楊瑛哲，黃光球

(西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院，陜西 西安 710054)

1 引言

在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和市場競爭加劇的背景下，企業(yè)的經(jīng)營模式和運(yùn)行機(jī)制正在發(fā)生轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)型成為企業(yè)發(fā)展的新常態(tài)。中國企業(yè)期望通過轉(zhuǎn)型升級(jí)而獲得持續(xù)的競爭力，在資源限制和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的背景下，選擇合適的產(chǎn)品組合策略是達(dá)成企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)的有效途徑。

高競爭的產(chǎn)品組合策略可幫助企業(yè)提供優(yōu)于競爭對(duì)手的價(jià)值[1-2]。以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)衡量產(chǎn)品組合的價(jià)值，可建立非線性規(guī)劃模型在資源、投資、風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)、可行性的約束下進(jìn)行選擇，使產(chǎn)品組合收益最大化[3]。不少研究結(jié)合模糊集[4-5]、粗糙集[6]、模擬退火[7]、遺傳算法[8]、蟻群優(yōu)化[9]等辦法對(duì)這類產(chǎn)品組合模型進(jìn)行仿真和改進(jìn)，取得了較多進(jìn)展。在定性描述方面，構(gòu)建由風(fēng)險(xiǎn)、收益、技術(shù)和戰(zhàn)略等指標(biāo)構(gòu)成的產(chǎn)品組合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[10]，使用AHP(Analytic Hierarchy Process，層次分析法)或ANP(Analytic Network Process，網(wǎng)絡(luò)分析法)等方法進(jìn)行評(píng)價(jià)[5、11]，也是較為科學(xué)的產(chǎn)品組合選擇方法。多產(chǎn)品進(jìn)行組合時(shí)存在復(fù)雜的依賴關(guān)系，成本投入、期望收益、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)會(huì)產(chǎn)生交互效應(yīng)，此時(shí)可引入數(shù)據(jù)包絡(luò)模型計(jì)算產(chǎn)品的組合效率[7]，以此為標(biāo)準(zhǔn)篩選最優(yōu)的產(chǎn)品組合，并同時(shí)取得收益的最大化。此類方法具有較強(qiáng)的客觀性，在組合決策和評(píng)價(jià)領(lǐng)域的應(yīng)用較為廣泛。

雖然產(chǎn)品組合選擇問題在方法和實(shí)踐應(yīng)用上都取得了不少成果，但鮮有學(xué)者對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)與產(chǎn)品組合策略的匹配情況進(jìn)行考察。產(chǎn)品組合策略是企業(yè)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的主要內(nèi)容[12]，新的利潤增長和新型競爭力發(fā)展在很大程度上受到產(chǎn)品組合與轉(zhuǎn)型目標(biāo)匹配度的影響。中國企業(yè)轉(zhuǎn)型的主要目標(biāo)有成本下降、產(chǎn)品服務(wù)升級(jí)、渠道提升等，轉(zhuǎn)型主要遵循商業(yè)模式創(chuàng)新的軌跡[13]，而產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)是轉(zhuǎn)型的主要途徑。產(chǎn)品組合策略表現(xiàn)為不同生命周期中不同產(chǎn)品的不同組合策略，其本質(zhì)就是新產(chǎn)品選擇、逐步替代老產(chǎn)品的過程。也就是說，以產(chǎn)品選擇組合為載體來獲取競爭優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)[14]。然而，傳統(tǒng)的企業(yè)創(chuàng)新大多關(guān)注新產(chǎn)品的開發(fā)，這可能帶來產(chǎn)品趨同性或投資收益遞減[15]。基于技術(shù)升級(jí)的企業(yè)轉(zhuǎn)型也經(jīng)常出現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略、產(chǎn)品及市場需求不匹配的情況[16]。將納入產(chǎn)品策略納入轉(zhuǎn)型內(nèi)容能夠解決這類問題，在很大程度上超越現(xiàn)有產(chǎn)品組合，獲得新的利潤增長[17]。

