李合敏

[摘 要]1956年12月，毛澤東針對社會主義改造基本完成后出現(xiàn)的一系列問題，提出了“新經(jīng)濟政策”。其主旨是在社會主義公有制經(jīng)濟為主體的前提下，適當保存和發(fā)展一些非公有制經(jīng)濟，作為社會主義公有制經(jīng)濟的補充，并通過競爭，激發(fā)公有制經(jīng)濟的活力，促進社會主義社會生產(chǎn)力的發(fā)展，以滿足社會需要。盡管“新經(jīng)濟政策”很快就被打斷，但這束“有關(guān)中國特色的社會主義經(jīng)濟的”“可貴的思想火花”至今仍然不失其燦爛光芒。

[關(guān)鍵詞]毛澤東；社會主義改造；“新經(jīng)濟政策”；所有制結(jié)構(gòu)

[中圖分類號]F019.6 [文獻標識碼]A [文章編號]1672-1071（2018）04-0038-08

眾所周知，十月革命勝利后的蘇維埃俄國在1918年到1920年外國武裝干涉和國內(nèi)戰(zhàn)爭時期實行的“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策”，有效地動員、集中了全國的人力和物力，保證了前線和戰(zhàn)爭的需要。但這一政策超越了生產(chǎn)力發(fā)展水平，過急地變革生產(chǎn)關(guān)系，依靠行政手段和愿望實行社會主義的生產(chǎn)和分配，完全取消了商品交換和市場，違背了客觀經(jīng)濟規(guī)律，因而不僅損害了中農(nóng)和貧農(nóng)的利益，威脅到工農(nóng)聯(lián)盟的鞏固，也嚴重影響了經(jīng)濟的發(fā)展和繁榮。列寧及時提議并經(jīng)1921年3月的俄國共產(chǎn)黨（布）第十次代表大會通過，決定停止實行“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策”，改行“新經(jīng)濟政策”。其主要內(nèi)容包括：國家用糧食稅代替余糧收集制；發(fā)展商業(yè)，在一定限度內(nèi)允許自由貿(mào)易和私商存在；在國營企業(yè)中實行經(jīng)濟核算制，并以租讓、租賃等形式發(fā)展國家資本主義。正如列寧所明確指出，蘇維埃政權(quán)“應(yīng)當把商品交換提到首要地位，把它作為新經(jīng)濟政策的主要杠桿”[1]?！靶陆?jīng)濟政策”的實質(zhì)是把商品經(jīng)濟關(guān)系引入到整個國民經(jīng)濟體系中，特別是通過商品交換來溝通社會主義大工業(yè)與農(nóng)民經(jīng)濟的聯(lián)系[2]?！靶陆?jīng)濟政策”適應(yīng)當時蘇俄的生產(chǎn)力發(fā)展水平，因而促進了生產(chǎn)力的發(fā)展，改善了人民的生活，鞏固了工農(nóng)聯(lián)盟和蘇維埃政權(quán)。無獨有偶，毛澤東在1956年12月針對中國社會主義改造基本完成后出現(xiàn)的一些新問題，也提出了利用市場、發(fā)展商品經(jīng)濟以滿足社會需要的“新經(jīng)濟政策”。這一重要的思想觀點，無論是在當時還是在今天，都具有十分重要的意義。

一、社會主義改造后期“過急過快”帶來的問題

1956年12月，正是我國生產(chǎn)資料私有制的社會主義改造取得決定性勝利，全民所有制和勞動群眾集體所有制這兩種形式的社會主義公有制經(jīng)濟開始在國民經(jīng)濟中居于絕對統(tǒng)治地位、高度集中的計劃經(jīng)濟體制開始擴大到全部經(jīng)濟生活、社會主義制度在中國建立，我國開始進入社會主義初級階段的時刻。對于社會主義改造，中共中央《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議》客觀地指出：“在一個幾億人口的大國中比較順利地實現(xiàn)了如此復(fù)雜、困難和深刻的社會變革，促進了工農(nóng)業(yè)和整個國民經(jīng)濟的發(fā)展，這的確是偉大的歷史性勝利?！钡?，“這項工作中也有缺點和偏差。在一九五五年夏季以后，農(nóng)業(yè)合作化以及對手工業(yè)和個體商業(yè)的改造要求過急，工作過粗，改變過快，形式也過于簡單劃一，以致在長期間遺留了一些問題。一九五六年資本主義工商業(yè)改造基本完成以后，對于一部分原工商業(yè)者的使用和處理也不很適當”[3]。鄧小平也明確指出：“有人說，過去搞社會主義改造，速度太快了。我看這個意見不能說一點道理也沒有?！盵4]這些論述，都談到了社會主義改造后期的“四過”特別是“過急過快”問題。

