侯祚勇，熊 鳴

（武漢大學(xué)，湖北 武漢 430072）

2013—2017年，跨越我國(guó)十二五與十三五兩個(gè)五年計(jì)劃。這一時(shí)期是我國(guó)基礎(chǔ)研究快速發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，也是我國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金改革發(fā)展的重要時(shí)期：我國(guó)重大、原創(chuàng)性成果不斷涌現(xiàn)，科技創(chuàng)新整體水平與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距逐步縮小；同時(shí)，國(guó)家投入不斷增加，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理不斷加強(qiáng)，“放管服”改革不斷深入，由此，對(duì)項(xiàng)目依托單位的管理也提出了新的更高的要求。國(guó)家自然科學(xué)基金資助情況是評(píng)價(jià)科研單位基礎(chǔ)研究水平的重要指標(biāo)，對(duì)學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)影響力都有重要的意義。本文通過對(duì)武漢大學(xué)這一時(shí)期國(guó)家自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱“科學(xué)基金”）項(xiàng)目申請(qǐng)與資助情況進(jìn)行比較研究，分析項(xiàng)目申請(qǐng)、資助與管理工作面臨的問題及原因，以期為今后一段時(shí)期進(jìn)一步加強(qiáng)與完善科學(xué)基金項(xiàng)目管理、提升科學(xué)基金使用效益提供依據(jù)與借鑒[1]。

1 2013—2017年科學(xué)基金申請(qǐng)資助比較研究

1.1 申請(qǐng)總量與全國(guó)申請(qǐng)總量變化情況比較

圖1 2013—2017年我校和全國(guó)申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目總量

2013—2017年我校國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)量總體呈U字形增長(zhǎng)，見圖1.其中，2014年是由于國(guó)家基金申請(qǐng)政策的變化而導(dǎo)致申請(qǐng)量大幅下降。雖然隨后3年呈現(xiàn)出緩慢上升的趨勢(shì)，但直至2017年申請(qǐng)總量才首次超過2013年，達(dá)到1 760項(xiàng)（較2013年增加81項(xiàng)），增幅僅為4.82%.與此同時(shí)，全國(guó)申請(qǐng)總量?jī)H在2014年有所下降，之后便處于迅速增長(zhǎng)中，2017年申請(qǐng)總量超20萬份，創(chuàng)歷史新高，較2013年增長(zhǎng)了24.77%，如圖1所示。

1.2 面上項(xiàng)目申請(qǐng)資助情況與同類高校比較

圖2 我校面上項(xiàng)目與同類高校的比較

同類高校選取北京大學(xué)、浙江大學(xué)、中山大學(xué)3個(gè)不同地域和同城的華中科技大學(xué)4所我國(guó)高水平大學(xué)作為樣本。

2013—2017年我校面上項(xiàng)目的申請(qǐng)量在2013年達(dá)到最大后一直未能再次突破900項(xiàng)。近3年申請(qǐng)數(shù)均在800項(xiàng)左右。獲批數(shù)呈鋸齒形變化，獲批總數(shù)始終未能超過300項(xiàng)。圖2為我校面上項(xiàng)目與同類高校的比較情況。

2017年我校面上項(xiàng)目資助率達(dá)到近5年來最高值30.58%，因此若我校人員規(guī)模無法大幅提升，可以預(yù)見面上項(xiàng)目申請(qǐng)和獲批數(shù)量將基本維持在現(xiàn)有水平上。

我校面上項(xiàng)目獲批量始終低于其他4所高校，一方面，我校申報(bào)規(guī)模與其他4所高校存在不同程度的差距；另一方面，我校資助資助率偏低也是導(dǎo)致我校獲批數(shù)量差距的重要原因。以2017年為例，集中申報(bào)期北京大學(xué)面上項(xiàng)目的申報(bào)量低于我校約70項(xiàng)，但由于其資助率高于我校約8個(gè)百分點(diǎn)，最終我校獲批數(shù)量反低于北大近50項(xiàng)。

1.3 青年基金項(xiàng)目申請(qǐng)資助情況與同類高校比較

圖3 2013—2017年我校青年項(xiàng)目和五校青年項(xiàng)目立項(xiàng)情況對(duì)比

同類高校樣本選取同上。

我校青年科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)量穩(wěn)中有升，但總體增長(zhǎng)量很小，基本維持在550項(xiàng)左右。獲批數(shù)量在2015年達(dá)到最大158項(xiàng)，之后呈現(xiàn)減少趨勢(shì)，總體獲批量維持在145項(xiàng)左右，見圖3.青年科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)和獲批趨勢(shì)，從一定程度上反映出我校青年科研人員數(shù)量不足的問題。申報(bào)規(guī)模差距在青年項(xiàng)目的獲批對(duì)比中體現(xiàn)更為明顯。