因此，如何選擇產(chǎn)品組合策略是轉(zhuǎn)型中的一項(xiàng)重要決策。近年來開始有學(xué)者將企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)創(chuàng)新等內(nèi)容集成到產(chǎn)品組合選擇模型中進(jìn)行研究，其中Schnieder、Fishburn等人提出的企業(yè)戰(zhàn)略與產(chǎn)品選擇的策應(yīng)模型被大量文獻(xiàn)引用[18-19]。楊穎等[7]將模擬退火算法集成到項(xiàng)目組合選擇模型中，證明了項(xiàng)目組合與戰(zhàn)略匹配對(duì)組合收益產(chǎn)生正向影響。在不同的資源約束條件下，只要保證產(chǎn)品策略和戰(zhàn)略目標(biāo)的匹配，就總能獲得組合收益最大、成本最低的最佳組合；白思俊[8]將戰(zhàn)略目標(biāo)分解為收益、成本和風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)，把模糊集和遺傳算法集成到項(xiàng)目組合選擇模型中，幫助企業(yè)篩選出滿足戰(zhàn)略目標(biāo)且收益最大化的組合；陶莎等[20]認(rèn)為，除資源的約束之外，項(xiàng)目組合選擇還需考慮收益和資源消耗的交互影響作用。由此建立的魯棒性可調(diào)節(jié)的魯棒優(yōu)化模型、對(duì)等線性混合整數(shù)規(guī)劃模型，為不同風(fēng)險(xiǎn)下的產(chǎn)品組合提供了決策方法。

在企業(yè)轉(zhuǎn)型的背景下，產(chǎn)品組合策略不再是原本的單目標(biāo)優(yōu)化問題[21]。盡管以往研究在產(chǎn)品組合選擇問題上取得了較大突破，也確定了產(chǎn)品組合策略對(duì)轉(zhuǎn)型績效的主要作用[1，22]，但尚未將轉(zhuǎn)型目標(biāo)與產(chǎn)品組合策略集成的進(jìn)行研究。因此，本文提出轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性的概念用以定量描述產(chǎn)品與轉(zhuǎn)型目標(biāo)的一致程度，在綜合考慮資源約束、產(chǎn)品間交互影響的基礎(chǔ)上，采用 F-DEA(Fuzzy-Data Envelopment Analysis，模糊數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)方法構(gòu)建了基于轉(zhuǎn)型目標(biāo)的產(chǎn)品組合策略選擇模型，為轉(zhuǎn)型企業(yè)選擇合理可靠的產(chǎn)品組合策略提供了理論依據(jù)。

2 轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性

從產(chǎn)業(yè)組織的視角出發(fā)，企業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵是以多元化戰(zhàn)略提升企業(yè)競爭能力[23]。整個(gè)過程涉及技術(shù)、人才、產(chǎn)品、組織結(jié)構(gòu)、管理體系等方面的升級(jí)。本文討論的企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)包含產(chǎn)業(yè)相關(guān)型和產(chǎn)業(yè)不相關(guān)型兩個(gè)目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的途徑是成功實(shí)施的產(chǎn)品組合策略。產(chǎn)業(yè)相關(guān)轉(zhuǎn)型是指企業(yè)的產(chǎn)品業(yè)務(wù)不脫離原產(chǎn)業(yè)，在原產(chǎn)品經(jīng)營的基礎(chǔ)上發(fā)展衍生業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)不相關(guān)轉(zhuǎn)型是指企業(yè)完全脫離原價(jià)值鏈，從事一個(gè)全新的、原來未曾涉及的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)并經(jīng)營一個(gè)完全不同類型的產(chǎn)品。需求結(jié)構(gòu)調(diào)整的環(huán)境下，有不少中國企業(yè)將“產(chǎn)品+服務(wù)”作為轉(zhuǎn)型的主要方向，因?yàn)樗梢蕴岣哳櫩椭艺\、提升企業(yè)滿意度，激發(fā)企業(yè)非物質(zhì)化，并由此產(chǎn)生可觀的市場績效[24]。然而，由于企業(yè)在轉(zhuǎn)型部署上對(duì)轉(zhuǎn)型目標(biāo)與產(chǎn)品組合策略的匹配性、嵌入性考慮不夠，使轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化存在一定障礙。

