曾莉 陳晴

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的進(jìn)一步發(fā)展和全球范圍內(nèi)第三次科技革命的到來，知識和技術(shù)的產(chǎn)物在深度和廣度上都對現(xiàn)代人的經(jīng)濟(jì)生活和文化生活有著一定的影響。黨的十九大中明確提出：“堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，以此來促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，構(gòu)建核心競爭力。2016年11月，國家發(fā)改委出臺了《“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃》，指出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的主導(dǎo)方向，同時也是培育發(fā)展新動能、獲取未來競爭新優(yōu)勢的關(guān)鍵領(lǐng)域。當(dāng)前，全球知識產(chǎn)權(quán)競爭風(fēng)起云涌，人類社會正在邁入一個“知識產(chǎn)權(quán)驅(qū)動時代”，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必然是以其背后科學(xué)知識的進(jìn)步和技術(shù)的成熟為基礎(chǔ)的，全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的技術(shù)競爭主要是知識產(chǎn)權(quán)的競爭，其中技術(shù)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)競爭在市場發(fā)展初期最為激烈。國外發(fā)達(dá)國家在利用知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，究其根本主要是在其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的規(guī)劃制定上，將知識產(chǎn)權(quán)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在戰(zhàn)略制定和管理上都高度整合一體化，且在企業(yè)內(nèi)部及企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)之間形成良性互動和研發(fā)機(jī)制，將新興產(chǎn)業(yè)的新創(chuàng)意與新市場成功銜接，并在企業(yè)里逐步構(gòu)建其知識產(chǎn)權(quán)能力體系和競爭優(yōu)勢。目前，中國各地的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展上存在著低端化現(xiàn)象，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的少數(shù)先導(dǎo)企業(yè)在某些技術(shù)上雖占據(jù)領(lǐng)先優(yōu)勢，但整體而言，其在專利布局和行動上仍缺乏完善的策略，且由于我國的知識產(chǎn)權(quán)制度和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理在起步上相對較晚，致使知識科技在轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力上未能充分發(fā)揮其潛能。因此，從新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中去研究知識產(chǎn)權(quán)，借鑒國外學(xué)者的相關(guān)研究成果，并對新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究的發(fā)展進(jìn)行回顧梳理，總結(jié)我國在完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上所獲得的啟示，對于促進(jìn)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

新興產(chǎn)業(yè)的概念及內(nèi)涵研究

針對當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展頹勢和就業(yè)萎靡趨向，各國專家學(xué)者把目光投向能極大拉動內(nèi)需增長、提升就業(yè)水平的新興產(chǎn)業(yè)，對新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵、外延進(jìn)行了思索和探析。國外對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)并未有相同詞的概念，但對此有相關(guān)類似的經(jīng)濟(jì)詞匯表述，如主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)等。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Roston（1960）最早提出了“主導(dǎo)部門”的概念并進(jìn)行了系統(tǒng)的分析，指出主導(dǎo)行業(yè)具有創(chuàng)新的可能性，利用新的利潤或迄今為止尚未開發(fā)的資源，而這將導(dǎo)致高增長率并帶動其他經(jīng)濟(jì)部門的擴(kuò)張。Roston 認(rèn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展建立了擴(kuò)張的長鏈。Keizer（2002）認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)將會成為“增長率快于平均增長率，并且擴(kuò)散具有推動力的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)”。

而對于新興產(chǎn)業(yè)的提法主要有4種，“Emerging Industries”“New Industries”“The New and Emerging Industries”，以及“Newly Emerging Industries”，其中以“Emerging Industries”和“New Industries”為主要提法。國外學(xué)者從技術(shù)創(chuàng)新和市場需求以及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景、發(fā)展?fàn)顟B(tài)等視角對新興產(chǎn)業(yè)的概念內(nèi)涵界定有著不同的觀點(diǎn)。

以技術(shù)創(chuàng)新和市場需求導(dǎo)向?yàn)橐暯牵琍orter（1980）重點(diǎn)關(guān)注新興企業(yè)或行業(yè)的內(nèi)生動力和成長需求，認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)以知識技術(shù)為支撐、以市場需求為導(dǎo)向，且創(chuàng)新要素密集。因而在基本理論領(lǐng)域內(nèi)，他的研究著力于新興產(chǎn)業(yè)的定性和分類，認(rèn)為技術(shù)驅(qū)動和競爭環(huán)境是處于新興行業(yè)的企業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)。Bouldeville（1996）和Stefan Kesting，Jean Lin（2010）也同樣認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)是由技術(shù)、規(guī)則、市場或社會的變革而引發(fā)的一個全新的產(chǎn)業(yè)。而Erickcek and Watts（2007）認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)是一個全新的行業(yè)，其在員工人數(shù)、銷售和收入等方面都有著快速的增長，從技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的角度來看，這通常等同于技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的轉(zhuǎn)變。Caniels 與Romijn（2008）將新興產(chǎn)業(yè)視為技術(shù)創(chuàng)新的突破，特別是對于首次引入國家的新技術(shù)。