按照毛澤東和黨中央原來的構(gòu)想，黨在過渡時期的總路線和總?cè)蝿?wù)，“是要在一個相當長的時期內(nèi)，逐步實現(xiàn)國家的社會主義工業(yè)化，并逐步實現(xiàn)國家對農(nóng)業(yè)、對手工業(yè)和對資本主義工商業(yè)的社會主義改造”?！耙瓿蛇@個任務(wù)，大約需要經(jīng)過三個五年計劃，就是大約十五年左右的時間（從一九五三年算起，到一九六七年基本上完成，加上經(jīng)濟恢復(fù)時期的三年，則為十八年）”[5]。并且，農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和私營工商業(yè)的社會主義改造開始也確實是按計劃、有步驟地穩(wěn)步推進的。但是，1955年夏季，關(guān)于農(nóng)業(yè)合作化的速度問題在黨內(nèi)發(fā)生了一場爭論。在這場爭論中，由于對所謂“小腳女人”、“右傾機會主義”的尖銳批評，農(nóng)業(yè)合作化運動的進程形成了超高速發(fā)展的猛烈浪潮，使農(nóng)業(yè)合作化驟然完成。到1956年底，加入合作社的農(nóng)戶達到全國農(nóng)戶總數(shù)的96.3%，其中參加高級社的農(nóng)戶占全國農(nóng)戶的87.8%。就是說，原來預(yù)計18年完成的農(nóng)業(yè)合作化僅僅用了7年時間，提前了11年。在農(nóng)業(yè)合作化運動猛烈發(fā)展的推動下，資本主義工商業(yè)全行業(yè)公私合營的浪潮迅速推進。雖然1955年11月中央擬定的已經(jīng)大大加速的計劃，提出的要求仍然是用兩年時間分期分批完成全行業(yè)公私合營，然而到1956年1月底，全國50多個資本主義工商業(yè)比較集中的大中城市都宣布實現(xiàn)了全市的全行業(yè)公私合營。到年底，全國私營工業(yè)戶數(shù)的99%、私營商業(yè)戶數(shù)的82.2%，分別納入了公私合營或合作社的軌道。同樣，手工業(yè)的合作化也是加速發(fā)展的。到1956年底，參加合作社的手工業(yè)人員已占全體手工業(yè)人員的91.7%[6]。盡管早在工商業(yè)和手工業(yè)全面改造開始之后不久，黨中央和毛澤東就一再強調(diào)同人民生活密切相關(guān)的個體手工業(yè)、小商店、小攤販、小挑販，要長期保持單獨經(jīng)營，并且已經(jīng)提出要克服統(tǒng)購包銷中的弊病，放寬市場管理，允許企業(yè)實行一定程度的自由選購和自由推銷，但由于從1955年夏季開始，不是按照客觀規(guī)律積極領(lǐng)導(dǎo)、由低到高、穩(wěn)步推進的方法，而是人為地加快了社會主義改造的步伐，因而不可避免地產(chǎn)生了一系列的問題。

首先，所有制結(jié)構(gòu)過純，與生產(chǎn)力發(fā)展水平不相適應(yīng)。當時加快社會主義改造步伐的重要目的之一，就是要盡快“使帝國主義絕種，封建主義絕種，資本主義絕種，小生產(chǎn)也絕種”，“使資產(chǎn)階級、資本主義在六億人口的中國絕種”[7]，使社會主義公有制經(jīng)濟居于絕對統(tǒng)治的地位。事實上，這一目的在社會主義改造基本完成以后確已達到。從國民收入的結(jié)構(gòu)看，1956年同1952年相比，國營經(jīng)濟的比重由19.1%上升到32.2%，合作社經(jīng)濟由1.5%上升到53.4%，公私合營經(jīng)濟由0.7%上升到7.3%，個體經(jīng)濟由71.8%下降到7.1%，資本主義經(jīng)濟由6.9%下降到接近于零，前三種經(jīng)濟已達92.9%；在工業(yè)總產(chǎn)值中，社會主義工業(yè)由56%上升到67.5%，國家資本主義工業(yè)由26.9%上升到32.5%，資本主義工業(yè)由17.1%下降到接近于零；在商品零售額中，國營商業(yè)和供銷合作社商業(yè)由42.6%上升到68.3%，國家資本主義商業(yè)和由原來的小私商組織的合作化商業(yè)由0.2%上升到27.5%，私營商業(yè)由57.2%下降到4.2%[8]。然而，實踐證明這種人為建立起來的又公又純的“先進生產(chǎn)關(guān)系”，由于超越了社會生產(chǎn)力的發(fā)展水平，只會影響生產(chǎn)力的進一步發(fā)展。

