黃開勝, 艾德生

(清華大學(xué) 實驗室與設(shè)備處， 北京 100084)

截至2018年3月30日，教育部公布的全國高等學(xué)校共計2 879所(世界第二)，學(xué)生人數(shù)接近4 000萬(世界第一)。在這些高校中，實驗室具有著舉足輕重的作用，是從事人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的重要基地，具有數(shù)量較大、學(xué)科眾多、分布廣泛、專業(yè)性強(qiáng)、人員更替頻繁等特點。高校實驗室環(huán)境復(fù)雜、專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)，危險源眾多，安全意識不足，安全防護(hù)重視不夠，容易發(fā)生安全事故。當(dāng)前，國內(nèi)外高校越來越重視實驗室安全，從管理方法，到化學(xué)、生物、輻射、機(jī)械、基礎(chǔ)設(shè)施等專業(yè)安全防護(hù)方面都做了有益的探索[1-4]。做好高校的實驗室安全工作，最主要的是建立一個合理的、完備的實驗室安全體系，很多管理者與學(xué)者從不同角度提出了實驗室安全體系的相關(guān)理念、方法[5-9]。

必須深刻認(rèn)識到，實驗室安全體系建設(shè)是高校建設(shè)的重要組成部分。完善的實驗室安全體系既可以提高師生員工的安全意識和防護(hù)技能，又能保證師生員工的健康，創(chuàng)造安全環(huán)保的校園環(huán)境，對促進(jìn)高等學(xué)校的綜合發(fā)展具有重要意義。清華大學(xué)在建設(shè)“雙一流”大學(xué)的同時，也積極探索實驗室安全工作，2017年制定了提升實驗室安全工作的“三年行動計劃”，將建立實驗室安全體系架構(gòu)以及開展相關(guān)實踐作為重點；組織調(diào)研了英美著名大學(xué)實驗室安全體系，分析了實驗室安全準(zhǔn)入，在實驗室安全風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，采用PDCA閉環(huán)的模式，提出了建設(shè)我校實驗室安全體系架構(gòu)的方案及實施計劃。本文介紹了我校在該研究過程中，建立實驗室安全體系架構(gòu)的重點工作以及相關(guān)例子，以期對相關(guān)工作提供借鑒。

1 高校實驗室安全體系架構(gòu)中的安全生產(chǎn)要素

習(xí)近平總書記于2013年11月22日在青島爆炸事故調(diào)查組會上指示“所有企業(yè)都必須認(rèn)真履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任，善于發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，采取有力措施，做到安全責(zé)任到位、安全投入到位、安全培訓(xùn)到位、安全管理到位、應(yīng)急救援到位?！边@其實已經(jīng)為高校架構(gòu)實驗室安全體系指明了方向，即在“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的基礎(chǔ)上，對安全管理、安全投入、安全培訓(xùn)、應(yīng)急預(yù)防等實施全方位的體系建設(shè)。《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》也明確了安全生產(chǎn)本質(zhì)的核心[10]，即保護(hù)勞動者的生命安全和職業(yè)健康是安全生產(chǎn)最根本、最深刻的內(nèi)涵，是安全生產(chǎn)本質(zhì)的核心，這其實再次明確了高校實驗室安全體系的核心。

對于高校，一是在學(xué)校決策層面應(yīng)該把實驗室安全納入高校治理的重要內(nèi)容，納入學(xué)校建設(shè)的總體戰(zhàn)略，最大限度地給予法律保障、體制保障和政策支持；二是管理部門與院系單位，把人才培養(yǎng)、重視生命安全和職業(yè)健康結(jié)合起來[11]，最大限度地做到責(zé)任到位、培訓(xùn)到位、管理到位、技術(shù)到位、投入到位；三是在從事實驗室工作的師生員工自身層面，把實驗室工作和保護(hù)自身的生命安全和職業(yè)健康，作為自我發(fā)展、價值實現(xiàn)的根本基礎(chǔ)，最大限度地實現(xiàn)自主保護(hù)。此外，企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范(GB/T33000—2016)[12]提出了優(yōu)化后構(gòu)架企業(yè)安全生產(chǎn)體系的8個一級要素，即目標(biāo)職責(zé)、法律法規(guī)與規(guī)章制度、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場管理、安全風(fēng)險管控及隱患排查治理、應(yīng)急管理、事故管理、持續(xù)改進(jìn)?？梢砸罁?jù)國家這些在安全生產(chǎn)方面的重要要素建立實驗室安全體系架構(gòu)，即必須考慮以人為本、分析工作環(huán)境的安全健康因素，實施培訓(xùn)、保證安全準(zhǔn)入。