以產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景為標(biāo)準(zhǔn)，Manuel Trajtenberg（1990）通過比較優(yōu)勢理論指出，一個國家應(yīng)當(dāng)充分發(fā)展自身的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，且重點(diǎn)發(fā)展可能推動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。Roderick J. Macdonald（1985）認(rèn)為在界定新興產(chǎn)業(yè)的概念時有必要衡量產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿?，以此區(qū)分新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。他認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)正處于“朝陽產(chǎn)業(yè)”的崛起和成長階段，只有發(fā)展空間和市場容量較大、受資源約束較小，并能夠在將來滿足人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)需求，且已經(jīng)發(fā)展到了一定程度的產(chǎn)業(yè)才可以稱之為新興產(chǎn)業(yè)。Kremer（1993） 從區(qū)域經(jīng)濟(jì)的角度研究認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)該具有較強(qiáng)的發(fā)展前景，較大的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，可以為區(qū)域勞動力的就業(yè)提供巨大的機(jī)會。

從發(fā)展階段和狀態(tài)來看，新興產(chǎn)業(yè)是隨著科學(xué)技術(shù)和各國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展而變化的，它是一個動態(tài)的、相對的概念。從發(fā)展的階段來看，Low 和 Abrahamson（1997）指出新興產(chǎn)業(yè)是處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展初始階段的產(chǎn)業(yè)；Heffeman（2009）相對而言比較專注技術(shù)創(chuàng)新（即Ideato-Produact）的轉(zhuǎn)化過程，認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展其實(shí)就是一個動態(tài)演變的過程；Blank（2008）認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)就是萌芽不久正處于發(fā)展初期的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)能力尚未完全釋放，市場份額較為分散，其發(fā)展前景、市場前景、人們對產(chǎn)品的需求等都存在大量的不確定性。

綜上所述，國外的專家對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的表述主要有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，但主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用和地位是存在一定區(qū)別的。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展中占主導(dǎo)地位，能夠引導(dǎo)和決定區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而新興產(chǎn)業(yè)則是區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，且新興產(chǎn)業(yè)將逐步發(fā)展成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。因此，國外對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的提法主要為“新興產(chǎn)業(yè)”。而具體在新興產(chǎn)業(yè)的定義里，國外的專家對于新興產(chǎn)業(yè)的定義主要是Emerging Industries，突出剛剛萌發(fā)的特性，即“新”；從技術(shù)創(chuàng)新角度來看，新興產(chǎn)業(yè)是因技術(shù)創(chuàng)新而產(chǎn)生的新的產(chǎn)業(yè)；從發(fā)展前景和發(fā)展?fàn)顟B(tài)來看，新興產(chǎn)業(yè)是指產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對較短、發(fā)展前景較好的產(chǎn)業(yè)。這些學(xué)者在定義新興產(chǎn)業(yè)時使人所感受到的區(qū)別其實(shí)非常微妙，不同的定義表明人們對于新興產(chǎn)業(yè)研究的不同側(cè)重點(diǎn)，可以決定人們在發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)過程中關(guān)注的重點(diǎn)和投入的力度。

知識產(chǎn)權(quán)在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用研究

國外眾多學(xué)者在研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程中逐漸認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)不容小覷的作用，并對知識產(chǎn)權(quán)在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的作用有諸多觀點(diǎn)和看法。

首先，從新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動力來看，Coeand Helpman（1995）認(rèn)為新興企業(yè)在形成市場競爭優(yōu)勢時，企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)策略明顯起到了非常重要的促進(jìn)作用。尤其在今天這個由技術(shù)驅(qū)動企業(yè)發(fā)展且高速更新?lián)Q代的時代，Mary Chow（2004）認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是必不可少的。Dennis Fernandez（2004）通過對新興產(chǎn)業(yè)中的生物信息學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行研究認(rèn)為強(qiáng)大的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境中，對于研發(fā)暢銷藥和基因研發(fā)領(lǐng)域至關(guān)重要。而Rodrigo（2014）等學(xué)者認(rèn)為在新興的石油和天然氣行業(yè)中的競爭優(yōu)勢取決于無形資產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)，如專利和非專利技術(shù)的保護(hù)能促使能源行業(yè)的某些領(lǐng)頭者充分利用專項(xiàng)技術(shù)的獨(dú)家使用權(quán)利，生產(chǎn)能力急劇膨脹，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集約效應(yīng)。