由此可見，產(chǎn)品組合策略與企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)是否匹配能夠反應(yīng)企業(yè)轉(zhuǎn)型的效果。為衡量兩者間的匹配程度并為企業(yè)轉(zhuǎn)型提供實(shí)踐參考，本文提出了轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性的概念。

定義1轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性，也稱轉(zhuǎn)型目標(biāo)策應(yīng)。產(chǎn)品組合滿足企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)競爭策略，并達(dá)到了提升企業(yè)運(yùn)營能力、盈利能力的效果。若產(chǎn)品組合后產(chǎn)生了新的價(jià)值增長并使企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，則稱該產(chǎn)品組合具有轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性。

企業(yè)轉(zhuǎn)型是由經(jīng)驗(yàn)缺乏或價(jià)值缺失驅(qū)動(dòng)的，為實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、核心技術(shù)開發(fā)、商業(yè)模式創(chuàng)新或動(dòng)態(tài)的和柔性的組織文化而產(chǎn)生的一系列的改變行為。其中最主要的目標(biāo)是獲得持續(xù)的發(fā)展能力。若以經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化能力來衡量轉(zhuǎn)型的效果，則新的產(chǎn)品組合策略是轉(zhuǎn)型內(nèi)容的主體。產(chǎn)品組合策略與轉(zhuǎn)型目標(biāo)的一致性不僅僅體現(xiàn)利潤和成本效益方面，還體現(xiàn)在新產(chǎn)品和服務(wù)、或新的價(jià)值傳遞能夠使企業(yè)獲得更突出的市場觀念、客戶滿意度和忠誠度、資源優(yōu)勢(shì)、規(guī)模效益等一系列的非經(jīng)濟(jì)性的增長。

定義2轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性的大小表達(dá)了產(chǎn)品組合與轉(zhuǎn)型目標(biāo)的匹配程度，其度量方法是產(chǎn)品組合對(duì)轉(zhuǎn)型目標(biāo)的貢獻(xiàn)值與企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)值的比值。

一般的，企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)可通過轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體現(xiàn)。若存在n個(gè)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)，則將企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)分解為n個(gè)維度，表示為{I1，I2，…，In}。設(shè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)維度In上的最低轉(zhuǎn)型要求為xn，xn可以表示為V1，V2，V3，V4，V5共五個(gè)等級(jí)。再設(shè)產(chǎn)品組合i在目標(biāo)維度In上的貢獻(xiàn)為Vin，同樣用V1，V2，V3，V4，V5等級(jí)描述。那么，產(chǎn)品組合i的轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性Ti可表示為：

(1)

TSi=f((Vi1,I1),(Vi2,I1),…,(Vin,In)),

0

TSmin=f((xi1,I1),(xi2,I1),…,(xin,In)),

0

上式(1)中，TSi代表產(chǎn)品組合i對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)的貢獻(xiàn)值，TSmin代表企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)值，f代表某類合成算子。選擇不同的合成算子可能產(chǎn)生不同的結(jié)果，但TSi、TSmin的值域始終相同。若Ti≥1，表示該策略符合轉(zhuǎn)型目標(biāo)，采用該組合策略將獲得收益的增加，且Ti的值越大說明組合策略越好；若0≤Ti<1時(shí)，表示策略與轉(zhuǎn)型目標(biāo)有偏差，對(duì)輸出收益沒有正向影響。

在實(shí)踐中，企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)值、產(chǎn)品組合對(duì)轉(zhuǎn)型目標(biāo)的貢獻(xiàn)值可由專家評(píng)價(jià)法來確定[25]。但是，專家評(píng)價(jià)存在較大的主觀性問題，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和偏好的評(píng)價(jià)結(jié)果具有較強(qiáng)的不確定性和模糊性，很難有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。基于證據(jù)理論的評(píng)價(jià)方法能夠很好的解決此類問題，因此本文的合成算子選擇D-S證據(jù)推理算法[26]，其運(yùn)算步驟為：(1)采用AHP法確定各指標(biāo)權(quán)重；(2)確定評(píng)價(jià)等級(jí)和語言評(píng)語集，給出各指標(biāo)在評(píng)價(jià)等級(jí)上的置信度。利用D-S 證據(jù)理論合成公式對(duì)專家評(píng)價(jià)進(jìn)行兩次證據(jù)合成；(3)計(jì)算各產(chǎn)品在指標(biāo)上的綜合評(píng)價(jià)值；(4)根據(jù)各指標(biāo)權(quán)重和綜合評(píng)價(jià)值，利用加權(quán)法得到合成的轉(zhuǎn)型目標(biāo)值、各產(chǎn)品對(duì)轉(zhuǎn)型目標(biāo)的貢獻(xiàn)值。D-S的合成規(guī)則公式、綜合評(píng)價(jià)值公式參考文獻(xiàn)[27]。

