汪傳雷，秦 琴，陳 欣

（安徽大學(xué)商學(xué)院，安徽合肥，230601；安徽大學(xué)物流與供應(yīng)鏈研究中心，安徽合肥，230601）

一、專(zhuān)利文獻(xiàn)分析

利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析網(wǎng)（Patent Search and Analysis of SIPO）進(jìn)行專(zhuān)利檢索，為提高專(zhuān)利文獻(xiàn)主題相關(guān)度，輸入檢索式為“發(fā)明名稱(chēng)=（供應(yīng)鏈）”，檢索得407篇專(zhuān)利文獻(xiàn)，檢索時(shí)間為2018年1月16日。檢索系統(tǒng)中專(zhuān)利文獻(xiàn)按文獻(xiàn)類(lèi)型分為“公開(kāi)文獻(xiàn)”和“授權(quán)公告文獻(xiàn)”，其中“公開(kāi)文獻(xiàn)”表示該專(zhuān)利已提交申請(qǐng)但未經(jīng)審查授權(quán)，剔除公開(kāi)文獻(xiàn)得到授權(quán)公告文獻(xiàn)87篇。為保證專(zhuān)利文獻(xiàn)時(shí)效性，在87篇授權(quán)公告文獻(xiàn)中選擇“有效專(zhuān)利”，篩選得到70篇供應(yīng)鏈專(zhuān)利文獻(xiàn)，其中發(fā)明專(zhuān)利35項(xiàng)，實(shí)用新型專(zhuān)利34項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利1項(xiàng)。

（一）分布規(guī)律分析

1.時(shí)間分布

對(duì)70篇專(zhuān)利文獻(xiàn)按照專(zhuān)利公開(kāi)日進(jìn)行年份統(tǒng)計(jì)，見(jiàn)圖1。

圖1 供應(yīng)鏈專(zhuān)利文獻(xiàn)時(shí)間分布（2008.01-2017.12）

由圖1可見(jiàn)，至今有效的供應(yīng)鏈專(zhuān)利文獻(xiàn)初現(xiàn)于2008年，2008～2018年文獻(xiàn)數(shù)量整體較少且呈波動(dòng)上升趨勢(shì)。按照文獻(xiàn)數(shù)量變化趨勢(shì)將供應(yīng)鏈專(zhuān)利文獻(xiàn)時(shí)間分布大致分為三個(gè)階段：第一階段為2008～2011年，我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)審核制度體系不完善，授權(quán)周期不穩(wěn)定，可能影響企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利積極性。例如，2001年11月首個(gè)提交供應(yīng)鏈專(zhuān)利申請(qǐng)的《多重供應(yīng)鏈的網(wǎng)絡(luò)光掩膜制作出單系統(tǒng)及其方法》（授權(quán)公告號(hào)：CN100447774C，以下簡(jiǎn)寫(xiě)）于2008年12月授權(quán)公開(kāi)，從專(zhuān)利申請(qǐng)到審核通過(guò)耗時(shí)7年。2002年11月提交申請(qǐng)的《綜合供應(yīng)鏈系統(tǒng)中用于管理、融資和供應(yīng)的設(shè)備》（CN1618072B）于2014年4月授權(quán)公開(kāi)，耗時(shí)11年；第二階段為2012～2015年，國(guó)家開(kāi)始加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利保護(hù)工作的重視，出臺(tái)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等部門(mén)關(guān)于加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作若干意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)［2012］28號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2012年全國(guó)打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作要點(diǎn)的通知》（國(guó)辦發(fā)［2012］30號(hào)）等一系列政策加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，打擊侵權(quán)和造假行為，為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理提供政策支持，專(zhuān)利申請(qǐng)審核制度體系逐漸完善，供應(yīng)鏈專(zhuān)利數(shù)量呈小幅上升趨勢(shì)；第三階段為2016至今，我國(guó)在新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的同時(shí)出臺(tái)一系列政策推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新，促進(jìn)供應(yīng)鏈專(zhuān)利數(shù)量大幅上升。2017年10月13日，我國(guó)首個(gè)供應(yīng)鏈創(chuàng)新政策《關(guān)于積極推進(jìn)供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)［2017］84號(hào)）出臺(tái)，已經(jīng)并將進(jìn)一步成為供應(yīng)鏈創(chuàng)新發(fā)展和專(zhuān)利文獻(xiàn)大幅增加的有力推手。

