楊艷 彭英 李向文

隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，企業(yè)之問的競爭也越來越激烈。如果能夠有效預測并開發(fā)下一代產(chǎn)品（核心技術），企業(yè)將會獲取競爭勝利的有力武器。但是，企業(yè)研究與開發(fā)部門的經(jīng)理在制定發(fā)展戰(zhàn)略決策時，往往在選擇改進現(xiàn)有產(chǎn)品（核心技術）與開發(fā)新一代產(chǎn)品（核心技術）之間猶豫不決，其最主要的原因是很難作出正確的技術預測。如何科學正確地進行技術預測，進而制訂有效的技術戰(zhàn)略，成為決策者們關心的話題。前蘇聯(lián)人阿奇舒勒提出的TRIZ理論，以其強大的功能，成為進行技術預測的一種有效方法，從而為決策者制訂公司戰(zhàn)略決策提供幫助。本文就如何應用TRIZ作出技術預測進行介紹，并結合石化企業(yè)知識管理系統(tǒng)的設計與實現(xiàn)進行了分析。

1 TRIZ概述

TRIZ（theory of inventive problem solving）理論，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，已經(jīng)成為國外特別是歐美國家工程領域的研究熱點，一些著名大公司都開始研究TRIZ并用來解決產(chǎn)品技術創(chuàng)造。TRIZ認為技術創(chuàng)新不是一時靈感的出現(xiàn)，而是遵循一定的客觀規(guī)律。TRIZ就是通過工具和方法來尋找技術創(chuàng)新規(guī)律的理論。在TRIZ理論中，凡是具有某種功能的事物都稱為技術系統(tǒng)。阿奇舒勒總結的技術系統(tǒng)的10個進化模式成為TRIZ的理論基礎。結合TRIZ中的一些工具和方法，如40個發(fā)明原理、沖突矩陣、物質(zhì)一場分析等，TRIZ理論在技術創(chuàng)新領域得到了廣泛的應用。

2 應用TRlZ進T預測

按照技術系統(tǒng)的定義，企業(yè)的一種產(chǎn)品、產(chǎn)品系列、生產(chǎn)線、一種技術都可以稱為技術系統(tǒng)，因此本文用技術系統(tǒng)來統(tǒng)稱企業(yè)的產(chǎn)品、技術等。應用TRIZ進行技術預測的步驟為：分析當前系統(tǒng)，確定系統(tǒng)在生命周期S一曲線的位置。根據(jù)分析結果，作出相應的決策，改進現(xiàn)有系統(tǒng)或者開發(fā)新一代系統(tǒng)。一旦作出改進現(xiàn)有技術還是開發(fā)新一代技術的決策，就可以應用系統(tǒng)進化規(guī)律預測系統(tǒng)的發(fā)展方向，通過解決相關沖突，實現(xiàn)系統(tǒng)的改進或更新。

圖1表示了產(chǎn)品技術成熟度預測后的兩種結果。如果產(chǎn)品處于嬰兒期或成長期，則需要對產(chǎn)品進行漸進創(chuàng)新與優(yōu)化，以改善已有的S一曲線；反之，則需要產(chǎn)品激進創(chuàng)新，以產(chǎn)生新的核心技術，替代已有的核心技術，即使產(chǎn)品轉(zhuǎn)入新的S-曲線。

2.1 系統(tǒng)分析

阿奇舒勒認為，技術系統(tǒng)與生物系統(tǒng)一樣具有產(chǎn)生、成長、成熟和衰退的生命周期，圖2即為描述系統(tǒng)生命周期的S-曲線圖。

應用TRIZ進行技術預測的第一步是評估當前系統(tǒng)的狀況，了解當前系統(tǒng)所處生命周期的位置，即所處S-曲線的位置。阿奇舒勒提出采用性能、專利數(shù)量、專利級別和利潤率4個尺度變量來評估系統(tǒng)所處S-曲線的位置。每個尺度變量都有自己的特征曲線（以時問為橫坐標）。在圖3中，用3條虛線把橫坐標劃分為嬰兒期、成長期、成熟期、退出期4個階段，從圖中可以看出系統(tǒng)在這4個階段上的4個尺度變量的變化。

