許藝蘋

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基于空間面板計量的知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)升級研究＊

許藝蘋

（福建省科技發(fā)展研究中心，福建 福州 350003）

隨著知識產(chǎn)權(quán)在建設(shè)科技強國中的重要性日益顯著，定性討論了知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵，并搜集2008—2017年中國29個省市地區(qū)的平衡面板數(shù)據(jù)。在實證研究中，先借助ArcGIS軟件中的空間自相關(guān)功能檢驗知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)升級是否存在空間集聚現(xiàn)象，再構(gòu)建空間計量模型分析中國29個省市地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)升級空間相關(guān)性程度。結(jié)果表明，2008—2017年，中國29個省市的產(chǎn)業(yè)升級和知識產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)出明顯的空間正相關(guān)性，且具有空間高值集聚的特征；知識產(chǎn)權(quán)水平對產(chǎn)業(yè)升級具有明顯的正向促進效應，人力資本則通過對知識產(chǎn)權(quán)的正向促進效應間接地促進了產(chǎn)業(yè)升級，在制訂地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級政策過程中應充分考慮人力資本的空間外溢性。

ArcGIS；知識產(chǎn)權(quán)；產(chǎn)業(yè)升級；空間計量模型

當前世界正處于第六次科技革命的初期階段，加之經(jīng)濟的全球化發(fā)展使得知識產(chǎn)權(quán)作為評價國家綜合競爭力和國家創(chuàng)新指數(shù)的核心要素指標權(quán)重賦值越來越大，以美日為代表的主要發(fā)達國家不斷強化其在知識產(chǎn)權(quán)方面的全球布局，更加重視知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的驅(qū)動實效，進而加強其知識產(chǎn)權(quán)成果在全球范圍內(nèi)的競爭優(yōu)勢和創(chuàng)新活力。2017年，我國國內(nèi)發(fā)明專利申請受理量為1 382 000件，PCT國際專利申請受理量51 000件。隨著我國實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略進入到關(guān)鍵階段，中共十八大正式將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略，強調(diào)繼續(xù)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級涉及到產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化、關(guān)鍵核心技術(shù)突破、產(chǎn)業(yè)化等具體過程，這些具體過程通過知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)范管理能夠有效實現(xiàn)創(chuàng)新鏈延伸和價值鏈提升。知識產(chǎn)權(quán)是知識經(jīng)濟時代重要的智力資產(chǎn)和智力產(chǎn)品，只有通過積極有效運營，才能更好地搶占第六次科技革命的戰(zhàn)略制高點，最終使產(chǎn)業(yè)具有良好的競爭態(tài)勢，展現(xiàn)出強大的綜合競爭實力。

1 概述

1.1 知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)是一種特殊的權(quán)利范疇，具有專有性、無形性、時間性和地域性四大重要屬性特征，因此，國內(nèi)外學者主要從知識產(chǎn)權(quán)概念范疇、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化兩方面進行了相關(guān)研究。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的概念范疇，世界知識產(chǎn)權(quán)組織于1979年對《WIPO公約》進行修正后認為，要通過開展專利、商標和工業(yè)品外觀設(shè)計方面一系列標準化活動，從技術(shù)與產(chǎn)品的角度進行版權(quán)歸類（核心版權(quán)、部分版權(quán)、邊緣版權(quán)、交叉版權(quán)）并在全世界范圍內(nèi)對知識產(chǎn)權(quán)進行保護[1]。Cysne（2012年）等基于R&D增長模型與外生模仿率進行對數(shù)效用函數(shù)分析，認為不可部分地加強知識產(chǎn)權(quán)保護，而是要全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護[2]；Acs（2008年）認為知識產(chǎn)權(quán)就是用法律規(guī)則來規(guī)范各種思想和標志[3]；吳漢東（2013年）認為企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢依賴于專利權(quán)，經(jīng)營優(yōu)勢依賴于商標權(quán)，且對于發(fā)展中國家而言，適度的知識產(chǎn)權(quán)保護有利于激勵創(chuàng)新，過強的知識產(chǎn)權(quán)保護則會增加本國的創(chuàng)新成本，反而阻礙創(chuàng)新[4]。

