田衍亮 劉小英

（1. 中國石油川慶鉆探工程有限公司質量安全環(huán)保處，四川 成都 610056；2.中國石油西南油氣田公司天然氣研究院，四川 成都 610213）

0 引言

HSE管理體系審核是評價組織HSE管理體系充分性、有效性、適用性的一種手段，是國際知名大公司的通用做法。中國石油川慶鉆探公司（以下簡稱“公司”）從2012年開展一年兩次的HSE管理體系審核，2016年推行HSE管理體系量化審核，量化審核已成為公司提升HSE管理水平的有效途徑。

1 推行HSE管理體系量化審核的重要性

1.1 HSE管理體系量化審核是對組織的一次體檢

目前安全環(huán)保監(jiān)管從嚴是常態(tài)，HSE管理體系審核是對組織的一次體檢，HSE管理體系量化審核則是對組織HSE管理更精細的評價和體檢。量化審核引用開放式設計思路，考慮了被審核單位的專業(yè)特點，采用量化評價方法，定量評價HSE管理水平，便于被審核單位知曉自身HSE存在的差距和HSE管理水平，有助于被審核單位的改進提升。推進HSE管理體系量化審核是當前安全環(huán)保管理從嚴、從細、從實的客觀要求。

1.2 推行量化審核是深入落實各項要求，提升HSE管理水平的有效途徑

中國石油集團公司或公司的HSE管理體系量化標準是國家法律、法規(guī)，集團公司、公司制度要求或企業(yè)標準的集成，每個審核項、評分項和評分說明，都是具體工作的參照標準，告訴被審核單位、部門和崗位做什么、怎么做、做到什么程度等內容，標準既考慮了HSE管理的系統(tǒng)性，又突出強調了各項管理活動的過程管控，有利于推動持續(xù)改進和不斷完善HSE管理體系。

2 HSE管理體系量化審核面臨的問題及原因

2.1 審核發(fā)現(xiàn)問題的技術含量不高、專業(yè)性不強

統(tǒng)計分析審核發(fā)現(xiàn)的問題，現(xiàn)場的問題多，機關的問題少，技術性問題或管理方面的問題較少，現(xiàn)場“低老壞”問題多。HSE管理體系審核目的是按體系的思路和理念評價各單位HSE管理水平，重點是審管理，現(xiàn)場的問題多，說明管理上應該存在一定的問題，但審核發(fā)現(xiàn)的管理問題反而較少，兩者之間不成比例，見圖1。分析原因，一是HSE審核仍然停留在日常檢查的層面上，對檢查和審核的區(qū)別認識不到位；二是審核現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題，沒有追溯其管理原因，追溯管理原因的能力和深度還不夠。

2.2 得分制評分方式未得到很好應用

HSE管理體系量化審核標準的制定思路是采取得分制的評分方式，但在目前審核中，仍然沿用扣分制的打分方法，還是根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)的問題，依據(jù)問題的嚴重性扣減一定比例的分數(shù)，而不是根據(jù)每條評分項或評分說明，進行打分后累加得出企業(yè)的最終量化審核得分。分析不采用得分制評分方式的主要原因，一是實際審核中采用得分制評分方式，同一評分項在不同基層單位的表現(xiàn)差異大，有好有差，逐一打分用時長，工作量大；二是被審核的單位還沒有普遍接收正向激勵的審核方式，對審核還是被動迎接的態(tài)度，主動展示HSE管理工作及業(yè)績的習慣還沒有形成，所以量化審核中還是沿用扣分制的評分方式。

圖1 公司2016年HSE管理體系量化審核發(fā)現(xiàn)問題分布圖

2.3 審核發(fā)現(xiàn)問題整改不徹底

目前審核的現(xiàn)狀是年年審、問題年年有，而且有些問題每次審核都存在，問題的整改沒有做到舉一反三、追根溯源，沒有實現(xiàn)徹底銷項。分析原因一方面可能是發(fā)現(xiàn)問題的質量不高，現(xiàn)場的“低老壞”問題只要求問題所在基層單位整改，沒有在其他基層單位系統(tǒng)運行排查整改；二是對發(fā)現(xiàn)的問題缺少科學系統(tǒng)、合理深入地統(tǒng)計、分析和歸納，缺乏問題原因剖析和管理原因分析，未能挖掘出導致問題發(fā)生的深層次原因，現(xiàn)場原因分析得多，管理原因分析得少，沒有從職責、流程、制度、策劃、運行、監(jiān)督、考核等多方面綜合治理［1］。

3 HSE管理體系量化審核的改進建議

3.1 系統(tǒng)策劃HSE管理體系審核

一是審核前應對審核人員進行培訓，學習HSE管理體系量化審核標準，掌握審核單位的專業(yè)知識和主要風險，知曉審核方法技巧及工作要求，讓其知標準、懂規(guī)范、會審核，提升其審核技能。二是應細化審核計劃，明確各自分工，審核應結合審核單位的風險特點和審核組成員的專業(yè)特長，合理安排審核時間和審核重點，審核行程應基本覆蓋審核單位的重大風險點源，應根據(jù)審核重點、日常重點工作，有針對性地完善量化審核標準，或者選擇幾個關鍵審核項運行量化打分。三是應組織開展專項審核，針對HSE體系量化審核某個審核項、某個管理環(huán)節(jié)或某個重點工作，開展專項體系審核，如組織開展 “四新”管理情況的專項審核，重點區(qū)域、重點設備以及重點工作落實情況的專項審核等，精準著力 “短板”，制定完善“補短”措施、封補漏洞［3］。

