鄭微微， 徐雪高

(江蘇省農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與信息研究所，江蘇南京 210014)

秸稈資源化利用是我國農(nóng)業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的重要手段之一。為合理引導(dǎo)和大力支持秸稈資源化利用，2008年以來，農(nóng)業(yè)部、財政部、國家發(fā)改委、國家環(huán)保總局等部門先后出臺了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進農(nóng)作物秸稈綜合利用的意見(2008)》《財政部關(guān)于秸稈能源化利用補助資金管理暫行辦法(2008)》《國家發(fā)展改革委、農(nóng)業(yè)部關(guān)于印發(fā)編制秸稈綜合利用規(guī)劃的指導(dǎo)意見的通知(2009)》和《國家發(fā)展改革委、農(nóng)業(yè)部、財政部關(guān)于印發(fā)“十二五”農(nóng)作物秸稈綜合利用實施方案的通知(2011)》等政策和文件；歷年中央一號文件均明確提到了秸稈綜合利用問題；2013年《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略及近期行動計劃的通知》和2016年《國家發(fā)展改革委、農(nóng)業(yè)部、國家林業(yè)局關(guān)于加快發(fā)展農(nóng)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟的指導(dǎo)意見》也對推進秸稈資源化利用提出進一步的要求。如何推進秸稈全量資源化利用已成為我國生態(tài)文明制度建設(shè)中急需關(guān)注和解決的重要問題。

秸稈資源化利用主要體現(xiàn)5個方面：肥料化、飼料化、燃料化、基料化和原料化。近年來，飼料化、燃料化、基料化和原料化的比例變化不大，肥料化的比例得到了大幅提升[1]。主要表現(xiàn)為秸稈機械化還田。但隨著還田數(shù)量的累年增加，秸稈肥料化利用也逐漸暴露出了一系列問題：秸稈不易腐爛、導(dǎo)致土壤草質(zhì)化，同時消耗氧氣，影響下茬莊稼發(fā)芽、生根等。因此，合理控制秸稈還田比例，科學引導(dǎo)各類主體開展秸稈飼料化、燃料化、基料化和原料化等多元化利用，是未來全面推進秸稈綜合利用的發(fā)展方向。而秸稈由直接還田向多元化利用轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是“把秸稈很經(jīng)濟地從田間移出來”，即秸稈的收儲運。因此，如何建立一個完備、經(jīng)濟的秸稈收儲運體系，構(gòu)建一個完善的秸稈交易市場是當務(wù)之急的一項重要任務(wù)。

秸稈資源化利用的經(jīng)濟學本質(zhì)是外部性問題，是屬于邊際社會收益高于邊際私人收益的正外部性問題。按照新制度經(jīng)濟學理論，與所有環(huán)境問題解決方式類似，解決秸稈資源化利用的外部性問題就是讓外部性內(nèi)部化(internalize the externalities)，即通過制度安排經(jīng)濟主體經(jīng)濟活動所產(chǎn)生的社會收益或社會成本，轉(zhuǎn)化為私人收益或私人成本。因此，秸稈交易市場經(jīng)濟主體的確立除了秸稈的生產(chǎn)者(農(nóng)戶)和消費者(企業(yè))外，還離不開政府的制度安排。其中，政府補貼是最直觀有效的經(jīng)濟手段。

根據(jù)市場交易理論，交易行為的發(fā)生遵循一價定律，即生產(chǎn)者和消費者都是同一市場價格的接受者。理論上，該定律的前提假設(shè)是沒有運輸費用和官方貿(mào)易壁壘的自由競爭市場。但事實上，在實際交易的某一時點上，生產(chǎn)者和消費者面臨的市場價格雖然相同，但最終獲得或付出的實際價格卻存在很大的差異。生產(chǎn)者獲得的實際價格等于市場價格減去交易成本，消費者獲得的實際價格等于市場價格加上交易成本。因此，本研究基于一價定律，在充分考慮農(nóng)戶、企業(yè)(本研究以能源化企業(yè)為例)和政府3個行為主體特征的基礎(chǔ)上，從實際價格和補貼出發(fā)，構(gòu)建秸稈交易的價格理論模型，并在此基礎(chǔ)上，探討秸稈交易市場順利運營的驅(qū)動機制。為政府政策制定提供理論依據(jù)。