其次，計劃經(jīng)濟統(tǒng)得過死，難以滿足社會需要。當時中國共產(chǎn)黨人對社會主義的了解只是來自于馬克思列寧主義著作和蘇聯(lián)建設(shè)社會主義的實踐。馬克思和恩格斯在對資本主義的分析和未來社會的構(gòu)想中，把社會生產(chǎn)的無政府狀態(tài)、商品生產(chǎn)與資本主義私有制相聯(lián)系，認為無產(chǎn)階級取得政權(quán)后，不僅必將把社會化的生產(chǎn)資料變?yōu)楣胸敭a(chǎn)，而且必將按照全社會和每個社會成員的需要對生產(chǎn)進行社會的有計劃調(diào)節(jié)，消除商品生產(chǎn)。列寧雖然在實行取消商品經(jīng)濟和市場機制、建立計劃經(jīng)濟的“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策”中遇到嚴重挫折后，及時地轉(zhuǎn)而實行了“新經(jīng)濟政策”，但他只是把“新經(jīng)濟政策”作為暫時的“退卻”，而不是長期的方針政策。斯大林在實踐中長期排斥商品經(jīng)濟，推行計劃經(jīng)濟，只是在他晚年才初步解決了社會主義社會的商品經(jīng)濟問題。并且，蘇聯(lián)模式當時不僅沒有暴露出其弊端，反而由于其高度集中的體制在特殊的歷史條件下更容易凝聚人心、穩(wěn)定局勢、抵御外敵、鎮(zhèn)壓內(nèi)亂、鞏固政權(quán)，在工業(yè)化初期更容易集中力量加快工業(yè)化進程，進而推動整個社會經(jīng)濟迅速發(fā)展，顯示出了極大的優(yōu)越性和蓬勃生機。所有這些，不能不使“沿著蘇聯(lián)所勝利地走過的社會主義工業(yè)化和國民經(jīng)濟的社會主義改造的光榮道路上前進”[9]，盡快把全部農(nóng)業(yè)、全部手工業(yè)、全部工商業(yè)都納入直接的計劃經(jīng)濟軌道，成為毛澤東和中國共產(chǎn)黨人自覺而迫切的選擇。但是，社會主義改造的過快過急和高度集中的計劃經(jīng)濟體制的建立，卻帶來了很多問題。僅就全行業(yè)公私合營和手工業(yè)合作化來看，實行按行業(yè)改造、分工歸口管理后，把工商業(yè)原來的整體人為地割裂開來。比如，雇4個工人以上的企業(yè)歸工業(yè)，雇3個工人以下的歸手工業(yè)，把一個行業(yè)分開了。而原來的服裝、鞋帽行業(yè)，不少是“前店后廠”，改造時卻把前面的門店歸商業(yè)，后面的作坊歸手工業(yè)，一個完整的經(jīng)營單位也被分開了。與此同時，盲目地合并集中，修自行車的、挑剃頭擔的、夫妻店統(tǒng)統(tǒng)按集中生產(chǎn)、統(tǒng)負盈虧、拿固定工資、8小時上下班的制度辦理。其結(jié)果，有些手工業(yè)戶因為等待生產(chǎn)合作社的統(tǒng)一經(jīng)營，就不接受商店的零散訂貨了；有些新的公私合營工廠因為等待重新安排生產(chǎn)，工廠和工廠之間原有的生產(chǎn)協(xié)作關(guān)系中斷了，原來存在于工業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)之間的賒銷關(guān)系也停止了，從而形成一時供、產(chǎn)、銷脫節(jié)的現(xiàn)象。由于實行統(tǒng)一安排生產(chǎn)，產(chǎn)品統(tǒng)一負責包銷，生產(chǎn)單位只需按統(tǒng)一規(guī)格生產(chǎn)產(chǎn)品，不必關(guān)心市場需求，因而導(dǎo)致商品品種減少、規(guī)格單一、質(zhì)量下降。統(tǒng)負盈虧、固定工資也使原來的修理服務(wù)行業(yè)、夫妻店變成吃“大鍋飯”，失去了原有的經(jīng)營積極性。所有這些，既影響了生產(chǎn)，也給人民生活帶來了極大不便[10]。

再次，管理不善，影響生產(chǎn)發(fā)展。社會主義改造基本完成后，國家按照管理國營企業(yè)的方式方法來管理公私合營企業(yè)和手工業(yè)合作社，雖然有其優(yōu)越性，但也出現(xiàn)了明顯的弊病。由于由一家一戶的核算改為全行業(yè)統(tǒng)一核算，實際上是把注意精打細算的私營企業(yè)納入了吃“大鍋飯”體系，經(jīng)營者的經(jīng)營責任感削弱，并且實行定息之后，資本家的定息按資本總額計算而與企業(yè)利潤沒有必然聯(lián)系，使資本家可以不關(guān)心企業(yè)經(jīng)營狀況的好壞，因而隨意并廠并店、拆毀廠房鋪面、丟棄原有設(shè)備而造成損失浪費的現(xiàn)象屢有發(fā)生。同時，個體手工業(yè)生產(chǎn)盲目集中，組織形式單調(diào)劃一，收支統(tǒng)一核算，導(dǎo)致難于管理，不便管理，造成某些行業(yè)生產(chǎn)停頓，某些傳統(tǒng)名優(yōu)產(chǎn)品瀕臨失傳或喪失原有特色；師徒關(guān)系淡漠，甚至中斷；進貨、生產(chǎn)、銷售混亂，不講成本，不講效益，經(jīng)濟效益下滑；產(chǎn)品品種減少，質(zhì)量下降；服務(wù)網(wǎng)點撤銷過多，網(wǎng)稀點少，群眾十分不滿意。此外，對私方人員的安排使用在實質(zhì)上并沒有像黨中央所要求的那樣做到有職有權(quán)，沒有發(fā)揮他們的積極性，對他們存有戒心。當時在公私合營企業(yè)中，只有少數(shù)公私雙方人員能夠明確分工，做到私方人員有職有權(quán)，充分發(fā)揮他們的積極性。而絕大多數(shù)工廠的公私雙方人員在表面上相敬如賓，實際上卻貌合神離，關(guān)系不夠正常。私方人員普遍感到有職無權(quán)，認為“職位好定權(quán)難定，守職容易盡責難”。公方代表則感到，和資本家相處，“‘左了違反統(tǒng)戰(zhàn)政策，右了喪失階級立場”，因此在工作中大都謹小慎微，寧“左”勿右，不敢接近私方人員，不敢放手使用他們。少數(shù)公方代表態(tài)度生硬，缺乏協(xié)商精神，認為和私方人員商量不出什么名堂，分了工也負不了責，對私方人員的合理建議也往往是置之不理。實際上，私方人員尤其是資產(chǎn)階級及其代理人中，有不少能干的人，他們有較豐富的經(jīng)營管理知識和本領(lǐng)。對他們棄之不用，對發(fā)展經(jīng)濟和改善企業(yè)經(jīng)營管理來說，都是一個損失[11]。