3 基于轉(zhuǎn)型目標(biāo)的產(chǎn)品組合策略選擇模型

產(chǎn)品組合是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)價(jià)值轉(zhuǎn)換的初始環(huán)節(jié)，產(chǎn)品組合策略是企業(yè)價(jià)值傳遞方式轉(zhuǎn)變的主要載體。以企業(yè)轉(zhuǎn)型的評(píng)價(jià)指標(biāo)來衡量轉(zhuǎn)型目標(biāo)，當(dāng)產(chǎn)品組合都能滿足各指標(biāo)的需求，則說明這種產(chǎn)品組合策略具有轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性，企業(yè)轉(zhuǎn)型效果最佳。本文由此提出如下假設(shè)：

假設(shè)1用轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系衡量企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)達(dá)成情況，產(chǎn)品組合與各指標(biāo)存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。

假設(shè)2產(chǎn)品組合策略的轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性與產(chǎn)品組合的收益呈正相關(guān)。

現(xiàn)實(shí)中進(jìn)行產(chǎn)品組合時(shí)受資源約束包括成本、風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性、經(jīng)濟(jì)效益相關(guān)性影響，不同產(chǎn)品組合策略對(duì)轉(zhuǎn)型目標(biāo)的影響程度不同。企業(yè)產(chǎn)品組合是由不同產(chǎn)品或項(xiàng)目的排列構(gòu)成，同時(shí)選擇幾個(gè)產(chǎn)品或項(xiàng)目會(huì)產(chǎn)生相互影響。其中既有由于資源約束而導(dǎo)致的競爭，也有項(xiàng)目之間的合作與依存關(guān)系[28]。DEA(Data Envelopment Analysis，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)是處理具有多輸入和多輸出的多目標(biāo)決策問題的方法。企業(yè)產(chǎn)品組合策略的選擇可視作以成本為投入、以經(jīng)濟(jì)或非經(jīng)濟(jì)效益為輸出的決策問題。DMU(Decision Making Unit，決策單元)的有效性和效率值能體現(xiàn)產(chǎn)品組合的經(jīng)濟(jì)效益，因此也可用于衡量是否與轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致?；诖耍疚脑贒EA模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建產(chǎn)品組合策略的選擇模型。根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品組合選擇的特點(diǎn)，設(shè)置成本、轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性為輸入指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)收益及社會(huì)收益為輸出指標(biāo)。構(gòu)建的基于轉(zhuǎn)型目標(biāo)的產(chǎn)品組合策略選擇模型為：

ur,vi≥0,r=1,2,…,s;i=1,2,…,m

(2)

s.t.u1y1j+u2y2j-v1ajx1j-v2bjx2j≤1

u1,u2,v1,v2≥0

amin

j=1,2,…,N

對(duì)于每個(gè)決策單元DMUi，有2項(xiàng)輸入x1j，x2j和2項(xiàng)輸出y1j，y2j(其中x1j，x2j>0，y1j，y2j>0)。vi為投入指標(biāo)權(quán)重；ur為產(chǎn)出指標(biāo)權(quán)重。θ0表示DMU效率。

minθ=Z

(3)

Uzk代表同時(shí)選擇產(chǎn)品i，j時(shí)投入指標(biāo)的變化值，pij是產(chǎn)品組合的成功概率。

企業(yè)轉(zhuǎn)型是企業(yè)系統(tǒng)長期的、復(fù)雜的轉(zhuǎn)變過程，因而還需考慮產(chǎn)品投入不確定對(duì)結(jié)果的影響。對(duì)投入指標(biāo)進(jìn)行模糊處理用于模擬產(chǎn)品選擇過程，三角模糊數(shù)避免了DMU效率無效的情況，為定位最優(yōu)的產(chǎn)品組合策略提供了參考。

