（甘肅省國土資源規(guī)劃研究院，甘肅 蘭州 730000）

從古代原始初的“穴居野處”始，窯洞一直為黃土高原人們居住的主要形式。早在宋代，鄭剛中在他的《西征道記》中就有了關(guān)于陜北、隴東、晉中和豫西凡大窯洞區(qū)的記載。中國窯洞由穴居逐漸演變?yōu)楹啒愕狞S土窯洞、寒窯，最后發(fā)展到具有高度傳統(tǒng)文化內(nèi)涵的“窯洞居民”。這種“耕讀文明”社會背景下生成的民居，稱作“原生生態(tài)建筑”。其具有原生的綠色建筑思想，是最具有本土文化特色的建筑，是地區(qū)建筑文化的“根”，是中華“住文化”的淵源[1]。

目前對于西北黃土高原區(qū)窯洞的研究，大部分集中于建筑科學(xué)領(lǐng)域，從窯洞施工中土壤穩(wěn)定性和巖土工程方面研究對窯洞的保護，或者探討窯洞建筑中的生態(tài)和節(jié)能理念[2][3][4]；還有一部分集中于從對窯洞歷史文化的角度研究窯洞的保護問題[5][6]。然而，在有關(guān)土地利用研究方面，對于窯洞的研究相對較少。

土地復(fù)墾是指對生產(chǎn)建設(shè)活動和自然災(zāi)害損毀的土地，采取整治措施，使其達到可供利用狀態(tài)的活動。例如，在生產(chǎn)建設(shè)過程中，因挖損、塌陷、壓占等原因造成的土地破壞，采取整治措施，使其恢復(fù)到可供利用狀態(tài)的活動。已有的研究對象多是在礦區(qū)復(fù)墾土地[7][8]，也有對其他類型復(fù)墾土地的研究[9]，但對北方地區(qū)村莊復(fù)墾土地的研究卻鮮有出現(xiàn)，而對于西北黃土高原區(qū)窯洞復(fù)墾的相關(guān)研究則更少。景生鵬等（2015）以甘肅省西峰區(qū)為研究區(qū)域，在對研究區(qū)域靠崖式窯洞、胡同式窯洞及地坑院窯洞現(xiàn)狀進行調(diào)查的基礎(chǔ)上，運用指數(shù)和法與適宜性調(diào)查相結(jié)合的方法進行適宜性評價，按照潛力系數(shù)進行潛力級別劃分，進而分析研究區(qū)域廢棄窯洞的復(fù)墾潛力[10]。馮永忠等采用FAO的土地適宜性評價方法，選擇了有效土層厚度、土壤質(zhì)地、土壤鹽漬化程度、土壤污染程度、土壤有機質(zhì)、土壤pH值、坡度和地表穩(wěn)定性8項指標(biāo)，對黃土高原溝壑區(qū)廢棄窯洞土地復(fù)墾適宜性進行了評價[11]。陳亞偉等黃土高原不同利用類型廢棄窯洞對土壤物理性質(zhì)的影響，不同窯洞利用方式對土壤質(zhì)地沒有明顯的影響，但對土壤容重具有顯著影響[12]。缐國敏等對西峰區(qū)廢棄窯洞中的靠崖式和胡同式廢棄窯洞宅基地復(fù)墾前后土壤理化性質(zhì)進行對比研究[13]。

本文嘗試在梳理以往研究的基礎(chǔ)上，以甘肅省西峰區(qū)為例，選取不同類型廢棄窯洞的典型地塊作為研究區(qū)，分類確定復(fù)墾技術(shù)，并對復(fù)墾實施后帶來的生態(tài)效應(yīng)、經(jīng)濟效應(yīng)、社會效應(yīng)和景觀效應(yīng)做出評價，以期為黃土高原區(qū)廢棄窯洞復(fù)墾，解決建設(shè)用地供需矛盾，促進土地節(jié)約集約利用提供參考。

一、研究區(qū)概況與數(shù)據(jù)來源

（一）研究區(qū)所在區(qū)域概況

研究區(qū)位于甘肅省西峰區(qū)。西峰區(qū)位于甘肅省東部慶陽市中部，座落在“北控河套、南屏關(guān)中”的董志塬腹地。地質(zhì)構(gòu)造為中國北方華北地臺大地構(gòu)造單元，位于鄂爾多斯向斜的東翼，地處關(guān)山—六盤山褶皺帶以東的鄂爾多斯臺區(qū)。在地質(zhì)構(gòu)造上屬于內(nèi)陸新華夏系統(tǒng)沉積帶的構(gòu)造盆地。西峰區(qū)地貌特征為黃土高原溝壑區(qū)，地勢由東北向西南傾斜，海拔1 421m。地形呈扇形，南北長約47.7km，東西寬約34.8km，地勢平坦，土壤肥沃。