2 歐美著名大學(xué)實驗室安全體系研究

歐美高校主要采用EH&S體系來實施實驗室安全的管理，很多方面可以為我們建立實驗室安全體系架構(gòu)提供借鑒[13]。EH&S是環(huán)境健康與安全Environmental Health & Safety的英文首字母縮寫，是環(huán)境管理體系(EMS)和職業(yè)健康安全管理體系(OHSAS)2個體系的整合。EH&S目前應(yīng)用較多的為ISO14001(環(huán)境管理體系)及OHSAS18001(職業(yè)安全與健康管理體系)，目的就是保護(hù)環(huán)境，改進(jìn)工作場所的健康性和安全性，改善勞動條件，維護(hù)員工的合法利益。該體系明確于上世紀(jì)90年代，幾個重要事項是：1991年第一屆油氣勘探開發(fā)的健康、安全、環(huán)保國際會議在荷蘭海牙順利召開，至此，EH&S這一概念被人們接受；1996年1月，ISO/CD14690《石油和天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》出臺，是EH&S管理體系的里程碑；1996年6月，國際標(biāo)準(zhǔn)ISO14001/14004推出，標(biāo)志著EH&S體系標(biāo)準(zhǔn)化的開始。

20 世紀(jì)90年代末期，美國高校為了更好地向企業(yè)輸送高素質(zhì)人才，紛紛建立EH&S或與之相關(guān)的職能部門，由專人負(fù)責(zé)持續(xù)性的安全管理，逐步建立并完善了該體系。目前，美國高校的EH&S體系的特點是業(yè)務(wù)集中于學(xué)校，頂層厚實、管理實在、行動力強(qiáng)、見效快，但是成本也高、部門責(zé)任重大；英國模式是分層管理、責(zé)權(quán)分散，學(xué)校管理機(jī)構(gòu)精干、層次清晰，院系安全隊伍大、基層水平差異大。我們調(diào)研了包括哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)等6所排名靠前的世界名校的實驗室安全體系，調(diào)研的內(nèi)容主要是這些學(xué)校實驗室安全EH&S體系的目標(biāo)、管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作內(nèi)容、管理措施(如工作流程、表格)、培訓(xùn)課程、管理成效等事項。這6所高校EH&S體系中要素分配的基本情況見表1。

表1 英美6所高校EH&S體系基本情況

調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，這些學(xué)校EH&S體系主要有以下特點：工作主旨服務(wù)于教學(xué)與科研工作，倡導(dǎo)安全、健康、環(huán)保的文化理念，減少風(fēng)險及危害；法律先行、制度健全；管理架構(gòu)完善、責(zé)任落實到位，各部門責(zé)任明確；管理體系覆蓋專業(yè)面廣；可操作性強(qiáng)，有詳盡的管理流程、操作辦法；準(zhǔn)入培訓(xùn)課程資源豐富、信息公開，大量公共資源可以采用；重視培訓(xùn)要求與課程更新。

可見，EH&S體系的重點是在倡導(dǎo)為培養(yǎng)人服務(wù)的基礎(chǔ)上，建立符合學(xué)校學(xué)科特點的專業(yè)保障體系以及完善實驗室準(zhǔn)入的設(shè)計。如麻省理工學(xué)院的EH&S體系利用教師、研究人員、學(xué)生、管理人員和員工的領(lǐng)導(dǎo)才能和專業(yè)知識，幫助形成社區(qū)所有成員如何看待其環(huán)境、健康和安全責(zé)任，執(zhí)行學(xué)校全面的環(huán)境與健康承諾，并根據(jù)所實現(xiàn)的目標(biāo)進(jìn)行評估。安全評估的要素全面，設(shè)計的表格清晰明了，比如對熱工作許可計劃進(jìn)行的項目安全評估，涉及多種傳統(tǒng)工業(yè)工作領(lǐng)域的安全問題，如緊急出口、機(jī)械/木工車間安全、動力工業(yè)卡車、易燃液體/氣體/固體、便攜式滅火器、建筑檢查、密閉空間進(jìn)入、墜落防護(hù)、移動式高架工作平臺、學(xué)生項目/活動、施工安全、損傷報告、鎖定/標(biāo)記、電氣安全、實驗室關(guān)閉操作/規(guī)劃、個人防護(hù)設(shè)備、壓力容器、應(yīng)急準(zhǔn)備計劃、緊急淋浴/眼部沖洗、特殊事件、涉及的項目未成年人、壓縮氣體、低溫液體、校園消防安全、實驗室和設(shè)施設(shè)計、生命安全/消防系統(tǒng)、步行/工作表面、車輛安全、爆炸物安全、起重設(shè)備、工作危險分析等。

