李云新 黃科

？眼摘 要？演以荊門市P村為例，基于阿瑪?shù)賮啞ど目尚心芰Ψ治隹蚣埽瑢?duì)資本下鄉(xiāng)過程中農(nóng)戶福利變化進(jìn)行測(cè)度研究。結(jié)果顯示：資本下鄉(xiāng)后農(nóng)戶福利狀況得到一定程度的改善，接近福利中間水平；從功能指標(biāo)上看，除景觀環(huán)境外，農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)狀況、社會(huì)保障、生活條件、心理因素均有不同程度的改善；從轉(zhuǎn)換因素上看，家庭成員平均教育水平、家庭女性人口比、非農(nóng)就業(yè)人口比、家庭撫養(yǎng)人口比是導(dǎo)致農(nóng)戶福利產(chǎn)生變化的顯著性影響因素。在資本下鄉(xiāng)過程中，保障農(nóng)戶合法經(jīng)濟(jì)利益、加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)與監(jiān)管、減少不公平現(xiàn)象是保護(hù)和改善農(nóng)戶福利的有效手段。

？眼關(guān)鍵詞？演資本下鄉(xiāng)；農(nóng)戶福利；可行能力；城鄉(xiāng)一體化

[中圖分類號(hào)]F323.89 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1673-0461（2018）07-0040-08

一、問題的提出

資本下鄉(xiāng)是推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的重要途徑。學(xué)界對(duì)資本下鄉(xiāng)主要有兩種解釋。狹義的資本下鄉(xiāng)是指工商資本在農(nóng)村流轉(zhuǎn)土地從事現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，典型模式是“公司+農(nóng)戶”。廣義的資本下鄉(xiāng)是指在政府財(cái)政資金大規(guī)模“反哺”農(nóng)村的背景下，城市工商資本大量涌向農(nóng)村進(jìn)行土地整理、土地流轉(zhuǎn)和新農(nóng)村建設(shè)并從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的一系列現(xiàn)象[1]。本研究使用資本下鄉(xiāng)的廣義解釋，認(rèn)為資本下鄉(xiāng)是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中市場(chǎng)刺激和政府扶持雙重激勵(lì)驅(qū)動(dòng)的結(jié)果，是項(xiàng)目下鄉(xiāng)、資源下鄉(xiāng)的重要載體。在此過程中，工商資本既是項(xiàng)目資金的帶動(dòng)者，也是項(xiàng)目落地的重要執(zhí)行人。

從實(shí)踐角度看，資本下鄉(xiāng)具有雙重效應(yīng)。一方面，資本下鄉(xiāng)有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)、拓展產(chǎn)業(yè)鏈條和增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)值[2]。另一方面，資本下鄉(xiāng)可能威脅糧食生產(chǎn)安全。工商資本大規(guī)模、長(zhǎng)時(shí)間流轉(zhuǎn)土地，“圍而商用”甚至“圍而不用”，容易產(chǎn)生耕地“非糧化”“非農(nóng)化”問題[3]。除此之外，在資本下鄉(xiāng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，潛藏著多維利益沖突。在土地流轉(zhuǎn)中，工商企業(yè)與村社組織結(jié)盟，村社組織攫取了以流轉(zhuǎn)權(quán)為代表的土地剩余產(chǎn)權(quán)[4]，公司替代農(nóng)戶成為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體[5]，農(nóng)民合法權(quán)益嚴(yán)重受損；在政府資源下鄉(xiāng)中，農(nóng)民有效動(dòng)員和參與不足，項(xiàng)目資源使用過程既缺乏目標(biāo)受益群體的監(jiān)督，也缺乏對(duì)群眾訴求的把握，從而造成資源浪費(fèi)與使用的低效率[6]；在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和收益分配中，工商企業(yè)作為投資方獲得建設(shè)用地指標(biāo)及其分配收益權(quán)，通過“農(nóng)民上樓”來“遷村騰地”，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中異化為“公司替代村莊”。

