宋河發(fā)

一、問(wèn)題的提出

黨的十八大將“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”作為國(guó)家戰(zhàn)略，要求提高科技成果轉(zhuǎn)化能力，完善科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、激勵(lì)機(jī)制、轉(zhuǎn)化機(jī)制。黨的十九大要求堅(jiān)持新發(fā)展理念，對(duì)加快創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)行了全面部署，特別強(qiáng)調(diào)要“促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”“強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”，為我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用指明了方向。

商業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)。近年來(lái)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和財(cái)政部、科技部等

有關(guān)部門(mén)，制定發(fā)布了一系列促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的政策，通過(guò)構(gòu)建運(yùn)營(yíng)體系和培養(yǎng)運(yùn)營(yíng)人才等措施大力促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可數(shù)量和收益實(shí)現(xiàn)較快增長(zhǎng)。許多學(xué)者研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)概念、運(yùn)營(yíng)模式，一些學(xué)者也開(kāi)始關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策。建立政府運(yùn)營(yíng)資金是一項(xiàng)重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金的職能是專門(mén)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新企業(yè)提供股權(quán)融資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)。我國(guó)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的規(guī)范比較零散，缺乏比較全面、系統(tǒng)的規(guī)定，操作性較強(qiáng)的指導(dǎo)性規(guī)則也缺位。①馮曉青：《我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略及其實(shí)施研究》，載《河北法學(xué)》2014年第10期，第10-21頁(yè)。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策存在很多不足，應(yīng)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)綜合管理政策，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的資金保障，完善促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展政策，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)人才隊(duì)伍建設(shè)政策②史方方：《我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)促進(jìn)政策研究》，鄭州大學(xué)2017年碩士論文。。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)法律法規(guī)缺少行之有效的規(guī)范，各級(jí)各地政府要構(gòu)建基于專利運(yùn)營(yíng)的數(shù)據(jù)平臺(tái)，也可以成立專一的針對(duì)專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)或組織，③趙天：《我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)之淺見(jiàn)》，載《新西部》2015第18期，第54頁(yè)。要鼓勵(lì)本土企業(yè)創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)，④張冬：《創(chuàng)新視閾下知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)商業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)控制》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2015年第6期，第73-77頁(yè)。要建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，⑤侯潔：《高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系研究》，重慶交通大學(xué)2014年碩士論文。提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)意識(shí)，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，建立專項(xiàng)實(shí)施資金、實(shí)驗(yàn)室與中試基地，健全技術(shù)市場(chǎng)，加強(qiáng)專利技術(shù)可行性研究等。但總體來(lái)看，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策、法律和制度等存在缺失。⑥鄒蕓潞：《我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政府管理問(wèn)題對(duì)策研究》，哈爾濱理工大學(xué)2013年碩士論文。

現(xiàn)有文獻(xiàn)豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策的研究，但現(xiàn)有大多數(shù)研究主要集中于政府資金和運(yùn)營(yíng)管理政策，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策體系的研究，更缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策的評(píng)估研究，尤其是缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策體系合理性和可行性的設(shè)計(jì)，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)財(cái)政稅收政策工具等的研究。由于理論研究的不足，加上現(xiàn)有運(yùn)營(yíng)政策體系還不健全，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作還存在不少困難。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《2016中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》，2015年全國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)有效專利實(shí)施率和產(chǎn)業(yè)化率仍然很低，分別為12.1%和42.4%，產(chǎn)業(yè)化率分別為3.3%和25.3%，專利許可率只有3.3%和5.4%，轉(zhuǎn)讓率只有1.9%和4.4%。據(jù)實(shí)際觀察，我國(guó)很多創(chuàng)業(yè)成功的企業(yè)專利質(zhì)量還不高，專利無(wú)法有效保護(hù)主導(dǎo)產(chǎn)品。