二、毛澤東的“新經(jīng)濟政策”思想

對于社會主義改造后期過于急促和粗糙及其所帶來的問題，特別是對于在社會主義公有制經(jīng)濟已經(jīng)居于絕對統(tǒng)治地位的情況下，是否可以有限度地繼續(xù)保留一部分有益于國計民生的個體經(jīng)濟和私營經(jīng)濟；計劃經(jīng)濟體制建立起來并擴大到全部經(jīng)濟生活以后，是否還需要發(fā)揮市場調(diào)節(jié)的作用；公有范圍是否越大越好，經(jīng)營是否越集中越好等一系列深層次的問題，黨中央和毛澤東十分關(guān)注。毛澤東不僅明確提出了在社會主義公有制占優(yōu)勢的情況下允許多種所有制形式存在、把資產(chǎn)階級當作財富、社會變革不能太快等基本精神，而且還多次作出具體指示。當他聽說修理和服務(wù)行業(yè)集中生產(chǎn)，撤點過多，并且許多傳統(tǒng)名優(yōu)產(chǎn)品質(zhì)量下降甚至被搞掉，群眾不滿意時，反復(fù)指出：“這就糟糕！”“提醒你們，手工業(yè)中許多好東西，不要搞掉了。王麻子、張小泉的剪刀一萬年也不要搞掉。我們民族好的東西，搞掉了的，一定要來一個恢復(fù)，而且要搞得更好一些?！闭劦綄羞^多問題怎么辦時，他還說：“天下大事，分久必合，合久必分?！盵12]與此同時，劉少奇、周恩來、陳云等都在1956年9月黨的八大及其前后作了許多富有見地的論述。特別是主持工商業(yè)改造工作的陳云，在對我國社會主義的所有制結(jié)構(gòu)問題、經(jīng)濟運行的調(diào)節(jié)機制問題、市場問題深入探索的基礎(chǔ)上，提出了著名的“三個主體、三個補充”的方針，即：國營經(jīng)濟和集體經(jīng)濟是主體，一定數(shù)量的個體經(jīng)濟是補充；計劃生產(chǎn)是主體，在計劃許可范圍內(nèi)按市場變化的自由生產(chǎn)是補充；國家市場是主體，一定范圍內(nèi)的自由市場是補充[13]。這一方針因其對癥下藥，切中時弊，為黨的八大所采納。八大以后，自由市場明顯活躍，個體工商戶明顯增長。以上海為例，9月份有個體手工業(yè)戶1661戶，10月份即增長到2885戶，到年底增長到4236戶[14]。伴隨著個體戶的增加，出現(xiàn)了自發(fā)經(jīng)營的較大手工業(yè)個體戶和手工工場，人們稱它為“地下工廠”，還出現(xiàn)了“地下商店”。它們主要進行小商品和特殊產(chǎn)品的生產(chǎn)與經(jīng)營，保持手工業(yè)和小商品經(jīng)營靈活、經(jīng)常變化的特點，因此產(chǎn)品供不應(yīng)求，經(jīng)營的效益也比較好。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)，也從另一方面說明，適當保存和發(fā)展分散經(jīng)營的個體經(jīng)濟和私營經(jīng)濟，搞活市場貿(mào)易，是社會經(jīng)濟的需要，是人民群眾生活的需要。理論上的醞釀和社會實踐的發(fā)展，使毛澤東進一步認識到了我國當時的所有制結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)力發(fā)展和社會需要又相適應(yīng)又不相適應(yīng)的問題。