資本下鄉(xiāng)的首要環(huán)節(jié)是土地流轉(zhuǎn)。關(guān)注轉(zhuǎn)出土地農(nóng)戶的福利變化狀況是衡量資本下鄉(xiāng)成效的重要指標(biāo)。當(dāng)前學(xué)界關(guān)于農(nóng)戶福利變化的研究多集中于土地征收或征用過程中的失地農(nóng)民群體。部分學(xué)者基于阿瑪?shù)賮啞ど目尚行阅芰Ψ治隹蚣芎饬勘徽鞯剞r(nóng)民的福利損益變化，實(shí)證研究表明農(nóng)民福利有所提升[7-9]，但也有學(xué)者得出相反結(jié)論[10]。這一研究結(jié)論分歧在于農(nóng)民福利損益變化與征地區(qū)域、被征地農(nóng)民自身屬性差異、沖突劇烈程度等因素。資本下鄉(xiāng)中的土地流轉(zhuǎn)與土地征收過程有本質(zhì)差別，資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶的福利變化狀況具體如何，應(yīng)該如何保護(hù)和完善資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶福利，解決這些問題需要進(jìn)行深入、細(xì)致的研究。

因此，基于阿瑪?shù)賮啞ど尚心芰Ψ治隹蚣?，本研究結(jié)合荊門市P村實(shí)證調(diào)研資料，借鑒高進(jìn)云、袁方等學(xué)者分析被征地農(nóng)民福利變化的研究框架與思路，試圖構(gòu)建資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶福利水平評(píng)價(jià)體系，測(cè)算資本下鄉(xiāng)前后農(nóng)戶的福利損益變化情況，在此基礎(chǔ)上，為保護(hù)和改善農(nóng)戶福利、完善資本下鄉(xiāng)制度提供針對(duì)性政策建議。

二、研究對(duì)象與指標(biāo)設(shè)定

（一）研究對(duì)象的確定

1.以農(nóng)戶為基本研究單位

現(xiàn)有研究混用農(nóng)民福利和農(nóng)戶福利兩個(gè)概念，前者強(qiáng)調(diào)個(gè)體，后者強(qiáng)調(diào)家庭。在經(jīng)濟(jì)上，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施使得家庭成為利益共同體；在情感上，血濃于水的家庭觀念深入人心。由此觀之，個(gè)人福利受其家庭成員影響。另外，森在實(shí)證研究中曾使用群體層面的數(shù)據(jù)。故本文選擇以農(nóng)戶為基本研究單位，后續(xù)部分統(tǒng)一使用農(nóng)戶概念。

2.根據(jù)影響方式劃定調(diào)查范圍

第一種是直接影響，即農(nóng)戶主動(dòng)參與資本下鄉(xiāng)，如農(nóng)戶轉(zhuǎn)出土地獲取租金，進(jìn)入下鄉(xiāng)企業(yè)獲取工資性收入等。第二種是間接影響，即農(nóng)戶間接參與資本下鄉(xiāng)，如下鄉(xiāng)資本興建基地、工廠等工業(yè)設(shè)施，改善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和景觀環(huán)境，調(diào)整村莊利益格局等做法都會(huì)間接影響農(nóng)戶的福利水平。根據(jù)影響程度和參與程度的不同，本研究囊括上述兩類農(nóng)戶，將第一種農(nóng)戶稱為強(qiáng)利益聯(lián)結(jié)農(nóng)戶，簡(jiǎn)稱強(qiáng)聯(lián)結(jié)農(nóng)戶；第二種農(nóng)戶稱為弱利益聯(lián)結(jié)農(nóng)戶，簡(jiǎn)稱弱聯(lián)結(jié)農(nóng)戶。

（二）選取功能性活動(dòng)及相關(guān)指標(biāo)

20世紀(jì)八九十年代，阿瑪?shù)賮啞ど瓌?chuàng)新性地提出了可行能力的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架。該理論較為準(zhǔn)確地界定了福利的內(nèi)涵，使福利測(cè)度具有可行性。森指出福利的核心是可行能力，即一個(gè)人所擁有的、享受自己有理由珍視的那種生活的實(shí)質(zhì)性自由，因此可以利用個(gè)人實(shí)際擁有的或潛在擁有的功能來描述福利水平。森強(qiáng)調(diào)并考察了政治自由、經(jīng)濟(jì)條件、社會(huì)機(jī)會(huì)、透明性保證和防護(hù)性保障5種工具性自由[11]?；谏睦碚摬⒔Y(jié)合資本下鄉(xiāng)實(shí)踐，本文從經(jīng)濟(jì)狀況、社會(huì)保障、生活條件、景觀環(huán)境、心理因素5個(gè)方面考察組成農(nóng)戶福利的功能性活動(dòng)。