在準(zhǔn)入體系方面，麻省理工學(xué)院還對包括教師、員工、研究人員、學(xué)生和訪問科學(xué)家在內(nèi)的人員實施不同要求的基于網(wǎng)絡(luò)的實驗室安全培訓(xùn)，如表2所示的分專業(yè)培訓(xùn)課程與頻次。表2中的課程內(nèi)容分別設(shè)置在學(xué)習(xí)系統(tǒng)中，如化學(xué)安全的8門培訓(xùn)內(nèi)容是：如何在實驗室使用具有潛在危險的化學(xué)物質(zhì)(甚至包括常見的化學(xué)物質(zhì)，如油、溶劑、油漆、酒精、丙酮等)，如何監(jiān)督在實驗室使用潛在有害化學(xué)物質(zhì)的人員，如何在實驗室以外的工作場所使用有潛在危險的化學(xué)物質(zhì)，如何監(jiān)督那些在實驗室以外的工作場所使用具有潛在危險性化學(xué)物質(zhì)的人員，如何使用等于或大于55加侖的單一容器或油箱中的油，如何使用氫氟酸，如何使用呼吸器，以及如何運(yùn)輸潛在危險化學(xué)品[14-15]。

表2 麻省理工學(xué)院6個組別的培訓(xùn)要求

又比如，英國劍橋大學(xué)的校機(jī)關(guān)為綜合行政服務(wù)機(jī)構(gòu)UAS(Unified Administrative Service)，下設(shè)EHS部門-健康安全與控制設(shè)施服務(wù)處，現(xiàn)有工作人員39名。在實驗室安全管理、職業(yè)健康、心理咨詢、生物研究倫理等方面，劍橋大學(xué)在校機(jī)關(guān)聘用了具有長期專業(yè)經(jīng)驗的專家，可以為院系在實驗室健康安全方面提供咨詢知識以及提出具體的解決方案。在安全管理責(zé)任落實方面，院系領(lǐng)導(dǎo)起著非常重要的作用。每個院系必須制定契合自身需要的院系健康安全政策，每年10月1日前要對該政策陳述(statement)進(jìn)行修訂再版，每年年終要提交院系安全管理工作報告。在政策陳述中，要對本院系的安全管理目標(biāo)、安全管理架構(gòu)、資源投入、詳盡人員職責(zé)、人員招聘、安全培訓(xùn)、安全咨詢、監(jiān)督檢查、計劃控制等內(nèi)容描述，在人員職責(zé)方面，對院系領(lǐng)導(dǎo)、中心經(jīng)理、院系安全員、助理安全員、消防經(jīng)理、消防副經(jīng)理、研究主管、研究副管、房間負(fù)責(zé)人、樓宇安全員、協(xié)辦機(jī)構(gòu)、輻射防護(hù)主管、激光安全員、生物安全員、助理生物安全員、實驗室技師組長、用電安全顧問、化學(xué)安全組、危險物質(zhì)顧問、石棉協(xié)調(diào)員、壓力保險登記管理員、飲食協(xié)調(diào)員、安全管理執(zhí)行組、委員會及主席、化學(xué)廢物協(xié)調(diào)員、教學(xué)實驗管理員、高級實驗員、實驗員、課堂講師等也有明確要求。

劍橋大學(xué)的實驗室體系架構(gòu)非常重視風(fēng)險分析，他們認(rèn)為客觀的風(fēng)險分析是保證危險的科研活動能夠有足夠的控制措施。這些危險活動包括：實驗室工作、車間工作、工地工作、維修工作、使用劇毒化學(xué)品、使用輻射、使用生物材料、使用激光、操作重型機(jī)器、外出活動以及其他危險活動。劍橋大學(xué)還建有全校安全培訓(xùn)網(wǎng)頁https://training.cam.ac.uk/，登錄后可以預(yù)訂需要參加的培訓(xùn)課程。培訓(xùn)課程由學(xué)校不同單位提供，目前計劃中的課有534次。其中安全管理部門職業(yè)健康安全服務(wù)OHSS提供26次，含2次網(wǎng)絡(luò)自學(xué)，24次面授，專業(yè)涵蓋生物安全(5次)、樓宇結(jié)構(gòu)安全(1次)、化學(xué)安全(4次)、消防安全(3次)、安全管理(1次)、手工作業(yè)(1次)、輻射安全(5次)、風(fēng)險評估/政策與檢查(1次)、安全管理員和行政人員(1次)、高空作業(yè)(1次)、顯示設(shè)備使用和安全評估(1次)等。