專(zhuān)利技術(shù)生命周期包括萌芽期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期。萌芽期專(zhuān)利數(shù)量較少，原理性的基礎(chǔ)專(zhuān)利占主要部分；成長(zhǎng)期新技術(shù)開(kāi)始向相關(guān)領(lǐng)域拓展，專(zhuān)利申請(qǐng)人和申請(qǐng)量陡增；成熟期專(zhuān)利增長(zhǎng)速度下降，發(fā)明專(zhuān)利相對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利比例降低，專(zhuān)利申請(qǐng)人數(shù)量基本維持不變；衰退期發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利大量減少，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利增多，專(zhuān)利數(shù)量基本穩(wěn)定而專(zhuān)利申請(qǐng)人大幅減少［2］。將70篇供應(yīng)鏈專(zhuān)利文獻(xiàn)按照年份統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)人和申請(qǐng)量，見(jiàn)圖2。

圖2 供應(yīng)鏈專(zhuān)利申請(qǐng)量和申請(qǐng)人數(shù)量時(shí)間分布（2008.01-2017.12）

由于專(zhuān)利授權(quán)存在一定的周期，2017年申請(qǐng)的供應(yīng)鏈專(zhuān)利還未完全發(fā)布授權(quán)公告，申請(qǐng)量和申請(qǐng)人數(shù)量數(shù)據(jù)不完整?？傮w來(lái)看，我國(guó)供應(yīng)鏈專(zhuān)利技術(shù)正處于成長(zhǎng)期，2008～2016年，供應(yīng)鏈專(zhuān)利申請(qǐng)量和申請(qǐng)人數(shù)量經(jīng)歷了兩個(gè)階段的增長(zhǎng)，在2016年達(dá)到高潮。成長(zhǎng)期的供應(yīng)鏈專(zhuān)利技術(shù)多為產(chǎn)品導(dǎo)向技術(shù)，需要加大研發(fā)投入，刺激供應(yīng)鏈創(chuàng)新的發(fā)展。

2.空間分布

讓學(xué)生意識(shí)到，英文寫(xiě)作訓(xùn)練既可以提高英語(yǔ)語(yǔ)言水平，也可以提高寫(xiě)作能力。教師指導(dǎo)大學(xué)生英文寫(xiě)作，傳授寫(xiě)作步驟和方法，要經(jīng)常進(jìn)行寫(xiě)作訓(xùn)練。

對(duì)供應(yīng)鏈專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行區(qū)域構(gòu)成分析，70項(xiàng)專(zhuān)利中有58項(xiàng)專(zhuān)利申請(qǐng)來(lái)源國(guó)為中國(guó)，其它12項(xiàng)專(zhuān)利申請(qǐng)來(lái)源國(guó)為包括美國(guó)、新加坡、日本、愛(ài)爾蘭、瑞士和德國(guó)在內(nèi)的六個(gè)國(guó)家，（見(jiàn)圖3）。外國(guó)公司申請(qǐng)的有效供應(yīng)鏈專(zhuān)利中，日本豐田自動(dòng)車(chē)株式會(huì)社持有的《用于幫助找到零件供應(yīng)鏈中的問(wèn)題的系統(tǒng)及其方法》（授權(quán)公告號(hào)：CN100397270C）申請(qǐng)時(shí)間最早，該項(xiàng)專(zhuān)利發(fā)明了一種用于管理生產(chǎn)線的技術(shù)以便在短時(shí)間內(nèi)低成本生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品；美國(guó)霍尼韋爾國(guó)際公司、開(kāi)利公司、普羅秋斯數(shù)字健康公司等持有的專(zhuān)利包括離散供應(yīng)鏈系統(tǒng)的優(yōu)化方法、用于供應(yīng)鏈管理的數(shù)據(jù)記錄設(shè)備、用于追蹤醫(yī)用產(chǎn)品的探測(cè)器等；新加坡的葉進(jìn)國(guó)發(fā)明了一種用于綜合供應(yīng)鏈系統(tǒng)中管理、融資和供應(yīng)的設(shè)備；愛(ài)爾蘭埃森哲環(huán)球服務(wù)有限公司發(fā)明了一種用于集成測(cè)試平臺(tái)的測(cè)試數(shù)據(jù)供應(yīng)鏈管理器；瑞士泰科消防及安全有限公司發(fā)明了一種用于財(cái)產(chǎn)跟蹤和供應(yīng)鏈監(jiān)控的移動(dòng)無(wú)線網(wǎng)絡(luò)；德國(guó)SAP股份有限公司發(fā)明了一種供應(yīng)鏈中貨物可見(jiàn)性的策略。我國(guó)要在新形勢(shì)下建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，需要提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外合作水平［1］，外國(guó)企業(yè)在供應(yīng)鏈領(lǐng)域申請(qǐng)的專(zhuān)利可以為本土供應(yīng)鏈專(zhuān)利技術(shù)和供應(yīng)鏈創(chuàng)新的發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

圖3 供應(yīng)鏈專(zhuān)利區(qū)域構(gòu)成

3.專(zhuān)利權(quán)人分布

對(duì)70篇專(zhuān)利文獻(xiàn)按照專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，列出持有1項(xiàng)以上專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人，如表1所示。上海交通大學(xué)、上海海事大學(xué)、上海領(lǐng)科實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司等56個(gè)專(zhuān)利權(quán)人分別持有一項(xiàng)供應(yīng)鏈專(zhuān)利。