首先定義模型中的各類參數(shù)及其范圍區(qū)間：

(4)

(5)

則公式(2)，(3)變?yōu)椋?/p>

ur,vi≥0,r=1,2,…,s;i=1,2,…,m.

u1,u2,v1,v2≥0

amin

(6)

j=1,2,…,N

minθ=Z

(7)

對(duì)以上分析進(jìn)行總結(jié)，基于轉(zhuǎn)型目標(biāo)的產(chǎn)品組合策略選擇模型構(gòu)建步驟如下：

步驟1分析企業(yè)產(chǎn)品組合，獲取輸入、輸出指標(biāo)數(shù)據(jù)。輸入指標(biāo)為成本和轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性，輸出指標(biāo)為經(jīng)濟(jì)收益和社會(huì)收益。轉(zhuǎn)型目標(biāo)、產(chǎn)品組合的貢獻(xiàn)取值由專家組根據(jù)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，使用D-S證據(jù)推理算法合成結(jié)果[27]，再由公式(1)計(jì)算得出轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性的結(jié)果。對(duì)每個(gè)決策單元DMU的輸入量應(yīng)根據(jù)公式(4)、(5)進(jìn)行三角模糊數(shù)轉(zhuǎn)換。

步驟2利用公式(6)計(jì)算每個(gè)產(chǎn)品的效率值，得出效率值并從大到小排序。

步驟3根據(jù)企業(yè)轉(zhuǎn)型期望和專家建議篩選產(chǎn)品組合，并考慮產(chǎn)品組合間的影響(公式7)。

步驟4再次運(yùn)用公式(6)對(duì)每個(gè)產(chǎn)品組合做F-DEA評(píng)價(jià)。根據(jù)企業(yè)對(duì)不同競爭策略的偏好，綜合考察轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性、成本、收益，選擇最優(yōu)產(chǎn)品組合策略。

4 實(shí)例分析

以某大型上市制造企業(yè)為例，該企業(yè)擬采用產(chǎn)業(yè)相關(guān)的轉(zhuǎn)型目標(biāo)。企業(yè)有2種核心產(chǎn)品，終端產(chǎn)品細(xì)分為6種，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型目標(biāo)的競爭策略有成本領(lǐng)先、差異化和目標(biāo)聚集三種[29]。成本領(lǐng)先是企業(yè)采取全部成本低于競爭對(duì)手的成本策略；差異化是指企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)在全產(chǎn)業(yè)范圍中具有獨(dú)特；目標(biāo)聚集是指企業(yè)主要服務(wù)于某個(gè)特定的群體、產(chǎn)業(yè)鏈，或者是某一細(xì)分的或區(qū)域市場。

為選擇轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性高的產(chǎn)品組合策略，企業(yè)考慮重新進(jìn)行產(chǎn)品組合以獲取更優(yōu)的持續(xù)競爭力。圖1是該企業(yè)可能采取的產(chǎn)品組合方式。

圖1 某制造企業(yè)產(chǎn)品組合策略

該企業(yè)的兩種核心產(chǎn)品是建筑配件模具和建筑配件，初步確立的轉(zhuǎn)型目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)相關(guān)型的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。兩種核心產(chǎn)品生成的6類產(chǎn)品分別是：1配件模具開發(fā)技術(shù)更新項(xiàng)目；2配件生產(chǎn)技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目；3低價(jià)鋼材配件；4模具打磨的去人工項(xiàng)目；5特殊配件研發(fā)項(xiàng)目；6原配件信息芯片植入項(xiàng)目。從財(cái)務(wù)報(bào)表獲取產(chǎn)品數(shù)據(jù)，包括產(chǎn)品成本U、預(yù)期收益V、成功概率P(表1)。產(chǎn)品組合策略選擇過程參考第三節(jié)中的步驟1-4，具體過程如下：