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方面的研究，Vita（2016年）認為公司在保護知識產(chǎn)權(quán)上可以保留發(fā)明秘密，也可以通過專利知識產(chǎn)權(quán)保護維持其在市場上的競爭優(yōu)勢[5]；Sweet（2015年）以美國和歐洲的專利商業(yè)化水平為研究目標，結(jié)果表明這些區(qū)域的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室能夠?qū)⒅R產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為發(fā)明專利，積極促進了大學研究人員與企業(yè)家之間的合作共贏，同時，能夠創(chuàng)造較為公平的就業(yè)機會[6]；王健（2016年）認為高校的專利轉(zhuǎn)化存在著巨大的增長潛力，并總結(jié)了高校專利轉(zhuǎn)化的3種模式（地方—學校、團隊—企業(yè)、科技中介）[7]。

1.2 產(chǎn)業(yè)升級

產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)效率提高的動態(tài)優(yōu)化過程，可以表現(xiàn)為無形、知識密集的支持性服務產(chǎn)品逐步替代有形商品的過程，可以量化為產(chǎn)業(yè)收益與成本的對比，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步情況決定著產(chǎn)業(yè)收益的高低，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步快，則在產(chǎn)業(yè)分工上更加側(cè)重資本和技術(shù)附加值的提高，更加注重技術(shù)創(chuàng)新。在國內(nèi)外學者對產(chǎn)業(yè)升級的相關(guān)研究中，主要是從產(chǎn)業(yè)升級的問題、影響因素和路徑選擇等方面進行，F(xiàn)alvey（2006年）等基于79個國家的面板數(shù)據(jù)，利用閾值回歸分析法研究了一個國家的知識產(chǎn)權(quán)保護對經(jīng)濟增長的影響，結(jié)果顯示，知識產(chǎn)權(quán)保護對低收入和高收入國家的經(jīng)濟增長影響明顯，因為知識產(chǎn)權(quán)保護可以鼓勵高收入國家的創(chuàng)新，而會使技術(shù)流向低收入國家[8]；汪海霞（2018年）運用固定效應模型研究了產(chǎn)業(yè)升級與企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)系，研究結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)升級可以有效提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力[9]；馮梅（2014年）認為國家或地區(qū)對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的培育，使得開放經(jīng)濟下的企業(yè)成為了技術(shù)自主創(chuàng)新的主體，企業(yè)不斷增加的R&D經(jīng)費、R&D人員和專利申請量為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步創(chuàng)造了重要條件[10]；辛娜（2014年）運用回歸模型分析了技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響機理[11]；李子倫（2014年）認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)由科技創(chuàng)新能力指數(shù)、人力資本指數(shù)和能源利用效率指數(shù)構(gòu)成，科技創(chuàng)新能力指數(shù)則細化為專利申請量和專利成果率等[12]。綜上所述，國內(nèi)外學者大多數(shù)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)法律或產(chǎn)業(yè)升級本身，對發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系的相關(guān)專門研究比較少，基于空間計量相關(guān)方法對知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系研究更少。因此，筆者認為有必要從空間計量角度對發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系進行深入探討。

2 知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)升級效率研究

2.1 樣本數(shù)據(jù)來源及獲取

本文選取2008—2017年我國29個省市作為研究對象，基于地域空間特殊性剔除西藏、海南、港澳臺等5個省市，所有采用公式計算的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均來自于《中國統(tǒng)計年鑒》所公開的資料，研究結(jié)論具有較高的可靠性。最終運算的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)為2008—2017年全國29個省市的平衡面板數(shù)據(jù)。

2.1.1 產(chǎn)業(yè)升級

產(chǎn)業(yè)升級離不開產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及勞動生產(chǎn)率等方面的評價，考慮到數(shù)據(jù)獲取的可能性和科學性，本文采用李逢春[13]對產(chǎn)業(yè)升級的測算公式來完成對產(chǎn)業(yè)升級樣本數(shù)據(jù)的獲取，測算公式如下：

式（2）中：1，2，3分別為第一、二、三產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率。

則i的測算公式如下：

i=i/i. （3）

式（3）中：i為各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，億元；i為各產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)，萬人。

