程如煙 許 諾 蔡 凱

（1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京100038；2.科技部科技評(píng)估中心，北京 100081）

1 引言

研發(fā)經(jīng)費(fèi)是科技發(fā)展的重要保證，一個(gè)國(guó)家的研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量、強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)等可以反映這個(gè)國(guó)家對(duì)科技的重視程度、重點(diǎn)投資方向及資助偏好。中美兩國(guó)作為世界最大的兩大經(jīng)濟(jì)體，其研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入受到世界各國(guó)學(xué)者的高度關(guān)注。近年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展以及對(duì)科技創(chuàng)新重視程度的日益提高，中國(guó)全社會(huì)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)快速增加，與美國(guó)的差距也快速縮小，很多智庫(kù)和媒體熱炒中國(guó)研發(fā)投入正在日益逼近美國(guó)，甚至預(yù)測(cè)未來(lái)幾年將超過(guò)美國(guó)［1-4］。實(shí)際上，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)非西方媒體和智庫(kù)所熱炒的那么高，研發(fā)累計(jì)投入總量和美國(guó)有很大的差距，同時(shí)，中國(guó)在研發(fā)強(qiáng)度、來(lái)源結(jié)構(gòu)、支出結(jié)構(gòu)等方面也存在一些問(wèn)題。為此，本文對(duì)中國(guó)和美國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行了系統(tǒng)對(duì)比，以分析兩國(guó)的優(yōu)劣勢(shì)以及中國(guó)存在的問(wèn)題，從而為完善和改進(jìn)中國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入政策提供有針對(duì)性的建議。

2 中美研發(fā)經(jīng)費(fèi)總體情況分析

2.1 研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額

在對(duì)中美研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額進(jìn)行對(duì)比時(shí)，需要把人民幣換算成美元。當(dāng)前，國(guó)際上把人民幣換算成美元主要采用兩種方法，一種是利用貨幣匯率進(jìn)行換算，另一種是利用購(gòu)買力平價(jià)（PPP）進(jìn)行換算。貨幣匯率是指兩種貨幣之間的兌換率，反映一國(guó)貨幣在國(guó)際市場(chǎng)的購(gòu)買力；PPP是根據(jù)各國(guó)不同的價(jià)格水平計(jì)算出來(lái)的貨幣間等值系數(shù)，反映一國(guó)貨幣在本國(guó)的購(gòu)買力。二者有很大的差距，2017年間人民幣與美元的平均匯率為1美元=6.64元人民幣，而PPP匯率為1美元=3.47元人民幣。在此背景下，我們分別基于購(gòu)買力平價(jià)和匯率對(duì)中美兩國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行了對(duì)比，力圖更客觀地反映全球化時(shí)代背景下中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的實(shí)際情況。

按照PPP換算，2016年中國(guó)（由于數(shù)據(jù)獲取方面的原因，本文中中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)僅涉及中國(guó)大陸地區(qū)，不涉及香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)）研發(fā)經(jīng)費(fèi)為4510億美元，是美國(guó)（5111億美元）的88%；過(guò)去10年間（2007—2016年）中國(guó)研發(fā)累計(jì)經(jīng)費(fèi)投入為2.77萬(wàn)億美元，為美國(guó)（4.41萬(wàn)億）的63%；過(guò)去20多年（1991—2016年）間，中國(guó)研發(fā)累計(jì)經(jīng)費(fèi)投入為3.35萬(wàn)億美元，為美國(guó)（8.25萬(wàn)億）的41%。

圖1 1991—2016年基于PPP和匯率的中美研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)比［5］Fig.1 Comparison of R&D expenditure between China and United States based on exchange rate and PPP，1991-2016［5］

如果按照匯率換算，2016中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)為2359億美元，是美國(guó)的 46%；過(guò)去 10年間（2007—2016年）中國(guó)研發(fā)累計(jì)經(jīng)費(fèi)投入為1.47萬(wàn)億美元，為美國(guó)的33%；過(guò)去20多年（1991—2016年）間，中國(guó)研發(fā)累計(jì)經(jīng)費(fèi)投入為1.66萬(wàn)億美元，為美國(guó)的20%（圖1）。從圖1可以看出，中國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)在2000年以前一直很少，但進(jìn)入21世紀(jì)之后開始快速提升。這一方面與經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)密切相關(guān)，另一方面與全社會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新的重視也有很大關(guān)系，尤其是2006年中國(guó)發(fā)布了《中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2012）》之后，社會(huì)各界的科技創(chuàng)新熱情高漲，投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)也大大提高。