(1)轉(zhuǎn)型目標(biāo)的達(dá)成情況可使用轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行描述，本文引入制造企業(yè)的轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[30]來分解轉(zhuǎn)型目標(biāo)。采用專家打分法對(duì)最低轉(zhuǎn)型目標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，專家組7人由該企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層和轉(zhuǎn)型團(tuán)隊(duì)的專家組成。專家評(píng)價(jià)等級(jí)為：V={V1，V2，V3，V4，V5} = {優(yōu)，良好，中等，一般，較差}，對(duì)應(yīng)的模糊評(píng)價(jià)值為{5，4，3，2，1}。產(chǎn)品組合策略對(duì)各轉(zhuǎn)型目標(biāo)的貢獻(xiàn)同樣采用專家法確定，結(jié)果見下表2。

按照定義1中D-S證據(jù)合成算法步驟[26、27]，考慮7位專家在各等級(jí)上的賦值，對(duì)轉(zhuǎn)型目標(biāo)值和產(chǎn)品貢獻(xiàn)值進(jìn)行合成，計(jì)算結(jié)果如表3所示。

表1 企業(yè)產(chǎn)品的相關(guān)數(shù)據(jù)

表2 轉(zhuǎn)型目標(biāo)、產(chǎn)品貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)結(jié)果

表3 產(chǎn)品的轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性的計(jì)算結(jié)果

(2)運(yùn)用公式(6)算出企業(yè)選擇單個(gè)產(chǎn)品的效率值為：1.24、1.20、0.95、0.87、0.98、0.92。其中，產(chǎn)品1效率值最高，產(chǎn)品4效率處于末位。

(3)企業(yè)產(chǎn)品共有26種組合，綜合考慮單個(gè)產(chǎn)品效率、資源限制、產(chǎn)品間相互影響等因素，并結(jié)合企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表和專家建議，共有7種組合滿足企業(yè)期望：產(chǎn)品{1,2,3}、產(chǎn)品{1,2,5}、產(chǎn)品{1,2,3,4}、產(chǎn)品{1,2,5,6}、產(chǎn)品{2,3,4}、產(chǎn)品{2,3,4,5}、產(chǎn)品{3,4,5,6}。產(chǎn)品間的成本、預(yù)期收益、成功概率間的影響關(guān)系見表1數(shù)據(jù)。產(chǎn)品組合后，產(chǎn)品的轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性可能會(huì)相互影響，用模糊處理來增加結(jié)果的有效性。模糊數(shù)轉(zhuǎn)換參照公式(4)、(5)。

(4)使用公式(6)、(7)可得出每個(gè)產(chǎn)品組合的效率值，計(jì)算結(jié)果見表4。

表4 產(chǎn)品組合的相關(guān)計(jì)算結(jié)果

采用策略矩陣和氣泡圖的方法對(duì)表4中的結(jié)果進(jìn)行描述，從而確定轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性要求下的最優(yōu)產(chǎn)品策略組合(圖2～圖5)。

圖2 成本與經(jīng)濟(jì)收益分析

圖3 經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益分析a

圖4 經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益分析b

圖5 效率與經(jīng)濟(jì)效益分析

根據(jù)以上的矩陣-氣泡圖對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行分析。

(1)若企業(yè)采取低成本的產(chǎn)品策略，則需選擇在資源投入限制情況下經(jīng)濟(jì)收益最佳的方案。綜合考慮轉(zhuǎn)型目標(biāo)的貢獻(xiàn)，此時(shí)應(yīng)選擇產(chǎn)品{1,2,3}或{1,2,3,4}的組合(圖2，3)。

(2)若采取產(chǎn)品的多樣化競爭策略，則產(chǎn)品組合的效率及組合效益為主要的選擇標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)品{1,2,3}組合經(jīng)濟(jì)效益最佳，效率值也較高，但由于組合內(nèi)的產(chǎn)品成員較少而放棄該選擇。產(chǎn)品{1,2,5,6}組合效率值極大，社會(huì)效益到達(dá)極值、經(jīng)濟(jì)效益較高且產(chǎn)品多樣，因此可成為多樣化策略指導(dǎo)下的產(chǎn)品選擇(圖4)。