2.1.2 知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)的測算尚未形成較為具體的標準，本文參考紀玉俊[14]對地區(qū)創(chuàng)新能力的衡量指標構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)。由于專利授權(quán)在時間上就有滯后性，所以，專利申請數(shù)更加能反映出當前的知識產(chǎn)權(quán)情況，且考慮到R&D人員全時當量對專利權(quán)申請的正向效應，基于衡量指標的科學性和綜合性，本文采用地區(qū)人均R&D產(chǎn)生的專利權(quán)申請數(shù)占全國人均R&D產(chǎn)生的專利權(quán)申請數(shù)的值作為衡量知識產(chǎn)權(quán)（IP）的測算公式，從而完成對知識產(chǎn)權(quán)樣本數(shù)據(jù)的獲取。

2.1.3 人力資本

人力資本在推動產(chǎn)業(yè)升級方面發(fā)揮著重要的作用，陽立高[15]認為對于發(fā)展中國家而言，模仿與創(chuàng)新能力的增強，關(guān)鍵在于人才的質(zhì)量和規(guī)模，因此，可以用人力資本指標來衡量，一般采用以下公式測算：

式（4）中：t為各受教育年限從業(yè)人員數(shù)，萬人；為從業(yè)人員總數(shù)，萬人；為各學歷的受教育年限，取值6，9，12，15，16，20.

2.2 實證分析

2.2.1 知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)升級空間相關(guān)性檢驗

莫蘭指數(shù)（Moran’s I）是澳大利亞統(tǒng)計學家帕克·莫蘭在1950年提出的，是用來度量空間相關(guān)性的一個重要指標。莫蘭指數(shù)經(jīng)方差歸一化處理后包含于[－1，1]，且Moran’s I＞0表示空間正相關(guān)性，其值越大，空間相關(guān)性越明顯；Moran’s I＜0表示空間負相關(guān)性，其值越小，空間差異越大；Moran’s I=0，表示空間具有隨機性。本文運用ArcGIS軟件工具箱中的空間自相關(guān)分析功能，將表1和表2中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行反距離空間關(guān)系的概念化運算，得出基于ArcGIS的產(chǎn)業(yè)升級和知識產(chǎn)權(quán)的空間相關(guān)性分析值，如表1所示。

根據(jù)表1中知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)升級的空間相關(guān)性運算結(jié)果，2008—2017年產(chǎn)業(yè)升級和知識產(chǎn)權(quán)的Moran’s I均為正值，且其Z score正態(tài)分布的P value都能達到5%以內(nèi)的顯著性水平，表明2008—2017年中國29個省市的產(chǎn)業(yè)升級與知識產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)出明顯的空間正相關(guān)性，且具有空間高值集聚的特征。

表1 2008—2017年產(chǎn)業(yè)升級和知識產(chǎn)權(quán)的空間相關(guān)性分析

年份知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)升級 Moran’s IZ scoreP valueMoran’s IZ scoreP value 20080.023 52.165 70.008 683 70.304 44.455 50.000 008 20090.022 62.173 20.008 624 90.300 04.384 50.000 012 20100.098 62.816 00.014 151 50.248 33.740 10.000 184 20110.115 53.012 20.029 732 50.248 73.753 30.000 175

表1 2008—2017年產(chǎn)業(yè)升級和知識產(chǎn)權(quán)的空間相關(guān)性分析（續(xù)）

年份知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)升級 Moran’s IZ scoreP valueMoran’s IZ scoreP value 20120.167 52.791 00.007 329 50.137 72.298 00.021 565 20130.179 52.860 80.006 276 80.165 22.682 10.000 515 20140.147 52.442 30.014 922 70.184 32.909 50.003 621 20150.183 92.937 90.005 263 80.154 02.142 50.008 867 20160.141 02.379 20.016 783 80.113 82.034 50.030 091 20170.023 52.165 70.008 683 70.173 92.422 10.015 498

2.2.2 空間計量模型構(gòu)建

空間計量模型包括空間滯后模型（SLM）和空間誤差模型（SEM），可進一步分為空間固定效應模型、時間固定效應模型、時間和空間固定效應模型3種。因此，基于本文嘗試探討知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)升級的空間集聚性，在構(gòu)建空間計量模型時，需要選擇最優(yōu)模型后再進行回歸分析?？臻g滯后模型（SLM）和空間誤差模型（SEM）的計算公式如下：

