袁冬冬

一、“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施過程中的政治問題

“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施過程中的政治問題主要有沿線國家執(zhí)政黨的更迭、政策不連續(xù)、地緣政治沖突、民族主義與宗教意識(shí)形態(tài)沖突、地區(qū)和局部戰(zhàn)爭、恐怖襲擊與腐敗問題等。政治問題與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線國家的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化狀況有著重要關(guān)聯(lián)，它是中國經(jīng)濟(jì)“走出去”過程中面臨的最大且最難以預(yù)見的問題。

政治問題最明顯的表現(xiàn)是政治波動(dòng)和政治系統(tǒng)的不穩(wěn)定，這種不穩(wěn)定會(huì)導(dǎo)致政策連續(xù)性的缺失，且對(duì)商業(yè)環(huán)境產(chǎn)生不良影響。“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線國家多為多黨制國家，政黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的輪換都會(huì)對(duì)政策有著一定影響。作為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”核心區(qū)的中亞地區(qū)也面臨著較大的政治動(dòng)蕩，2003年格魯吉亞的“玫瑰革命”、2005年烏茲別克斯坦的“安集延事件”以及2005年吉爾吉斯斯坦的“郁金香革命”等，都給上述國家的政治環(huán)境帶來諸多的不穩(wěn)定因素。政治的不穩(wěn)定，又為宗教極端主義、恐怖主義勢(shì)力、民族分裂勢(shì)力提供了生存的空間。

政治問題的產(chǎn)生與經(jīng)濟(jì)自由度有著較大關(guān)聯(lián)。經(jīng)濟(jì)自由度評(píng)價(jià)項(xiàng)目為營商自由、貿(mào)易自由、財(cái)政自由、政府開支、貨幣自由、投資自由、金融自由、產(chǎn)權(quán)保障、廉潔程度和勞工自由等。一般來說，經(jīng)濟(jì)自由度越低的國家，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干涉程度就越高。在一個(gè)以權(quán)力為主導(dǎo)的市場(chǎng)中，企業(yè)的運(yùn)行成本和經(jīng)營的預(yù)期性就會(huì)受到影響。在中亞國家的《2015年全球經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)》排名中，哈薩克斯坦在全球178個(gè)國家經(jīng)濟(jì)中排名第69位，屬于較自由經(jīng)濟(jì)體；吉爾吉斯斯坦排名第82位，屬于中等經(jīng)濟(jì)自由體；塔吉克斯坦、烏茲別克斯坦和土庫曼斯坦排名靠后，被列入較不自由經(jīng)濟(jì)體和受壓制經(jīng)濟(jì)體行列。另外，通過世界著名的非政府組織“透明國際”所建立的清廉指數(shù)排行榜可以看出，作為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”核心區(qū)的中亞國家政府腐敗指數(shù)較高，且政權(quán)更迭頻繁，間接導(dǎo)致東道國外商投資政策延續(xù)性問題，以及企業(yè)在海外投資過程中政府違約風(fēng)險(xiǎn)、征收風(fēng)險(xiǎn)、國有化風(fēng)險(xiǎn)和國家腐敗風(fēng)險(xiǎn)的增加。

中國企業(yè)面臨的政治問題多數(shù)是由沿線國家內(nèi)部原因造成的。然而，我們也不能忽視外部因素的影響。例如，敵對(duì)國家的輿論攻勢(shì)就是導(dǎo)致中國企業(yè)在海外投資面臨政治問題的重要原因?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施的目標(biāo)之一就是實(shí)現(xiàn)“五通”，其中“民心通”是“五通”中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而，伴隨著中國綜合國力的增強(qiáng)，西方世界蓄意傳播的“中國威脅論”使某些國家對(duì)中國的強(qiáng)大頗為擔(dān)憂，將中國的發(fā)展看作對(duì)世界政治秩序的挑戰(zhàn)。由于國有企業(yè)是我國海外投資的中堅(jiān)力量，一些東道國政府和民眾將中國政府與國有企業(yè)視為一個(gè)整體，認(rèn)為國有企業(yè)的經(jīng)營行為會(huì)受到中國政府操控。正因如此，中國“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)被視為一種對(duì)外擴(kuò)張行為，并被描述為中國的“馬歇爾計(jì)劃”。而且，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程常被冠以“資源掠奪”“輸出性發(fā)展”“破壞環(huán)境的發(fā)展”等稱謂。另外，一些國家擔(dān)心對(duì)中國經(jīng)濟(jì)依賴程度過高，容易淪為中國的能源和原材料基地和中國產(chǎn)品的銷售市場(chǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“海外民眾主要擔(dān)心中國企業(yè)會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)造成威脅，有54%的受訪者認(rèn)為中國企業(yè)可能會(huì)沖擊當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生存和發(fā)展，也有超過30%的民眾認(rèn)為中國企業(yè)會(huì)掠奪當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)資源，打破當(dāng)?shù)卦挟a(chǎn)業(yè)鏈平衡，并破壞當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境”。