3 高校實驗室安全體系架構(gòu)的實施途徑

對比上述6所英美高校的實驗室安全體系，國內(nèi)高校與它們相比普遍存在的差距是：實驗室安全體系服務(wù)于學(xué)校核心任務(wù)的能力弱；實驗室安全體系整體不完備、職能部門人力與專業(yè)性不足，在職業(yè)衛(wèi)生健康與防護(hù)、實驗室環(huán)境安全管理、安全培訓(xùn)與準(zhǔn)入管理、基礎(chǔ)設(shè)施安全、應(yīng)急管理、機(jī)械安全、激光安全等方面關(guān)注不夠；準(zhǔn)入要求不系統(tǒng)，校級層面課程設(shè)計缺失；基層專兼職安全水平不高，責(zé)任不落實；全員安全習(xí)慣、安全文化、安全素質(zhì)不足。

建立高校實驗室安全體系架構(gòu)，必須先從理論上解決問題。安全理論，從低級階段、初級階段、中級階段、高級階段分別對應(yīng)的事故理論、危險理論、風(fēng)險理論、安全原理來看，目前已經(jīng)從經(jīng)驗型、制度型、系統(tǒng)型發(fā)展到了本質(zhì)型，即從文化層面需要明確“以人為本，我要安全”的理念，倡導(dǎo)積極的安全文化。本質(zhì)安全通過追求人、物、系統(tǒng)、制度等諸要素的安全可靠和諧統(tǒng)一，使各種危害因素始終處于受控制狀態(tài)，進(jìn)而逐步趨近恒久型安全目標(biāo)，在實現(xiàn)形式上致力于系統(tǒng)追問。在此理論基礎(chǔ)上，研究建立實驗室安全體系架構(gòu)的途徑，參考國外高校的EH&S體系，從實施風(fēng)險管理角度，采用PDCA閉環(huán)控制的工作模式，使得計劃、實施、檢查、處理，循環(huán)進(jìn)行。在設(shè)計實驗室安全體系過程中，需要注意關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施、過程管理、職業(yè)健康與安全防護(hù)等內(nèi)容[16-19]。風(fēng)險管理強(qiáng)調(diào)以風(fēng)險點(危險和隱患)為研究對象，建立了事件鏈的動態(tài)概念，主張工程技術(shù)硬手段與教育相結(jié)合，關(guān)鍵環(huán)節(jié)是危害識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制(治理)等；而PDCA循環(huán)，也稱戴明環(huán)，是由美國著名質(zhì)量管理專家戴明(W. E. Deming)首先提出的，主要包括4個階段：計劃(plan)、實施(do)、檢查(check)和處理(action)，其8個步驟有(1)P1-分析現(xiàn)狀找出問題；(2)P2-尋找問題存在原因；(3)P3-尋找主要原因；(4)P4-研究措施確定對策；(5)D-具體實施；(6)C-調(diào)查效果；(7)A2-糾正偏差；(8)A1-總結(jié)經(jīng)驗。

實踐中結(jié)合清華大學(xué)的實際，基于PDCA閉環(huán)模式，模擬了實驗室安全體系的基本要素配置圖(見圖1)。從圖1看出，我校的實驗室安全體系要素有39小類，實際工作中，1個要素可以當(dāng)作1個崗位或者工作節(jié)點，個別要素或崗位可以依據(jù)工作量與專業(yè)特點進(jìn)行增加或裁減。

圖1 清華大學(xué)實驗室安全體系專業(yè)分布圖

4 高校實驗室安全準(zhǔn)入體系研究

通過合格培訓(xùn)，實施實驗室安全準(zhǔn)入，是建立高校實驗室安全體系架構(gòu)工作里最具有可操作性，也是最主要的工作內(nèi)容之一。在整個過程中，需要明確整個準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的相應(yīng)任務(wù)[20-22]，依據(jù)風(fēng)險管理流程做好最優(yōu)化設(shè)計[23]。對于管理人員(包括不直接從事實驗工作的學(xué)校、院系級實驗室安全管理人員，實驗室負(fù)責(zé)人、實驗教學(xué)授課教職工、實驗室安全員等人員)、實驗人員(包括直接從事實驗工作的學(xué)生、博士后、教職工及合作、進(jìn)修、實習(xí)等人員)、參觀人員(包括不直接從事實驗工作的參觀、進(jìn)修、實習(xí)等人員)都應(yīng)該有不同的準(zhǔn)入要求[24-25]。

