比較矩陣。

式（1）中：ij為第指標(biāo)與第指標(biāo)之間的關(guān)系。

傳統(tǒng)的專(zhuān)家評(píng)分法存在主觀因素影響，為了保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性，系統(tǒng)引入了相對(duì)差值系數(shù)對(duì)各指標(biāo)作重要度評(píng)價(jià)，即數(shù)據(jù)變異程度越大，提供的信息量越大，在綜合評(píng)價(jià)中所起的作用越大。

式（2）中，i為相對(duì)差值系數(shù)，其計(jì)算i為指標(biāo)的實(shí)際值；i，avg為該指標(biāo)的平均值；i，MAX為指標(biāo)i與平均值的最大

差值。

i，MAX=MAX|i-avg|. （4）

計(jì)算出比較矩陣各指標(biāo)重要性的排序指數(shù)，將比較矩陣轉(zhuǎn)化為判斷矩陣

常數(shù)B為極差元素對(duì)的相對(duì)重要程度；i為矩陣每行元素值求和；

其中，MAX和MIN分別為i的極大值和極小值，判斷矩陣為一致性判斷矩陣。

對(duì)專(zhuān)利組合的合理性進(jìn)行評(píng)價(jià)，該評(píng)價(jià)流程如圖2所示。

圖2 專(zhuān)利組合的AHP評(píng)價(jià)流程

為了計(jì)算各層次各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重i，本節(jié)可采用特征向量法。首先計(jì)算出判斷矩陣的最大特征值MAX，并求解其特征向量，獲得權(quán)重向量（1，2，…，n）。對(duì)進(jìn)行歸一化處理，得到層級(jí)各個(gè)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重。

為便于對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析，本文將指標(biāo)的合理程度劃分為5個(gè)級(jí)別，分別為差、較差、不良、較好、好，對(duì)應(yīng)的取值區(qū)間分別為[0.1，0.3]、[0.3，0.6]、[0.6，0.8]、[0.8，0.9]、[0.9，1]。

5 結(jié)論

本文在探討專(zhuān)利布局評(píng)價(jià)方法研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析了當(dāng)前專(zhuān)利布局分析評(píng)價(jià)方法，并從指標(biāo)設(shè)計(jì)、分類(lèi)、選擇和構(gòu)建等方面對(duì)專(zhuān)利組合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了一些基礎(chǔ)性的研究，提出了一種基于層次分析法的專(zhuān)利布局評(píng)價(jià)模型，以期適用于我國(guó)專(zhuān)利分析評(píng)價(jià)研究。該體系在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了適當(dāng)改進(jìn)，不可避免還存在不足，需要進(jìn)一步研究，并加以完善，以期使該體系在企業(yè)專(zhuān)利策略的制訂和科技創(chuàng)新發(fā)展上發(fā)揮更大的作用。

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〔編輯：嚴(yán)麗琴〕

2095－6835（2018）19－0120－02

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10.15913/j.cnki.kjycx.2018.19.120

徐丹（1982—）女，碩士，四級(jí)審查員，主要研究方向?yàn)閷?zhuān)利審查、檢索、分析、挖掘。