1 文獻綜述

1.1 秸稈能源化研究綜述

秸稈能源化是當前政府能源發(fā)展戰(zhàn)略和農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，也是政府實現(xiàn)秸稈資源化利用的主要途徑之一。據(jù)估算，在釋放相同能量的前提下，1單位燃煤可由9.79單位秸稈替代，而燃煤的碳排放因子(1.98 t CO2當量/t)是秸稈(0.093 1 t CO2當量/t)的21.27倍。若將農(nóng)戶焚燒部分的秸稈進行能源化開發(fā)，不僅節(jié)約了生物質(zhì)能源，還能替代部分化石燃料的燃燒，減少碳排放，實現(xiàn)低碳經(jīng)濟。目前，關(guān)于秸稈能源化利用的研究主要集中于能源化的經(jīng)濟效益、生態(tài)效益和社會效益。蔣冬梅等從經(jīng)濟、生態(tài)、社會3個視角分析了生物質(zhì)秸稈資源發(fā)電的綜合效益，指出生物質(zhì)秸稈資源發(fā)電的前景廣闊，綜合效益可觀[4]；陳建華等從能源替代效益分析的角度，對秸稈替代燃煤發(fā)電的外部性進行分析，指出秸稈替代燃煤發(fā)電具有顯著的經(jīng)濟效益和環(huán)境效益，政府應(yīng)該在稅收及財政支出上給予優(yōu)惠[5]；馮偉等也對秸稈資源化利用的經(jīng)濟效益和環(huán)境效益進行研究，指出秸稈發(fā)電、氣化供氣等利用途徑的環(huán)境效益明顯[6]。

1.2 秸稈收儲運體系研究綜述

秸稈的收儲運成本高是影響秸稈資源化利用的主要因素之一，政府調(diào)控是最有效的解決手段。目前，較多研究對秸稈的收儲運模式、成本及影響因素進行了量化分析，劉華財?shù)葘Σ煌Ｊ较陆斩捁?yīng)成本進行了比較研究[7]。邢愛華等基于秸稈類生物質(zhì)資源的島式分布特點，建立了描述秸稈收集過程成本、能耗和污染物排放的數(shù)學模型和秸稈收集過程的臨界收集量、臨界運輸距離的數(shù)學表達式[8]。張艷麗等對目前我國秸稈收儲運系統(tǒng)的運營模式、秸稈收儲運成本費用、存在問題等進行了調(diào)查研究[9]。丁翔文等對生物質(zhì)發(fā)電的原材料(小麥、玉米秸稈)的收加儲運2種模式中的4個環(huán)節(jié)(收集、加工、儲藏、運輸)分別進行了試驗研究[10]。于曉東等分析秸稈不同收儲運模式下的成本變化趨勢，對不同收購量及不同收購半徑情況下秸稈發(fā)電廠燃料收購，提出理想情況下的優(yōu)化模式[11]。王雪等通過對秸稈資源量、農(nóng)田道路情況、運輸車輛情況、油耗成本等進行調(diào)查，分析了秸稈收儲設(shè)施點的收儲量和分布位置[12]。朱新華等、呂繼萍等根據(jù)秸稈收儲體系建設(shè)過程，指出其中可能出現(xiàn)的問題，并有針對性地提出相關(guān)建議[13-14]。Hellin等還指出增加政府補貼、發(fā)揮市場激勵作用，促進秸稈交易的有效措施[15]。

綜合上述，2個方面的研究綜述，已較為充分地說明了秸稈能源化利用的正外部效益，及秸稈收儲運成本高的問題。其中，不少研究對秸稈收儲運體系提出了優(yōu)化模式，但多數(shù)研究是基于體系本身成本收益理論的分析。研究同時也指出了政府補貼在調(diào)控秸稈資源化利用中的重要作用，但只限于定性分析，鮮有文獻對秸稈的整個交易體系進行研究。因此，本研究基于秸稈能源化視角研究秸稈市場交易體系，在充分了解秸稈收儲運特征的基礎(chǔ)上，全面考慮秸稈交易過程中各主體特征，從供求2方面出發(fā)，結(jié)合生產(chǎn)者、需求者及政府補貼的價格特點，構(gòu)建秸稈交易的價格理論模型，對秸稈交易體系進行經(jīng)濟分析，并在此基礎(chǔ)上，探討促進秸稈交易的驅(qū)動機制，為政府政策制定尤其是補貼政策的制定提供理論依據(jù)。