另一方面，從從事新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)發(fā)展模式來看，知識產(chǎn)權(quán)對促進(jìn)開放型新興企業(yè)的成長，優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)營方式有著舉足輕重的意義。在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，企業(yè)對已掌握技術(shù)的運(yùn)用程度，知識和生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)換效率和對知識產(chǎn)權(quán)的交流情況決定了企業(yè)的發(fā)展?jié)摿?，國外一些學(xué)者普遍認(rèn)為開放型的企業(yè)更傾向于和科研機(jī)構(gòu)合作，更喜歡搜尋新構(gòu)想，投資于新的科研項(xiàng)目，從而走產(chǎn)學(xué)研合作道路。Lefevre（2004）從產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的視角對新材料產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了探討并認(rèn)為在激勵創(chuàng)新、增加區(qū)域競爭力上可以從知識轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出和政府基金的支持等方面進(jìn)行探討。T. Brenner（2005）通過研究認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)集群現(xiàn)象主要是源于大量的技術(shù)創(chuàng)新以及企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)之間共享合作的高強(qiáng)度水平的影響。

縱觀之，知識產(chǎn)權(quán)為新興產(chǎn)業(yè)成長的內(nèi)生動力提供了保障機(jī)制，促使企業(yè)充分挖掘科技的價值創(chuàng)造能力，開放型企業(yè)會傾向于和科研機(jī)構(gòu)合作，推動技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而獲取更多的知識產(chǎn)權(quán)，并通過合作將科技市場化，在這個過程中知識產(chǎn)權(quán)對保證新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)對專項(xiàng)科技的獨(dú)家使用起到至關(guān)重要的作用，此時，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)直接影響到新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的發(fā)展。因此，眾多學(xué)者認(rèn)為通過產(chǎn)學(xué)研合作推動技術(shù)創(chuàng)新，且利用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)來鼓勵人們進(jìn)行技術(shù)上的創(chuàng)新，可以直接推動技術(shù)的發(fā)展，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而有效地促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的增長。

技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響研究

技術(shù)創(chuàng)新、自主知識產(chǎn)權(quán)對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響研究。

從現(xiàn)有研究來看，技術(shù)創(chuàng)新是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心問題，而知識產(chǎn)權(quán)是技術(shù)創(chuàng)新管理的一個重要研究領(lǐng)域，且知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新的影響更為復(fù)雜。由于新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量較高，其知識產(chǎn)權(quán)管理的問題也由此變得尤為重要。

技術(shù)創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上是企業(yè)家推出新產(chǎn)品、研發(fā)新技術(shù)、開拓新市場的過程。約瑟夫·熊彼特（1912）認(rèn)為，創(chuàng)新是資本主義的永動機(jī)，Jian Cheng Guan（2006） 分析了技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)競爭力之間的關(guān)系，研究表明提升產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵途徑還要從技術(shù)創(chuàng)新出發(fā)。Burgelman（2004）和Chiang（2005）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新不僅在一定程度上影響著企業(yè)的發(fā)展，對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級也起著重要的推進(jìn)作用。而擁有知識產(chǎn)權(quán)以及知識產(chǎn)權(quán)的自主性是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出及創(chuàng)新能力的重要特征，只有掌握核心技術(shù)、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，并且擁有持續(xù)的創(chuàng)新能力，才能更好地培育和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。

對創(chuàng)新能力的維持，首先，Cheung 等（2013）認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)管理制度可確保企業(yè)的新技術(shù)能夠得到有效保護(hù)，而這能更好地激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、提升企業(yè)市場競爭力，因而知識產(chǎn)權(quán)管理在企業(yè)創(chuàng)新、競爭力的提升上起著至關(guān)重要的作用。Kitch（1977）認(rèn)為專利保護(hù)不僅僅是使專利權(quán)人獲得經(jīng)濟(jì)效益，最主要的是使企業(yè)在無須擔(dān)心企業(yè)的R&D 溢出及技術(shù)被快速復(fù)制的同時還可以避免重復(fù)投資，這不僅可以降低新興企業(yè)的研發(fā)成本，還可以更好地鼓勵企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)而推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。而Donoghue（1998）通過實(shí)證分析，在其研究中介入了專利保護(hù)的滯后寬度和領(lǐng)先寬度的概念并對此進(jìn)行了區(qū)分，專利保護(hù)的滯后寬度是用來保護(hù)相應(yīng)的成果，防止成果被隨意模仿；專利保護(hù)的領(lǐng)先寬度是用來保護(hù)其成果不會被隨意改進(jìn)。