供應(yīng)鏈專(zhuān)利文獻(xiàn)分散，專(zhuān)利權(quán)人數(shù)量多，每位專(zhuān)利權(quán)人持有專(zhuān)利數(shù)量少，是我國(guó)供應(yīng)鏈創(chuàng)新處于發(fā)展初期的體現(xiàn)。其中，天津白璐科技發(fā)展有限公司持有專(zhuān)利數(shù)最多且年份較近，該公司持有的4項(xiàng)專(zhuān)利分別為大型超市、海產(chǎn)品、汽車(chē)零部件以及圖書(shū)館供應(yīng)鏈RFID智能管理系統(tǒng)，它們的共同點(diǎn)在于利用RFID識(shí)讀器改進(jìn)倉(cāng)儲(chǔ)管理方式，優(yōu)化物品供應(yīng)過(guò)程，提高工作效率。

表1 供應(yīng)鏈專(zhuān)利權(quán)人部分統(tǒng)計(jì)

將供應(yīng)鏈專(zhuān)利權(quán)人分為企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)、個(gè)人三類(lèi)，統(tǒng)計(jì)專(zhuān)利數(shù)結(jié)果見(jiàn)圖4。其中，企業(yè)擁有的專(zhuān)利數(shù)最多，其次是高校及科研機(jī)構(gòu)，最后是個(gè)人。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，企業(yè)自主研發(fā)和申請(qǐng)的供應(yīng)鏈專(zhuān)利占所有專(zhuān)利57%；高校及科研機(jī)構(gòu)中，大學(xué)持有專(zhuān)利15項(xiàng)，高等職業(yè)技術(shù)學(xué)院持有專(zhuān)利4項(xiàng)，科研機(jī)構(gòu)持有專(zhuān)利2項(xiàng)；9項(xiàng)個(gè)人申請(qǐng)專(zhuān)利中，曹迪、曾周玉、周園源等5名專(zhuān)利權(quán)人為高校教職工。

圖4 供應(yīng)鏈專(zhuān)利權(quán)人分類(lèi)

4.技術(shù)領(lǐng)域分布

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將專(zhuān)利文獻(xiàn)按照國(guó)家專(zhuān)利分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)分為A-H八大類(lèi)，每大類(lèi)分為不同層級(jí)的若干小類(lèi)，每項(xiàng)專(zhuān)利有一個(gè)及以上IPC分類(lèi)號(hào)，將70項(xiàng)供應(yīng)鏈專(zhuān)利按二級(jí)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)所屬技術(shù)領(lǐng)域，如圖5所示。

圖5 供應(yīng)鏈專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域二級(jí)分類(lèi)構(gòu)成

圖5中，屬于G（物理）部的專(zhuān)利文獻(xiàn)共占85.33%，主要包括計(jì)算、推算，控制、調(diào)節(jié)，教育、廣告，核算裝置，測(cè)量、測(cè)試等內(nèi)容。相對(duì)于二級(jí)分類(lèi)，IPC分類(lèi)號(hào)更能反映專(zhuān)利文獻(xiàn)內(nèi)容分布情況，按照IPC分類(lèi)號(hào)對(duì)70篇專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，列出排名前10的分類(lèi)號(hào)技術(shù)領(lǐng)域，見(jiàn)表2。

其中，有關(guān)物流活動(dòng)的倉(cāng)儲(chǔ)、配送、運(yùn)輸、裝卸搬運(yùn)等環(huán)節(jié)的G06Q10/08和G06Q50/28專(zhuān)利數(shù)居多，其次是G06K17/00和G06K7/00有關(guān)物流機(jī)器設(shè)備的發(fā)明創(chuàng)造，此外還有商務(wù)系統(tǒng)、資源管理系統(tǒng)、制造系統(tǒng)等系統(tǒng)和方法的優(yōu)化。

（二）內(nèi)容分析

發(fā)明專(zhuān)利是專(zhuān)利中最主要的一種，是體現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的重要指標(biāo)。我國(guó)供應(yīng)鏈專(zhuān)利技術(shù)正處于成長(zhǎng)期，相對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，發(fā)明專(zhuān)利更能體現(xiàn)我國(guó)供應(yīng)鏈創(chuàng)新?tīng)顩r和方向，對(duì)35項(xiàng)供應(yīng)鏈發(fā)明專(zhuān)利內(nèi)容進(jìn)行分析，將其分為六類(lèi)：農(nóng)產(chǎn)品和冷鏈物流5項(xiàng)，電子商務(wù)和貿(mào)易金融5項(xiàng)，供應(yīng)鏈追溯7項(xiàng)，供應(yīng)鏈協(xié)同系統(tǒng)5項(xiàng)，供應(yīng)鏈優(yōu)化方法11項(xiàng)，供應(yīng)鏈教育2項(xiàng)，詳見(jiàn)表3。