2 秸稈市場交易理論框架

2.1 實際價格

在同一交易市場中，生產(chǎn)者和消費者表面上是同一市場價格的接受者，但是其所獲得或付出的實際價格卻可能存在很大的差異，這種差異取決于交易成本。因此，在秸稈交易市場中，農(nóng)戶作為秸稈的供給者，出售秸稈所獲得的實際價格應(yīng)該等于市場價格減去交易成本；企業(yè)作為秸稈的需求者，購買秸稈所付出的實際價格應(yīng)該等于市場價格加上交易成本。影響交易成本的因素有很多，主要有運銷成本、尋找交易對象所需的時間成本和人工成本等。其中，運銷成本在交易成本中占的比重最大，而運銷成本的高低又取決于交易主體與交易市場的遠近。交易主體距離交易市場的距離越遠，運銷成本就越高，相應(yīng)的交易主體獲得或付出的實際價格與市場價格之間的差異就越大，對交易主體交易決策的影響程度也就越高。

假設(shè)農(nóng)戶與秸稈交易市場之間的距離為Rs，出售秸稈的市場價格為Ps，那么農(nóng)戶在出售秸稈時，扣除單位運輸成本及人工機會成本后，農(nóng)戶所獲得的秸稈的實際價格為P1，P1=Ps-αRs(α為農(nóng)戶出售秸稈單位運銷價格)，即在這一過程中，農(nóng)戶的實際單位收益減少了Ps-P1(圖1)；假設(shè)企業(yè)與秸稈交易市場之間的距離為Rb，收購秸稈的市場價格為Pb，那么企業(yè)在收購秸稈時，加上單位運輸成本及人工機會成本后，企業(yè)所支付的秸稈的實際價格為P2，P2=Pb-βRb(β為企業(yè)收購秸稈單位運銷價格)，即在這一過程中，企業(yè)的實際單位支出增加了Pb-P2(圖2)。在同一交易市場中，Ps=Pb。

2.2 價格模型構(gòu)建

農(nóng)戶作為秸稈的供給者，是秸稈市場價格的接受者；企業(yè)作為秸稈的需求者，是秸稈市場價格的提供者；政府具有宏觀調(diào)控的職能，是秸稈市場價格的調(diào)控者。本研究以秸稈發(fā)電廠作為秸稈收購企業(yè)進行說明，政府主要對秸稈收購企業(yè)進行補貼，從而調(diào)控市場價格。那么，在交易過程中，農(nóng)戶和企業(yè)追求自身利益最大化，政府追求社會效益最大化。因此必須滿足如下條件：

①農(nóng)戶作為秸稈的供給者，其出售秸稈的收益必須大于等于收集秸稈的成本。

②企業(yè)作為秸稈的需求者，在保證提供相同能量的前提下，企業(yè)購買秸稈的總費用必須小于等于企業(yè)購買化石燃料的總費用加上政府對企業(yè)收購秸稈的補貼之和。

③企業(yè)提供的實際收購價格與中間交易總成本之差必須大于等于農(nóng)戶獲得的實際出售價格。

即需要同時滿足：

P1Q1-CQ1≥0；

(1)

Q0P0+Q1t-Q1P2≥0 (Q0=γQ1)；

(2)

P2-T≥P1。

(3)

式中：P0、P1、P2分別為企業(yè)獲得化石燃料的實際價格、農(nóng)戶出售秸稈獲得的實際價格和企業(yè)收購秸稈提供的實際價格；Q1、Q0分別表示秸稈和化石燃料的資源量；C為農(nóng)戶收集秸稈的成本；t為政府對企業(yè)收購秸稈的價格補貼；T為中間交易成本。γ為在釋放相同能量的前提條件下，秸稈對化石燃料的替代效率。

由公式(1)～(3)推導(dǎo)可得：min(P1)=C；max(P2)=γP0+t。代入式(3)可得：

γP0+t-T≥C。

(4)

即秸稈市場交易順利與否，取決于秸稈對化石燃料的替代率γ，化石燃料的價格P0，政府對企業(yè)收購秸稈的價格補貼t，交易總成本T和農(nóng)戶收集秸稈的成本C。當γP0+t-T≥C時，秸稈市場交易能順利運行，當γP0+t-T

3 秸稈市場交易驅(qū)動機制分析

促進秸稈市場交易的主要動力是刺激需求，需求拉動供給?？紤]秸稈非資源化利用的社會環(huán)境成本較高，資源化利用的收儲運成本高、利用效率低等特征，政府需從社會收益的角度對秸稈資源化進行補貼，通過調(diào)控市場價格的手段，刺激秸稈市場需求，帶動秸稈市場供給，促進秸稈市場交易，最終達到對秸稈進行回收再利用的目的。