3.2 加強審核過程的管控

審核中既要審現(xiàn)場，又要審機關各部門；既要查隱患問題，又要查管理漏洞；既要訪談了解情況，又要驗證管控效果。一是審核中要多角度、多方位評價HSE管理的情況，不僅聽怎么說、看資料全不全，還要注意平時生產(chǎn)過程中，HSE管理要求的結合和落實情況，更要關注日常管理過程的管控效果。二是應提高審核發(fā)現(xiàn)問題的專業(yè)性和技術含量，審核發(fā)現(xiàn)不了問題是最大的問題，但發(fā)現(xiàn)的問題本身有問題就是更大的問題，審核提出的每個問題應有依據(jù)，不能按典型做法或習慣做法審核，建議依照標準規(guī)范，采用多種方式，評價某方面的能力或水平后得出結論。三是審核應與培訓相結合，應針對審核發(fā)現(xiàn)的問題，積極與被審核單位進行溝通交流，不僅指出和分析問題產(chǎn)生的根源及后果，幫助研究制定糾正與預防措施，還應宣講培訓國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，使體系管理知識得到普及，進而全面提升HSE素質技能。

3.3 強化審核技巧的使用

量化審核標準采用正向激勵，量化打分的評價思路，審核中應熟練使用追溯審核、溝通訪談、模擬演練等審核技巧，強化管理過程的審核驗證。一是要善于觀察判斷，審核員到現(xiàn)場審核不能總想著找問題，如果不充分觀察了解現(xiàn)場的做法和效果，就很難給出客觀的評價分數(shù)，難免造成還是用發(fā)現(xiàn)的問題扣分的方式得分。二是現(xiàn)場審核要營造良好的溝通訪談氛圍，結合操作活動，了解崗位員工操作規(guī)程的熟悉、執(zhí)行情況，站在操作者的角度，關心指導溝通如何安全地作業(yè)，如何改進或提升，不能讓崗位操作者有緊張或抵觸情緒。三是現(xiàn)場審核應突出審核隱患違章和現(xiàn)場管理的問題，機關審核重點應采用追溯審核的方法，應從現(xiàn)場問題查制度規(guī)定落實問題，從現(xiàn)場問題追溯到管理制度、管理部門履職等管理問題，深挖細找，釜底抽薪，把真正的“病根”挖出來，做到有的放矢、標本兼治［2］。

3.4 注重審核結果的應用

審核發(fā)現(xiàn)問題和量化審核的定級結果，不管是現(xiàn)場的問題還是機關的管理問題，都是HSE管理上存在的不足，是改進的方向，提升的空間，應高度重視審核發(fā)現(xiàn)的問題和量化定級的結果，應將其作為管理提升著力點，但不能將審核結果納入績效考核。一是審核組應站在被審核單位的角度，從發(fā)現(xiàn)的問題和得分率低的審核項著手，提出的改進建議要與審核發(fā)現(xiàn)的主要問題相對應，短板的提升方法及措施要有針對性、有效性和可操作性。二是被審核單位應針對審核組提出的問題和得分率低的審核項，多角度、分層次分析自身HSE管理上存在的不足，按管理制度不完善、直線責任不落實、執(zhí)行不到位等適合問題性質的分類方式，分類梳理并分析原因，制度不完善的問題要及時制修訂制度，執(zhí)行不到位的問題，應采取措施落實責任，強化執(zhí)行，并在召開分委會會議時對審核發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，制定持續(xù)改進措施；對普遍性問題，應查找深層次原因，采取建立完善管理制度等措施；對重復性問題應采取處罰措施，納入業(yè)績考核，督促提升管理效果。三是應加強以往歷次審核發(fā)現(xiàn)問題的對比分析，引用信息化手段，采用大數(shù)據(jù)分析的方法，對審核發(fā)現(xiàn)的問題及得分情況進行深入挖掘，探尋問題存在的深層次原因和內在聯(lián)系，多維度客觀準確地評價審核單位的HSE管理水平、量化審核標準和審核工作。

4 結論

HSE管理體系量化審核是提升企業(yè)管理水平的有效途徑，推行HSE管理體系量化審核是HSE管理從嚴、從細、從實的需要，也是HSE管理體系建設的客觀要求。針對目前HSE管理體系量化審核存在的審核發(fā)現(xiàn)問題的技術含量不高、專業(yè)性不強、整改不徹底等問題，建議采取系統(tǒng)策劃HSE審核，強化審核過程的管理，采用追溯審核的方式和大數(shù)據(jù)分析的方法，注重審核結果的應用等措施，持續(xù)提高審核質量水平。