從過(guò)去20多年（1991—2016）的累計(jì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來(lái)看，中國(guó)與美國(guó)還有相當(dāng)大的差距，按照PPP換算，為美國(guó)的41%，按照匯率計(jì)算則只有美國(guó)的20%。值得注意的是，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中盡管大部分用于國(guó)內(nèi)支出（這部分經(jīng)費(fèi)支出用PPP匯率換算較為合適），但也有相當(dāng)一部分用于購(gòu)買國(guó)外儀器設(shè)備、國(guó)外數(shù)據(jù)資料以及出國(guó)差旅（這部分經(jīng)費(fèi)支出用匯率換算較為合適）。因此，1991—2016年間中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)與美國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的實(shí)際比例在20%～41%之間。

需要說(shuō)明的是，由于中國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)工作開始于1991年，因此我們最長(zhǎng)只能對(duì)1991—2016年間中美的研發(fā)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行對(duì)比。實(shí)際上，美國(guó)的研發(fā)統(tǒng)計(jì)工作早在1953年就開始了，1953—1990年間，美國(guó)累計(jì)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)額高達(dá)1.82萬(wàn)億美元，如果考慮通脹因素，這段時(shí)間的研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)額將遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于此數(shù)值，這些經(jīng)費(fèi)助力美國(guó)產(chǎn)生了互聯(lián)網(wǎng)、晶體管、集成電路、激光等一系列引領(lǐng)世界科技的重要發(fā)明，為美國(guó)屹立科技前沿之巔提供了重要的資金保障。

2.2 研發(fā)強(qiáng)度

研發(fā)強(qiáng)度是指研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的份額，該數(shù)值表示一個(gè)國(guó)家愿意把多少資源用于研發(fā)工作，反映了整個(gè)國(guó)家和社會(huì)對(duì)科技的重視程度。研發(fā)強(qiáng)度超出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)負(fù)擔(dān)能力的過(guò)高投入會(huì)導(dǎo)致研發(fā)活動(dòng)不可維系，不能支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展；而過(guò)低的研發(fā)投入則會(huì)制約國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的提高［6］。

隨著中國(guó)政府和全社會(huì)對(duì)研發(fā)工作的日益重視，中國(guó)的研發(fā)強(qiáng)度快速日益增加，2000年不足1%，2016年已經(jīng)增至2.1%。而美國(guó)的研發(fā)強(qiáng)度2000—2016年間一直穩(wěn)定保持在2.5%以上（2000年為2.62%，2016年為2.74%）（圖2）。

從未來(lái)的發(fā)展走勢(shì)看，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)（經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度降至6%～7%），中國(guó)的研發(fā)強(qiáng)度將改變以往迅猛提高的走勢(shì)，轉(zhuǎn)變?yōu)榫徛仙内厔?shì)。2000—2013年間，研發(fā)強(qiáng)度從0.89%增加至 1.99%，年均增長(zhǎng) 0.085%；而在 2013—2016年間，研發(fā)強(qiáng)度僅從1.99%增加至2.11%，年均增長(zhǎng)0.03%，增長(zhǎng)速度較之前大幅下降。可以預(yù)計(jì)，中國(guó)研發(fā)強(qiáng)度在2020年要達(dá)到既定的2.5%的目標(biāo)有相當(dāng)大的難度，而要追上美國(guó)當(dāng)前的研發(fā)強(qiáng)度（2.74%）則需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。

圖2 2000—2016年中國(guó)和美國(guó)的研發(fā)強(qiáng)度對(duì)比［5］Fig.2 Comparison of R&D intensity between China and United States，2000-2016［5］