在實際應用中，可以通過收集相關數(shù)據(jù)描繪系統(tǒng)相應的4個變量的曲線圖，并與尺度變量的特征曲線進行比較，得出系統(tǒng)所處S-曲線的位置。選擇系統(tǒng)的一個或兩個核心功能作為系統(tǒng)性能的代表，從公司內(nèi)部或外部獲取相關數(shù)據(jù)。對于發(fā)明的數(shù)量和級別，可以從專利局獲取一段時間內(nèi)相關專利，根據(jù)阿奇舒勒的發(fā)明級別得到發(fā)明的數(shù)量和級別。

2.2 決策與預測

通過系統(tǒng)分析，決策者了解系統(tǒng)所處S一曲線的位置，根據(jù)系統(tǒng)所處的不同階段，作出相應的決策。當系統(tǒng)處于成熟或退出階段時，TRIZ建議決策者采取開發(fā)新一代系統(tǒng)（對企業(yè)來說即開發(fā)新一代產(chǎn)品或研究新的核心技術）策略；當系統(tǒng)處于嬰兒或成長階段時，TRIZ建議決策者采取優(yōu)化現(xiàn)有系統(tǒng)（對企業(yè)來說即改進現(xiàn)有產(chǎn)品或技術）策略。一旦作出決策就可以應用TRIZ中技術系統(tǒng)進化規(guī)律來預測系統(tǒng)的進化趨勢。

2.3 解決沖突

當系統(tǒng)從一個階段進化到下一個階段時必然會伴隨著一些沖突的發(fā)生。例如，通過引進新物質(zhì)來改進系統(tǒng)的柔性，這將會與設計簡單化的要求相沖突。因此，在系統(tǒng)的進化發(fā)展過程中必須解決增加柔性與設計簡單化之問的沖突，TRIZ提供了解決沖突的工具和方法，如沖突矩陣和40個發(fā)明原理等。

3 石化企業(yè)知識管理系統(tǒng)預測

知識管理就是企業(yè)對其所擁有的知識資源進行管理的過程，而如何識別、獲取、開發(fā)、分解、儲存、傳遞知識，從而使每個員工在最大限度地貢獻出其積累的知識的同時，也能享用他人的知識，是企業(yè)知識管理必需解決的問題。

由于知識管理系統(tǒng)非常復雜，需要很長的開發(fā)周期。因此，在早期的預算和政策制訂時要非常謹慎，方向性錯誤造成技術的偏差不僅會導致企業(yè)短期利潤的損失，還有可能給企業(yè)帶來長期的致命損失。所以，預測技術對知識管理系統(tǒng)有著至關重要的作用。本文應用TRIZ理論對用于石化企業(yè)知識管理系統(tǒng)進行技術預測，為石化企業(yè)知識管理系統(tǒng)的開發(fā)與建設提供策略。

3.1 分析系統(tǒng)

運用4個尺度變量分析石化企業(yè)知識管理系統(tǒng)所處S-曲線的位置。由于石化企業(yè)知識管理系統(tǒng)涉及的技術面非常廣，關于其專利技術很難收集，從而很難根據(jù)專利級別對這些專利的創(chuàng)新程度進行分類。在本文中，我們主要采用對104家企業(yè)問卷調(diào)查的結果，采用MAKE （MAKE全稱是“the Most Admired Knowledge Enterprise”，直譯為“最受尊敬的知識型企業(yè)”）模型進行量化分析，從而得到普遍問題的梳理與分析結果。

（1）評估維度設計

中國石化知識管理評估模型的四個維度（見上圖）。素，每個評估要素設置相應的問題以方便量化評估。

（3）評估結果

●員工認知維度

優(yōu)勢：員工對知識管理的需求強烈，對知識管理了解程度高，工作中獲取知識的意愿和總結經(jīng)驗的意愿較高。

需進一步優(yōu)化：知識管理的概念、活動、價值的理解和接受程度有待一步加強，促進員工主動貢獻知識和獲取、應用知識，使之成為工作中的一部分。

結論：對知識管理的了解程度有待進一步加強，實際工作中貢獻知識、利用知識缺乏主動性，但知識沉淀積累意識明確，分享和總結的意愿較強，知識管理的需求很迫切。

●知識應用維度

優(yōu)勢：已建立相應的管理制度、流程和組織保障知識采集、存儲、管理和應用等活動，員工已利用知識管理系統(tǒng)進行采集、存儲、維護和應用，整體知識應用水平較高，能夠滿足工作需要。