其次，在新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中，必須以核心技術(shù)的突破為創(chuàng)新重點(diǎn)，面對產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重大關(guān)鍵技術(shù)，單一企業(yè)往往難以承擔(dān)或解決。Wright等（2008）認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)在不同的階段應(yīng)采取不同的合作模式，如在技術(shù)開發(fā)階段產(chǎn)學(xué)研合作共同研發(fā)是最好的選擇，在技術(shù)適應(yīng)市場時應(yīng)適用委托開發(fā)的模式，而在技術(shù)擴(kuò)散階段又需改變其模式時，對企業(yè)而言，向高校、科研機(jī)構(gòu)等尋求咨詢服務(wù)的合作模式會相對較好。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟作為產(chǎn)學(xué)研合作的一種深入模式，其主要針對的是技術(shù)創(chuàng)新上的聯(lián)盟，這也是新興產(chǎn)業(yè)獲取技術(shù)創(chuàng)新的更為有效的途徑。根據(jù)Hagedoorn et al（2006）的觀點(diǎn)，他認(rèn)為在新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中，企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間的合作可以使企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)三贏。對企業(yè)而言，企業(yè)可以彌補(bǔ)其在科研過程中的缺點(diǎn)，如資源匱乏等，還可以在獲取最佳技術(shù)創(chuàng)新成果的同時，降低其成本和風(fēng)險；而高校和科研機(jī)構(gòu)則可以獲取相應(yīng)的科研經(jīng)費(fèi)，并提高其科研水平以及科研成果的轉(zhuǎn)化率。Teece（2009）認(rèn)為研發(fā)不應(yīng)該受單個項(xiàng)目的局限，而是通過跨領(lǐng)域跨行業(yè)的協(xié)同合作，即將多個主體間的多種資源進(jìn)行整合、協(xié)同創(chuàng)新，充分利用各資源的價值實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新，轉(zhuǎn)化科技成果。這不僅充分發(fā)揮了新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟研發(fā)活動的特點(diǎn)，也能有效地推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加快產(chǎn)業(yè)化的形成。還有學(xué)者從跨文化知識轉(zhuǎn)移視角入手，如 Jin 等（2010）認(rèn)為國際產(chǎn)學(xué)研合作模式是開放創(chuàng)新、R&D 國際化和國家創(chuàng)新系統(tǒng)的橋梁。

由于國外認(rèn)為“知識產(chǎn)權(quán)”是私權(quán)，并不存在“自主”這一概念，因此，在國外的相關(guān)研究中，學(xué)者們只討論“知識產(chǎn)權(quán)”這一概念?？v觀國外學(xué)者對于技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響的現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心是需要不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新的原動力則是知識產(chǎn)權(quán)，而其推動技術(shù)創(chuàng)新的范式則主要選擇了產(chǎn)學(xué)研合作和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。國外學(xué)者普遍認(rèn)為為推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，首先，我們要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，其次，提高對轉(zhuǎn)變盈利模式的知識產(chǎn)權(quán)，提高自主知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化率，使自主知識產(chǎn)權(quán)成為新興行業(yè)的企業(yè)核心競爭力。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對新興產(chǎn)業(yè)的影響因素研究。

國外學(xué)者基于知識產(chǎn)權(quán)對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素展開了大量的研究。國外學(xué)者均認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以激勵創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度越強(qiáng)越能有效地推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而推動經(jīng)濟(jì)的增長，同時為了新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和公平競爭，國家應(yīng)對不同領(lǐng)域不同技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。

從知識產(chǎn)權(quán)的激勵作用來看，F(xiàn)ulya Batur和Tom Dedeurwaerdere（2014）認(rèn)為在嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制下，不斷涌現(xiàn)的科研成果成功地推動了新興產(chǎn)業(yè)的巨大進(jìn)步，因此在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制下應(yīng)該創(chuàng)建有效的激勵機(jī)制。Helpman（1993）、Lai（1998）以及Yang and Maskus（2001）分別運(yùn)用增長模型對知識產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行分析，認(rèn)為由于有了知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，發(fā)展中國家可以從引進(jìn)技術(shù)中獲益，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

