唐素琴 周軼男

2014年4月1日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向社會(huì)公布了《職務(wù)發(fā)明條例（送審稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》），社會(huì)各界特別是企業(yè)界認(rèn)為《條例》相關(guān)內(nèi)容有干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的嫌疑，這也成為《條例》出臺(tái)受阻的主要原因之一。有學(xué)者認(rèn)為，美國(guó)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家，法律對(duì)雇主的權(quán)益沒(méi)有進(jìn)行過(guò)多干預(yù)，我國(guó)更不應(yīng)該通過(guò)立法對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)予以過(guò)多干預(yù)。事實(shí)上，美國(guó)在“雇員優(yōu)先”模式下對(duì)雇員權(quán)益有特殊的保護(hù)措施，突出表現(xiàn)在預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議及其限制上。

美國(guó)預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議產(chǎn)生的背景

1790年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的第一部《專(zhuān)利法》第111條規(guī)定：“申請(qǐng)專(zhuān)利，除本編另有規(guī)定外，應(yīng)由發(fā)明人書(shū)面向?qū)＠c商標(biāo)局局長(zhǎng)提出。”這一規(guī)定奠定了美國(guó)“雇員優(yōu)先”的發(fā)明制度的基礎(chǔ)。1793年修改后的《專(zhuān)利法》同樣強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利權(quán)僅授予美國(guó)公民個(gè)人。在1840年“雇員發(fā)明”概念被正式提出以前，美國(guó)發(fā)明專(zhuān)利以個(gè)人創(chuàng)意為主，鮮有個(gè)人發(fā)明家愿意受集體組織束縛進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的。1840年以后，雇員與雇主之間的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)利歸屬和利益分配問(wèn)題逐漸走進(jìn)法官的視線。19世紀(jì)末期，以研發(fā)為目的的雇傭大量出現(xiàn)，雇主與雇員間因發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生的矛盾愈來(lái)愈激烈。到了20世紀(jì)初，為解決與日俱增的雇主與雇員之間的發(fā)明權(quán)屬矛盾，美國(guó)雇員發(fā)明制度開(kāi)始嘗試在契約的基礎(chǔ)上按貢獻(xiàn)分配專(zhuān)利利益的方法。其中以1924年高等法院審理的Standard Parts co.vs.Peck（標(biāo)準(zhǔn)件公司訴派克）案為代表。法院認(rèn)為，只要企業(yè)在契約中明確該發(fā)明專(zhuān)利屬于受雇發(fā)明的性質(zhì)，且企業(yè)為該發(fā)明的產(chǎn)生作出了貢獻(xiàn)即付給雇員相當(dāng)數(shù)額的酬金，并為發(fā)明人提供了足以使發(fā)明產(chǎn)生的物質(zhì)技術(shù)條件，企業(yè)就應(yīng)當(dāng)擁有與該雇傭意圖相關(guān)的發(fā)明專(zhuān)利的完整權(quán)屬。此后，越來(lái)越多的企業(yè)選擇在雇傭合同簽訂之時(shí)，確定雇傭的性質(zhì)或明確雇傭期間產(chǎn)生的發(fā)明專(zhuān)利的歸屬問(wèn)題，預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議隨之廣泛出現(xiàn)。

預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議的合法性及正當(dāng)性分析

預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議的法律依據(jù)。

不同于針對(duì)已有專(zhuān)利簽署的發(fā)明專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議，預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議（Pre-invention Assignment Agreement）多是就未來(lái)雇傭關(guān)系發(fā)生期間或者雇傭關(guān)系結(jié)束后的一段合理期限內(nèi)就雇員發(fā)明做出的權(quán)屬約定，通常在私營(yíng)企業(yè)中普遍存在。在雇傭發(fā)明的權(quán)屬分配和利益分配過(guò)程中，此類(lèi)協(xié)議產(chǎn)生的糾紛具有普遍性、典型性。