3 中美研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源和執(zhí)行

3.1 研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源分析

研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于政府、企業(yè)、民間其他組織和個(gè)人，以及國(guó)外。一般來(lái)說(shuō)，工業(yè)化早期的研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要由政府籌集，隨著企業(yè)逐漸成為技術(shù)創(chuàng)新主體，研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源中的政府占比不斷減小。從來(lái)自政府的資金看，過(guò)去十多年間（2000—2016年），中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來(lái)自政府的資金所占比例整體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，從33.4%降至20%，美國(guó)則相對(duì)穩(wěn)定，2000—2009年間保持在26%～32%之間，2009年開始下降，到2016年降至25.1%；從來(lái)自企業(yè)的資金看，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來(lái)自企業(yè)的資金所占比例不斷提升，從57.6%升至76.1%，美國(guó)的此數(shù)據(jù)則穩(wěn)中有降，從69%降至62%（2009年間由于金融危機(jī)降至57.9%，之后又緩慢升至62%）；從來(lái)自其他渠道的資金看，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來(lái)自國(guó)內(nèi)其他渠道的資金所占份額不斷下降，從6.4%降至3.2%，美國(guó)的該數(shù)據(jù)則保持上升的勢(shì)頭，從5.8%提高至6.4%；中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來(lái)自國(guó)外的資金所占比例呈下降趨勢(shì)，而美國(guó)呈上升趨勢(shì)。

圖3 美國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源結(jié)構(gòu)［5］Fig.3 Source of fund for R&D in the United States［5］

2016年，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來(lái)自政府的資金占20%，來(lái)自企業(yè)的占76%，來(lái)自國(guó)內(nèi)其他的占3.3%，來(lái)自國(guó)外的占0.7%；美國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來(lái)自政府的資金占25.1%，來(lái)自企業(yè)的占62.3%，來(lái)自國(guó)內(nèi)其他的占7.4%，來(lái)自國(guó)外的資金占5.2%（圖3、圖4）。從數(shù)據(jù)可以看出，美國(guó)研發(fā)資金的來(lái)源更為多元化和均衡，形成了以企業(yè)為主體、政府發(fā)揮引導(dǎo)作用、國(guó)內(nèi)其他來(lái)源和國(guó)外資金有效補(bǔ)充的局面。相較而言，中國(guó)研發(fā)資金的來(lái)源則不夠均衡，來(lái)自企業(yè)的資金所占份額過(guò)多，來(lái)自政府的資金所占份額偏低，慈善基金、信托基金以及個(gè)人捐款缺乏。當(dāng)然，由于統(tǒng)計(jì)口徑、財(cái)務(wù)報(bào)告制度以及企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)落實(shí)不到位等原因，中國(guó)企業(yè)投入的研發(fā)資金存在被高估的可能性，但是，即便刨除這部分高估的資金，中國(guó)企業(yè)投入的資金在當(dāng)前的發(fā)展階段（企業(yè)的科技創(chuàng)新能力不足）仍然顯得有些過(guò)高。

政府研發(fā)資金主要用于基礎(chǔ)性、公益性和國(guó)家戰(zhàn)略性領(lǐng)域的研發(fā)工作，在企業(yè)創(chuàng)新能力較弱或者缺乏資金的階段，各國(guó)政府往往會(huì)加大研發(fā)投入。1981年（當(dāng)時(shí)企業(yè)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，投資研發(fā)的意愿也不高），美國(guó)、英國(guó)和法國(guó)的政府研發(fā)資金占全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的份額均達(dá)到了近50%；此外，在2008年發(fā)生全球金融危機(jī)企業(yè)遭受重創(chuàng)后，經(jīng)合組織國(guó)家等大都增加了財(cái)政研發(fā)投入［7］。當(dāng)前，中國(guó)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力較美國(guó)企業(yè)要低，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來(lái)自政府渠道的資金所占份額應(yīng)高于美國(guó)的此數(shù)值，而實(shí)際情況是中國(guó)比美國(guó)低5%。因此，中國(guó)政府應(yīng)增加財(cái)政撥款中研發(fā)撥款的比例。

圖4 中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源結(jié)構(gòu)［5］Fig.4 Source of fund for R&D in China［5］

私營(yíng)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、慈善基金、信托基金等隨著社會(huì)的發(fā)展已經(jīng)成為研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源渠道之一。美國(guó)由于制定了優(yōu)厚的稅收優(yōu)惠政策，很多企業(yè)和個(gè)人愿意把巨大的資金投入慈善和信托基金，從而使其成為研發(fā)資金的重要來(lái)源。當(dāng)前，我國(guó)私營(yíng)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)和慈善組織的力量還比較薄弱，其投入的研發(fā)資金占全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的份額僅為3.3%，不足美國(guó)（7.4%）的一半。為此，我國(guó)應(yīng)該制定和完善稅收優(yōu)惠等相關(guān)措施，促進(jìn)非營(yíng)利私營(yíng)機(jī)構(gòu)和慈善基金等組織的發(fā)展，使其成為研發(fā)投資的重要來(lái)源之一。