1. 經(jīng)濟(jì)狀況

一方面，經(jīng)濟(jì)收入可以通過購買商品等方式轉(zhuǎn)化為可行能力；另一方面，收入水平高低會(huì)間接影響其它相關(guān)因素產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化為福利的效率。資本下鄉(xiāng)流轉(zhuǎn)土地，部分農(nóng)戶選擇進(jìn)入下鄉(xiāng)企業(yè)務(wù)工，流轉(zhuǎn)租金和工資等非農(nóng)收入增加。與此相應(yīng)的是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)時(shí)間和土地面積減少導(dǎo)致的農(nóng)業(yè)收入減少。本文選取農(nóng)業(yè)收入和非農(nóng)收入綜合衡量農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)狀況。

2. 社會(huì)保障

資本下鄉(xiāng)改變了傳統(tǒng)以代際分工為基礎(chǔ)的半耕半工的家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式，削弱了土地的生活和就業(yè)保障功能。農(nóng)戶在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可持續(xù)生計(jì)水平低，本質(zhì)上是對(duì)其可行能力的剝奪。此外，資本下鄉(xiāng)及其項(xiàng)目配套建設(shè)，對(duì)農(nóng)戶參與社會(huì)保險(xiǎn)的能力和意愿影響較大。教育、社保、醫(yī)療衛(wèi)生、食品安全等是社會(huì)密切關(guān)注的民生問題。因此，本文選取土地面積、養(yǎng)老保險(xiǎn)、教育設(shè)施和醫(yī)療設(shè)施4個(gè)指標(biāo)來衡量農(nóng)戶社會(huì)保障狀況。

3. 生活條件

住房是生產(chǎn)生活的基本條件，良好的居住環(huán)境和居住條件能有效提高農(nóng)戶福利水平。下鄉(xiāng)資本獲得大量諸如土地綜合整治、中小水利建設(shè)等項(xiàng)目的配套支持，改變了農(nóng)戶居住地點(diǎn)、房屋面積和結(jié)構(gòu)，提高了農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，使得農(nóng)戶生活條件發(fā)生較大變化。例如，村莊道路的修建改善了交通條件，水網(wǎng)、電網(wǎng)的完善改變了水電供應(yīng)狀況，超市商鋪的增加方便了購物。為此，本文從居住狀況、購物、儲(chǔ)蓄、娛樂、通訊、交通條件、水電供應(yīng)、衛(wèi)生狀況8個(gè)角度描述農(nóng)戶生活條件。

4. 景觀環(huán)境

資本下鄉(xiāng)過程中，土地整理往往會(huì)以填充水井、鏟平院后竹林等單一化手段推進(jìn)，對(duì)原有生態(tài)景觀環(huán)境產(chǎn)生了不可逆的影響和沖擊。同時(shí)，農(nóng)業(yè)大規(guī)模機(jī)械化生產(chǎn)可能產(chǎn)生噪音污染，化肥、農(nóng)藥的過度使用可能加劇水污染，基地工廠的廢氣排放可能造成空氣污染。因此，本文主要選取景觀環(huán)境感受程度、噪音污染、水污染、空氣污染4個(gè)指標(biāo)反映景觀環(huán)境變化。

5. 心理因素

福利研究批判了將高彈性的心理狀況作為衡量福利唯一標(biāo)準(zhǔn)的研究方法，但是心理特征仍然是影響福利水平的重要因素。土地流轉(zhuǎn)過程中，農(nóng)戶對(duì)未來生活感到迷茫和失落均會(huì)對(duì)福利狀況產(chǎn)生影響。同時(shí)，資本下鄉(xiāng)改變了村莊原有的利益格局，農(nóng)戶在與資本、地方政府的博弈中處于弱勢(shì)地位，存在被流轉(zhuǎn)和被就業(yè)的可能，并由此導(dǎo)致其不平等感受增加。此外，“農(nóng)民上樓”運(yùn)動(dòng)改變了居住環(huán)境進(jìn)而影響到鄰里關(guān)系。因此，本研究選取情感失落程度、發(fā)展信心、不平等感受、人際關(guān)系4個(gè)指標(biāo)衡量心理狀況。

（三）確定轉(zhuǎn)換因素

商品或服務(wù)轉(zhuǎn)化為福利的程度和效率因個(gè)人、社會(huì)、環(huán)境等差異而呈現(xiàn)多樣性特征。森將這種差異稱為轉(zhuǎn)換因素并細(xì)分為5個(gè)方面：個(gè)體的異質(zhì)性、環(huán)境的多樣性、社會(huì)氛圍的差異、人際關(guān)系的差別以及家庭內(nèi)部的分配。雖然這些轉(zhuǎn)換因素與福利的產(chǎn)生沒有直接關(guān)系，但卻決定了功能性活動(dòng)的效率和程度，進(jìn)而影響個(gè)體的福利水平。