選擇最優(yōu)模型時，需要進行模型比較，最常見的比較方法有普通最小二乘法（OLS）、廣義最小二乘法（GLS）、廣義矩估計（GMM）三種，參考Anselin（1988）、藍慶新（2013）、武曉霞（2014）等中外學者的研究[16-17]，在Hausman檢驗結(jié)果中的統(tǒng)計量值為4.264 457，在拒絕使用隨機效應模型的基礎(chǔ)上，基于該方法的科學性和有效性，本文采用廣義最小二乘法（GLS）對所建立的知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)升級固定效應模型進行估計。

2.2.3 空間計量模型估計

運用EViews 8.0軟件對中國知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系分別進行空間固定、時間固定、空間—時間雙固定的SLM、SEM估計，估計結(jié)果如表2所示。

表2 中國知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)升級模型估計結(jié)果

SLMSEM S-FixT-FixST-FixS-FixT-FixST-Fix IP0.510 20.428 20.685 40.447 70.510 60.467 3 H1.480 11.465 71.793 11.863 91.734 71.884 8 ρ0.327 70.313 30.380 8——— φ———0.345 60.281 10.379 8 R20.944 80.956 70.940 40.952 50.968 40.976 1 F10.332 515.382 8101.155 611.220 617.347 9106.190 6 DW1.275 11.423 31.195 31.227 51.380 81.575 6 T3.556 13.123 23.950 23.218 74.282 34.560 3 p0.020 10.002 20.000 10.001 60.030 60.000 1

根據(jù)表2可知，在值均為低于5%的顯著性水平檢驗下，無論是滯后模型還是誤差模型，知識產(chǎn)權(quán)能夠為平穩(wěn)促成地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級目的起到正向促進作用，且系數(shù)和均為正值，使得29省市地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)升級的空間趨于集聚，具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)升級水平高的地區(qū)，其緊鄰地區(qū)的產(chǎn)業(yè)層次結(jié)構(gòu)也會比較高，即地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級政策的外溢性特征。在此基礎(chǔ)上，進一步對比2值，SEM下構(gòu)建ST-Fix模型運算結(jié)果為0.976 1，模型擬合度優(yōu)于其他值，據(jù)此確定空間滯后模型下（SEM）的時間—空間雙固定（ST- Fix）為本文的空間計量模型，同時，表明一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級政策外溢性程度取決于地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)水平，而較高的知識產(chǎn)權(quán)水平有賴于地區(qū)之間人力資本的差別程度。

3 結(jié)束語

隨著“十九大”報告創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的提出，知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與建設(shè)科技強國中發(fā)揮越來越重要的作用，形成知識產(chǎn)權(quán)方面的核心技術(shù)優(yōu)勢，著力推動產(chǎn)業(yè)的信息化與工業(yè)新技術(shù)相融合，努力培育新產(chǎn)業(yè)，特別是培育創(chuàng)新型企業(yè)作為創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展的主體，有效轉(zhuǎn)變與提升地區(qū)產(chǎn)業(yè)層次結(jié)構(gòu)，促使地區(qū)產(chǎn)業(yè)向高端化、信息化和智能化等方面轉(zhuǎn)型升級，助推科技強國建設(shè)。當前正是我國經(jīng)濟處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，由于一直以來中國區(qū)域發(fā)展不平衡，使得地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)升級水平在空間上受到了較大的制約，因此，本文嘗試基于2008—2017年的我國29個省市地區(qū)平衡面板數(shù)據(jù)，借助ArcGIS軟件的空間分析模塊，構(gòu)建空間計量模型分析我國各地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系，得出以下結(jié)論建議：中國29省市地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級具有空間集聚性，在制訂地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級政策的過程中盡可能地充分考慮知識創(chuàng)新的外溢性，更加注重省市地區(qū)之間的空間相關(guān)性聯(lián)系；知識產(chǎn)權(quán)和人力資本對產(chǎn)業(yè)升級均具有積極的促進作用，要積極、主動地實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加大創(chuàng)新投入，強化產(chǎn)、學、研、用的結(jié)合，提升科研成果轉(zhuǎn)化率。

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〔編輯：張思楠〕

許藝蘋（1985—），女，福建龍海人，助理研究員，碩士，主要從事科技創(chuàng)新管理方面的研究。

福建省軟科學項目“進一步放活院所科研機制的政策措施研究”（編號：2017R0116）

2095－6835（2018）19－0021－04

F127

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10.15913/j.cnki.kjycx.2018.19.021