“十三五”時(shí)期是河南省專利事業(yè)的快速發(fā)展期，2016—2017年相比“十二五”時(shí)期，各項(xiàng)專利戰(zhàn)略有了明顯發(fā)展：創(chuàng)新環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，專利制度體系進(jìn)一步健全，創(chuàng)造與運(yùn)用水平顯著提升，專利保護(hù)社會(huì)滿意度提高，專利公共服務(wù)體系基本建立，專利服務(wù)業(yè)發(fā)展日趨多元，人才隊(duì)伍穩(wěn)步壯大。知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)深入人心，知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化實(shí)力不斷增強(qiáng)，市場(chǎng)主體專利綜合能力明顯增強(qiáng)，形成一批具有較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和專利導(dǎo)航實(shí)驗(yàn)區(qū)。但是，河南省人口基數(shù)大，發(fā)展起步晚，專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量在全國(guó)而言均不靠前，相比沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，自主創(chuàng)新能力、科技研發(fā)能力均較弱，發(fā)展中存在著許多問題。鑒于此，以下對(duì)河南省專利事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行梳理。

河南省專利事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

專利情況概覽。根據(jù)表1、表2和《2017年河南省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》統(tǒng)計(jì)顯示，2017年全年申請(qǐng)專利119 243件，比上年增長(zhǎng)26.0%；授權(quán)專利55 407件，增長(zhǎng)12.7%。截至2017年底，有效發(fā)明專利28 615件，增長(zhǎng)26.6%；每萬(wàn)人口擁有發(fā)明專利量3.0件，增長(zhǎng)25.0%。實(shí)現(xiàn)專利權(quán)質(zhì)押融資額15.5億元，比上年翻了一番。簽訂技術(shù)合同5 877份，技術(shù)合同成交金額76.93億元，增長(zhǎng)30.0%；2016年，全省共有8個(gè)省級(jí)以上專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)，截至2017年，共19個(gè)省級(jí)以上專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)獲批，其中“鄭州國(guó)家專利導(dǎo)航超硬材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)”為國(guó)家級(jí)專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)。

專利申請(qǐng)和授權(quán)比例。根據(jù)河南省2016—2017專利年鑒數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)（表1和表2），目前河南省專利申請(qǐng)量和授權(quán)量最大的是實(shí)用新型專利，其次是發(fā)明專利。外觀專利相對(duì)前兩種專利來(lái)說，申請(qǐng)和授權(quán)都較容易，但對(duì)于科技人員或科研單位來(lái)說意義不大，加之財(cái)政資助不高，故申請(qǐng)熱情較低。

從授權(quán)量上來(lái)看，雖然發(fā)明專利申請(qǐng)熱度高，但授權(quán)不易，加之發(fā)明專利反映了申請(qǐng)人員或申請(qǐng)單位的科研實(shí)力，故含金量也高；而實(shí)用新型專利和外觀專利基本上保持了較高的授權(quán)率。

綜合表1和表2來(lái)看，2016和2017年，河南省專利無(wú)論是申請(qǐng)量還是授權(quán)率，發(fā)展水平和速度基本一致，有快發(fā)展和大體量的特色，省內(nèi)科研機(jī)構(gòu)的專利保護(hù)意識(shí)持續(xù)加強(qiáng)，自主創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。

各類創(chuàng)新主體專利申請(qǐng)量和授權(quán)量。根據(jù)數(shù)據(jù)顯示（表3和表4），2017年相對(duì)2016年，各類創(chuàng)新主體專利申請(qǐng)量變化不大（2017年將個(gè)人申請(qǐng)/授權(quán)數(shù)量統(tǒng)計(jì)合并到其所在單位中）。企業(yè)量最大，其次是高校，隨后是機(jī)關(guān)團(tuán)體和科研機(jī)構(gòu)。其中高校的專利申請(qǐng)量有小幅度提升，從2016年占比15%升至占比19%，這和高校越來(lái)越重視產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和科研投入、資助的比重有關(guān)，但由于大多數(shù)專職教職人員缺乏企業(yè)研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，教學(xué)與實(shí)踐的結(jié)合還須進(jìn)一步緊密結(jié)合，且高校科研人員申請(qǐng)專利的動(dòng)力來(lái)源于評(píng)職稱和科研獎(jiǎng)勵(lì)，所以專利申請(qǐng)熱度不如企業(yè)，專利質(zhì)量也不高。而企業(yè)申請(qǐng)專利的動(dòng)力來(lái)于技術(shù)升級(jí)和改造，產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)和企業(yè)的利益是息息相關(guān)的，所以企業(yè)申請(qǐng)專利的熱度最高，2017年專利申請(qǐng)量和授權(quán)量分別為65 182件和29 606件，占比分別為76%和74%，且專利質(zhì)量相對(duì)較好，成果轉(zhuǎn)化率也較高。

