薛奧

摘 要：歐盟"地平線2020"計劃是應(yīng)對歐債危機和增強歐洲科研競爭力的重要舉措，通過協(xié)同目標、參與要素、協(xié)同關(guān)系、協(xié)同規(guī)制等方面對該計劃框架下的協(xié)同機制進行分析，認為"地平線2020"計劃體現(xiàn)了統(tǒng)籌整合、多元開放性的設(shè)計原則，從而加深對"地平線2020"計劃的認識。

關(guān)鍵詞："地平線2020"； 科研創(chuàng)新； 協(xié)同機制

一 、背景介紹

歐盟“地平線2020”計劃（Horizon 2020）是歐盟委員會制定的第八個大型科研和創(chuàng)新框架計劃，其目的在于應(yīng)對2008年金融危機以來歐盟范圍內(nèi)出現(xiàn)的經(jīng)濟社會危機，確保歐洲在科研創(chuàng)新領(lǐng)域的全球競爭力。作為以科研創(chuàng)新推動經(jīng)濟增長和創(chuàng)造就業(yè)機會的重要手段，“地平線2020” 計劃得到了歐洲領(lǐng)導(dǎo)人和歐洲議會成員的政治支持[1]。該計劃的實施將有助于歐洲掃除制度障礙，實現(xiàn)多利益相關(guān)方的科研協(xié)同創(chuàng)新。

早在1984年，歐盟就開始制定科研創(chuàng)新計劃。截止到2013年，歐盟國家已經(jīng)實施了七次計劃。與前七次計劃相比，“地平線2020”計劃更加注重科研創(chuàng)新的協(xié)同合作，強調(diào)問題意識和行動導(dǎo)向，如瑞典、西班牙、匈牙利、波蘭等歐盟國家以及歐盟理事會積極組織科研協(xié)同計劃的制定和完善，所列資助項目更是向來自歐盟國家的高校、科研院所及創(chuàng)新企業(yè)開放。研究歐盟“地平線2020”計劃的協(xié)同機制，既有助于了解國際科研創(chuàng)新發(fā)展的最新動態(tài)，也能為我國制定新的科研規(guī)劃提供經(jīng)驗借鑒。

二“地平線2020”計劃協(xié)同機制分析

（一）協(xié)同目標分析

歐盟“地平線2020”計劃的主要目標有三項：全面提升科研創(chuàng)新水平、加快技術(shù)轉(zhuǎn)移及強化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新在關(guān)鍵領(lǐng)域的戰(zhàn)略性合作和有效應(yīng)對社會挑戰(zhàn)。首先，科技實力與未來的技術(shù)革新和社會經(jīng)濟走向密切相關(guān)，所以全面提升科研創(chuàng)新水平，保持歐盟科研、創(chuàng)新和技術(shù)在全球的卓越領(lǐng)先地位是“歐洲2020戰(zhàn)略”的核心使命。其次，科研技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是驅(qū)動現(xiàn)代新興產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展的引擎，因此，“地平線2020”計劃尤其重視對歐盟研究機構(gòu)與企業(yè)部門在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域進行科研協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)費資助，并加強吸引更多民間投資和風(fēng)險投資的力度。最后，除了政策科學(xué)領(lǐng)域的制度設(shè)計，應(yīng)對日益紛繁復(fù)雜的社會挑戰(zhàn)更加需要跨學(xué)科、跨部門的科研協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)支撐。