本文首先界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的概念，然后梳理我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)相關(guān)政策，根據(jù)公共政策原理和系統(tǒng)論思想構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策體系，從影響制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的問(wèn)題和因素出發(fā)，分析我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策的問(wèn)題和不足，最后提出促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策體系建設(shè)和運(yùn)營(yíng)政策發(fā)展的建議。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有資源、財(cái)產(chǎn)和權(quán)利的多重屬性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資源、財(cái)產(chǎn)和權(quán)利特性加以利用，謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或賺取收益的活動(dòng)。在此，資源利用是基礎(chǔ)，權(quán)利運(yùn)行是保障，財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是目的。資源利用和權(quán)利運(yùn)行構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)性運(yùn)用，權(quán)利運(yùn)行和財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可、知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資、生產(chǎn)銷售知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品及直接相關(guān)技術(shù)服務(wù)等實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接經(jīng)濟(jì)收益的商業(yè)性運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也包括支撐獲取直接經(jīng)濟(jì)收益的質(zhì)押融資、托管和訴訟等間接活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)雖然離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析、質(zhì)量管理、風(fēng)險(xiǎn)防范、價(jià)格評(píng)估和集中管理，但這些活動(dòng)并不是運(yùn)營(yíng)本身，而是知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，源自科技成果轉(zhuǎn)化，不僅是科技成果轉(zhuǎn)化的重要內(nèi)容，也是科技成果轉(zhuǎn)化在新階段的發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策，是科技成果轉(zhuǎn)化的核心政策，是最有效的科技成果轉(zhuǎn)化政策。我國(guó)1996年頒布、2015年修改的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)化五種方式中，就包括了轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資、自行實(shí)施或合作實(shí)施等主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)模式。我國(guó)2016年頒布的《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》和《科技成果轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》更是從體制機(jī)制和業(yè)務(wù)體系上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)進(jìn)行了規(guī)定或指導(dǎo)。

但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)具有與科技成果轉(zhuǎn)化不同的規(guī)律和特點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的本質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本在流動(dòng)中保值和實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值。⑦劉淑華、韓秀成、謝小勇：《專利運(yùn)營(yíng)基本問(wèn)題探析》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2017年第1期，第93-98頁(yè)。雖然轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押等是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的主要方式，但科技成果轉(zhuǎn)化缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，科技成果權(quán)屬界定不清，科技成果認(rèn)定難、評(píng)估難，科技成果轉(zhuǎn)化糾紛不斷等問(wèn)題，主要原因在于沒(méi)有充分把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的特點(diǎn)和規(guī)律。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，不僅僅強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體即財(cái)產(chǎn)屬性的經(jīng)營(yíng)，更加重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利屬性的運(yùn)用。因此，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等有關(guān)部門(mén)制定了一系列促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的政策?？傮w來(lái)看，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策主要分為以下三類。

（一）專利導(dǎo)航政策

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2013年4月發(fā)布《關(guān)于實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程的通知（國(guó)知發(fā)管字［2013］27號(hào)）》，啟動(dòng)實(shí)施了專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程。專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程確定了重點(diǎn)任務(wù)，明確要求要成立專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展專利運(yùn)營(yíng)。為此，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局分類搭建了專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程工作平臺(tái)，布局建設(shè)了一批國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)和專利協(xié)同運(yùn)用試點(diǎn)單位。2013年8月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)、國(guó)家專利協(xié)同運(yùn)用試點(diǎn)單位和國(guó)家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)名單。2015年，為推進(jìn)專利導(dǎo)航工程，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定印發(fā)了《國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)工作指引》《國(guó)家專利協(xié)同運(yùn)用試點(diǎn)單位培育工作指引》和《國(guó)家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)培育工作指引》等政策，還印發(fā)了《國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)申報(bào)指南（試行）》和《國(guó)家專利協(xié)同運(yùn)用試點(diǎn)單位申報(bào)指南（試行）》等政策。到目前為止，我國(guó)各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省、知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)為契機(jī)，以專利導(dǎo)航和分析評(píng)議為抓手，開(kāi)展了一系列產(chǎn)業(yè)專利分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備運(yùn)營(yíng)工作。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)政策