1956年11月，中國民主建國會一屆二中全會之后，時任全國人大常委會副委員長、中國民主建國會主任委員黃炎培先生在專門給毛澤東的信中寫道：“全行業(yè)公私合營，工商業(yè)者的表現(xiàn)是好的。這幾個月，有少數(shù)人表現(xiàn)了消極作用，流行著定息萬歲的口號，白天是社會主義，夜里是資本主義，還出現(xiàn)地下工廠、地下商店?？梢钥闯?，資本主義工商業(yè)的改造任務(wù)還是艱巨的?！盵15]這些話更引起了毛澤東的高度重視。但他并沒有從進一步加深改造的視角去考慮和對待這個問題，而是在12月7日同民建和工商聯(lián)負責人的談話中提出了“新經(jīng)濟政策”思想：“現(xiàn)在我國的自由市場，基本性質(zhì)仍是資本主義的，雖然已經(jīng)沒有資本家。它與國家市場成雙成對。上海的地下工廠同合營企業(yè)也是對立物。因為社會有需要，就發(fā)展起來。要使它成為地上，合法化，可以雇工?，F(xiàn)在做衣服要三個月，合作工廠做的衣服褲腿一長一短，扣子沒眼，質(zhì)量差。最好開私營工廠，同地上的作對，還可以開夫妻店，請工也可以。這叫新經(jīng)濟政策。我懷疑俄國新經(jīng)濟政策結(jié)束得早了，只搞了兩年退卻就轉(zhuǎn)為進攻，到現(xiàn)在社會物資還不充足。我們保留了私營工商業(yè)職工二百五十萬人（工業(yè)一百六十萬，商業(yè)九十萬），俄國只保留了八九萬人。還可以考慮，只要社會需要，地下工廠還可以增加?？梢蚤_私營大廠，訂個協(xié)議，十年、二十年不沒收。華僑投資的，二十年、一百年不要沒收?？梢蚤_投資公司，還本付息?？梢愿銍鵂I，也可以搞私營?？梢韵麥缌速Y本主義，又搞資本主義。當然要看條件，只要有原料，有銷路，就可以搞?，F(xiàn)在國營、合營企業(yè)不能滿足社會需要，如果有原料，國家投資又有困難，社會有需要，私人可以開廠。這樣定息也有出路。重慶的低質(zhì)產(chǎn)品，旺季不合規(guī)格，淡季合規(guī)格了，是因為旺季社會需要太大，供應(yīng)不足。供應(yīng)不足是長期的，是好現(xiàn)象，是因為購買力增長。要想辦法。定息時間要相當長，急于國有化，不利于生產(chǎn)?！盵16]毛澤東這段話的主旨是，在社會主義改造已經(jīng)完成，資本主義經(jīng)濟已經(jīng)消滅，社會主義公有制經(jīng)濟已成為主體的前提下，適當保存和發(fā)展一些私營經(jīng)濟和個體經(jīng)濟，并引進華僑投資，即“消滅了資本主義，又搞資本主義”，作為社會主義公有制經(jīng)濟的補充，并通過競爭，激發(fā)公有制經(jīng)濟的活力，以最大限度地調(diào)動一切積極因素，發(fā)展社會主義社會生產(chǎn)力，滿足社會生活和人民群眾的需要。這樣的“新經(jīng)濟政策”不是權(quán)宜之計，而是要執(zhí)行10年、20年甚至更長一些時間（比如100年）的長期的戰(zhàn)略性方針政策。

在毛澤東看來，之所以要實行“新經(jīng)濟政策”，首先是因為“社會有需要”。所謂“社會有需要”，包括兩層含義。一是社會主義生產(chǎn)關(guān)系的變革和完善必須適應(yīng)于生產(chǎn)力的狀況，有利于生產(chǎn)力的發(fā)展。社會主義改造基本完成以后，我國建立起了社會主義制度。但是，我們的社會主義是脫胎于半殖民地半封建社會，沒有經(jīng)過資本主義的充分發(fā)展，所以革命勝利以后的經(jīng)濟基礎(chǔ)相當脆弱，生產(chǎn)力水平不僅不能與發(fā)達資本主義國家相比，而且遠遠落后于資本主義發(fā)展比較落后的俄國和第二次世界大戰(zhàn)前的東歐國家。1949年，我國使用機器的工業(yè)的產(chǎn)值僅約占工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值的17%左右，而農(nóng)業(yè)及其副業(yè)、個體手工業(yè)和工場手工業(yè)的產(chǎn)值則約占工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值的83%左右[17]。這就決定了我們必須經(jīng)歷一個很長的初級階段，去實現(xiàn)別的許多國家在資本主義條件下實現(xiàn)的工業(yè)化和生產(chǎn)的商品化、社會化、現(xiàn)代化，決定了“在社會主義改造基本完成以后，我國所要解決的主要矛盾，是人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾。黨和國家工作的重點必須轉(zhuǎn)移到以經(jīng)濟建設(shè)為中心的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)上來，大大發(fā)展社會生產(chǎn)力，并在這個基礎(chǔ)上逐步改善人民的物質(zhì)文化生活”[18]。為了發(fā)展生產(chǎn)力，就必須調(diào)動一切有利于發(fā)展生產(chǎn)力的積極因素。這種“積極因素”，當然也包括資本主義經(jīng)濟。正如毛澤東所指出：“中國現(xiàn)在的資本主義經(jīng)濟，其絕大部分是在人民政府管理之下的，用各種形式和國營社會主義經(jīng)濟聯(lián)系著的，并受工人監(jiān)督的資本主義經(jīng)濟。這種資本主義經(jīng)濟已經(jīng)不是普通的資本主義經(jīng)濟，而是一種特殊的資本主義經(jīng)濟，即新式的國家資本主義經(jīng)濟。它主要地不是為了資本家的利潤而存在，而是為了供應(yīng)人民和國家的需要而存在?！虼?，這種新式國家資本主義經(jīng)濟是帶著很大的社會主義性質(zhì)的，是對工人和國家有利的?！盵19]從歷史的走向看，資本主義是對生產(chǎn)力的束縛，必須改造直到消滅。但在社會主義初級階段，它仍有容納生產(chǎn)力發(fā)展的某些積極因素，因而又應(yīng)準其存在，準其適當發(fā)展，并給予法律范圍的保護。然而，在社會主義改造基本完成以后，我國資本主義經(jīng)濟、資本主義工業(yè)基本“絕種”，個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟的比重下降到了最低限度，使得市場冷清，商業(yè)凋零，經(jīng)濟受損，人民生活不便。這種狀況，既違背了黨在過渡時期總路線的戰(zhàn)略部署，又不利于社會主義社會生產(chǎn)力的發(fā)展。二是人民群眾生活的需要。社會生活是豐富多彩的，人民群眾的需要也是多種多樣的。但社會主義改造基本結(jié)束以后，不僅由于門店集中，商業(yè)網(wǎng)點大大減少，小廠并成大廠，而且廠家為了追求產(chǎn)值，只生產(chǎn)數(shù)量多的大路貨，商店也改為經(jīng)營大路貨，致使高檔商品和廉價小商品嚴重脫銷，特別是食品商店、小吃鋪、小攤販更是大大減少，供求矛盾十分突出。同時，一些特殊工藝的名貴食品、手工藝品無人制作，不少傳統(tǒng)手工藝術(shù)面臨著失傳的危險。國營商店只經(jīng)營上級部門批發(fā)下來的商品，加上是獨家經(jīng)營，沒有競爭，“皇帝的女兒不愁嫁”，服務(wù)質(zhì)量明顯下降。所有這些，都給城鄉(xiāng)人民群眾的生活帶來了極大的不便。實行“新經(jīng)濟政策”就是要對所有制結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，形成以公有制為主體的多種經(jīng)濟成分并存的格局，以增加商品數(shù)量和品種，提高服務(wù)質(zhì)量，滿足社會經(jīng)濟和人民群眾生活的需要。

