李洪兵 劉 琴 張約限 邱 蘭 賈雪瑞 丁 偉 鄧永鏵 陳敏銳

（1 成都文理學(xué)院建筑學(xué)院， 成都 610401；2 四川托普信息技術(shù)職業(yè)學(xué)院， 成都 611743）(3 四川齊合建筑工程有限公司， 成都 611701）

1 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，主要是從系統(tǒng)工程的角度進(jìn)行縱橫方向的各階段發(fā)展全過程，將復(fù)雜的安全風(fēng)險(xiǎn)因素分解為簡單且容易識(shí)別的基礎(chǔ)單元。把各關(guān)系復(fù)雜的因素的本質(zhì)聯(lián)系起來，在眾因素中找出關(guān)鍵因素，分析其對(duì)投入產(chǎn)出變化引起的損害程度。[1]風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的起點(diǎn)與基礎(chǔ)，重點(diǎn)目標(biāo)是利用一定的手段和方法，最大化地找到影響建設(shè)項(xiàng)目成功的潛在安全風(fēng)險(xiǎn)因素。

當(dāng)前，建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有很多成熟的方法。例如：情景分析法、WBS法、因子分析法、專家調(diào)查法、故障樹分析法、流程圖法、訪談法、對(duì)比分析法等等，這些分析識(shí)別方法在使用中各有其優(yōu)缺點(diǎn)。[2]建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者不僅要求不斷學(xué)習(xí)新的技術(shù)方法進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控，而且更有學(xué)會(huì)利用現(xiàn)有技術(shù)和方法解決建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控問題。

2 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)管控分類擁有雙重的目的，第一要將建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類重點(diǎn)在于加深對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的理解認(rèn)識(shí)；第二通過安全風(fēng)險(xiǎn)的分類，更有利于辨清安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)，更利于項(xiàng)目部制定切實(shí)可行的安全風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)分類可分為安全成本風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目利益相關(guān)者還可將風(fēng)險(xiǎn)分為顧客相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、承包商相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、材料供應(yīng)商相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、政府相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類根據(jù)不同的方法其分類的結(jié)果也不同，常見的分類依據(jù)主要有按照建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)、按照建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)利益者以及項(xiàng)目影響影響等進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分類。但這一些分類方式忽略了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件之間的內(nèi)在聯(lián)系，較為適宜的方式應(yīng)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及其可能結(jié)果和內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類。根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，按照不同標(biāo)志對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，通過該分類能加上對(duì)建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及其特性的深刻認(rèn)識(shí)。[3]

利用風(fēng)險(xiǎn)分類，不但可以有效區(qū)別風(fēng)險(xiǎn)的類型，還可以更加合理地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配，為不同安全風(fēng)險(xiǎn)的處理提供理論依據(jù)，為建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解打下基礎(chǔ)。根據(jù)圖 1的建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)為風(fēng)險(xiǎn)分類提供了分類依據(jù)，從工程項(xiàng)目管理的視角，基于工程項(xiàng)目生命周期，結(jié)合工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的具體起因，可以將工程建造項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分為：項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)械設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)。其中各風(fēng)險(xiǎn)還可以細(xì)分，例如合同管理風(fēng)險(xiǎn)可分為總承包合同管理風(fēng)險(xiǎn)、分包合同管理風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)合同管理風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)理合同管理風(fēng)險(xiǎn)、材料供應(yīng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)等。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分類的基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分解。

3 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分解

3.1 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目過程的風(fēng)險(xiǎn)分解

根據(jù)建造風(fēng)險(xiǎn)之間關(guān)系可將基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)分解為若干的子系統(tǒng)，子系統(tǒng)分解到人們足以容易識(shí)別工程施工項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)的程度為宜，這樣的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別才能達(dá)到更準(zhǔn)確、更完善以及更系統(tǒng)的目標(biāo)。建設(shè)項(xiàng)目過程中的風(fēng)險(xiǎn)分析，只采用一種方法是難以達(dá)到目的地，通常需要將幾種方法結(jié)合起來就行分析。工程項(xiàng)目施工過程常見的是將時(shí)間維度、因素維度以及目標(biāo)維度進(jìn)行結(jié)合從總體上展開對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分解，其中目標(biāo)維度主要包括了項(xiàng)目投資、項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目質(zhì)量以及項(xiàng)目安全等方面；因素維度主要包括了社會(huì)因素、自然因素、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素以及工程技術(shù)等方面；時(shí)間維度主要從項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目招投標(biāo)、項(xiàng)目施工、項(xiàng)目驗(yàn)收以項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)等方面進(jìn)行考慮。

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解的目標(biāo)維度分解成為工程成本、施工工期、工程質(zhì)量、建設(shè)安全、工程環(huán)境五大因素。根據(jù)工程項(xiàng)目建造全生命周期的各階段，可將時(shí)間維度定義為項(xiàng)目立項(xiàng)決策階段、項(xiàng)目計(jì)劃和設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目實(shí)施和控制階段、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段、以及項(xiàng)目交付運(yùn)營階段。依據(jù)因素維度可將建造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解成為施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、施工組織風(fēng)險(xiǎn)、施工人員風(fēng)險(xiǎn)、合同管風(fēng)險(xiǎn)、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、工程工期風(fēng)險(xiǎn)、材料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、政治法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)以及其他技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的具體風(fēng)險(xiǎn)三維度分解如圖1所示。

圖1 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)三維度分解圖

3.2 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目生命周期風(fēng)險(xiǎn)分解

根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目全生命周期的每一個(gè)階段所發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)建設(shè)項(xiàng)目具有不同的影響程度，才建設(shè)項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素出發(fā)，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影響程度進(jìn)行全面、系統(tǒng)的分析，根據(jù)不同時(shí)間維度構(gòu)建建設(shè)項(xiàng)目全生命周期各階段的風(fēng)險(xiǎn)圖。依據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)特性及其工程項(xiàng)目全生命周期的各階段風(fēng)險(xiǎn)因素，將基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生和其影響情況表示如圖 2所示。

圖2 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目全生命周期各階段風(fēng)險(xiǎn)因素示意圖

4 總結(jié)

根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目特性，將建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別依據(jù)、方法及其建設(shè)項(xiàng)目生命周期全過程的動(dòng)態(tài)發(fā)展聯(lián)系起來進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解。針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目生命周期各階段進(jìn)行定性的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，用動(dòng)態(tài)發(fā)展的管理思想將建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)有效的三維度分解，形成了建設(shè)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)分解體系。

[1]李麗.工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與方法研究[M],北京：北京工業(yè)大學(xué)，2002.

[2]郭俊.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論與方法研究[D],武漢：武漢大學(xué)，2005.

[3]戚安邦著.項(xiàng)目管理十大風(fēng)險(xiǎn)[M],北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社,2004.