3.2 研發(fā)經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行分析

研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要執(zhí)行單位包括企業(yè)、政府科研機(jī)構(gòu)、高校等研發(fā)活動(dòng)主體。從企業(yè)執(zhí)行主體看，2000—2016年間，中國(guó)企業(yè)執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)在全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占份額呈現(xiàn)增加的趨勢(shì)，從60%增加至77%，美國(guó)則從74%緩慢降至71%；從政府研發(fā)機(jī)構(gòu)執(zhí)行主體看，中國(guó)從31%降至16%，美國(guó)則穩(wěn)定在11%～12%之間；從高校執(zhí)行主體看，中國(guó)在7% ～10%之間，美國(guó)在11%～14%之間；從私營(yíng)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)執(zhí)行主體看，中國(guó)的此數(shù)據(jù)幾乎為0，而美國(guó)的此數(shù)據(jù)則穩(wěn)定在4%左右（圖5、圖6）。在此期間，中國(guó)的一些科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)，這導(dǎo)致企業(yè)執(zhí)行研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占份額的增加和政府研發(fā)機(jī)構(gòu)執(zhí)行經(jīng)費(fèi)所占份額的減少。

2016年，美國(guó)企業(yè)執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占份額為71.2%，政府科研機(jī)構(gòu)為11.6%，高校為13.2%，私營(yíng)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)為4%；中國(guó)企業(yè)執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占份額為77.5%，政府科研機(jī)構(gòu)為15.7%，高校為6.8%。從數(shù)據(jù)可以看出，中國(guó)政府科研機(jī)構(gòu)執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)高于美國(guó)政府科研機(jī)構(gòu)，這可能是由于中國(guó)科學(xué)院執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)被歸為政府科研機(jī)構(gòu)所致。此外，由于中國(guó)私營(yíng)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的力量非常薄弱，因此，其執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)為零。實(shí)際上，美國(guó)私營(yíng)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的發(fā)展與美國(guó)的政策設(shè)計(jì)有關(guān)，美國(guó)政府規(guī)定，個(gè)人以及“企事業(yè)單位”向特定類型的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)捐款，可免繳該部分款項(xiàng)的所得稅，該政策無(wú)形之中促進(jìn)了美國(guó)私營(yíng)非營(yíng)利部門的發(fā)展，從而促使其成為美國(guó)研發(fā)工作的一支重要力量。

圖5 美國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行結(jié)構(gòu)［5］Fig.5 Performance of R&D expenditure in United States［5］

圖6 中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行結(jié)構(gòu)［5］Fig.6 Performance of R&D expenditure in China［5］

從企業(yè)執(zhí)行研發(fā)的主要領(lǐng)域來(lái)看，美國(guó)主要集中于服務(wù)業(yè)，以及制藥業(yè)，計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，2015年其所占的份額分別為32%、16%和20%，而中國(guó)這幾個(gè)產(chǎn)業(yè)所占的份額分別為6%（2012年）、4%、16%（表 1）。從數(shù)據(jù)可以看出，除了計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)業(yè)外，中國(guó)的服務(wù)業(yè)和制藥業(yè)與美國(guó)存在較大的差距，這在一定程度上說(shuō)明了中國(guó)服務(wù)業(yè)和制藥業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度較低。近年來(lái)，國(guó)際上企業(yè)研發(fā)投資增長(zhǎng)最快的產(chǎn)業(yè)逐漸由早前的傳統(tǒng)行業(yè)石油與天然氣（2006—2008）、銀行（2009—2011）、建筑與材料（2013）變?yōu)榱水?dāng)今的計(jì)算機(jī)、制藥等新興產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)［8］，而中國(guó)的企業(yè)研發(fā)除了信息通信產(chǎn)業(yè)外，仍主要集中于這些石油與化工、汽車與零配件、建筑與材料等傳統(tǒng)行業(yè)，說(shuō)明中國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)的科技含量不高，仍處于較低的發(fā)展水平。

表1 中美兩國(guó)企業(yè)執(zhí)行研發(fā)經(jīng)費(fèi)的領(lǐng)域所占百分比［5］（%）Tab.1 Percentage of business expenditure of R&D performed in different fields［5］（%）