二、“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施過程中面臨的法律環(huán)境

“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施過程中面臨的主要法律問題包括兩個(gè)方面：一是企業(yè)不熟悉沿線國家相關(guān)法律或忽視東道國法律監(jiān)管，實(shí)施違法行為，從而遭到制裁；二是企業(yè)不知道采取何種法律手段對(duì)自己的權(quán)利或者將要遭受的損失進(jìn)行救濟(jì)所產(chǎn)生的問題。中國與全球化智庫通過對(duì)“走出去”企業(yè)“失敗樣本”的分析發(fā)現(xiàn)，直接由法律因素導(dǎo)致失敗或損失的投資事件占所有失敗或遭受損失投資事件的16%。由此可見，法律問題是中國企業(yè)“走出去”過程中必須重視的問題。

法治環(huán)境的好壞決定著企業(yè)在“走出去”過程中所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)的高低。良好的法治環(huán)境和完善的法律制度是區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的保障。在法制健全、法律文明程度高的國家投資，法律風(fēng)險(xiǎn)的可控性較高；對(duì)于政局不穩(wěn)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育不完全的東道國而言，法律風(fēng)險(xiǎn)的可控性較差。從地理位置上看，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”東邊是亞太經(jīng)濟(jì)圈，西邊是歐洲經(jīng)濟(jì)圈，這兩個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)成熟，且保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律制度比較完善。然而，位于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”核心區(qū)的中亞地區(qū)多為發(fā)展中國家，法制不太健全。雖然蘇聯(lián)解體后，中亞各國一直在努力完善本國立法、加強(qiáng)法治建設(shè)，改善國內(nèi)投資環(huán)境，但法律制度中依然存在較多“壁壘”，中國在這些國家投資時(shí)仍然會(huì)遭受法律和政策障礙。一些國家跨國并購審查程序不透明，或通過法律對(duì)境外投資者的跨國并購?fù)顿Y提出特別要求，可能會(huì)增加中國企業(yè)跨國并購的難度。除此之外，出于意識(shí)形態(tài)、國家利益、安全等因素的考慮，一些國家在某些重要投資領(lǐng)域?qū)χ袊顿Y進(jìn)行限制，如對(duì)石油化工、國防、基礎(chǔ)設(shè)施等行業(yè)實(shí)行控股比例的特殊限制。另外，為了防止跨國投資可能導(dǎo)致的壟斷，擾亂所在國的市場(chǎng)秩序，甚至打壓所在國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，在跨境投資時(shí)須接受反壟斷審查。上述因素都是導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要因素。

法律會(huì)受到經(jīng)濟(jì)、政治、文化等多種因素的影響，并且會(huì)隨著社會(huì)的發(fā)展而變化，尤其在轉(zhuǎn)型期國家這種變化更為強(qiáng)烈。蘇聯(lián)解體之后，中亞國家開始從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，法律制度出現(xiàn)較大的變遷?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線各國政治體制、法律體系、法律制度和法律文化差異顯著。規(guī)范“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施的法律制度除了每個(gè)國家的國內(nèi)法律制度之外，還包括全球性的協(xié)議、區(qū)域及多邊區(qū)域合作協(xié)議，其中有些國家還與中國達(dá)成了雙邊協(xié)議。這些諸多的法律和協(xié)議之間必然會(huì)存在著一定的沖突。

中國企業(yè)違反東道國法律，也是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施過程中面臨法律風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。中國企業(yè)在“走出去”的過程中，因?qū)|道國法律的漠視而屢遭詬病。中國企業(yè)違反東道國法律的行為主要有以下幾個(gè)方面。第一，勞資關(guān)系糾紛。勞資關(guān)系糾紛主要表現(xiàn)為不了解東道國用工制度、勞動(dòng)工資標(biāo)準(zhǔn)違反東道國勞動(dòng)法規(guī)、與工會(huì)關(guān)系緊張等。某些企業(yè)試圖將中國在發(fā)展初期普遍存在、目前已經(jīng)被明令禁止的“中國式工作模式”——過長的勞動(dòng)時(shí)間、過低的工資待遇與惡劣的工作條件等搬到其他國家，引發(fā)東道國民眾的反感，甚至是抗議。第二，對(duì)東道國生態(tài)環(huán)境的破壞。中國主要從中亞國家進(jìn)口能源，能源產(chǎn)業(yè)本身就具有污染特性，粗放的能源合作行為將進(jìn)一步加劇區(qū)域生態(tài)環(huán)境的承載負(fù)擔(dān)，這和能源合作中，能源利益和環(huán)境利益的沖突直接相關(guān)。缺少區(qū)域高度統(tǒng)一、專門性的資源與生態(tài)環(huán)境保護(hù)相統(tǒng)一的法律規(guī)范與措施，尚未建立針對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的制度性框架體系，存在環(huán)境保護(hù)責(zé)任不清晰的問題。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。企業(yè)在“走出去”的過程中，應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注東道國有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)定，在保障自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的同時(shí)，也不能侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。上述的這些違反東道國法律制度的行為，都是造成“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施過程中法律風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。