我校青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助率與浙江大學(xué)和華中科技大學(xué)相當(dāng)，但由于我校項(xiàng)目申報(bào)規(guī)模相差很大，導(dǎo)致最終獲批量的巨大差異。此外，除我校與北京大學(xué)外，其余三校獲批數(shù)總體保持了持續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，如圖3所示。尤其是中山大學(xué)，近3年來青年項(xiàng)目的獲批數(shù)呈現(xiàn)出一種爆發(fā)性增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，這與中山大學(xué)近年來高度重視人才引進(jìn)與青年科技隊(duì)伍建設(shè)，大幅擴(kuò)充專職科研隊(duì)伍的舉措密不可分。

1.4 重點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)資助情況與同類高校比較

同類高校樣本選取同上。

近5年來，我校重點(diǎn)項(xiàng)目的申請(qǐng)量總體呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，獲批量也持續(xù)降低，見圖4.2013—2015年，我校重點(diǎn)項(xiàng)目獲批經(jīng)費(fèi)總數(shù)在全國(guó)的排名基本維持在第8/9名，2016年下降至第11名，2017年獲批數(shù)量減少至5項(xiàng)，獲批經(jīng)費(fèi)排名更是低至第35名。我校重點(diǎn)項(xiàng)目的申報(bào)獲批現(xiàn)狀與我?！半p一流”建設(shè)目標(biāo)及科學(xué)基金的整體地位形成了強(qiáng)烈的反差。以2017年為例，我校不僅獲批重點(diǎn)項(xiàng)目直接經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)低于其他四校，項(xiàng)目資助率亦存在較大的差距，如圖4所示。

圖4 2013—2017年我校重點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)獲批情況和五校重點(diǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)情況對(duì)比

1.5 優(yōu)青和杰青基金項(xiàng)目資助情況與同類高校比較

同類高校樣本為近5年獲批杰青、優(yōu)青項(xiàng)目總數(shù)前15位的單位。

我校5年累計(jì)獲批杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目14項(xiàng)，其中5項(xiàng)為2017年獲批。2014年和2016年均僅獲批1項(xiàng)。2013—2017年，我校累計(jì)獲批優(yōu)秀青年基金項(xiàng)目29項(xiàng)，其中10項(xiàng)為2017年獲批。

杰青和優(yōu)青的近5年累計(jì)獲批數(shù)排名均在全國(guó)第12名，如圖5所示，這明顯得益于2017年我校在人才類項(xiàng)目上的突出表現(xiàn)。與兄弟高校相比，我校累計(jì)獲批的絕對(duì)數(shù)量仍有 明顯差距。

圖5 2013—2017年全國(guó)排名前15位單位的杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目和優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目獲批數(shù)情況

2 科學(xué)基金申請(qǐng)與資助工作的問題分析

基礎(chǔ)研究是提升原始創(chuàng)新能力的根本途徑，是培育高技術(shù)的重要源頭，是可持續(xù)發(fā)展的重要保障，是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的重要搖籃，是構(gòu)建創(chuàng)新文化的重要基石。武漢大學(xué)作為國(guó)家“211”“985”工程和首批“雙一流”重點(diǎn)建設(shè)的高校，在我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究和人才培養(yǎng)方面發(fā)揮著重要作用，是我國(guó)重要的科學(xué)基金項(xiàng)目依托單位之一[2]。通過以上對(duì)科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)總量及面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀杰出人才項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目等幾類代表性的項(xiàng)目類別進(jìn)行比較分析，進(jìn)而探討科學(xué)基金申請(qǐng)資助與管理工作面臨的主要問題，對(duì)于指導(dǎo)學(xué)?？茖W(xué)基金管理和基礎(chǔ)科學(xué)研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2.1 科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)面臨規(guī)模瓶頸

科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)面臨規(guī)模瓶頸，教師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。規(guī)模是質(zhì)量和效益的前提，沒有一定數(shù)量的申請(qǐng)規(guī)模，就難以保證較高的獲批數(shù)量和較高的資助強(qiáng)度。總體來看，我校雖為科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)大戶，但從申請(qǐng)量排名前10位的單位來看，比如浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、中山大學(xué)、華中科技大學(xué)等每年都保持著強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，而我校卻面臨申請(qǐng)數(shù)量的瓶頸，制約了資助規(guī)模的進(jìn)一步增長(zhǎng)。