4 中美研發(fā)經(jīng)費(fèi)的結(jié)構(gòu)分析

4.1 研發(fā)經(jīng)費(fèi)在不同研發(fā)活動(dòng)類型的分配情況

研發(fā)工作分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三種活動(dòng)類型。2015年，美國(guó)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的份額分別為16.9%、19.6%和 63.5%，中國(guó)的相應(yīng)數(shù)據(jù)為5.1%、10.8%和84.2%。

基礎(chǔ)研究是是人類認(rèn)識(shí)自然規(guī)律的基本途徑，是科技創(chuàng)新的源泉，事關(guān)一個(gè)國(guó)家科技的長(zhǎng)遠(yuǎn)和未來(lái)［9］。一個(gè)國(guó)家的科技競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，對(duì)基礎(chǔ)研究的重視程度越高，投入的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)也越多。近年來(lái)，美國(guó)基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的份額一直穩(wěn)定在15%以上，2016年為16.9%；中國(guó)的該數(shù)值則一直保持在5%這一較低水平，僅為美國(guó)的三分之一左右（圖7）。中國(guó)要實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的追趕，不能只關(guān)注研發(fā)活動(dòng)的規(guī)模，更要注重基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展之間的比例協(xié)調(diào)，尤其要加大基礎(chǔ)研究投入，提高原始創(chuàng)新能力。

圖7 中美兩國(guó)基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的份額（%）［5，10］Fig.7 Basic research as a percentage of R&D expenditure in China and United States（%）［5，10］

當(dāng)然，中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)也存在被低估的可能。中國(guó)高校是基礎(chǔ)研究的主要承擔(dān)者，研發(fā)經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)工作一般由科研管理部門負(fù)責(zé)，其對(duì)科研項(xiàng)目以外的經(jīng)費(fèi)使用情況不是十分了解，導(dǎo)致部分高校對(duì)間接用于研發(fā)活動(dòng)的管理費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等未按比例分?jǐn)偟窖邪l(fā)經(jīng)費(fèi)中。此外，中國(guó)“985工程”、“211工程”等相關(guān)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)未列入研發(fā)經(jīng)費(fèi)，因?yàn)檫@些專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)早期用于研發(fā)活動(dòng)的并不多，主要用于高校基本條件和基本設(shè)施的建設(shè)，但近幾年用于研發(fā)的經(jīng)費(fèi)越來(lái)越多，包括研究平臺(tái)和基地建設(shè)以及相關(guān)的科研課題。因此，中國(guó)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量被低估，這也導(dǎo)致中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)被低估［11］。然而，中國(guó)即使加上被低估的部分，基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的份額也要比美國(guó)低很多。

圖8 主要國(guó)家人力支出占研發(fā)支出的份額對(duì)比圖［5］Fig.8 Labor costs as a percentage of R&D expenditure in main countries［5］

4.2 研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的人力成本

研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要用于人力、會(huì)議、差旅、儀器設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室等相關(guān)費(fèi)用，其中人力支出在研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占份額的高低反映了一個(gè)國(guó)家對(duì)于科研人員的重視程度。近年來(lái)，隨著中國(guó)勞動(dòng)力成本的不斷提高，中國(guó)研發(fā)人員支出占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例也在隨之增加，從2003年的25%提高到2015年的28%。但即使如此，中國(guó)研發(fā)人員支出占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例較美國(guó)差距很大，美國(guó)人力支出在研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占份額2015年為66%。這說(shuō)明中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)更多地用于除人力資源以外的其他地方，反映了整個(gè)國(guó)家對(duì)于科研人員的重視不足。值得關(guān)注的是，中國(guó)人力支出在研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占份額不僅遠(yuǎn)低于美國(guó)、法國(guó)（61%）、德國(guó)（60%）、日本（38%）、韓國(guó)（43%）等發(fā)達(dá)國(guó)家，也遠(yuǎn)低于俄羅斯（55%）和南非（57%）等發(fā)展中國(guó)家（圖 8）。

5 結(jié)論

通過(guò)對(duì)比中美兩國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)可以看出，美國(guó)不僅研發(fā)經(jīng)費(fèi)累計(jì)總量和強(qiáng)度高于中國(guó)，而且在資金來(lái)源結(jié)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)以及投入研發(fā)活動(dòng)類型結(jié)構(gòu)等方面都優(yōu)于中國(guó)。