本文以農(nóng)戶為研究單位，重點(diǎn)考察農(nóng)戶之間的異質(zhì)性，以家庭成員平均受教育年限、家庭總體健康狀況、利益聯(lián)結(jié)強(qiáng)度、家庭女性人口比、非農(nóng)就業(yè)人口比、家庭撫養(yǎng)人口比作為轉(zhuǎn)化因素，對(duì)農(nóng)戶福利變化進(jìn)行研究。一般而言，家庭成員平均受教育年限、家庭總體健康狀況、利益聯(lián)結(jié)強(qiáng)度、非農(nóng)就業(yè)人口比與農(nóng)戶福利呈正相關(guān)關(guān)系，家庭女性人口比、家庭撫養(yǎng)人口比與農(nóng)戶福利呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

三、計(jì)算方法

功能性指標(biāo)的計(jì)算、賦值和加總是福利測(cè)度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，本文參考借鑒已有研究被征地農(nóng)民福利變化采用的計(jì)算方法，Baliamoun[12]在測(cè)評(píng)人類幸福中所使用的模糊數(shù)學(xué)方法。

（一）計(jì)算步驟

第一步：設(shè)定福利模糊函數(shù)。

設(shè)農(nóng)戶福利狀況為模糊集S，農(nóng)戶福利函數(shù)為子集F，那么第n個(gè)農(nóng)戶的福利函數(shù)可以表示為：F■=s，？滋■（S），函數(shù)式中s∈S，？滋■■（S）是S對(duì)F的隸屬度，？滋■■（S）∈[0，1]。一般規(guī)定：福利狀況與隸屬度呈正相關(guān)，即隸屬度為0時(shí)，福利狀況最差；隸屬度是0.5時(shí)，福利處于中間狀態(tài)；隸屬度等于1，則福利狀況最好。

第二步：確定隸屬函數(shù)。

在實(shí)際應(yīng)用中，隸屬函數(shù)的確定是關(guān)鍵。隸屬函數(shù)取決于自變量與因變量之間的關(guān)系以及指標(biāo)類型。通常情況下，將指標(biāo)分為虛擬二分變量、連續(xù)變量和虛擬定性變量3種類型。

設(shè)初級(jí)指標(biāo)s■決定的農(nóng)戶福利的第？琢個(gè)功能子集是s■，則第？琢個(gè)農(nóng)戶福利的初級(jí)指標(biāo)集合表示為：s■=[s■，……，s■]。

虛擬二分變量是非模糊變量，非此即彼，分別用0和1表示沒有和有兩種情況，其隸屬函數(shù)寫為：

？滋■（s■）=0，s■=01，s■=1（1）

該函數(shù)表示農(nóng)戶擁有養(yǎng)老保險(xiǎn)時(shí)，初級(jí)指標(biāo)s■等于1，隸屬度也等于1；反之亦然。

當(dāng)指標(biāo)為連續(xù)變量時(shí)，其隸屬函數(shù)定義為：

？滋■（s■；p，q）=0，0≤s■≤p■，p

？滋■（s■；p，q）=1，0≤s■≤p■，p

其中，p和q分別表示為s■的下限值和上限值。式（2）表示福利狀況與指標(biāo)s■的值呈正相關(guān)關(guān)系， 式（3）表示福利狀況與指標(biāo)s■的值呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

所謂虛擬定性變量是指無法用定量數(shù)字進(jìn)行準(zhǔn)確界定，只能通過定性語言進(jìn)行描述的變量。在對(duì)某一功能的滿意度進(jìn)行測(cè)評(píng)時(shí)，可以設(shè)置：非常不滿意，不滿意，一般，滿意，非常滿意。假設(shè)研究中有m種狀態(tài)，對(duì)這m種狀態(tài)依次進(jìn)行等距賦值：s■=s■■，……，s■■。一般情況下，規(guī)定：s■■<……s■■……s■■。

其隸屬函數(shù)為：

？滋■（s■；p，q）=0，s■≤p■，p

式（4）中，p和q表示分別表示指標(biāo)s■值的下限值和上限值。

第三步：獲取指標(biāo)權(quán)重。

現(xiàn)實(shí)中存在著各種不同的功能性活動(dòng)，一些功能性活動(dòng)要比其它功能性活動(dòng)重要，因此需要為各指標(biāo)賦予不同的權(quán)重。