首先，從學(xué)校申請(qǐng)數(shù)量的縱向比較看，項(xiàng)目申請(qǐng)量增長(zhǎng)緩慢。我校2013年申請(qǐng)總量1 679項(xiàng)，2014年受基金委調(diào)控申請(qǐng)規(guī)模政策的影響，申請(qǐng)量下降到1445項(xiàng)（－13.93%），隨后開始緩慢增長(zhǎng)，至2017年達(dá)到1 760項(xiàng)，比2013年增長(zhǎng)4.82%，5年年平均增長(zhǎng)0.65%；然而，同期全國(guó)科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量2013年162 078項(xiàng)，2014年下降到157 633項(xiàng)（－2.74%），隨后快速增長(zhǎng)，至2017年突破20萬達(dá)220 225項(xiàng)，比2013年增長(zhǎng)24.77%，5年平均增長(zhǎng)5.83%.比較顯示：2014年我校下降幅度比全國(guó)高11.19%，5年年均增長(zhǎng)率比全國(guó)低5.18%，5年總增長(zhǎng)率比全國(guó)低19.95%.其次，從面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金兩類主體項(xiàng)目的申請(qǐng)和資助情況來看，我校近5年來的申請(qǐng)數(shù)與獲資助數(shù)呈現(xiàn)“平臺(tái)期”的特點(diǎn)，沒有表現(xiàn)出明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)，與我校申請(qǐng)總量的變化趨勢(shì)基本一致。最后，從同類高校情況看，以2017年為例，申請(qǐng)量排名全國(guó)前5名分別為上海交大3 715項(xiàng)，中山大學(xué)2 999項(xiàng)，浙江大學(xué)2 950項(xiàng)，華中科技大學(xué)2 781項(xiàng)，復(fù)旦大學(xué)2 425項(xiàng)。而我校1 596項(xiàng)（集中受理期）排第12位，與同類高校相比在申請(qǐng)規(guī)模上仍然存在很大差距。一定時(shí)限內(nèi)，科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量的變化客觀反映出學(xué)校從事基礎(chǔ)研究的教師隊(duì)伍的規(guī)模變化。近年來，我校專職科研隊(duì)伍的建設(shè)滯后，新進(jìn)教師基本以人才引進(jìn)為主，致教師隊(duì)伍后備補(bǔ)充人員不足，特別是基礎(chǔ)學(xué)科教師隊(duì)伍中青年教師的數(shù)量增加很少，導(dǎo)致我?？茖W(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)規(guī)模增長(zhǎng)乏力。從學(xué)科來看，近5年我校規(guī)模增長(zhǎng)的主體來源于醫(yī)學(xué)，得益于學(xué)校附屬醫(yī)院醫(yī)療規(guī)模擴(kuò)張帶來的青年醫(yī)師隊(duì)伍的擴(kuò)大，而其他學(xué)科卻沒有表現(xiàn)出明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)。這在一定程度上反映出近年來我校教師隊(duì)伍的整體規(guī)模及學(xué)科科研結(jié)構(gòu)沒有明顯的變化，沒有很好地適應(yīng)國(guó)家科技改革發(fā)展的新形勢(shì)和全國(guó)整體科技發(fā)展的大趨勢(shì)。

2.2 基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)秀杰出人才短板突出

基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)秀杰出人才短板突出，重點(diǎn)重大項(xiàng)目突破困難。習(xí)近平總書記指出：人才是第一資源，古往今來，人才都是富國(guó)之本、興邦大計(jì)?！吨腥A人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第二章第十六條規(guī)定，“國(guó)家設(shè)立自然科學(xué)基金，資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才?！币虼?，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)優(yōu)秀、杰出的科技人才是黨和國(guó)家賦予科學(xué)基金的重要職責(zé)和使命?？茖W(xué)基金人才項(xiàng)目是培養(yǎng)基礎(chǔ)研究人才的重要抓手，科學(xué)基金委著力加強(qiáng)人才體系的建設(shè)，取得了豐碩的成果[3]。