5.1 中國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)累計(jì)投入較美國(guó)有較大的差距

從過(guò)去20多年的累計(jì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來(lái)看，中國(guó)僅為美國(guó)的20% ～41%，如果再加上1991年之前的投入，則中美研發(fā)投入差距更大。同時(shí)，盡管中國(guó)研發(fā)強(qiáng)度近年來(lái)快速提升，2017年已經(jīng)提高到2.12%，但隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，增長(zhǎng)速度放緩，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)速度也會(huì)有所降低，因此，中國(guó)研發(fā)強(qiáng)度要追上美國(guó)還需要較長(zhǎng)一段時(shí)間。與固定資產(chǎn)投資不同，對(duì)科學(xué)技術(shù)的投入具有很強(qiáng)的循環(huán)累積效應(yīng)，現(xiàn)有的科技成果是以往多年科技投入的結(jié)果。為此，中國(guó)的科技實(shí)力和水平要追上美國(guó)還需要長(zhǎng)期的努力和奮斗。

5.2 中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的資金來(lái)源不夠均衡

由于歷史、制度、文化等方面的原因，美國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源更為多元化和均衡（來(lái)自政府的資金占25.1%，企業(yè)占62.3%，國(guó)內(nèi)其他占7.4%，國(guó)外占5.2%），而中國(guó)則是來(lái)自企業(yè)的資金所占份額過(guò)多，來(lái)自政府的資金所占份額偏低，慈善基金、信托基金以及個(gè)人捐款缺乏。為此，我國(guó)一方面要增加財(cái)政研發(fā)撥款，另一方面，要通過(guò)制定和完善稅收措施等相關(guān)方式，促進(jìn)非營(yíng)利私營(yíng)機(jī)構(gòu)和慈善基金等組織的發(fā)展，使其成為研發(fā)投資的重要來(lái)源之一。

5.3 中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)所占份額偏低

當(dāng)前，我國(guó)基礎(chǔ)研究在研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占的份額僅為5%，只有美國(guó)的三分之一。固然，中美科技所處的階段不同，很多領(lǐng)域都處于世界前沿的美國(guó)會(huì)在基礎(chǔ)研究上投入更多的資金，而很多領(lǐng)域處于跟隨階段的我國(guó)則把更多的資金投入開發(fā)階段。然而，隨著我國(guó)科技創(chuàng)新能力日益提高，一些領(lǐng)域已經(jīng)處于國(guó)際領(lǐng)先水平，為此，我國(guó)也需要增加基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)，從而更好地探索科技前沿，提升原始創(chuàng)新能力。為此，我們需要?jiǎng)訂T各方力量加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。在政府層面，我國(guó)財(cái)政科技預(yù)算中用于基礎(chǔ)研究的比例為19%，與美國(guó)的數(shù)據(jù)（22%～24%）相差不大，繼續(xù)提升財(cái)政科技預(yù)算中基礎(chǔ)研究比例的空間不大。在企業(yè)層面，我國(guó)企業(yè)研發(fā)資金中只有0.1%用于基礎(chǔ)研究，較美國(guó)的6%有較大差距。為此，建議我國(guó)政府通過(guò)制定和完善稅收、金融、產(chǎn)業(yè)等方面的政策措施，引導(dǎo)有條件的企業(yè)特別是大中型企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入。

5.4 中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中人力成本所占比例偏低

中國(guó)人力支出在研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占份額不僅遠(yuǎn)低于美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，也遠(yuǎn)低于俄羅斯等發(fā)展中國(guó)家。這主要是由于中國(guó)科研人員的薪酬較低所致。在美國(guó)，科研人員的平均工資為全國(guó)平均水平的2倍左右，而中國(guó)科研人員的平均工資僅為全國(guó)平均水平的1.45倍。當(dāng)前，我國(guó)制訂了“到2050年建成科技強(qiáng)國(guó)”的目標(biāo)，目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵是要提升科技人員的能力和其積極性。在此背景下，建議我國(guó)政府制定相應(yīng)政策，切實(shí)提高科技人員的薪酬和收入，形成全社會(huì)尊重科研人員的氛圍，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，從而讓我國(guó)早日進(jìn)入科技強(qiáng)國(guó)的行列。