Cheli和Lemmi定義權(quán)重結(jié)構(gòu)為[13]：

f■=ln[1/■]（5）

其中■反映n個(gè)農(nóng)戶第？琢個(gè)功能子集中第？茁項(xiàng)指標(biāo)的均值。

此函數(shù)以隸屬度為自變量，隸屬度越小，權(quán)重越大，符合“物以稀為貴”的價(jià)值認(rèn)知。

第四步：加總隸屬度。

本文使用Cerioli和Zani提出的加總公式[14]：

f（s？琢）=？撞■■■×f■/？撞■■f■（6）

（二）計(jì)算隸屬度時(shí)對(duì)極值的選取

1.農(nóng)業(yè)收入

農(nóng)業(yè)產(chǎn)出具有有限性，農(nóng)業(yè)收入的最大值和最小值以調(diào)研樣本數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。具體方法：第一步，計(jì)算樣本畝均收益，并篩選出上限值、下限值；第二步，用畝均收益上限值、下限值分別與單個(gè)樣本農(nóng)地面積相乘，得到每個(gè)農(nóng)戶農(nóng)業(yè)收入的最大和最小值。經(jīng)過數(shù)據(jù)計(jì)算，調(diào)研地農(nóng)業(yè)最大畝均收益和最小畝均收益分別為5 500元、0元。

2.非農(nóng)業(yè)收入

家庭非農(nóng)就業(yè)收入的最值等于家庭非農(nóng)就業(yè)人數(shù)乘以人均非農(nóng)就業(yè)收入的上限值和下限值。一般而言，受文化程度和勞動(dòng)能力影響，農(nóng)民的非農(nóng)業(yè)收入比城鎮(zhèn)居民低。所以本文選取荊門市2015年城鎮(zhèn)居民年人均可支配收入26 731元作為人均非農(nóng)收入的上限值，而下限值則設(shè)定為0元/人。

3.人均土地面積

人均土地面積既與國(guó)家土地分配有關(guān)，又和當(dāng)?shù)貙?shí)際面積相關(guān)。本文以2010年第六次全國(guó)人口普查數(shù)據(jù)1 370 536 875人作為分母，以耕地紅線1 800 000 000畝作為分子，相除得到1.3畝/人，以此作為最小值；樣本數(shù)據(jù)計(jì)算可知，P村人均土地3.1畝，以此作為中間值；對(duì)差值進(jìn)行等距處理，確定人均土地面積最大值為4.9畝。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）數(shù)據(jù)來源與樣本特征

1.數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于課題組2016年10月在荊門市P村進(jìn)行的入戶調(diào)查。本次調(diào)查采用隨機(jī)入戶的方式，共獲得樣本問卷136份，剔除數(shù)據(jù)殘缺和明顯失實(shí)問卷26份，最終得到有效問卷110份，有效率為80.88%。

2.調(diào)查地區(qū)及樣本特征

P村位于湖北省荊門市鐘祥境內(nèi)，“滬蓉”和“二廣”兩條高速公路貫通南北，焦枝鐵路擦肩而過。全村9個(gè)村民小組，370戶1 159人，版圖面積10.5平方公里，耕地面積9 511畝。2003年，Q公司成立并入駐該村，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，并資助修建村道；2012年Q公司改建為P科技集團(tuán)有限公司，發(fā)展種植、養(yǎng)殖、加工、旅游四大產(chǎn)業(yè)。2006年，P村開展土地整治活動(dòng)，實(shí)施遷村騰地，推進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)；2011年全體村民搬進(jìn)居民小區(qū)，新增耕地3 200畝。整個(gè)工程共籌資4 700多萬元，其中項(xiàng)目扶持2 400萬元、公司出資780萬元、農(nóng)民自籌投入1 500多萬元。P村獨(dú)創(chuàng)“以企帶村，村企共建”模式，先后被評(píng)為全省城鄉(xiāng)一體化、“四化”同步發(fā)展、產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化和新農(nóng)村建設(shè)等“三農(nóng)”工作綜合示范村。據(jù)調(diào)研，P科技集團(tuán)是遷村騰地工程的引導(dǎo)者和實(shí)施者，流轉(zhuǎn)了P村近1/3的土地，也解決了P村上百人的就業(yè)問題，具備資本下鄉(xiāng)的兩種基本形式，因此本次調(diào)研具有典型性和代表性。