需進一步優(yōu)化：知識的存儲規(guī)范性及知識質(zhì)量控制方面需進一步加強。

結論：通過知識管理專項工作來使知識應用整體水平較高、基礎好，知識應用的保障體系保障知識的持續(xù)良性應用，有效提升了企業(yè)核心競爭力。

●系統(tǒng)功能維度

優(yōu)勢：生產(chǎn)、科研過程中的最終工作成果已利用統(tǒng)一的知識管理平臺進行存儲、管理和搜索，且存儲方式及手段高效、安全，檢索等應用功能完善，準確率較高，能夠滿足員工業(yè)務開展。

需進一步優(yōu)化：需進一步加強對中間成果的存儲、管理的功能支撐。

結論：知識管理系統(tǒng)能夠提供高效、安全的知識存儲、知識檢索等服務，對員工工作有有效的支撐。

●支撐體系維度

優(yōu)勢：建立了正式的知識管理組織，制定了完備的知識管理制度體系且貫徹實施效果良好；激勵措施有效的支持了知識管理各項活動的開展，調(diào)動了員工的積極性。

●成熟度梯級評估

總體上看，目前長嶺分公司知識管理處于管理等級，員工分享知識和總結經(jīng)驗的意愿強，知識應用、系統(tǒng)功能、管理支撐等方面也都達到了很高的水平；由雷達圖分析可知，長嶺分公司在知識管理建設方面取得成效源于知識管理支撐體系的建設和堅持。

3.2 決策與預測

通過以上比較分析可以發(fā)現(xiàn)，石化企業(yè)知識管理系統(tǒng)的建設與應用處于成長階段。根據(jù)提高理想度法則、動態(tài)進化法則、子系統(tǒng)的不均衡進化法則，可以通過對現(xiàn)有的知識管理系統(tǒng)進行提升和完善來解決現(xiàn)有的問題。

技術進化模式是指技術系統(tǒng)在發(fā)展過程中所呈現(xiàn)出的復雜進化趨勢。通過對大量專利的分析，阿奇舒勒發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品通過不同的技術路線向理想解方向進化，并提出了8條產(chǎn)品進化定律：①組成系統(tǒng)的完整性定律；②能量傳遞定律；③交變運動和諧性定律；④增加理想化水平定律；⑤零部件的不均衡發(fā)展定律；⑥向超系統(tǒng)傳遞的定律；⑦宏觀向微觀傳遞定律；⑧增加物質(zhì)-場的完整性定律。技術系統(tǒng)的進化路線是指一個系統(tǒng)從結構進化的特點描述產(chǎn)品核心技術所處的狀態(tài)序列。目前已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品進化路線有300多條，典型的進化路線有20條。要開發(fā)新的核心技術，必須預測下一代核心技術的發(fā)展趨勢，利用TRIZ的技術系統(tǒng)進化模式可以很好地進行預測。

按照上述的分析以及相關技術的發(fā)展，對知識管理系統(tǒng)的技術進化預測如下：

（1）知識管理系統(tǒng)研究應向集成化方向發(fā)展，集成、云計算、終端移動化將成為知識管理系統(tǒng)的主導方向。（2）知識管理將與眾多新興學科相結合。其中：組件構建技術、知識收集技術、知識的存貯與展示技術、通信組件技術、全文檢索技術、工作流技術和安全體系設計等內(nèi)容。激勵機制、數(shù)據(jù)挖掘技術將成為技術關鍵。

4 結束語

本文以TRIZ技術成熟度預測理論為基礎，介紹了TRIZ理論的技術進化預測方法。以知識管理系統(tǒng)技術預測為例，詳細論述了應用TRIZ理論進行產(chǎn)品技術進化預測的方法與過程。在市場競爭越來越激烈的今天，企業(yè)不僅需要了解當前產(chǎn)品的技術狀況，更要把握其未來的發(fā)展趨勢。因此，準確可靠地進行產(chǎn)品技術預測具有越來越重要的意義。企業(yè)的決策層如能掌握這些理論，將使企業(yè)的研發(fā)決策更加科學合理，從而增加企業(yè)的創(chuàng)新能力及市場競爭能力。