（二）參與要素分析

“地平線2020”計劃的參與要素包括歐盟委員會（主體），資助計劃所涉及的個體研究人員、研究團隊及科研機構(gòu)、政府公共部門和私人企業(yè)等（客體）和各行動計劃、合作協(xié)議及相關(guān)程序（介質(zhì)）。由于原有科研參與要素合作機制無法適應(yīng)新的形勢，所以在第八次科研計劃上，歐盟委員會重新設(shè)計了整體科研創(chuàng)新協(xié)同機制，將多個資助項目整合在統(tǒng)一的框架之下，有效提高了機制的可執(zhí)行度和便捷性。“地平線2020”計劃積極致力于吸引和保證歐盟成員國及其他國家和地區(qū)的一流科研機構(gòu)與研究者的參與，并通過一系列具體的措施，如協(xié)同創(chuàng)建卓越研究團隊、建立科研人員訪問、培訓(xùn)機制等向優(yōu)秀的科研機構(gòu)和研究人員提供項目支持，從而保證了協(xié)同機制中參與客體的多樣性和廣泛性。

（三）協(xié)同關(guān)系分析

歐盟“地平線2020”計劃所涉及的協(xié)同關(guān)系主要是指個體研究人員、研究團隊、科研機構(gòu)、私人企業(yè)和公共部門之間的協(xié)同合作關(guān)系。實現(xiàn)科研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的效用最大化，關(guān)鍵就在于參與者的協(xié)同機制是否有利于共同目標的推進。在前沿尖端研究領(lǐng)域，“地平線2020”計劃通過歐洲研究委員會（ ERC ）、未來和新興技術(shù)（FET）、瑪麗？斯克沃多夫斯卡？居里行動（MSCA）和歐洲基礎(chǔ)研究設(shè)施（Research infrastructures）等項目為頂尖研究人員、團隊或機構(gòu)提供高額度的經(jīng)費支持、促進其跨部門、跨領(lǐng)域的協(xié)同合作與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，提供跨部門、跨國別的交流、培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展機會以及建設(shè)和管理世界一流的基礎(chǔ)研究設(shè)施。歐盟鼓勵私人企業(yè)部門在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的參與和資金上的投資，對具有創(chuàng)新力的中小型企業(yè)還提供專項的資金贊助，并將技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新成果在所有企業(yè)部門進行應(yīng)用推廣，歐盟和企業(yè)從中獲得豐厚的商業(yè)利潤回報，從而形成公共部門、私營部門和科研機構(gòu)協(xié)同合作的良性循環(huán)，有利于實現(xiàn)各相關(guān)利益方的效益目標，進而產(chǎn)生產(chǎn)學(xué)研協(xié)同機制的正外部效應(yīng)。在“資助——研究、創(chuàng)新——技術(shù)轉(zhuǎn)移——產(chǎn)業(yè)推廣——資助”的合作鏈條上，參與者之間的協(xié)同合作關(guān)系實際上已經(jīng)超越了單純的直線型合作聯(lián)系，而形成一種立體化多元參與的協(xié)同合作格局。

（四）協(xié)同規(guī)制分析

1. 時間與空間規(guī)制

從時間上看，歐盟“地平線2020”計劃設(shè)置了不同年度的工作重點，如在2014-2015年內(nèi)，歐盟在社科和人文科學(xué)的研究資助方向上側(cè)重于思維、戰(zhàn)略和管理結(jié)構(gòu)等研究。時間規(guī)制的約束性使得相關(guān)利益者必須在規(guī)定期限內(nèi)按期完成預(yù)定的計劃安排，使多方參與的協(xié)同創(chuàng)新機制得以高效運轉(zhuǎn)，同時明確不同時間節(jié)點的項目、跟蹤監(jiān)督計劃實施的效果有利于提高科研協(xié)同計劃的科學(xué)性和有效性。從空間上看，“地平線2020”計劃設(shè)置了針對歐盟成員國的總體規(guī)則和針對歐盟以外國家的國際合作規(guī)則。空間規(guī)制的設(shè)定體現(xiàn)了歐盟科研創(chuàng)新計劃的本土優(yōu)先策略。