如表1所示，61%的被訪者是家庭的男性戶主，他們對(duì)家中的實(shí)際情況更為熟悉。在年齡方面，被訪者平均年齡為56歲，他們對(duì)家庭實(shí)際情況和當(dāng)?shù)匕l(fā)展?fàn)顩r都有一定了解，保證了數(shù)據(jù)的可信性。在文化程度方面，57%的被訪者的學(xué)歷在初中及以上，一般而言，教育年限越長(zhǎng)，對(duì)生活品質(zhì)的追求越高，對(duì)福利的認(rèn)知也更全面，調(diào)研數(shù)據(jù)更具有效性。

（二）資本下鄉(xiāng)前后農(nóng)戶福利各評(píng)價(jià)指標(biāo)值變化

表2顯示，P村農(nóng)戶福利的總模糊指數(shù)在資本下鄉(xiāng)后有一定程度上升，模糊值由0.419上升到0.484。除景觀環(huán)境外，其余功能指標(biāo)隸屬度均有一定程度上升，上升幅度：生活條件>經(jīng)濟(jì)狀況>心理因素>社會(huì)保障。

1.經(jīng)濟(jì)狀況

資本下鄉(xiāng)客觀上促進(jìn)了農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)福利水平的提高，隸屬度由下鄉(xiāng)前的0.249上升到下鄉(xiāng)后0.299。一方面，雖然部分農(nóng)戶將土地流轉(zhuǎn)給下鄉(xiāng)企業(yè)，土地面積減少，但是資本下鄉(xiāng)帶來了先進(jìn)的技術(shù)和管理方式，為農(nóng)戶出售農(nóng)產(chǎn)品提供了方便，提高了單位面積效益，兩者相抵，農(nóng)業(yè)收入隸屬度略有上升。另一方面，農(nóng)戶流轉(zhuǎn)土地后除了可獲得土地租金，還可以到下鄉(xiāng)企業(yè)務(wù)工，非農(nóng)業(yè)收入隸屬度提升明顯。特別需要指出的是，農(nóng)戶的主體性收入由資本下鄉(xiāng)前的農(nóng)業(yè)收入轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本下鄉(xiāng)后的非農(nóng)業(yè)收入，這說明資本下鄉(xiāng)有效調(diào)整了農(nóng)戶的收入結(jié)構(gòu)。

2.社會(huì)保障

隨著養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋面擴(kuò)大和教育設(shè)施、醫(yī)療設(shè)施等的改善，農(nóng)戶的社會(huì)保障水平有所上升，隸屬度由下鄉(xiāng)前的0.493上升到下鄉(xiāng)后的0.544。地方政府為了吸引資本下鄉(xiāng)，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行前置性投資，同時(shí)下鄉(xiāng)資本流轉(zhuǎn)土地增加了土地出讓金等村集體收入，產(chǎn)生了基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)生性投資，兩者共同提升了教育設(shè)施和醫(yī)療設(shè)施水平。資本下鄉(xiāng)帶來的增產(chǎn)、增收效應(yīng)，使得農(nóng)戶參與養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)，隸屬度由0.636上升到0.818。但是，土地流轉(zhuǎn)使得土地的社會(huì)保障功能下降，一定程度上削弱了農(nóng)戶社會(huì)保障水平的提升幅度。

3.生活條件

隨著經(jīng)濟(jì)水平提高和基礎(chǔ)設(shè)施完善，資本下鄉(xiāng)后農(nóng)戶生活條件大幅改善，隸屬度由0.420上升到0.634。其中，娛樂條件改善最為明顯，隸屬度由0.318上升到0.786。這受益于調(diào)研地大力發(fā)展鄉(xiāng)村旅游，建設(shè)大型文化廣場(chǎng)和定期組織開展文化活動(dòng)。交通條件、通訊條件也有顯著提高，分別由下鄉(xiāng)前的0.402、0.414增加到下鄉(xiāng)后的0.723、0.745。農(nóng)戶生活條件改善的原因主要有兩個(gè)方面：一方面，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，農(nóng)戶對(duì)生活品質(zhì)有了更高的追求；另一方面，政府將下鄉(xiāng)資本帶來的項(xiàng)目資金和稅收收入投入到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，提高了當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的生活水平。