其次，“國營、合營企業(yè)不能滿足社會需要”，“資本主義”是“社會主義經(jīng)濟的補充”。正如劉少奇和周恩來所指出：“我們國家有百分之九十幾的社會主義，有百分之幾的資本主義，我看也不怕，它是社會主義經(jīng)濟的一個補充嘛！”[20]“主流是社會主義，小的給些自由，這樣可以幫助社會主義的發(fā)展。工業(yè)、農(nóng)業(yè)、手工業(yè)都可以采取這個辦法?！盵21]毛澤東提出“又搞資本主義”決不意味著又要大力發(fā)展資本主義，而是在消滅了資本主義私有制基礎(chǔ)上，在國營經(jīng)濟和集體經(jīng)濟為主體的前提下適當?shù)乇４婧桶l(fā)展一些私人資本主義經(jīng)濟。實行“新經(jīng)濟政策”就是要適應(yīng)小商品和特殊商品生產(chǎn)與經(jīng)營的靈活性、多變性，允許個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟在一定限度內(nèi)存在和發(fā)展，增加商品的花色品種，彌補公有制經(jīng)濟的不足。這不僅不會動搖社會主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)，而且只會作為社會主義經(jīng)濟的補充，有益于社會主義經(jīng)濟的發(fā)展。因為，在社會主義已經(jīng)取得壓倒性勝利以后重新保存和發(fā)展的個體經(jīng)濟和私營經(jīng)濟，其地位和作用已經(jīng)不同于社會主義改造以前，只能處于社會主義公有制經(jīng)濟的從屬地位，只能作為社會主義經(jīng)濟的補充。

再次，自由市場“與國家市場成雙成對”，地下工廠“同地上的作對”，在競爭中促進社會主義公有制經(jīng)濟健康、快速發(fā)展。對此，劉少奇和周恩來也作了深刻的闡釋：“自由市場對我們有利，可以暴露我們的缺點，補充國營商業(yè)不足，方便人民。社會主義搞計劃只能搞個大的項目，凡我們計劃不到的，自由市場就可以鉆空子。……保留一點競爭好，這樣若干年后還可以一方面有計劃性，另一方面又有多樣性，豐富多彩。讓自由市場唱對臺戲，挖苦我們國營、合作商業(yè)、稅收工作中的官僚主義，會更好一些?！盵22]“大概工、農(nóng)、商、學、兵除了兵以外，每一行都可以來一點自由，搞一點私營的。文化也可以搞一點私營的。這樣才好百家爭鳴嘛！在社會主義建設(shè)中，搞一點私營的，活一點有好處?！盵23]允許保留和發(fā)展“資本主義”，允許自由市場、地下工廠、私營大廠存在，允許華僑投資辦廠，并使其與社會主義的國家市場、合營企業(yè)、地上（即國營的或集體的）工廠“作對”，不僅是為了恢復(fù)傳統(tǒng)產(chǎn)品、名優(yōu)產(chǎn)品的生產(chǎn)與經(jīng)營，為了活躍經(jīng)濟、促進經(jīng)濟的發(fā)展，而且是要形成一個競爭機制，讓它們同社會主義公有制經(jīng)濟比管理、比技術(shù)、比質(zhì)量、比價格、比效益、比服務(wù)態(tài)度，在比較、競爭中使國營工商企業(yè)、合作企業(yè)改進管理方法，提高產(chǎn)品質(zhì)量，改善服務(wù)態(tài)度，使社會主義經(jīng)濟更有生機，更健康、快速發(fā)展，以滿足社會主義社會發(fā)展和人民群眾生活的需要。為了達到這一目的，我們還必須向外國學習，一切民族、一切國家的長處都要學，包括“資本主義國家的先進的科學技術(shù)和企業(yè)管理方法中合乎科學的方面”[24]。