2013—2017年，我校共獲批國(guó)家杰出青年基金項(xiàng)目14項(xiàng)，優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目29項(xiàng)，獲批數(shù)量均排在全國(guó)第12位。通過比較顯示：①我校優(yōu)秀、杰出人才項(xiàng)目獲批數(shù)量落后于我?？茖W(xué)基金總體在全國(guó)的地位。我校歷年獲批的科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)與經(jīng)費(fèi)數(shù)排在全國(guó)第10位左右，而優(yōu)秀杰出人才項(xiàng)目除2017年外，排名均落后于總體排名2～3位，提示我校在優(yōu)秀杰出人才的培養(yǎng)、引進(jìn)方面還要進(jìn)一步加大力度。②我校獲批優(yōu)秀杰出人才項(xiàng)目的絕對(duì)數(shù)量與同類高校存在很大的差距。近5年，排在前5位的高校獲批數(shù)量基本都是我校數(shù)量的1倍以上，最高北京大學(xué)杰青60項(xiàng)達(dá)4.3倍，提示我校面向未來更高層次的科技競(jìng)爭(zhēng)的核心實(shí)力存在隱憂。另外，從地域上看，排在我校前面的11所高校，除中國(guó)科技大學(xué)（安徽）和華中科技大學(xué)（同城）外，均處于北京、上海、廣東、浙江、江蘇等發(fā)達(dá)省份，這個(gè)結(jié)果與我國(guó)人才流動(dòng)大環(huán)境、大趨勢(shì)是一致的，這也從側(cè)面反映出我校雖處我國(guó)中部重鎮(zhèn)武漢市，但對(duì)優(yōu)秀人才的吸引力還很不夠，需要我們從政策、文化、投入等方面加以思考和反思。③值得注意的是，我校優(yōu)秀、杰出人才類項(xiàng)目近年來一直在低谷徘徊，2017年出現(xiàn)了一個(gè)周期性的高峰，取得了歷年來最好的成績(jī)，獲批創(chuàng)新研究群體2項(xiàng)、杰青5項(xiàng)、優(yōu)青10項(xiàng)，提示未來幾年人才類項(xiàng)目可能進(jìn)入低谷，取得大的突破比較困難。

近5年，我校獲批重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)量呈現(xiàn)持續(xù)下降的趨勢(shì)，甚至與學(xué)?？茖W(xué)基金的整體地位出現(xiàn)明顯反差，表明優(yōu)秀人才的弱勢(shì)導(dǎo)致我校在面向國(guó)家需求的重要科學(xué)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力不夠，重點(diǎn)重大項(xiàng)目突破困難。

2.3 科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)的資助率偏低

科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)的資助率偏低，項(xiàng)目申請(qǐng)質(zhì)量有待提高。項(xiàng)目申請(qǐng)質(zhì)量是決定項(xiàng)目資助率高低和獲資助規(guī)模大小的重要前提。對(duì)于管理人員來講，亦把單位承擔(dān)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的資助率和承擔(dān)項(xiàng)目的層次（重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和面上項(xiàng)目3個(gè)層次）作為衡量一個(gè)單位研究實(shí)力和學(xué)術(shù)水平的重要標(biāo)志之一。如上述分析，我?，F(xiàn)在已進(jìn)入申請(qǐng)規(guī)模的瓶頸期，那么，對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)質(zhì)量及其存在的問題進(jìn)行分析，探討提高資助率的辦法，對(duì)提升科學(xué)基金的資助規(guī)模和基礎(chǔ)研究水平具有重要的意義[4]。

面上項(xiàng)目和青年基金是科學(xué)基金項(xiàng)目的主體，經(jīng)費(fèi)占比超過60%.2013—2017年我校面上項(xiàng)目平均資助率27.46%，青年基金平均資助率26.50%，僅略高于同期全國(guó)平均資助率。作為獲批項(xiàng)目與總經(jīng)費(fèi)排名全國(guó)10位左右的單位，項(xiàng)目資助率的現(xiàn)狀與我校的實(shí)際地位明顯不符，存在較大的提升空間；同時(shí)，我校資助率與同類高校比較同樣存在較大的差距，以2016年為例，各類項(xiàng)目總資助率北京大學(xué)35.6%，中山大學(xué)29%，浙江大學(xué)28.4%，華中科技大學(xué)25.5%，而我校25.4%，居于同類高校（樣本）資助率最低。如上所述，我校面臨規(guī)模瓶頸，項(xiàng)目申請(qǐng)量同樣少于同類高校，這樣差距進(jìn)一步拉大。

因此，采取一切可能的措施，進(jìn)一步提高我校項(xiàng)目申請(qǐng)的質(zhì)量，進(jìn)而提高我校項(xiàng)目的資助率，是提升我?；A(chǔ)科學(xué)研究整體地位和水平的基本而重要的途徑。

3 結(jié)束語

近5年來，武漢大學(xué)在科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)與資助工作中取得了重要的進(jìn)展。但是，與我國(guó)同類高校的進(jìn)步相比較還存在明顯的差距，與學(xué)校的實(shí)際地位還不匹配，還不能滿足“雙一流”重點(diǎn)大學(xué)建設(shè)的要求。特別是在改善教師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、提升項(xiàng)目申請(qǐng)規(guī)模，重視項(xiàng)目申請(qǐng)質(zhì)量、提高項(xiàng)目資助率，強(qiáng)化高端人才的引進(jìn)培養(yǎng)、積極組織重點(diǎn)重大項(xiàng)目3個(gè)方面要采取得力有效的措施，進(jìn)一步提高科學(xué)基金項(xiàng)目的規(guī)模與質(zhì)量，進(jìn)而提升基礎(chǔ)研究的能力與水平，為學(xué)?！半p一流”大學(xué)的建設(shè)作出積極的貢獻(xiàn)。