農(nóng)產(chǎn)品和冷鏈物流安全問(wèn)題關(guān)乎國(guó)計(jì)民生，農(nóng)產(chǎn)品采購(gòu)到生產(chǎn)加工全程透明化有助于企業(yè)主動(dòng)接受消費(fèi)者監(jiān)督，冷鏈物流用于保證食品和醫(yī)藥用品在生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷(xiāo)售過(guò)程中始終處于特定低溫環(huán)境下［3］。農(nóng)產(chǎn)品和冷鏈物流類(lèi)專(zhuān)利通過(guò)發(fā)明電子數(shù)據(jù)記錄設(shè)備，建立供應(yīng)鏈安全管控系統(tǒng)，促進(jìn)食品和醫(yī)藥用品生產(chǎn)、運(yùn)輸、經(jīng)銷(xiāo)、加工各環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)信息透明和全程控制管理，有效監(jiān)督和保障產(chǎn)品質(zhì)量。電子商務(wù)對(duì)傳統(tǒng)商業(yè)活動(dòng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)化、信息化，帶動(dòng)了快遞、倉(cāng)儲(chǔ)等物流行業(yè)的快速發(fā)展［4］。電子商務(wù)類(lèi)專(zhuān)利發(fā)明的電子商務(wù)供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)和配送優(yōu)化方法有利于提高協(xié)同效率、減少資源浪費(fèi)。追溯系統(tǒng)用于對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中正向、逆向和不定向追蹤。供應(yīng)鏈追溯類(lèi)專(zhuān)利包括正向和逆向追蹤：利用RFID（射頻識(shí)別）實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品正向信息追蹤，掌握產(chǎn)品物流信息；利用逆向追溯系統(tǒng)驗(yàn)證產(chǎn)品來(lái)源，保證產(chǎn)品質(zhì)量安全。面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)加劇和環(huán)境動(dòng)態(tài)性強(qiáng)化的市場(chǎng)局面，企業(yè)需要結(jié)成一種網(wǎng)絡(luò)式聯(lián)合體，通過(guò)構(gòu)建供應(yīng)鏈上下游協(xié)同系統(tǒng)有效管理和利用資源，追求價(jià)值鏈優(yōu)勢(shì)，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)群［5］。

表2 供應(yīng)鏈專(zhuān)利文獻(xiàn)部分統(tǒng)計(jì)

表3 供應(yīng)鏈發(fā)明專(zhuān)利內(nèi)容分類(lèi)

二、專(zhuān)利視角下供應(yīng)鏈創(chuàng)新面臨的問(wèn)題

（一）專(zhuān)利審查和保護(hù)機(jī)制不健全

外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)到授權(quán)平均需要6個(gè)月以上時(shí)間，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)到授權(quán)平均需要兩年時(shí)間。供應(yīng)鏈創(chuàng)新的發(fā)展必將帶來(lái)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量激增，較長(zhǎng)的審查周期會(huì)積壓大量專(zhuān)利申請(qǐng)，導(dǎo)致專(zhuān)利系統(tǒng)不穩(wěn)定、降低專(zhuān)利審查品質(zhì)、延誤發(fā)明人獲得投資時(shí)機(jī)［6］，不利于推動(dòng)供應(yīng)鏈創(chuàng)新進(jìn)程。我國(guó)正處于由知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的戰(zhàn)略機(jī)遇期，專(zhuān)利的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理成為企業(yè)綜合研發(fā)實(shí)力的重要指標(biāo)以及企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的有力保障，企業(yè)開(kāi)始加強(qiáng)專(zhuān)利意識(shí)并利用法律武器進(jìn)行專(zhuān)利維權(quán)。近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)專(zhuān)利糾紛、侵權(quán)訴訟現(xiàn)象層出不窮。2014年1月，德國(guó)旭普林工程股份有限公司就“用于高速鐵路的聲屏障”專(zhuān)利與上海中馳集團(tuán)股份有限公司進(jìn)行了歷時(shí)4年的專(zhuān)利糾紛，最終中馳股份被判定侵權(quán)行為并賠償損失。互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)迅速崛起，電子商務(wù)平臺(tái)成為專(zhuān)利侵權(quán)高發(fā)地。例如，2015年浙江天貓網(wǎng)絡(luò)公司因燒烤爐專(zhuān)利侵權(quán)被告，2016年京東叁佰陸拾度電子商務(wù)公司因拉桿箱外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)被告等。中國(guó)專(zhuān)利法律制度不夠完善，管理體制機(jī)制不夠健全，侵權(quán)易發(fā)多發(fā)，專(zhuān)利維權(quán)舉證難、成本高、賠償?shù)?。?zhuān)利侵權(quán)和專(zhuān)利保護(hù)力度不足會(huì)挫傷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性，削弱創(chuàng)新動(dòng)力［7］，阻礙供應(yīng)鏈創(chuàng)新的發(fā)展。