從新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)分類上，Dennis Fernandez（2004）以生物信息學(xué)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)為視角進(jìn)行研究，認(rèn)為每一個領(lǐng)域都孕育著不同的技術(shù)，這些不同的技術(shù)在性質(zhì)作用、影響范圍、受眾人群、生產(chǎn)能力，繼而在保護(hù)方式上不盡相同，因此，對于不同領(lǐng)域來說應(yīng)采用不同的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。Malerba（2007）出于對新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中受到研發(fā)、開放度、創(chuàng)新性、生產(chǎn)等多種因素影響的考量，提出要根據(jù)不同領(lǐng)域制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，知識產(chǎn)權(quán)制度不宜僵化為籠統(tǒng)劃一的條例，而應(yīng)具體問題具體分析，結(jié)合不同類型技術(shù)的性質(zhì)特征分門別類細(xì)化保護(hù)措施。

通過對相關(guān)文獻(xiàn)的回顧，發(fā)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展是互動的，知識產(chǎn)權(quán)的缺乏會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程的緩慢甚至衰退，且國外學(xué)者一致認(rèn)為必須不斷提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，促使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度行之有效，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的措施落到實(shí)處，提高知識成果保護(hù)意識，有效地保護(hù)創(chuàng)新技術(shù)和成果，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。且國外為促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上主張將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與具體領(lǐng)域、具體技術(shù)相結(jié)合，通過切實(shí)的保護(hù)，更好地推動技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

啟 示

美國、日本、韓國等發(fā)達(dá)國家大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，鼓勵新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和科研突破，在知識產(chǎn)權(quán)制度與戰(zhàn)略研究和運(yùn)用上取得了巨大成功，為我國提供了有益啟示和寶貴的經(jīng)驗(yàn)。通過總結(jié)不同學(xué)者在國外新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的研究成果，為我國處于剛剛起步階段的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供意見和參考，以吸收先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)，避免誤區(qū)，完善我國知識產(chǎn)權(quán)制度。

第一，制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，助推新興產(chǎn)業(yè)。通過對國外新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的知識產(chǎn)權(quán)研究的總結(jié)可以看出，國外在發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)時，知識產(chǎn)權(quán)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)與本國實(shí)際情況相結(jié)合，對于知識產(chǎn)權(quán)對其產(chǎn)生的作用、知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略制定上已深入到具體行業(yè)，如生物信息、新能源等，且在不斷提升和完善。中國應(yīng)該利用發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并有效地利用知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，正如Mary Chow 和Dennis Fernandez 所認(rèn)為的對于不同領(lǐng)域不同技術(shù)應(yīng)采用不同的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。目前，國家層面已經(jīng)頒布了《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的特別規(guī)定，但還應(yīng)進(jìn)一步建立知識產(chǎn)權(quán)制度和政策體系，制定國家層面的知識產(chǎn)權(quán)助推戰(zhàn)略，將我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略高度結(jié)合起來，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略細(xì)化到具體區(qū)域、具體行業(yè)以及特定技術(shù)，全方位、多領(lǐng)域地覆蓋新興產(chǎn)業(yè)具體行業(yè)、具體專利技術(shù)的保護(hù)，對于一些新興行業(yè)的新型知識要及時確立相應(yīng)保護(hù)措施，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級，推進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)倍增聚集。

第二，優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作，組織開展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)。在對國外新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行研究時，我們發(fā)現(xiàn)，對于技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)的研發(fā)能力，國外諸多學(xué)者認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)應(yīng)優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作，深入產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。對于新興產(chǎn)業(yè)來說，目前正處于技術(shù)研發(fā)階段，而產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟不僅能提高學(xué)研機(jī)構(gòu)的科研水平和科研成果轉(zhuǎn)化率，更能幫助企業(yè)獲取最佳的技術(shù)創(chuàng)新成果且降低研發(fā)成本和風(fēng)險，從而提升企業(yè)的競爭力和成長潛力。為了提高我國新興企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場競爭力，應(yīng)優(yōu)化我國新興企業(yè)與政學(xué)研機(jī)構(gòu)的政產(chǎn)學(xué)研合作，構(gòu)建以政府為引導(dǎo)、以企業(yè)為主體的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新平臺，優(yōu)化新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，設(shè)立技術(shù)研發(fā)的重大專項(xiàng)，加大研發(fā)投入，圍繞產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的主要問題，整合資源，協(xié)同創(chuàng)新，推動政產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新，突破新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

基金項(xiàng)目：重慶市教委科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：YCX2014237）； 重慶理工大學(xué)研究生創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：YCX2015245）。

（來源：《科技與法律》2017年05期）

（作者單位：重慶理工大學(xué)重慶知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院）