(3)產(chǎn)品{1,2,3}組合是目標(biāo)集聚策略指導(dǎo)下的最佳選擇。當(dāng)企業(yè)選擇產(chǎn)品門類最少的組合時(shí)，該組合達(dá)到經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的雙峰值。若同時(shí)考慮低成本和轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性因素，產(chǎn)品{1,2,3}仍為最佳組合(圖2，3，4)。

(4)再討論轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性的對(duì)產(chǎn)品組合影響情況。圖5中，產(chǎn)品{1,2,3}的經(jīng)濟(jì)效益極大，而產(chǎn)品{1,2,5,6}獲得了最優(yōu)的效率值。轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性排名前三的組合分別為{1,2,5,6}、{1,2,5}和{1,2,3}，且這三個(gè)組合也分別獲得經(jīng)濟(jì)效益、效率值的最優(yōu)值。由此可知，轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性對(duì)產(chǎn)品組合的產(chǎn)出值呈正相關(guān)，上文假設(shè)成立。

5 結(jié)語

(1)轉(zhuǎn)型是企業(yè)獲得新的競爭力的重要途徑，產(chǎn)品組合策略是企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中非常重要的環(huán)節(jié)。本文提出轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性的概念描述產(chǎn)品組合策略對(duì)轉(zhuǎn)型目標(biāo)的貢獻(xiàn)程度，使用F-DEA的方法建立了基于轉(zhuǎn)型目標(biāo)的產(chǎn)品組合策略選擇模型。實(shí)例驗(yàn)證了模型的有效性和可操作性，為轉(zhuǎn)型企業(yè)選擇合理、科學(xué)的產(chǎn)品組合策略提供了重要參考。

(2)實(shí)例驗(yàn)證的結(jié)果顯示：隨著企業(yè)選擇不同的競爭策略，組合收益最佳的產(chǎn)品組合不斷發(fā)生變化，但產(chǎn)品組合的轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性與組合收益始終正相關(guān)，轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性較高的組合總能獲得收益或效率的最大值。這為中國企業(yè)轉(zhuǎn)型提供了有效建議：產(chǎn)品組合策略應(yīng)與轉(zhuǎn)型目標(biāo)保持較高的一致性和融合性，這將在很大程度上提升轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化能力。對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)而言，基于轉(zhuǎn)型目標(biāo)的產(chǎn)品策略選擇模型更符合企業(yè)發(fā)展的要求，具有較好的現(xiàn)實(shí)意義。

(3)篇幅限制，本文僅列舉了以產(chǎn)業(yè)相關(guān)為轉(zhuǎn)型目標(biāo)的企業(yè)案例。現(xiàn)實(shí)情況下，更多的企業(yè)以產(chǎn)業(yè)不相關(guān)為轉(zhuǎn)型目標(biāo)，因?yàn)槎嘣慕?jīng)營模式能夠顯著的提升產(chǎn)品競爭力和盈利能力[31]。若這類企業(yè)為研究對(duì)象，同樣可以采用本文構(gòu)建的產(chǎn)品組合策略選擇模型。但必須注意的是，產(chǎn)業(yè)不相關(guān)轉(zhuǎn)型表示企業(yè)產(chǎn)品可能跨越不同的產(chǎn)業(yè)，這意味著更大的風(fēng)險(xiǎn)及更多的投入。那么，多元化特征的產(chǎn)品相互組合時(shí)，資源、成本、風(fēng)險(xiǎn)的限制或交互影響效應(yīng)可能更強(qiáng)。因此，需要應(yīng)該重新驗(yàn)證文中公式(3)、公式(7)適用性。

(4)本文假設(shè)產(chǎn)品組合策略的轉(zhuǎn)型目標(biāo)一致性與產(chǎn)品組合的收益呈正相關(guān)。未來應(yīng)進(jìn)一步的探討產(chǎn)品組合策略與轉(zhuǎn)型目標(biāo)的匹配程度對(duì)轉(zhuǎn)型績效的影響?？梢钥紤]其他方法分解轉(zhuǎn)型目標(biāo)，如平衡計(jì)分卡、SWOT分析、戰(zhàn)略地圖等。