2013年全區(qū)土地面積99 901.82hm2，其中農(nóng)用地面積為62 918.61hm2，占土地總面積的62.98%；建設(shè)用地面積為14 998.81hm2，占土地總面積的15.01%，其中農(nóng)村居民點用地11 823.15hm2，占建設(shè)用地總量的78.83%；其他土地面積為21 984.40hm2，占土地總面積的22.01%。西峰區(qū)窯洞面積占全區(qū)農(nóng)村居民點用地面積的47.09%，其中大部分已廢棄，復(fù)墾潛力較大。同時，西峰區(qū)土地利用面臨人均耕地面積少、建設(shè)用地不節(jié)約的問題：西峰區(qū)人均耕地面積為0.09hm2，低于全國人均耕地0.1hm2水平，為世界平均水平的1/3；人均農(nóng)村居民點用地面積達413.95m2，遠超過人均用地150m2的國家控制標(biāo)準(zhǔn)。

（二）研究區(qū)概況

研究區(qū)涉及不同類型的廢棄窯洞，位于西峰區(qū)羅航村、夏劉村和冉李村，研究面積483.26hm2，區(qū)內(nèi)人口3 490人，現(xiàn)狀人均耕地面積為0.09hm2，人均農(nóng)村居民點面積為380m2。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文中遙感影像數(shù)據(jù)來源于2009年、2012年和2016年的變更影像，矢量數(shù)據(jù)來源于2010年和2013年第二次全國土地調(diào)查變更數(shù)據(jù)庫，其他數(shù)據(jù)主要來源于西峰區(qū)縣級和鄉(xiāng)級統(tǒng)計數(shù)據(jù)，以及實地踏勘調(diào)研數(shù)據(jù)。

二、廢棄窯洞復(fù)墾技術(shù)

（一）窯洞的類型

黃土高原區(qū)窯洞可分為三類：一是靠崖式窯洞，多出現(xiàn)在黃土土坡、土塬邊緣地帶，以及溝壑的兩側(cè)面[14-15]；二是胡同式窯洞，該類窯洞先用磚石、土坯砌出拱形窯洞結(jié)構(gòu)，再覆土掩蓋而成，也叫做覆土窯洞或掩土窯洞[13]；三是地坑式窯洞，有學(xué)者稱之為“下沉式窯洞”或“地坑院”，是位于地面以下的窯洞，坑院院主要由主體窯洞和院落組成，分布較為分散，一片平地中間一戶地坑院，外形類似四合院[16-17]。

（二）廢棄窯洞復(fù)墾技術(shù)

本文確定的研究區(qū)包含以上三類窯洞。廢棄窯洞的復(fù)墾要根據(jù)不同的窯洞類型，選擇不同復(fù)墾技術(shù)。

1.靠崖式廢棄窯洞復(fù)墾技術(shù)。靠崖式窯洞分布于研究區(qū)的A片區(qū)，面積245.62hm2，涉及農(nóng)戶550戶。該類窯洞依山而建，復(fù)墾時采用“挖一半，填一半”的技術(shù)，重點在于根據(jù)上層塬面與窯洞底面高差合理確定梯田高度和后退寬度，將其整理為階梯型，配套相應(yīng)的田坎、生產(chǎn)道路和溝頭防護，以防止水土流失，提高田塊蓄水能力，便于農(nóng)民耕種。

2. 胡同式廢棄窯洞復(fù)墾技術(shù)。胡同式窯洞分布于研究區(qū)的B片區(qū)，面積174.34hm2，涉及農(nóng)戶430戶。該類窯洞以集中連片為主，復(fù)墾時結(jié)合地形地貌和原有地勢的不同，因地制宜設(shè)計不同高程的田塊。窯洞拆除時，用推土機把舊宅基地房前屋后、老墻、窯背有機土分片集中堆放，再用推土機、裝載機拆除項目區(qū)內(nèi)的舊宅，清理舊建筑中的磚塊等廢棄物，拆除后結(jié)合土地平整綜合利用。配套相應(yīng)的生產(chǎn)道路和田間防護林，以防止水土流失，提高田塊蓄水能力，便于農(nóng)民耕種。

