王恒昆 胡宗文

(山東省交通科學(xué)研究院 濟(jì)南 250002)

公路工程項(xiàng)目一般線路長(zhǎng)、建設(shè)周期久、影響區(qū)域廣、投資大、技術(shù)要求高、涉及人員廣泛，在項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)過程中，沿線地區(qū)的群眾利益影響大、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，極易引起社會(huì)利益沖突，進(jìn)而引發(fā)群體性事件。隨著公路項(xiàng)目的規(guī)模和復(fù)雜程度不斷增加，在建設(shè)及運(yùn)營(yíng)過程中，不確定因素也隨之增多。

本文針對(duì)公路工程項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，基于大量實(shí)際項(xiàng)目的分析和相關(guān)理論研究整理確定社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并借助等級(jí)全息建模方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和篩選。

1 基本原理

1.1 HHM-RFRM方法簡(jiǎn)介

等級(jí)全息建模(HHM)方法由Haimes于1981年提出[2]，等級(jí)全息建模技術(shù)是對(duì)大型、復(fù)雜、多等級(jí)結(jié)構(gòu)的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)非常有用的工具[3]，并且可以多視角全方位地研究整個(gè)系統(tǒng)。該方法是一種全面的思想和方法論，其目的是捕捉和展現(xiàn)一個(gè)系統(tǒng)(在其眾多的方面、視角、觀點(diǎn)、維度和層級(jí))的內(nèi)在不同特征和本質(zhì)[4]。

“等級(jí)”是系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)的不同層面[5]，對(duì)于復(fù)雜大系統(tǒng)，必須了解不同層次等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)狀況?！叭ⅰ笔侵府?dāng)系統(tǒng)脆弱易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，從一個(gè)系統(tǒng)的多個(gè)視角來進(jìn)行分析[6]?！叭ⅰ笨赡軙?huì)造成風(fēng)險(xiǎn)因素的冗余，但同時(shí)也保證了識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的完整性。

1991年前后，美國(guó)開發(fā)了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)與過濾方法(RFM)，后經(jīng)改進(jìn)產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)過濾、排序及管理模型(RFRM)[7]。RFRM由8個(gè)主要階段組成[8-9]，在公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)重點(diǎn)考慮前4個(gè)階段。

1.2 HHM-RFRM方法理論基礎(chǔ)

風(fēng)險(xiǎn)界定。Kaplan和Garrick認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)情景、概率和損失指標(biāo)的完備集，并不能簡(jiǎn)單表示一個(gè)數(shù)字或是一個(gè)向量，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)(Rrisk)進(jìn)行了如下的定義[10]：

Rrisk={[Si，Li，Xi，]}C

式中：Si為第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)情景；Li為第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；Xi為第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件破壞性程度；C為完備集合。

視角界定。從技術(shù)分析視角(a)、經(jīng)濟(jì)分析視角(e)、管理分析視角(m)、社會(huì)分析視角(s)、環(huán)境分析視角(h)觀察系統(tǒng)和了解所有風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)概率值、擴(kuò)散程度、影響程度。

情景集Si應(yīng)有如下性質(zhì)，為便于解釋，引入部分ɑ和整體A。

① 完備性。{aa∪ae∪am∪as∪ah}=A

② 有限性。項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)情景應(yīng)該是有限的

③ 可分離性。ai∩∪aj=?

2 公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的HHM框架

利用HHM識(shí)別公路工程項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)源首先需要確定項(xiàng)目在規(guī)劃設(shè)計(jì)、項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理4個(gè)階段可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，并構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

通過對(duì)大量公路項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)案例進(jìn)行分析，按照風(fēng)險(xiǎn)源分類，生成其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)為:環(huán)境指標(biāo)、社會(huì)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)、管理指標(biāo)，為了便于查閱和下一步識(shí)別、過濾，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建公路工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)需要涵蓋常見的風(fēng)險(xiǎn)因素，主要風(fēng)險(xiǎn)因素的確定基于37個(gè)山東省內(nèi)公路社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估案例，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)歸納，特殊風(fēng)險(xiǎn)不做考慮，形成表1。

表1 實(shí)際案例主要風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)情況

續(xù)表1

指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素次數(shù)概率/%技術(shù)線位與當(dāng)?shù)匾?guī)劃相悖1438隧道建設(shè)影響411取棄土場(chǎng)選取不合理3184壓礦風(fēng)險(xiǎn)616工程方案問題1335管線及綠化遷移822跨線構(gòu)造物不合理2362管理“五制”跟進(jìn)問題1746缺少應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險(xiǎn)1232隧道施工安全管理411六項(xiàng)管理問題1746施工方案問題2876工人與當(dāng)?shù)鼐用駴_突2157流動(dòng)人口管理問題1438危化品堆積隱患514安全衛(wèi)生問題2876媒體虛假報(bào)道風(fēng)險(xiǎn)3492政策審批不合法1849

考慮制定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的實(shí)用性，而不是建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)庫(kù)，將上述風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步篩檢，對(duì)出現(xiàn)頻率在1/3以上的風(fēng)險(xiǎn)保留，見表2。