（二）供應(yīng)鏈創(chuàng)新主體缺乏專(zhuān)利合作

為適應(yīng)技術(shù)快速更新和競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中應(yīng)注重與高等院校和科研機(jī)構(gòu)、國(guó)內(nèi)外企業(yè)合作開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)、購(gòu)買(mǎi)、轉(zhuǎn)讓或許可專(zhuān)利技術(shù)工作，通過(guò)建立專(zhuān)利聯(lián)盟形成專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)，從而提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力［8］。專(zhuān)利合作是重要的知識(shí)流動(dòng)途徑，企業(yè)可以通過(guò)專(zhuān)利合作獲取外部知識(shí)，降低自身創(chuàng)新的投入和風(fēng)險(xiǎn)，跨國(guó)專(zhuān)利合作更是能夠推動(dòng)國(guó)際間知識(shí)流轉(zhuǎn)和資源整合，提高本國(guó)專(zhuān)利產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量。我國(guó)供應(yīng)鏈創(chuàng)新中缺乏專(zhuān)利合作開(kāi)發(fā)，70項(xiàng)供應(yīng)鏈專(zhuān)利中只有1項(xiàng)為高等院校與科研院所合作開(kāi)發(fā)專(zhuān)利，即天津商業(yè)大學(xué)與國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品保鮮工程技術(shù)研究中心合作開(kāi)發(fā)的“一種基于物聯(lián)網(wǎng)的生鮮品感知儀及保冷供應(yīng)鏈監(jiān)控的方法”。而高校、科研機(jī)構(gòu)、個(gè)人作為獨(dú)立專(zhuān)利權(quán)人持有的專(zhuān)利高達(dá)30項(xiàng)，可見(jiàn)我國(guó)企業(yè)缺乏專(zhuān)利合作開(kāi)發(fā)意識(shí)，不利于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，阻礙資源協(xié)同與集成、導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新無(wú)法實(shí)現(xiàn)全程對(duì)接與耦合。70項(xiàng)供應(yīng)鏈專(zhuān)利中，跨國(guó)合作的供應(yīng)鏈專(zhuān)利為0，而外國(guó)企業(yè)在我國(guó)申請(qǐng)的供應(yīng)鏈專(zhuān)利高達(dá)12項(xiàng)，外國(guó)企業(yè)申請(qǐng)的專(zhuān)利對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在一定的阻礙作用，可能導(dǎo)致專(zhuān)利糾紛和專(zhuān)利保護(hù)壓力，缺乏專(zhuān)利跨國(guó)合作開(kāi)發(fā)不利于先進(jìn)知識(shí)的流轉(zhuǎn)和吸收。

（三）供應(yīng)鏈創(chuàng)新內(nèi)容覆蓋不全面

供應(yīng)鏈發(fā)展的核心是協(xié)同，供應(yīng)鏈創(chuàng)新的關(guān)鍵是整合和優(yōu)化。供應(yīng)鏈協(xié)同不僅是供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的協(xié)同，更重要的是管理協(xié)同乃至戰(zhàn)略協(xié)同，供應(yīng)鏈協(xié)同發(fā)展需要改變過(guò)去不協(xié)調(diào)、不平衡的舊模式，是企業(yè)未來(lái)發(fā)展和運(yùn)營(yíng)更加有序。供應(yīng)鏈在實(shí)現(xiàn)資源整合和共享的基礎(chǔ)上進(jìn)行布局、資源、流程的優(yōu)化，促使企業(yè)高效運(yùn)行［9］。70項(xiàng)供應(yīng)鏈專(zhuān)利中，發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量?jī)H35項(xiàng)，數(shù)量較少，內(nèi)容不完整。供應(yīng)鏈協(xié)同發(fā)明專(zhuān)利中包括供應(yīng)鏈企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)協(xié)同和管理活動(dòng)協(xié)同，但缺乏戰(zhàn)略協(xié)同。供應(yīng)鏈優(yōu)化發(fā)明專(zhuān)利中，對(duì)供應(yīng)鏈資源、流程方面進(jìn)行優(yōu)化的方法較多，而缺乏供應(yīng)鏈布局優(yōu)化，且11項(xiàng)專(zhuān)利中5項(xiàng)為外國(guó)企業(yè)持有，本土企業(yè)供應(yīng)鏈優(yōu)化創(chuàng)新能力較弱。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題直接影響國(guó)民健康，農(nóng)產(chǎn)品安全管控技術(shù)創(chuàng)新意義重大，供應(yīng)鏈發(fā)明專(zhuān)利中用于管控農(nóng)產(chǎn)品安全的僅兩項(xiàng)。此外，有關(guān)供應(yīng)鏈金融、綠色供應(yīng)鏈、智慧供應(yīng)鏈等方面的專(zhuān)利缺乏，不利于供應(yīng)鏈創(chuàng)新在全行業(yè)的發(fā)展。