三、毛澤東“新經(jīng)濟政策”思想的推行與打斷

由于毛澤東提出的“新經(jīng)濟政策”適應(yīng)了當時的“社會需要”，有益于社會主義經(jīng)濟的發(fā)展，有益于人民群眾生活的滿足，所以無論是在理論上還是實踐上都迅即得到了響應(yīng)。1956年12月，劉少奇在人大第52次常委會議上傳達并發(fā)揮了毛澤東的講話精神。他說：“有一些資本家，他們每年分的定息很多，有分到百把萬元、幾百萬元的，一家子一年用不了這么多錢。如果他們要蓋工廠，是否可以準許他蓋呢？可以的。”“有人要開私人工廠，可以不可以呢？毛主席說可以開。我們國家有百分之九十幾的社會主義，有百分之幾的資本主義，我看也不怕?！羞@么一點資本主義，一條是他可以作為社會主義經(jīng)濟的補充，另一條是它可以在某些方面同社會主義經(jīng)濟作比較，看你的花生好不好，看你的豬肉好不好?！盵25]1957年4月，他在上海市委召開的黨員干部大會上的講話中不僅強調(diào)自由市場問題也是人民內(nèi)部的問題，而且進一步指出：“社會主義經(jīng)濟的特點是有計劃性，是計劃經(jīng)濟，但是實際社會經(jīng)濟活動，包括各行各業(yè)、各個方面，有幾千種、幾萬種、幾十萬種，國家計劃不可能計劃那么幾千、幾萬、幾十萬種，只能計劃那么多少類，結(jié)果就把社會經(jīng)濟生活搞得簡單了，呆板了。這在蘇聯(lián)已經(jīng)有經(jīng)驗教訓(xùn)，計劃經(jīng)濟是實行了，但把多樣性、靈活性搞掉了，經(jīng)濟生活搞得簡單、呆板。因此，如何使我們的社會主義經(jīng)濟同時具有這樣幾個特點：既有計劃性，又有多樣性，又有靈活性，這就要利用自由市場。一方面自由市場可以補充當前我們社會主義經(jīng)濟的不足，另一方面它可以幫助我們在經(jīng)濟上搞多樣性和靈活性?！缴毯莒`活，地下工廠很靈活，他們看到這一樣能夠辦，馬上就辦，看到那一樣不能辦了，馬上又變到另一樣。私商、地下工廠既然能那么靈活，我們社會主義經(jīng)濟為什么就不能那么靈活？也可以靈活一些嘛。所以讓這個自由市場包括一點私商，給資本主義一點活動余地，讓他們來鉆我們的空子，我們就可以來填補這些空子。他們鉆了幾百、幾千、幾萬、幾十萬樣，逼著我們填補幾百、幾千、幾萬、幾十萬樣，這樣我們就不只有計劃性，而且有多樣性和靈活性，就可以使我們的社會主義經(jīng)濟搞得更好?！盵26]在此之前，周恩來也曾就個體私營經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)表過重要意見，并提出：“一切東西都靠國家生產(chǎn)不行，各方面都應(yīng)該有百分之幾的自由活動，太死了不行。不僅商業(yè)方面如此，工業(yè)方面也可以如此。資本主義復(fù)活不了?！盵27]“外匯不夠，如有些人向香港或國外貸款辦工廠等付給一些利息，可以發(fā)掘一些潛力。”[28]

思想認識來源于實踐，但往往又可成為實踐的先導(dǎo)。1957年2月28日，繼1956年10月24日國務(wù)院根據(jù)八大精神發(fā)布《關(guān)于放寬農(nóng)村市場管理問題的指示》，決定開放農(nóng)村自由市場，除糧棉油等統(tǒng)購產(chǎn)品外，其他土特產(chǎn)品都可上市交易之后，中共中央、國務(wù)院又發(fā)出《關(guān)于發(fā)展養(yǎng)豬生產(chǎn)的決定》，強調(diào)除繼續(xù)貫徹1956年下半年實行的“私有、私養(yǎng)、公助”的方針外，決定提高生豬收購價格，恢復(fù)農(nóng)村的豆腐坊、粉坊、油坊，發(fā)展青飼料等。3月到4月，中央手工業(yè)管理局召開了手工業(yè)改造工作座談會。會議認為全國二三成的手工業(yè)合作社規(guī)模過大、人數(shù)過多，不適應(yīng)手工業(yè)分散、復(fù)雜、多樣、地方性強以及主要為當?shù)厝嗣裆詈蜕a(chǎn)服務(wù)的特點，需要進行分社、增設(shè)服務(wù)點、改變核算關(guān)系等方面的調(diào)整。同時，手工業(yè)個體戶可以年年有發(fā)展，產(chǎn)品零星復(fù)雜又不甚重要的行業(yè)可以在較長時間保持個體經(jīng)營方式，不必急于組織起來。8月1日，全國人大第78次常委會議批準了國務(wù)院提交的《華僑投資興辦學校辦法》和《華僑投資于國營華僑投資公司的優(yōu)待辦法》，規(guī)定僑資辦的學校由創(chuàng)辦人定校名校長，國營華僑投資公司的僑資為投資人所有，年息為8厘，不超過50%的股息經(jīng)批準可匯往國外[29]。