③洪水量級(jí)大。嫩江上游發(fā)生超50年一遇特大洪水，中下游發(fā)生10年一遇～20年一遇較大洪水；第二松花江上游發(fā)生超20年一遇大洪水；松花江干流發(fā)生10年一遇左右較大洪水。黑龍江上游發(fā)生了超10年一遇較大洪水；中游發(fā)生了超20年一遇的大洪水，下游發(fā)生超100年一遇特大洪水。

表2 一般公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 HHM框架構(gòu)建

根據(jù)以上風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)劃分，公路工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的HHM框架中，確定了5個(gè)主系統(tǒng)，5個(gè)主系統(tǒng)分解出來32個(gè)等級(jí)全息子系統(tǒng)(HHS)，見圖1。

圖1 公路工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的HHM框架

以上的HHM框架從多視角、多維度展現(xiàn)了公路工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定方面的基本信息，在此基礎(chǔ)上層層剖析確定項(xiàng)目將面臨的風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景進(jìn)而識(shí)別出所有的風(fēng)險(xiǎn)要素。

3 基于HHM-RFRM方法的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

參照RFRM進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)過濾的一般流程，結(jié)合公路工程項(xiàng)目特點(diǎn)，進(jìn)行如下操作。

階段1。通過建立的HHM框架識(shí)別所有風(fēng)險(xiǎn)源。此階段識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)是參照計(jì)劃和依據(jù)推測(cè)，可能會(huì)出現(xiàn)不全面或者錯(cuò)誤，該類錯(cuò)誤主要由于參照歷史數(shù)據(jù)的陳舊和項(xiàng)目自身特殊性及歷史、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等客觀條件的變化造成。

階段2。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行第一次過濾。根據(jù)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景結(jié)合實(shí)際調(diào)查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)過濾，減少進(jìn)入下一階段風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量。此階段主要依靠專家的經(jīng)驗(yàn)和利益相關(guān)者的意見反饋。

階段3。利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣過濾。該階段使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的定性篩選，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度參照表3，表4。

表3 單因素風(fēng)險(xiǎn)影響概率(p)定性評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)

表4 單因素風(fēng)險(xiǎn)影響程度(q)定性評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)

將上一階段識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)放入風(fēng)險(xiǎn)矩陣，見圖2，微小風(fēng)險(xiǎn)舍去，較小風(fēng)險(xiǎn)有條件舍去。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣示意圖

階段4。多標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估。對(duì)于上一階段篩選的風(fēng)險(xiǎn)因素，考慮每個(gè)場(chǎng)景其系統(tǒng)的可復(fù)原性、健壯性、冗余性[11]。風(fēng)險(xiǎn)篩選評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)參照焦亮[12]提出的11項(xiàng)指標(biāo)，根據(jù)公路項(xiàng)目特點(diǎn)做了適當(dāng)調(diào)整，見表5、表6，根據(jù)指標(biāo)劃分低、中、高等級(jí)，將低于設(shè)定范圍的風(fēng)險(xiǎn)舍去。

表5 擊潰系統(tǒng)防御能力的風(fēng)險(xiǎn)情景11項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)

表6 項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)情景

表7 單因素風(fēng)險(xiǎn)影響概率(p)評(píng)判參考數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)

表8 單因素風(fēng)險(xiǎn)影響程度(q)評(píng)判參考數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)

在確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度后，應(yīng)對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)評(píng)判，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見表9，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)放入圖3，篩選微小風(fēng)險(xiǎn)，較小風(fēng)險(xiǎn)有條件舍去。

表9 單因素風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)(R)

圖3 定量風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖

階段6。風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)識(shí)別出目前時(shí)序所能預(yù)見到的主要風(fēng)險(xiǎn)，列出風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的措施。

階段7。對(duì)濾掉的風(fēng)險(xiǎn)因素跟蹤觀察，特別是發(fā)生概率低但有嚴(yán)重積累效應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)注意隨著時(shí)序的推移，是否有新風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

階段8。反饋階段。

在實(shí)際運(yùn)用時(shí)，HHM框架確定后要通過充分的信息采集來使框架更加完善，同時(shí)HHM框架也是作為信息采集、實(shí)際調(diào)查的指導(dǎo)性框架，這樣才能不漏掉重要的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。反饋機(jī)制見圖4。

圖4 HHM框架的反饋機(jī)制

綜合以上步驟，完整公路工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析RFRM流程，見圖5。

圖5 RFRM風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程

4 結(jié)語(yǔ)

本文在目前社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)研究理論及實(shí)際案例的基礎(chǔ)上，遵循可行性、科學(xué)性和合理性的原則，提出適于公路項(xiàng)目HHM-RFRM風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程，并構(gòu)建包含環(huán)境、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和管理指標(biāo)的公路項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文研究對(duì)建立健全公路項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制和豐富風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別手段有積極意義，同時(shí)，研究有利于決策者根據(jù)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)程度來確定風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)，判斷項(xiàng)目是否可行，提高風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)效性。