4.景觀環(huán)境

雖然景觀環(huán)境感受程度略有提升，但由于環(huán)境污染程度加深，景觀環(huán)境的總體福利水平有所下降，隸屬度由0.680下降到0.631。資本下鄉(xiāng)后，地方政府通過遷村騰地工程平整土地，進(jìn)行規(guī)劃管理，修建村道，綠化環(huán)境……這符合當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶外向型心理特征，景觀環(huán)境感受程度得到提升。但是，下鄉(xiāng)資本對(duì)于農(nóng)藥、化肥等的使用加劇了水污染，隸屬度由0.648下降到0.577。工程施工、車輛往來，不可避免帶來了空氣污染和噪聲污染，其隸屬度分別由0.675、0.743下降到0.650、0.639。

5.心理因素

本文以情感失落、不平等感受、人際關(guān)系和發(fā)展信心4個(gè)指標(biāo)衡量心理因素。計(jì)算結(jié)果顯示，資本下鄉(xiāng)后農(nóng)戶心理因素隸屬度由0.581提升到0.633。首先，由于荊門農(nóng)村屬于外向型農(nóng)村，當(dāng)?shù)剞r(nóng)民對(duì)城市生活的偏好程度強(qiáng)，生活條件的改善減少了其情感失落。其次，對(duì)土地依賴程度的降低減少了鄰里間的土地邊界糾紛，娛樂生活的豐富也拉進(jìn)了農(nóng)戶之間的距離，兩者共同促進(jìn)了人際關(guān)系隸屬度的上升。再次，經(jīng)濟(jì)收入的增加和生活環(huán)境的改善增強(qiáng)了農(nóng)戶的發(fā)展信心。但是，農(nóng)戶不平等感受隸屬度由0.595下降到0.545，這主要是因?yàn)橘Y本下鄉(xiāng)存在著多維利益沖突，在農(nóng)戶、資本、地方政府三方博弈中，農(nóng)戶處于弱勢(shì)地位，并且在農(nóng)戶之間也存在利益分配不均的問題。

（三）各功能隸屬度農(nóng)戶的比重分布

就福利總水平而言，資本下鄉(xiāng)后多數(shù)農(nóng)戶福利狀況得到不同程度的改善，總體格局發(fā)生變化。資本下鄉(xiāng)前，78.18%的模糊評(píng)價(jià)值介于0.301至0.500之間，農(nóng)戶福利狀況整體處于中下水平。7.27%的農(nóng)戶低于該水平，位于0.201至0.300之間，沒有農(nóng)戶處在小于0.200這一極差區(qū)間。同時(shí)，只有14.55%的農(nóng)戶福利狀況較好，高于0.500的中間水平。資本下鄉(xiāng)后，福利模糊評(píng)價(jià)值（63.64%）主要集中在0.401至0.600的中間水平，0.201至0.300較差福利區(qū)間的比重由7.27%下降到0.90%。相比之下，資本下鄉(xiāng)后有37.28%的農(nóng)戶福利評(píng)價(jià)值在0.500的中間水平以上，遠(yuǎn)高于之前的14.55%，主要模糊值由0.301至0.500的中下區(qū)間轉(zhuǎn)移到0.401至0.600的中間水平（見表3）。

從各功能性活動(dòng)指標(biāo)來看，資本下鄉(xiāng)后農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)狀況有所改善，主要模糊值由0.000至0.200區(qū)間上升到0.101至0.300區(qū)間，但仍處于較低水平。社會(huì)保障、心理因素的福利水平也得到一定的提升，但提升幅度有限。值得一提的是，生活條件福利水平出現(xiàn)大幅度提升，模糊評(píng)價(jià)值在0.500以上的比例由19.09%上升到91.82%。另外，景觀環(huán)境隸屬度出現(xiàn)下降趨勢(shì)，低于中間水平的比例增加6.35%。

（四）轉(zhuǎn)換因素對(duì)資本下鄉(xiāng)前后農(nóng)戶福利的影響

由于家庭特征和地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征的差異，農(nóng)戶之間的福利變化也各不相同。受所獲資料限制，本文選擇家庭成員平均教育水平（T1）、家庭總體健康狀況（T2）、利益聯(lián)結(jié)強(qiáng)度（T3）、家庭女性人口比（T4）、非農(nóng)就業(yè)人口比（T5）、家庭撫養(yǎng)人口比（T6）作為轉(zhuǎn)換因素研究農(nóng)戶福利變化的差異。

如表4所示，從福利總水平上看，家庭成員平均教育水平（T1）、家庭女性人口比（T4）、非農(nóng)就業(yè)人口比（T5）、家庭撫養(yǎng)人口比（T6）是農(nóng)戶福利變化產(chǎn)生差異的顯著性影響因素， 家庭總體健康狀況（T2）和利益聯(lián)結(jié)強(qiáng)度（T3）對(duì)福利變化影響不大。其中，非農(nóng)就業(yè)比（26%～50%）受資本下鄉(xiāng)影響程度較大，其隸屬度前后的差值為0.067。