三、基于專(zhuān)利的供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新模式構(gòu)建

企業(yè)是供應(yīng)鏈創(chuàng)新最重要的主體，科技創(chuàng)新成果最終需要通過(guò)企業(yè)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。以本國(guó)企業(yè)為核心，構(gòu)建包括政府、高校、科研院所、金融機(jī)構(gòu)、跨國(guó)企業(yè)作為主體的供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新模式，形成“政產(chǎn)學(xué)研金”合作模式（見(jiàn)圖6）。通過(guò)合作創(chuàng)新模式構(gòu)建加快創(chuàng)新研發(fā)成果專(zhuān)利申請(qǐng)、審查和授權(quán)步伐，培養(yǎng)供應(yīng)鏈核心專(zhuān)利，強(qiáng)化專(zhuān)利權(quán)保護(hù)，提高專(zhuān)利質(zhì)量效益，促進(jìn)供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用。

圖6 “政產(chǎn)學(xué)研金”供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新模式

（一）政府營(yíng)造和諧法律政策環(huán)境

政府在供應(yīng)鏈創(chuàng)新體系中起宏觀指導(dǎo)、整體協(xié)調(diào)、配套服務(wù)等作用，為構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)、產(chǎn)學(xué)研合作的供應(yīng)鏈創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)營(yíng)造良好的法律政策環(huán)境。建立跨界創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，提供技術(shù)研發(fā)、品牌培育、市場(chǎng)開(kāi)拓等服務(wù)，鼓勵(lì)社會(huì)資本設(shè)立供應(yīng)鏈創(chuàng)新投資基金，為企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新提供融資支持。依托政府部門(mén)成立供應(yīng)鏈專(zhuān)家委員會(huì)，建設(shè)供應(yīng)鏈研究院、供應(yīng)鏈科技創(chuàng)新研發(fā)中心等。積極開(kāi)展供應(yīng)鏈創(chuàng)新試點(diǎn)工作，培育優(yōu)秀示范企業(yè)。加強(qiáng)供應(yīng)鏈信用和監(jiān)管服務(wù)，健全政府部門(mén)信用信息共享機(jī)制，促進(jìn)商務(wù)、海關(guān)、質(zhì)檢、工商、銀行等部門(mén)之間公共數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，推進(jìn)供應(yīng)鏈平臺(tái)有機(jī)對(duì)接，加強(qiáng)信用信息披露，管控供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。政府對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新資金支持主要包括企業(yè)研發(fā)補(bǔ)貼、科研院所項(xiàng)目補(bǔ)助的縱向支持和區(qū)域創(chuàng)新政策、稅收抵免的橫向支持［10］，我國(guó)供應(yīng)鏈創(chuàng)新正處于發(fā)展初期，需要加大研發(fā)投入，政府應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈重點(diǎn)和關(guān)鍵領(lǐng)域加大補(bǔ)貼力度，對(duì)國(guó)家認(rèn)定的供應(yīng)鏈高新技術(shù)企業(yè)提供優(yōu)惠政策，促進(jìn)供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

（二）高校提供源頭創(chuàng)新成果和人才

高等院校是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承的主體，其在創(chuàng)新體系中主要作用包括向企業(yè)提供科研成果和輸送技術(shù)人才。一方面，高校是區(qū)域、國(guó)家乃至全球知識(shí)中心，校企科研合作是企業(yè)連接外部知識(shí)重要通道，能夠促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，為企業(yè)輸送跨區(qū)域的互補(bǔ)性知識(shí)和國(guó)際前沿知識(shí)，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，增加對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)［11］。校企科研合作對(duì)于企業(yè)集群式創(chuàng)新發(fā)展更具規(guī)模效應(yīng)，集群式供應(yīng)鏈環(huán)境下企業(yè)可針對(duì)自身技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，整合高校與地方資源，建設(shè)大學(xué)科技園，形成供應(yīng)鏈研發(fā)、孵化平臺(tái)和產(chǎn)業(yè)化基地。另一方面，高校是人才培養(yǎng)基地，校企合作有利于企業(yè)實(shí)施人才戰(zhàn)略。通過(guò)學(xué)校引進(jìn)企業(yè)、工學(xué)交替、校企互動(dòng)等模式使學(xué)生在教學(xué)中獲得企業(yè)專(zhuān)業(yè)技能訓(xùn)練，降低企業(yè)引進(jìn)人才的成本和風(fēng)險(xiǎn)［12］。校企合作項(xiàng)目有助于擴(kuò)大企業(yè)品牌影響力，開(kāi)拓潛在合作伙伴和客戶(hù)群體。校企合作有助于高校設(shè)置和開(kāi)展供應(yīng)鏈相關(guān)專(zhuān)業(yè)和課程，培養(yǎng)供應(yīng)鏈專(zhuān)業(yè)人才，為供應(yīng)鏈行業(yè)量身定制人才輸送體制。