3.地坑院廢棄復(fù)墾技術(shù)。地坑院窯洞分布于研究區(qū)的C片區(qū)，面積63.3hm2，涉及農(nóng)戶101戶。地坑院較為獨立，且在西峰區(qū)較為少見，此類窯洞復(fù)墾整理模式有兩種，一種是將其保留，作為蔬菜大棚或者養(yǎng)殖基地；一種是將其充填、與周圍地塊形成臺地模式，對于充填平整的復(fù)墾技術(shù)共包括土方開挖工程、土方回填工程、道路建設(shè)等階段。首先，開挖地坑院工程施工前，必須對各個地坑院的分布、數(shù)量和地坑院內(nèi)窯洞數(shù)量做詳細勘察。土方回填階段，地坑院挖塌填實時，中間不得出現(xiàn)漏斗狀，院中原有集雨窖也必須填實。在挖塌填實過程中，需考慮側(cè)壓力的影響。土地平整后，需要進一步考慮排水問題，應(yīng)該將田間排水與村落排水相結(jié)合，形成完整的排水系統(tǒng)。

三、廢棄窯洞復(fù)墾實施效應(yīng)評價

項目區(qū)廢棄窯洞復(fù)墾受國土資源部公益性行業(yè)科研專項項目（編號201111015）支持，已在2014年12月完成復(fù)墾，本文就項目區(qū)的實施情況作出效應(yīng)評價，客觀評判項目實施所產(chǎn)生的生態(tài)、經(jīng)濟、社會和景觀等方面的影響。

（一）評價指標(biāo)體系構(gòu)建

土地復(fù)墾實施效應(yīng)評價是一項系統(tǒng)性、綜合性、技術(shù)性很強的工作[18]。廢棄窯洞復(fù)墾關(guān)乎當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)、經(jīng)濟、社會和景觀等多個方面，且各個方面互為影響、互為制約，因此對其進行實施后影響評價的指標(biāo)選取涉及多個方面。本文將廢棄窯洞復(fù)墾實施效應(yīng)分為生態(tài)效應(yīng)、經(jīng)濟效應(yīng)、社會效應(yīng)和景觀效應(yīng)。生態(tài)效應(yīng)是指廢棄窯洞復(fù)墾后產(chǎn)生的生態(tài)條件的變化對其產(chǎn)生的影響。經(jīng)濟效應(yīng)是指復(fù)墾后耕地的變化引起的對收入和生產(chǎn)規(guī)模的影響。社會效應(yīng)是指復(fù)墾后產(chǎn)生的農(nóng)民生活滿意度、基礎(chǔ)設(shè)施用地的變化對居民產(chǎn)生的影響。景觀效應(yīng)是指復(fù)墾后土地利用景觀類型的數(shù)量、結(jié)構(gòu)等的變化對農(nóng)村景觀產(chǎn)生的影響。遵循科學(xué)性、綜合性和可操作性的原則，在參考已有研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建廢棄窯洞復(fù)墾實施效應(yīng)評價指標(biāo)體系，詳見表1。

表1 廢棄窯洞復(fù)墾實施效應(yīng)評價指標(biāo)體系

（二）評價指標(biāo)權(quán)重確定

本文使用層次分析法（AHP法）確定評價指標(biāo)權(quán)重。以廢棄窯洞復(fù)墾實施效應(yīng)作為目標(biāo)層，以生態(tài)效應(yīng)、經(jīng)濟效應(yīng)、社會效應(yīng)和景觀效應(yīng)作為準(zhǔn)則層，將四大效應(yīng)中所選取的具體評價因子作為指標(biāo)層。本文采用1～9的標(biāo)度來衡量兩個因子之間的相對重要性，筆者邀請相關(guān)專家對因子間的相對重要性給出標(biāo)度值，最終取各專家所給標(biāo)度值的幾何平均數(shù)形成各準(zhǔn)則層的判斷矩陣。分別計算權(quán)重向量，并進行一致性檢驗。經(jīng)計算，各層級之間CR均小于0.10，滿足一致性檢驗要求。最后經(jīng)過層次總排序，得到A—C，Bi—C的權(quán)重，詳見表2。

（三）指標(biāo)隸屬度的確定

本位將評價指標(biāo)分為A、B+、B、B-、C等5個等級來評判廢棄窯洞復(fù)墾的效果，首先邀請7位專家對于研究區(qū)各指標(biāo)復(fù)墾前、復(fù)墾后的狀況分別進行評判，然后根據(jù)各位專家的評語，做出模糊統(tǒng)計分析，通過計算得到指標(biāo)的隸屬度，建立模糊評價矩陣。

復(fù)墾前評價指標(biāo)的隸屬度矩陣：

表2 廢棄窯洞復(fù)墾實施效應(yīng)評價指標(biāo)權(quán)重

表3 廢棄宅基地復(fù)墾前后專家評價模糊統(tǒng)計

根據(jù)表3，可以構(gòu)建廢棄窯洞復(fù)墾項目實施前后各評價指標(biāo)的隸屬度矩陣：

復(fù)墾后評價指標(biāo)的隸屬度矩陣：

（四）多層次模糊綜合評判模型應(yīng)用

通過計算，各指標(biāo)權(quán)重已知，分別為：

根據(jù)上述各指標(biāo)隸屬度矩陣，可以建立生態(tài)效應(yīng)、經(jīng)濟效應(yīng)、社會效應(yīng)、景觀效應(yīng)及綜合效益的模糊綜合評級Bi=Ai×Ri、B=A×R，并進行模糊運算。