三、“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施過程中大國博弈引發(fā)的其他問題

“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施涉及政治和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)層面的問題，雖然其不是“緊密型一體化合作組織”，對(duì)現(xiàn)有的區(qū)域制度安排沒有影響，但我們要充分考慮“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施所帶來的地緣政治經(jīng)濟(jì)格局的變化。

“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線資源豐富，很多大國都想介入這一地區(qū)。由于涉及的利益主體眾多，如何平衡好不同國家之間的利益沖突，決定著“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施的成敗。為使中亞國家擺脫經(jīng)濟(jì)方面對(duì)俄羅斯和中國的依賴，加強(qiáng)對(duì)中亞經(jīng)濟(jì)的控制，美國實(shí)施“新絲綢之路計(jì)劃”，為中亞地區(qū)開辟經(jīng)阿富汗、巴基斯坦和印度南下印度洋的通道。為增強(qiáng)中亞與歐洲的政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，歐洲實(shí)施了“歐洲—高加索—亞洲運(yùn)輸走廊”計(jì)劃。俄羅斯為加速其主導(dǎo)的歐亞一體化進(jìn)程，通過歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟和關(guān)稅同盟將原蘇聯(lián)地區(qū)國家重新整合。除了上述國家外，在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線國家中還存在著其他國家的利益和訴求。

大國之間的利益沖突雖不會(huì)對(duì)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施產(chǎn)生直接影響，但大國之間的沖突最終要反映到相關(guān)國家的利益選擇及其對(duì)沿線國家的國內(nèi)立法中。而且，大國之間的博弈手段較多，影響較大。比如，某些國家通過民主輸出，在其他國家制造顏色革命，或者通過扶植相關(guān)國家領(lǐng)導(dǎo)人排斥其他國家在這些地區(qū)的利益。另外，“一些國家利用東道國對(duì)其政治和經(jīng)濟(jì)上的依賴，對(duì)他國進(jìn)行誘惑或施加壓力，以阻止外國企業(yè)的投資，造成第三國政府干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)”。還需注意的是，諸多商業(yè)規(guī)則都是由西方發(fā)達(dá)國家制定的，且西方主導(dǎo)下的以西方的價(jià)值為標(biāo)準(zhǔn)的國際輿論往往左右著國際經(jīng)濟(jì)事件的走向。大多數(shù)的并購，都是由西方投資銀行來操盤；大多數(shù)投資都由西方評(píng)級(jí)公司來估價(jià)。這些在西方掌控下的游戲規(guī)則會(huì)對(duì)與其具有競(jìng)爭關(guān)系的投資企業(yè)造成重大影響。

由于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施過程中涉及多國利益，其受到國內(nèi)外學(xué)者的高度關(guān)注。一些美國學(xué)者把“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)理解為中國在中亞地區(qū)的“馬歇爾計(jì)劃”，進(jìn)而將其描述為一種帶有擴(kuò)張性的戰(zhàn)略。俄羅斯也有學(xué)者提出，要避免用“中國夢(mèng)”綁架他國。俄羅斯與中國的雙邊關(guān)系，尤其是安全和政治關(guān)系日益深化，但并不意味著俄羅斯不介意中國在中亞日漸增強(qiáng)的影響力。事實(shí)上，沒有俄羅斯的積極響應(yīng)，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”難以形成。然而，如果把“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“歐亞一體化”建設(shè)對(duì)接的話，我們將也面臨適應(yīng)“俄式規(guī)則”的問題。

因此，在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)實(shí)施過程中，大國之間博弈所帶來的直接或者間接的風(fēng)險(xiǎn)也是我們應(yīng)當(dāng)防范的。甚至可以說，在某種程度上，大國的戰(zhàn)略布局是影響“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)能否取得成功的關(guān)鍵因素。

摘自《社科數(shù)托邦》