（三）科研院所提供技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品

科研院所通過(guò)創(chuàng)造核心技術(shù)、傳播技術(shù)知識(shí)在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中發(fā)揮積極促進(jìn)作用?？蒲性核眉夹g(shù)創(chuàng)新和工藝輸出為企業(yè)提供技術(shù)基礎(chǔ)，企業(yè)采用技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品，在市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。企業(yè)通過(guò)與科研院所合作加強(qiáng)自身技術(shù)能力，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品績(jī)效?？蒲性核鶓?yīng)積極落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)和政策，與企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新，促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，完善以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，讓有貢獻(xiàn)的科技人員名利雙收，激發(fā)科技人員創(chuàng)新積極性。加強(qiáng)企業(yè)與科研院所供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新，開(kāi)拓物流供應(yīng)鏈、供應(yīng)鏈金融、綠色供應(yīng)鏈、智慧供應(yīng)鏈等領(lǐng)域發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利、商標(biāo)作為工業(yè)產(chǎn)權(quán)無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值的市場(chǎng)化。實(shí)施科研院所創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)共享行動(dòng)，鼓勵(lì)科研院所發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步開(kāi)放現(xiàn)有科研設(shè)施和資源，推動(dòng)科技成果在供應(yīng)鏈全行業(yè)、全鏈條范圍實(shí)現(xiàn)共享和轉(zhuǎn)化［13］。

（四）金融機(jī)構(gòu)提供融資渠道

技術(shù)型企業(yè)發(fā)展初期通常面臨較大的投入問(wèn)題，供應(yīng)鏈專(zhuān)利作為供應(yīng)鏈企業(yè)投入人力、財(cái)力和技術(shù)創(chuàng)新智力的結(jié)晶，應(yīng)該為企業(yè)帶來(lái)價(jià)值最大化的投資回報(bào)。企業(yè)將其持有專(zhuān)利經(jīng)過(guò)財(cái)產(chǎn)權(quán)評(píng)估后質(zhì)押給銀行、投資公司等金融機(jī)構(gòu)，獲取貸款，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利質(zhì)押融資。除利用專(zhuān)利質(zhì)押直接融資外，企業(yè)還可以將專(zhuān)利權(quán)反擔(dān)保給政府成立的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，由擔(dān)保機(jī)構(gòu)從金融機(jī)構(gòu)獲取資金，或者同時(shí)向金融機(jī)構(gòu)和反擔(dān)保機(jī)構(gòu)質(zhì)押專(zhuān)利進(jìn)行融資［14］。目前，我國(guó)專(zhuān)利質(zhì)押融資主要面臨金融機(jī)構(gòu)貸款意愿偏低的問(wèn)題，從金融機(jī)構(gòu)角度，專(zhuān)利抵押可能面臨產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)和貶值風(fēng)險(xiǎn)。專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估較復(fù)雜，不同評(píng)價(jià)體系與權(quán)重的評(píng)估方法可能導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果大相徑庭，造成金融機(jī)構(gòu)無(wú)法進(jìn)行客觀的貸款審批，從而采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避態(tài)度提高貸款門(mén)檻，增加企業(yè)質(zhì)押融資難度。為此，我國(guó)應(yīng)深入開(kāi)展專(zhuān)利質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)基金試點(diǎn)，探索專(zhuān)利證券化，完善專(zhuān)利信用擔(dān)保機(jī)制。金融機(jī)構(gòu)基于眾創(chuàng)、眾包、眾扶等新模式特點(diǎn)開(kāi)展金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，促進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”專(zhuān)利融合發(fā)展。專(zhuān)利質(zhì)押融資可成為供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)期資金保障，融資體制的完善對(duì)于供應(yīng)鏈創(chuàng)新發(fā)展具有重要作用。