20世紀(jì)90年代，美國(guó)《專(zhuān)利法》未對(duì)專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)授予雇員發(fā)明人還是雇主作出明確的規(guī)定，而是將雇員和雇主視為一個(gè)統(tǒng)一的發(fā)明實(shí)體，并籠統(tǒng)地授予其專(zhuān)利權(quán)，美國(guó)專(zhuān)利法相關(guān)規(guī)定的缺失使得其難以在雇員發(fā)明糾紛上直接適用。實(shí)踐中，雇主通常會(huì)在簽訂雇傭合同時(shí)提出與雇員簽署發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議，要求其書(shū)面同意將其在雇傭期間所做出的發(fā)明轉(zhuǎn)讓給雇主?；蛘邔㈩A(yù)先轉(zhuǎn)讓發(fā)明的條款寫(xiě)進(jìn)雇傭合同作為“能否入職”的決定性條款，同時(shí)雇員還有協(xié)助轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的義務(wù)等。除此之外，盡管預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定的條款多樣化，但其權(quán)屬分配方案大多都傾向于雇主利益，雇員的專(zhuān)利權(quán)屬以及利益空間常常受到不公正的擠壓，這為意思自治原則在勞動(dòng)合同領(lǐng)域的適用增加了障礙。一直以來(lái)，法律工作者們?cè)噲D在此類(lèi)協(xié)議上找到一個(gè)雙方利益的平衡點(diǎn)，法官也通過(guò)判例確定了一系列的普通法規(guī)則來(lái)分配這些預(yù)先權(quán)利，但具有私人性質(zhì)的雇傭協(xié)議在意思自治原則下大多會(huì)巧妙地規(guī)避這些普通法規(guī)則。當(dāng)這些避開(kāi)法律規(guī)定的預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議產(chǎn)生糾紛后被呈上法庭時(shí)，除非雇主在簽訂協(xié)議時(shí)過(guò)分?jǐn)U大其可以獲得的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)屬范圍，法庭反而很可能會(huì)支持這些預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為這些合同未超出雙方意思自治的范圍，并恰好填補(bǔ)了《專(zhuān)利法》中相關(guān)規(guī)定的空缺。

20世紀(jì)70年代以來(lái)，各個(gè)州試圖通過(guò)立法限制雇主濫用雇傭合同談判中的優(yōu)勢(shì)地位，分別對(duì)預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議作出嚴(yán)格的限制，其中有三個(gè)州出臺(tái)法案禁止將某種專(zhuān)利的預(yù)先轉(zhuǎn)讓作為簽署雇傭合同的前提條件。1977年明尼蘇達(dá)州首次對(duì)雇員“自由發(fā)明”、雇傭發(fā)明權(quán)屬可分配的范圍及發(fā)生糾紛后的證明責(zé)任作出界定：雇員發(fā)明人享有對(duì)雇傭發(fā)明范圍之外的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)利歸屬，且負(fù)有證明該項(xiàng)發(fā)明落入法令禁止的雇傭分配范圍的義務(wù)；華盛頓州則規(guī)定此種情況下的證明責(zé)任應(yīng)歸雇主承擔(dān)；不同于其他的州立法，加利福尼亞州通過(guò)縮小“雇主”的范圍以減少該類(lèi)協(xié)議附搭雇傭合同的適用。雖然這些州立法都試圖平衡雇主與雇員在此類(lèi)協(xié)議中的地位，但其結(jié)果都只是對(duì)預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議的適用現(xiàn)狀帶來(lái)微小的影響，且各個(gè)州立法均未涉及雇員發(fā)明的獎(jiǎng)酬問(wèn)題，雇員發(fā)明人仍須在無(wú)任何獎(jiǎng)酬的情況下和雇主簽訂專(zhuān)利權(quán)屬分配協(xié)議。

預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議的正當(dāng)性分析。

將預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議作為雇傭合同的前提條件是否有其正當(dāng)性？本文認(rèn)為其正當(dāng)性仍然有待考量。

首先，預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議本質(zhì)上是一種射幸合同，在簽訂預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)具有極大的不確定性，雇主無(wú)法期待雇員百分之百作出有價(jià)值的發(fā)明專(zhuān)利，雇員也無(wú)法絕對(duì)地保證其未來(lái)的創(chuàng)造性智力成果的產(chǎn)生和智力成果的價(jià)值。倘若雇員的發(fā)明成果價(jià)值產(chǎn)生的收益遠(yuǎn)高于預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定的收益，使得協(xié)議中約定的收益分配方式顯失公平，或者入職后雇員并沒(méi)有產(chǎn)生有價(jià)值的創(chuàng)造性智力成果，這些情況都會(huì)使得先前的預(yù)先發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議陷入難以調(diào)和的糾紛。