按照毛澤東和黨中央的設(shè)想以及當時的發(fā)展勢頭，在以公有制為主體的前提下，包括個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、僑資經(jīng)濟甚至外資經(jīng)濟等多種經(jīng)濟成分都可能發(fā)展起來。然而，世界上的事情是復(fù)雜的，事物的發(fā)展是曲折的。黨和毛澤東對“新經(jīng)濟政策”的探索及其實踐很快就“被反右派斗爭打斷了”[30]。1957年春夏之交，“有極少數(shù)資產(chǎn)階級右派分子利用幫助黨整風的機會，殺氣騰騰，向黨向社會主義發(fā)動了猖狂進攻，欺騙和煽動一部分人，掀起了一股反黨反社會主義的思潮”。他們公然反對共產(chǎn)黨執(zhí)政，肆意攻擊社會主義制度，“把共產(chǎn)黨和社會主義說得一蹋糊涂，一無是處，公開要推翻共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和社會主義制度，并認為時機到了”[31]。對此，黨和毛澤東理所當然地進行了堅決反擊。1980年3月19日，鄧小平在談及反右派斗爭時實事求是地指出：“一九五七年反右派斗爭還是要肯定。三大改造完成以后，確實有一股勢力、一股思潮是反社會主義的，是資產(chǎn)階級性質(zhì)的。反擊這股思潮是必要的。我多次說過，那時候有的人確實殺氣騰騰，想要否定共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，扭轉(zhuǎn)社會主義的方向，不反擊，我們就不能前進。錯誤在于擴大化?！盵32]極少數(shù)資產(chǎn)階級右派分子的猖狂進攻和“擴大化”了的反右派斗爭，使本就矢志不移建設(shè)社會主義、實現(xiàn)共產(chǎn)主義的中國共產(chǎn)黨和毛澤東，更加強化了社會主義觀念和對資本主義復(fù)辟危險性的高度警惕，進而在日益“左”傾的思想指導(dǎo)下，改變了黨的八大關(guān)于中國社會主要矛盾的判斷，將無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級、社會主義和資本主義即兩個階級、兩條道路的斗爭作為社會主義社會的主要矛盾。這樣的情勢，加上在傳統(tǒng)的社會主義觀念特別是“左”的思想指導(dǎo)下形成并不斷強化的計劃經(jīng)濟體制對市場經(jīng)濟的排斥，“新經(jīng)濟政策”的被打斷便成為必然。

1957年8月8日，中共中央發(fā)出《關(guān)于向全體農(nóng)村人口進行一次大規(guī)模的社會主義教育的指示》，要求全體農(nóng)村人口都要參與“實質(zhì)上是關(guān)于社會主義和資本主義兩條道路的辯論”，以便認清社會主義的優(yōu)越性和資本主義的危害性，大大提高“農(nóng)民群眾和鄉(xiāng)社干部的社會主義覺悟”，“以便有力批判富裕中農(nóng)的資本主義思想，反對一切不顧國家利益和集體利益的個人主義和本位主義，使愛國、愛社和愛家的觀念在群眾中統(tǒng)一起來，并普遍地養(yǎng)成勤儉辦社和勤儉持家的風氣”[33]。為了切實執(zhí)行重要農(nóng)產(chǎn)品和其他物資的計劃收購和統(tǒng)一收購的方針，限制重要農(nóng)產(chǎn)品和其他物資進入自由市場，國務(wù)院又于當年8月17日發(fā)布《關(guān)于由國家計劃收購（統(tǒng)購）和統(tǒng)一收購的農(nóng)產(chǎn)品和其他物資不準進入自由市場的規(guī)定》，除重申糧棉油一律不開放自由市場，全部由國家收購?fù)?，還規(guī)定22種土特產(chǎn)品、38種重要中藥材和供應(yīng)出口的蘋果等，都由國營商業(yè)、供銷合作社統(tǒng)一收購，而不準在市場上出售。1958年4月2日，中共中央發(fā)出《關(guān)于繼續(xù)加強對殘存的私營工業(yè)、個體手工業(yè)和對小商小販進行社會主義改造的指示》，不僅以“殘存”指稱當時的私營工業(yè)、個體手工業(yè)，而且強調(diào)社會主義改造以后出現(xiàn)的小型私營工業(yè)、個體手工業(yè)和小商小販，“它們的生產(chǎn)經(jīng)營存在著很大的盲目性和資本主義的自發(fā)傾向，其中一部分還是資本主義經(jīng)濟，……影響若干手工業(yè)、農(nóng)業(yè)合作社和商業(yè)合作組織的鞏固，在不同程度上腐蝕了公私合營和國營企業(yè)一些職工的思想意識”，因而必須對其加強社會主義改造，并“在這些殘存的私營工業(yè)、個體手工業(yè)和小商小販中間有領(lǐng)導(dǎo)地展開以反對資本主義道路為中心的整風運動，經(jīng)過大鳴、大放、大爭，在政治上徹底把資本主義搞臭”[34]。所有這些，使農(nóng)副產(chǎn)品自由市場、私營工業(yè)、個體手工業(yè)和小商小販遭到重創(chuàng)。

盡管如此，但毛澤東提出的“新經(jīng)濟政策”這束“在所有制結(jié)構(gòu)方面，顯露了有關(guān)中國特色的社會主義經(jīng)濟的”“可貴的思想火花”[35]仍然不失其燦爛光芒。它不僅在當時影響乃至指導(dǎo)了我國有關(guān)政策的制定和實施，并成為毛澤東在20世紀50年代末60年代初探索社會主義商品經(jīng)濟問題的前奏，而且其蘊含的敢于從實際出發(fā)、沖破傳統(tǒng)觀念束縛的創(chuàng)新精神，正確認識和處理社會主義與資本主義的關(guān)系，利用資本主義為社會主義建設(shè)服務(wù)，以社會主義公有制經(jīng)濟為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展、相互競爭的社會主義經(jīng)濟發(fā)展思想，至今對于我們不斷發(fā)展和完善社會主義市場經(jīng)濟體制，推進建設(shè)中國特色社會主義偉大事業(yè)，仍然具有重要的指導(dǎo)意義。

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（責任編輯：輝 龍）