首先，進(jìn)入實驗室工作前，要對作業(yè)活動進(jìn)行評估；繼而進(jìn)入風(fēng)險管理環(huán)節(jié)，風(fēng)險管理中危害識別與風(fēng)險評價2個環(huán)節(jié)是整個體系的驅(qū)動力，猶如一個斜坡上向下的2個動力，推動實驗室安全體系的運(yùn)行；進(jìn)入檢查糾正環(huán)節(jié)，對風(fēng)險控制效果進(jìn)行糾正，實際工作中更多的就是實驗室安全檢查或督導(dǎo)；糾正后由體系具體管理者進(jìn)行審查改善，對不完善內(nèi)容進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，又從作業(yè)活動起循環(huán)反復(fù)，進(jìn)入下一個循環(huán)，實現(xiàn)實驗室安全體系的PDCA閉環(huán)管理，準(zhǔn)入體系見圖2。

在實驗室準(zhǔn)入體系設(shè)計中，每一個環(huán)節(jié)都要對主要內(nèi)容進(jìn)行劃分。以危害識別環(huán)節(jié)為例，要對活動、人員、設(shè)施、環(huán)境、物品(試劑、設(shè)備等)進(jìn)行識別，然后從學(xué)校、院系、實驗室3個層面劃分責(zé)任內(nèi)容，如學(xué)校應(yīng)該對危害識別進(jìn)行分類指導(dǎo)，院系對專業(yè)危險源進(jìn)行細(xì)分并進(jìn)行操作指導(dǎo)，實驗室應(yīng)該建立危險源臺賬。據(jù)此，可以進(jìn)行分層的課程設(shè)計，學(xué)校在危害識別這個環(huán)節(jié)，應(yīng)該就通識性以及化學(xué)、生物、輻射、機(jī)械、設(shè)施等分專業(yè)設(shè)計培訓(xùn)課程，如通識類課程可以設(shè)置“實驗室安全基礎(chǔ)”“危險源分類與識別”等內(nèi)容，化學(xué)類課程設(shè)置如“危險化學(xué)品分類與危害性基礎(chǔ)”“化學(xué)實驗室危險操作分析”等內(nèi)容，用于指導(dǎo)院系與實驗室實施準(zhǔn)入。以此類推，在各環(huán)節(jié)都要就主要的內(nèi)容設(shè)置學(xué)校、院系、實驗室級的分類課程，形成完整的三級課程或標(biāo)準(zhǔn)操作程序(SOP)體系，完善實驗室安全準(zhǔn)入體系。

圖2 實驗室準(zhǔn)入體系設(shè)計

5 結(jié)語

國內(nèi)外高校的實驗室安全體系千差萬別，有成功的經(jīng)驗，也有不足乃至嚴(yán)重的缺失，各類安全體系在組織機(jī)構(gòu)、制度規(guī)范、專業(yè)防護(hù)、環(huán)境保護(hù)、教育培訓(xùn)、安全檢查等要素上側(cè)重點也不盡相同，應(yīng)該依據(jù)國家對安全生產(chǎn)的總體要求，在理論研究的基礎(chǔ)上，對該體系的實施途徑以及實驗室準(zhǔn)入設(shè)計進(jìn)行可操作性的分析，探索出適合高校實驗室特點的普適性體系。本文正是基于高校培養(yǎng)人的核心價值觀，基于安全生產(chǎn)的總體要求，以安全為基礎(chǔ)，對比英美著名大學(xué)的現(xiàn)狀，從風(fēng)險管理角度，對建立普適性實驗室安全體系架構(gòu)進(jìn)行研究。

致謝：很多同事、同行、專家為本文做出了貢獻(xiàn)。清華大學(xué)實驗室與設(shè)備處技術(shù)安全辦公室的郭英姿、倪麗媛在實驗室準(zhǔn)入體系的研究中做了大量的組織工作，并親自編寫課件；化學(xué)安全辦公室的馬文川、李冰洋、沈子靖調(diào)研了歐美大學(xué)實驗室安全的EH&S體系，并分別做了詳細(xì)報告，本文第2部分的部分內(nèi)容就來自他們的報告，沈子靖還繪制了實驗室準(zhǔn)入圖件；實驗室安全督導(dǎo)專家姜忠良、生物安全辦公室江軼、輻射防護(hù)辦公室張輝等參與了準(zhǔn)入課程的設(shè)計與編寫；北京石油化工大學(xué)高建村、清華大學(xué)水利系林鵬、清華大學(xué)公共安全研究院陳濤等指導(dǎo)了實驗室安全體系的理論基礎(chǔ)研究；北京瑞恩科軟科技中心的付佳參與了圖件的繪制。在此一并致謝。