河南各地區(qū)專利水平統(tǒng)計(jì)。河南各地區(qū)發(fā)展水平不均衡，中西部地區(qū)尤其是鄭洛新一帶由于其地緣優(yōu)勢(shì)和政治紅利，發(fā)展水平最強(qiáng)。從表5可以看出，中西部地區(qū)的鄭州毫無(wú)疑問是專利擁有量最大的城市，其次是洛陽(yáng)、新鄉(xiāng)、許昌、焦作、平頂山，而南部地區(qū)專利擁有量上千的只有南陽(yáng)市，其余全省各地除了安陽(yáng)、濮陽(yáng)稍顯強(qiáng)勁外，其余均在底位運(yùn)行。由此可見，各地專利主管部門還需加大創(chuàng)新意識(shí)宣傳，或加以更多的財(cái)政優(yōu)惠支持，刺激創(chuàng)新能力。

從“知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)企”（以下稱強(qiáng)企）備案情況表6也可看出：鄭州市的強(qiáng)企數(shù)量遙遙領(lǐng)先，有39家，新鄉(xiāng)、洛陽(yáng)緊隨其后，分別是21家和16家，其余各地均寥寥無(wú)幾，有的地市沒有強(qiáng)企入駐或培育成功，因此沒有列入此表。強(qiáng)企的作用在于幫助申請(qǐng)人更加有效地爭(zhēng)取到授權(quán)，強(qiáng)企越多，析出的專利質(zhì)量越好，獲得授權(quán)的概率越大，對(duì)各地專利事業(yè)的支撐也更足。更何況，表6中各地經(jīng)備案的強(qiáng)企有些是鄭洛新地區(qū)專利代理企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)（分公司），并不是本地區(qū)企業(yè)，若把該項(xiàng)去除，數(shù)量只會(huì)更少。

河南省專利事業(yè)發(fā)展面臨的問題

第一，專利擁有量相對(duì)較少。相對(duì)沿海發(fā)達(dá)省份而言，河南省專利擁有量不大，人均擁有專利量不高，創(chuàng)新能力有待加強(qiáng)，且發(fā)展不均衡。

第二，高質(zhì)量、高價(jià)值專利較少。雖然河南省專利申請(qǐng)量和授權(quán)量相對(duì)“十二五”時(shí)期有了很大的提高，但高質(zhì)量、高價(jià)值的專利較少，專利成果轉(zhuǎn)化率不高，高校大部分科研教師申請(qǐng)專利只是為了評(píng)職稱和拿科研獎(jiǎng)，而部分企業(yè)申請(qǐng)的專利也只是為了申報(bào)項(xiàng)目、建立專利池形成產(chǎn)品保護(hù)等，由專利本身轉(zhuǎn)化為效益的還比較少。

第三，民眾的專利申請(qǐng)意識(shí)須進(jìn)一步加強(qiáng)。普通民眾認(rèn)為專利跟科研人員關(guān)系密切，屬于“高大上”的科研成果，離自身很遙遠(yuǎn)。其實(shí)不然，專利存在于我們生活中的許多方面，一些小發(fā)明、小發(fā)現(xiàn)、小創(chuàng)意都可以形成不同類型的專利，這些民間專利，反而更容易轉(zhuǎn)化為效益，從而將成果推廣出去，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。此外，一些行業(yè)和領(lǐng)域，比如農(nóng)業(yè)、銷售、互聯(lián)網(wǎng)，也和專利息息相關(guān)，令人欣慰的是，如今這些領(lǐng)域也越來(lái)越重視專利的開發(fā)和運(yùn)營(yíng)，不再是單純的種植養(yǎng)殖或“埋頭建站，抬頭銷售”了。

第四，新形態(tài)、集團(tuán)性專利機(jī)構(gòu)不多。河南的專利代理公司業(yè)務(wù)多以專利為主，遇到企業(yè)有其他需求，常常轉(zhuǎn)包給其他科技咨詢公司。事實(shí)上，企業(yè)申請(qǐng)專利通常只是其他需求的中間一部分，比如高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、工程技術(shù)中心、龍頭企業(yè)、創(chuàng)新中心、成果評(píng)價(jià)等，這些資質(zhì)的申請(qǐng)或課題的攻關(guān)，會(huì)涉及專利的申請(qǐng)。市場(chǎng)上能囊括企業(yè)業(yè)務(wù)的科技綜合性公司還是比較少的。

第五，專利執(zhí)法能力增強(qiáng)。筆者在工作中經(jīng)常遇到有技術(shù)保護(hù)意愿的企業(yè)不愿申請(qǐng)專利，除了其個(gè)人認(rèn)識(shí)不夠外，還有一個(gè)重要的因素是專利執(zhí)法能力尚須進(jìn)一步增強(qiáng)，專利維權(quán)速度和便利性尚須提高。雖然隨著相關(guān)部門的重視，專利維權(quán)能力進(jìn)步很大，但和發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我們?cè)谌∽C、效率、審查方面仍須進(jìn)一步努力。

結(jié) 語(yǔ)

國(guó)家和省市都大力推進(jìn)自主創(chuàng)新能力，提高科研水平，也出臺(tái)了一系列政策，這無(wú)疑對(duì)專利事業(yè)起到大力的推動(dòng)作用，河南的專利事業(yè)也有了巨大進(jìn)步。但我們依然要看到問題所在，不急不躁，迎頭追趕，爭(zhēng)取抓住發(fā)展契機(jī)。

作者簡(jiǎn)介：王峰（1973—），男，本科，高級(jí)工程師，研究方向：

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

（作者單位：河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心）