其次，依一般社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，雇員有提供一般性智力勞動(dòng)的合同義務(wù)，而由于創(chuàng)造性智力成果是一項(xiàng)具有極大隨機(jī)性和偶然性的特殊智力勞動(dòng)凝結(jié)物，在雇傭合同中簡(jiǎn)單地將特殊的創(chuàng)造性智力成果同一般性智力成果看待并約束雇員或者雇主，將導(dǎo)致極不穩(wěn)定的、不合理的甚至不平等的雇傭關(guān)系。

再次，企業(yè)是以實(shí)現(xiàn)其自身利益最大化為目的的，對(duì)于給付雇員薪金之外的其他獎(jiǎng)勵(lì)，若無(wú)法律的規(guī)制則并無(wú)其他動(dòng)力來(lái)源，企業(yè)可能會(huì)通過(guò)提高獎(jiǎng)勵(lì)門(mén)檻、故意貶低發(fā)明人發(fā)明專(zhuān)利的價(jià)值等方式暗中否定自己設(shè)定的雇員獎(jiǎng)勵(lì)措施，防止雇員主張雇傭關(guān)系期間產(chǎn)生的發(fā)明專(zhuān)利歸自己所有而帶來(lái)的專(zhuān)利權(quán)屬糾紛。

有學(xué)者建議將原本由雇主享有的“工場(chǎng)權(quán)”反轉(zhuǎn)，賦予雇員發(fā)明人，倘若協(xié)議約定專(zhuān)利權(quán)屬部分或者全部歸雇主所有，雇員得以無(wú)償、非獨(dú)占的方式使用該發(fā)明，但雇員發(fā)明人不得將該“工場(chǎng)權(quán)”轉(zhuǎn)讓給第三人或允許第三人實(shí)施該發(fā)明專(zhuān)利。通過(guò)這樣的方式，一方面可以使得雇員獲得獎(jiǎng)酬的權(quán)利間接地得到保障，雇員獲得的收益很大程度上由其自由支配，雇員可得利益會(huì)有很大的彈性空間。但是，這種解決方案缺乏可行性的考慮，雇主完全可以通過(guò)制定類(lèi)似于競(jìng)業(yè)限制等的規(guī)則為雇員發(fā)明人的可得權(quán)利設(shè)置障礙，使得雇員發(fā)明人的“工場(chǎng)權(quán)”難以有效實(shí)施，相應(yīng)地，雇員發(fā)明人的應(yīng)得利益也就難以得到保障。

結(jié) 論

無(wú)論是美國(guó)的“雇員優(yōu)先”模式還是我國(guó)“雇主優(yōu)先”模式的雇員發(fā)明制度，在制度安排上都是雇主利益與雇員利益博弈的結(jié)果。如何在這對(duì)矛盾中尋求平衡，是不同制度國(guó)家不斷探究的問(wèn)題，因?yàn)槠渲贫仍O(shè)計(jì)優(yōu)劣直接關(guān)系到科技創(chuàng)新的成效。相比較美國(guó)，我國(guó)雖然在雇員發(fā)明獎(jiǎng)酬方面作了相對(duì)具體的規(guī)定，但以往這些規(guī)定適用的情形過(guò)于單一，報(bào)酬計(jì)算方式難以操作。2015年修訂后的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其配套規(guī)定盡管對(duì)職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)勵(lì)比例做了下限規(guī)定，但對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)的落實(shí)仍然缺乏具體程序保障。《職務(wù)發(fā)明條例草案（送審稿）》在第四章第十九條中專(zhuān)門(mén)規(guī)定了雇主應(yīng)聽(tīng)取職務(wù)發(fā)明人對(duì)獎(jiǎng)酬意見(jiàn)的義務(wù)和單位對(duì)職務(wù)發(fā)明人就其職務(wù)發(fā)明產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益的告知義務(wù)，第二十三條具體規(guī)定了雇主發(fā)放獎(jiǎng)酬的時(shí)間節(jié)點(diǎn)等等，草案的這些規(guī)定能夠幫助雇主確定一個(gè)合理的獎(jiǎng)酬標(biāo)準(zhǔn)并使得行政機(jī)關(guān)發(fā)揮相關(guān)行政監(jiān)管職能行之有據(jù)，也會(huì)給司法審判提供依據(jù)。

基金項(xiàng)目：本文為中國(guó)專(zhuān)利保護(hù)協(xié)會(huì)2017年委托課題《職務(wù)發(fā)明相關(guān)政策性文件梳理》階段性成果，課題編號(hào)（Y7530181G4）。

（來(lái)源：《法制與社會(huì)》2017年30期）

（作者單位：中國(guó)科學(xué)院）