2.動力與約束規(guī)制

在歐盟區(qū)域經(jīng)濟下行壓力日益增大的背景下，“地平線2020”計劃為協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)利益方提供了一系列優(yōu)惠的政策、統(tǒng)一便捷的程序、豐厚的資助經(jīng)費、世界頂尖的科研設(shè)備、各種各樣的配套行動計劃等，構(gòu)成了科研協(xié)同創(chuàng)新的外部動力。而應(yīng)對當(dāng)前社會復(fù)雜的變化和需求（如智能化城市社區(qū)建設(shè)）和科研創(chuàng)新領(lǐng)域的重大挑戰(zhàn)（如生物工業(yè)研究等）則成為歐盟科研創(chuàng)新計劃下多方參與的協(xié)同創(chuàng)新機制的內(nèi)在動力?！暗仄骄€2020”計劃除了對協(xié)同參與方進行時間、空間、資助額度的約束外，還在不同的優(yōu)先科研資助領(lǐng)域下列出相應(yīng)的行動計劃，然后再列出特定的研究目標、研究重點或研究方向，以期在科研創(chuàng)新的目標上進行統(tǒng)一的規(guī)范和控制。如“科學(xué)與社會，科學(xué)為社會”計劃協(xié)助中，提出使用“責(zé)任研究和創(chuàng)新”（RRI）的研究方法。

三、“地平線2020”計劃設(shè)計原則分析

（一）統(tǒng)籌整合原則

統(tǒng)籌整合原則是指“地平線2020”計劃是在原有的歐盟計劃的基礎(chǔ)上通過整合多個相互獨立的資助計劃形成的，在保留合理政策程序的前提下，克服了之前多個資助板塊的條塊分割和交叉重疊，有利于消除科研協(xié)同創(chuàng)新的進入障礙，便于歐盟委員會、政府部門、科研團體和個體研究人員以及私營企業(yè)部門等多主體間的協(xié)同合作。“地平線2020”計劃統(tǒng)一了以前各自獨立的歐盟研發(fā)框架計劃（FP）、歐盟競爭與創(chuàng)新計劃（CIP）、歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院（EIT）三個研發(fā)計劃的預(yù)算，并將歐盟結(jié)構(gòu)經(jīng)費中用于創(chuàng)新的部分也囊括進來統(tǒng)籌管理，統(tǒng)一整合后的協(xié)同管理制度有效提高了資源的科學(xué)配置水平[2]。

（二）多元開放性原則

在“地平線2020”計劃中，多利益相關(guān)方的協(xié)同合作機制在設(shè)計邏輯上體現(xiàn)了多元開放性原則。開放性是指參與者在研究成果獲得認可后，其理論與成果將免費公開，知識產(chǎn)權(quán)屬于科研協(xié)同創(chuàng)新團隊[3]。在歐盟框架下的知識創(chuàng)新將通過歐洲研究聯(lián)盟（ ERA ）來推動研究成果在整個歐洲的自由流動，從而實現(xiàn)科研發(fā)現(xiàn)和理論創(chuàng)新在科研領(lǐng)域的開放共享。多元性是指“地平線2020”計劃是面向全球科研人員和研究機構(gòu)的，資助項目類型多傾向于來自不同國家、不同行業(yè)和不同領(lǐng)域的研究者們組成的研究集群，尤其在前沿尖端領(lǐng)域的研究更需要來自不同國家、地區(qū)、機構(gòu)和不同學(xué)科領(lǐng)域的研究者進行協(xié)同研究。

參考文獻：

[1] EuropeanCommission.WhatisHorizon2020？[EB/OL].[2018-05-05].http：//ec.europa.eu/programmes/horizon2020/en/what-horizon-2020.

[2]國麗娜，邵世才，馬虹. 歐盟“地平線2020”計劃資金管理經(jīng)驗及啟示[J]. 全球科技經(jīng)濟瞭望，2016，31（10）：18-22.

[3]陳晨，別敦榮. 2020地平線計劃：歐盟研究創(chuàng)新計劃框架[J]. 山東高等教育，2015，3（01）：50-57.