在單項(xiàng)功能指標(biāo)中，文化程度的差異導(dǎo)致資本下鄉(xiāng)前后農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)福利的變化最為顯著，表明教育培訓(xùn)對(duì)農(nóng)戶提高經(jīng)濟(jì)收入和獲取福利有著重要影響。其中，文盲和非文盲的隸屬度差異較大，非文盲中的學(xué)歷層次產(chǎn)生的福利差異不明顯。一般而言，農(nóng)戶從事的工作技術(shù)性要求較低、經(jīng)驗(yàn)性要求較高，但最基礎(chǔ)的識(shí)字、算數(shù)等基本文化知識(shí)仍然是生產(chǎn)生活中必須的技能。社會(huì)保障方面，各轉(zhuǎn)換因素的社會(huì)保障隸屬度都有所提高，說明養(yǎng)老保險(xiǎn)、教育設(shè)施、醫(yī)療設(shè)施投入的增加使得農(nóng)戶的社會(huì)保障水平得到一定程度的改善。生活條件方面，各轉(zhuǎn)換因素的隸屬度均有大幅提升，表明經(jīng)濟(jì)水平的提高和基礎(chǔ)設(shè)施的完善使得農(nóng)戶的生活水平得到顯著改善。在心理因素方面，家庭人口撫養(yǎng)比越低，其心理福利水平提升越高，主要是因?yàn)榧彝ト丝趽狃B(yǎng)比越低，其家庭負(fù)擔(dān)越輕，心理負(fù)擔(dān)也越少，對(duì)未來生活的信心越強(qiáng)。但是值得注意的是，景觀環(huán)境各轉(zhuǎn)換因素均出現(xiàn)不同程度的下降，說明資本下鄉(xiāng)帶來了一定的環(huán)境污染，并引起了多數(shù)農(nóng)戶的關(guān)注。

五、結(jié)論與建議

本文基于阿瑪?shù)賮啞ど目尚心芰Ψ治隹蚣?，考察了資本下鄉(xiāng)過程中農(nóng)戶福利變化，結(jié)果顯示：整體而言，資本下鄉(xiāng)以后，農(nóng)戶的總體福利水平有所改善，接近福利的中間水平。從一級(jí)功能指標(biāo)來看，資本下鄉(xiāng)以后，經(jīng)濟(jì)狀況、社會(huì)保障的權(quán)重很大，說明這兩項(xiàng)功能指標(biāo)是影響農(nóng)戶獲得福利的主要因素；二級(jí)指標(biāo)中，土地面積、居住狀況、水污染、空氣污染、噪音污染、不平等感受隸屬度有所下降，這表明資本下鄉(xiāng)過程加劇了農(nóng)村環(huán)境污染，農(nóng)民上樓不一定改善了居住狀況以及資本下鄉(xiāng)產(chǎn)生了不公平問題。從轉(zhuǎn)換因素上看，家庭成員平均受教育水平、家庭女性人口比、非農(nóng)就業(yè)人口比、家庭撫養(yǎng)人口比是農(nóng)戶福利變化差異產(chǎn)生的顯著性影響因素；此外，強(qiáng)聯(lián)結(jié)農(nóng)戶與弱聯(lián)結(jié)農(nóng)戶福利水平相差不大，說明主動(dòng)參與資本下鄉(xiāng)的農(nóng)戶收益提升有限。

因此，政府應(yīng)從以下4個(gè)方面保障和改善農(nóng)戶福利：第一，創(chuàng)新資本下鄉(xiāng)利益分配方式，如土地入股、技術(shù)入股等，發(fā)揮資本下鄉(xiāng)的增收效應(yīng)。第二，在資本下鄉(xiāng)過程中，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部外部?jī)蓚€(gè)公平，保證農(nóng)戶享有均等參與資本下鄉(xiāng)的機(jī)會(huì)，保證資本與農(nóng)戶在惠農(nóng)政策分配中地位平等。第三，合理控制土地流轉(zhuǎn)規(guī)模，規(guī)范土地使用的內(nèi)容與方式，維護(hù)農(nóng)戶的土地安全感。第四，限制高污染企業(yè)的進(jìn)入，重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作，避免或減少環(huán)境污染。