（五）跨國(guó)企業(yè)提供全球化路徑

專(zhuān)利戰(zhàn)略作為跨國(guó)公司保持和加強(qiáng)技術(shù)領(lǐng)域壟斷優(yōu)勢(shì)的重要手段，已成為其技術(shù)戰(zhàn)略的核心。跨國(guó)公司利用資源優(yōu)勢(shì)進(jìn)行大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新，在國(guó)外盡可能獲取專(zhuān)利并進(jìn)行專(zhuān)利控制和轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利戰(zhàn)略與經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略融合。東道國(guó)的專(zhuān)利保護(hù)政策對(duì)本國(guó)企業(yè)福利的影響往往存在矛盾：一方面，加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)會(huì)增加本土企業(yè)的技術(shù)模仿成本，不利于吸收外來(lái)技術(shù)并進(jìn)行后續(xù)創(chuàng)新；另一方面，加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)同時(shí)提高對(duì)本國(guó)企業(yè)和跨國(guó)企業(yè)研發(fā)成果的保護(hù)力度，促使更多國(guó)際先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移到本國(guó)，推進(jìn)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程［15］。為彌補(bǔ)我國(guó)專(zhuān)利保護(hù)對(duì)企業(yè)模仿創(chuàng)新的不利影響，本國(guó)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與專(zhuān)利強(qiáng)國(guó)企業(yè)合作創(chuàng)新，并購(gòu)和股權(quán)投資擁有核心技術(shù)的跨國(guó)企業(yè)，加快彌補(bǔ)核心競(jìng)爭(zhēng)力的不足，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)應(yīng)在合作創(chuàng)新中完善海外專(zhuān)利布局，了解擬進(jìn)入國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀、專(zhuān)利分布情況，防范和預(yù)警專(zhuān)利糾紛?？鐕?guó)企業(yè)與本國(guó)企業(yè)合作創(chuàng)新有利于企業(yè)深化對(duì)外投資合作，設(shè)立境外分銷(xiāo)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、物流配送中心、海外倉(cāng)等，建立本地化供應(yīng)鏈體系；有利于我國(guó)企業(yè)深度融入全球供給體系，推進(jìn)供應(yīng)鏈全球布局，對(duì)于加強(qiáng)與伙伴國(guó)家和地區(qū)之間的合作共贏，推進(jìn)“一帶一路”戰(zhàn)略建設(shè)落地，打造全球利益共同體和命運(yùn)共同體具有重要意義。

四、結(jié)束語(yǔ)

供應(yīng)鏈通過(guò)對(duì)生產(chǎn)到消費(fèi)全過(guò)程進(jìn)行資源整合和流程優(yōu)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，有利于加強(qiáng)采購(gòu)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷(xiāo)售各環(huán)節(jié)的有效對(duì)接，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)和交易成本，促進(jìn)供給和需求精準(zhǔn)匹配和供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。供應(yīng)鏈創(chuàng)新以提高效益為中心，通過(guò)與互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)深度融合，利用信息化、標(biāo)準(zhǔn)化、國(guó)際化、信用體系和人才培養(yǎng)體系，發(fā)展供應(yīng)鏈新理念、新技術(shù)、新模式，對(duì)社會(huì)資源和要素進(jìn)行高效整合，提升產(chǎn)業(yè)集成水平。專(zhuān)利信息能夠準(zhǔn)確反映供應(yīng)鏈創(chuàng)新?tīng)顩r，通過(guò)專(zhuān)利信息分析發(fā)現(xiàn)我國(guó)供應(yīng)鏈專(zhuān)利技術(shù)正處于成長(zhǎng)期，供應(yīng)鏈專(zhuān)利數(shù)量總體較少，專(zhuān)利權(quán)人數(shù)量多，文獻(xiàn)分布分散；專(zhuān)利文獻(xiàn)主要分布在 G06Q10/08、G06Q50/28、G06K17/00、G06Q30/00、G06Q10/06、G06Q50/02、G06K7/00等技術(shù)領(lǐng)域。發(fā)明專(zhuān)利是創(chuàng)新最重要載體，對(duì)供應(yīng)鏈發(fā)明專(zhuān)利分為農(nóng)產(chǎn)品和冷鏈物流、電子商務(wù)和貿(mào)易融資、供應(yīng)鏈追溯、供應(yīng)鏈協(xié)同系統(tǒng)、供應(yīng)鏈優(yōu)化方法、供應(yīng)鏈教育六個(gè)方面進(jìn)行詳細(xì)分析，發(fā)現(xiàn)：我國(guó)供應(yīng)鏈創(chuàng)新發(fā)展主要存在專(zhuān)利權(quán)審查和保護(hù)體制機(jī)制不健全，供應(yīng)鏈創(chuàng)新主體缺乏專(zhuān)利合作，供應(yīng)鏈創(chuàng)新內(nèi)容覆蓋不全面等問(wèn)題。構(gòu)建供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新模式，促進(jìn)政、產(chǎn)、學(xué)、研、金合作，實(shí)現(xiàn)顛覆式創(chuàng)新。補(bǔ)齊供應(yīng)鏈創(chuàng)新短板，挖掘新增長(zhǎng)點(diǎn)，轉(zhuǎn)化新動(dòng)能，打造以大數(shù)據(jù)為支撐，共享化、智能化、綠色化的智慧供應(yīng)鏈體系，推進(jìn)供應(yīng)鏈全球化進(jìn)程，提升我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。