復(fù)墾前后生態(tài)效應(yīng)評價模型：

復(fù)墾前后經(jīng)濟效應(yīng)評價模型：

復(fù)墾前后社會效應(yīng)評價模型：

復(fù)墾前后景觀效應(yīng)評價模型：

綜合效應(yīng)評價是在以上準(zhǔn)則層評價結(jié)果的基礎(chǔ)上進行的，由以上四效應(yīng)評價結(jié)果組合構(gòu)成綜合效應(yīng)評價的判斷矩陣，廢棄窯洞復(fù)墾實施前后綜合效益評價的判斷矩陣是：

因此，復(fù)墾前后綜合效應(yīng)評價模型為：

（五）評價計算結(jié)果

為了對項目區(qū)整理前后的效應(yīng)進行比較，真實客觀的反映土地整理所產(chǎn)生的綜合效益，在運用多層次模糊綜合評價法對廢棄窯洞復(fù)墾綜合效益從低層到高層逐層進行評價，得到各層次模糊運算結(jié)果的基礎(chǔ)上，再引入等差法設(shè)定效益評價扥及標(biāo)準(zhǔn)，建立評價標(biāo)準(zhǔn)分值函數(shù)：

以此計算出項目區(qū)復(fù)墾前后的生態(tài)效應(yīng)、經(jīng)濟效應(yīng)、社會效應(yīng)、景觀效應(yīng)的評價分值，即：

（1）生態(tài)效應(yīng)

復(fù)墾前：Z1=B1×F=35.27

復(fù)墾后：Z' 1=B' 1×F=86.61

（2）經(jīng)濟效應(yīng)

復(fù)墾前：Z2=B2×F=39.58

復(fù)墾后：Z' 2=B' 2×F=74.20

（3）社會效應(yīng)

復(fù)墾前：Z3=B3×F=43.88

復(fù)墾后：Z' 3=B' 3×F=76.29

（4）景觀效應(yīng)

復(fù)墾前：Z4=B4×F=42.20

復(fù)墾后：Z' 4=B' 4×F=72.10

（5）綜合效應(yīng)

復(fù)墾前：Z=B×F=39.54

復(fù)墾后：Z'=B'×F=78.16

由計算結(jié)果可看出，復(fù)墾前的生態(tài)、經(jīng)濟、社會、景觀和綜合效應(yīng)均小于60分，所有條件均處于C的級別，都不利于項目區(qū)生態(tài)經(jīng)濟社會環(huán)境的穩(wěn)定發(fā)展；項目的實施，為項目區(qū)帶來了巨大的生態(tài)、經(jīng)濟、社會和景觀效應(yīng)，整理后，生態(tài)效應(yīng)在85分以上，達到了B+的級別，其余三項和綜合效益在70—80之間，達到了B的級別。

四、結(jié)論

第一，通過對廢棄窯洞的分類復(fù)墾，有效增加了耕地面積，改善了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，提高了土地利用率，從而提高了勞動生產(chǎn)率，在農(nóng)民增產(chǎn)增收方面切實發(fā)了重要作用，為當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展做出了應(yīng)有的貢獻。項目區(qū)土地墾殖率、農(nóng)田抵御災(zāi)害能力都有明顯提高，對項目區(qū)生態(tài)環(huán)境的改善起到了顯著作用。

第二，通過方法計算得出項目區(qū)的生態(tài)效益、經(jīng)濟效益、社會效益和景觀效應(yīng)都得到了良好的改善，分值分別從整理前的35.27、39.58、43.88、42.20分提高到整理后的86.61、74.20、76.29、72.10分，綜合效益分值也從整理前的39.54分提高到了78.16分，從分值前后的變化可以看出，該項目的實施總體上是成功的，整理后都在70分以上，達到了良的程度，取得了較為滿意的效果。

第三，在評價過程中首先運用層次分析法和專家打分法相結(jié)合確定指標(biāo)權(quán)重，其次運用多層次模糊綜合評價法對整理前后項目區(qū)的各項效益分別進行評價，考慮各因素對土地整理總體效益的影響，綜合了多個專家的評價意見，將定性和定量的分析有機地結(jié)合起未，既能夠充分體現(xiàn)評價因素和評價過程的模糊性，又盡量減少個人主觀臆斷所帶來的弊端，比一般的評比打分等方法更符合客觀實際。