基于公式(4)的理論模型，要想促進秸稈市場交易的順利運行，則必須滿足條件γP0+t-T≥C，因此，歸納出如下驅(qū)動機制：

第一，增加政府補貼Δt，且Δt≥C+T-γP0-t。政府將“先污染后治理”的環(huán)境成本通過補貼的形式對秸稈回收再利用建立激勵機制，將污染遏制在排放前。當前，政府的補貼主要有2種形式，一是對秸稈收購主體(企業(yè))進行補貼，刺激秸稈市場需求，提高秸稈的市場價格，帶動秸稈市場供給；二是對農(nóng)業(yè)機械進行補貼，降低農(nóng)戶回收秸稈的機會成本，激勵農(nóng)戶對秸稈進行資源化利用。在社會總收益不小于零的范圍內(nèi)，政府可盡可能提高秸稈的補貼價格，促進秸稈市場交易。

第二，提高化石燃料價格P0(γP0≥C-t+T)。秸稈作為一種生物質(zhì)能源，與化石燃料具有相互替代品的屬性，當一種資源的價格相對提高，將會促進另一種資源消費量的增加。而秸稈資源替代化石燃料不僅節(jié)約了生物質(zhì)能源，還能減少碳排放。因此，政府可通過市場碳交易的形式，將碳排放權(quán)的價格適當疊加在化石燃料的價格上，相對提高化石燃料的價格，激勵企業(yè)對生物質(zhì)能源的利用，提高生物質(zhì)能源對化石能源的替代。

第三，提高秸稈對化石燃料的替代效率γ(γP0≥C-t+T)。在釋放相同能量的前提條件下，如何提高秸稈對化石燃料的替代效率，關(guān)鍵在于技術(shù)進步，提高秸稈的熱效率及有效使用率。目前，我國生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)還處于成長初期，許多技術(shù)尚不成熟，大都處于試點階段，政府應(yīng)加大相關(guān)技術(shù)的研發(fā)力度，提高生物質(zhì)能對化石燃料的替代效率，促進秸稈的能源化利用。

第四，控制總交易成本T(T≤γP0+t-C)?？偨灰壮杀景ㄙI賣雙方的交易成本，主要是指運銷成本，與買賣雙方到交易市場的距離相關(guān)。那么總交易成本可認為與買賣雙方之間的距離相關(guān)?？刂瓶偨灰壮杀?，即為控制買賣雙方的距離，因此，根據(jù)圖能區(qū)位理論，借助產(chǎn)地布局模式圖，政府應(yīng)該在適宜范圍內(nèi)投資建立生物質(zhì)能源開發(fā)企業(yè)，控制秸稈的總交易成本。此外，還可以通過減少農(nóng)戶與企業(yè)間的中間交易環(huán)節(jié)，即減少中間商等的利潤損失，降低總交易成本。

第五，降低農(nóng)戶對秸稈的收集成本C(C≤γP0+t-T)。農(nóng)戶收集秸稈的成本與收集秸稈的機械投入、勞動力投入和勞動力機會成本相關(guān)，因此，提高秸稈收集的機械化水平，改進機械化技術(shù)，提高秸稈收集效率，減少勞動力數(shù)量，縮短勞動時間，是降低農(nóng)戶秸稈收集成本的有效途徑。

4 主要結(jié)論及啟示

在同一交易市場中，生產(chǎn)者和消費者表面上都是同一市場價格的接受者，但是其實際接受或付出的實際價格存在較大差異，該差異的大小取決于交易中的運銷成本，與買賣雙方到交易市場的距離相關(guān)，距離越遠，運銷成本就越高，交易主體獲得或付出的實際價格與市場價格之間的差異就越大，對交易主體交易決策的影響程度也就越高。

基于能源化利用視角構(gòu)建的秸稈市場交易價格理論模型顯示，秸稈市場交易順利與否，取決于秸稈對化石燃料的替代率γ、化石燃料的價格P0、政府對企業(yè)收購秸稈的價格補貼t、交易總成本T和農(nóng)戶收集秸稈的成本C。當γP0+t-T≥C時，秸稈市場交易能順利運行，當γP0+t-T

分析秸稈市場交易的驅(qū)動機制得出，國家應(yīng)當從增加政府補貼、提高化石燃料價格、提高秸稈對化石燃料的替代效率、控制總交易成本和降低農(nóng)戶對秸稈的收集成本等5個方面促進秸稈市場交易，激勵秸稈能源化利用。

本研究為秸稈交易市場構(gòu)建理論框架的研究，為秸稈交易市場構(gòu)建的實證研究提供了良好的理論基礎(chǔ)，具有較高的理論參考價值。