為落實(shí)國(guó)務(wù)院《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2008-2020年）（國(guó)發(fā)［2008］18號(hào)）》等文件精神，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和財(cái)政部2014年商定投資建設(shè)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)，還分別投資在廣東珠海和陜西西安試點(diǎn)建設(shè)面向創(chuàng)業(yè)投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)特色分平臺(tái)和軍民融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)特色分平臺(tái)。為推進(jìn)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)，財(cái)政部辦公廳、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室2014年12月印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展市場(chǎng)化方式促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)工作的通知（財(cái)辦建［2014］92號(hào)）》，提出“2014年支持在北京等11個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)較為集中的省份開(kāi)展試點(diǎn)，采取股權(quán)投資方式，支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)”。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2015年初發(fā)布《2015全國(guó)專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃》，提出“高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系”，“按照“1+2+20+N”的建設(shè)思路，建設(shè)1家全國(guó)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)和2家特色試點(diǎn)平臺(tái)，在部分試點(diǎn)省份以股權(quán)投資的方式支持一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)”。通過(guò)評(píng)審，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局選擇北京智谷睿拓技術(shù)服務(wù)有限公司等涵蓋高校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有技術(shù)交易機(jī)構(gòu)和社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的20家企業(yè)開(kāi)展股權(quán)投資試點(diǎn)。

為進(jìn)一步促進(jìn)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)，國(guó)務(wù)院2015年12月28日發(fā)布的《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)（國(guó)發(fā)［2015］71號(hào)）》提出“構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系，加快建設(shè)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)”，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用擔(dān)保機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)眾籌和眾包模式等作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的重要內(nèi)容。2016年5月31日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批復(fù)蘇州等10個(gè)城市為首批國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市創(chuàng)建市，要求著力抓好知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)等重點(diǎn)工作。2016年8月5日，工業(yè)和信息化部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于做好軍民融合和電子信息領(lǐng)域高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育運(yùn)營(yíng)工作的通知（工信部聯(lián)財(cái)［2016］259號(hào)）》，引導(dǎo)重慶等10個(gè)城市開(kāi)展新能源和互聯(lián)網(wǎng)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)工作。為促進(jìn)區(qū)域和產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2017年2月22日批復(fù)建設(shè)深圳南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心，2017年12月30日批復(fù)建設(shè)中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資運(yùn)營(yíng)中心。至此，我國(guó)初步形成了包括全國(guó)平臺(tái)、特色分平臺(tái)、區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心和社會(huì)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政府引導(dǎo)基金政策

在政府引導(dǎo)資金政策上， 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和財(cái)政部早在2014年就采用政府資金方式，支持全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)1億元建設(shè)資金，各支持國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)西安和橫琴平臺(tái)1億元建設(shè)資金。2014年12月，財(cái)政部辦公廳、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室在“財(cái)辦建［2014］92號(hào)”文中第一次明確規(guī)定建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政府資金，拿出2億元以股權(quán)投資方式投資支持了北京智谷睿拓技術(shù)服務(wù)有限公司等20家運(yùn)營(yíng)企業(yè)。2017年5月31日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)確定的蘇州等8個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市創(chuàng)建市每個(gè)城市支持財(cái)政資金2億元，重點(diǎn)包括城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)。2016年8月5日，工業(yè)和信息化部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)文，投資14億元財(cái)政資金，支持重慶等10個(gè)城市開(kāi)展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)試點(diǎn)，進(jìn)行高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育和運(yùn)營(yíng)工作。

在政府的政策引導(dǎo)下，社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)資金紛紛成立。2014 年 4 月 25 日，以小米科技公司為主要投資方的北京智谷睿托知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金成立。2015年 11 月，中國(guó)專利技術(shù)開(kāi)發(fā)公司成立中智厚德知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，投資額達(dá)到1億元。2015年11月9日，北京國(guó)之專利預(yù)警咨詢中心成立國(guó)知智慧知識(shí)產(chǎn)權(quán)股權(quán)基金，首期規(guī)模1億元，主要投資于擬掛牌新三板的企業(yè)。2016年1月2日，北京市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金在北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)宣布正式成立，首期基金4億元人民幣。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策體系

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策理論基礎(chǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的一種重要公共政策。市場(chǎng)失靈理論是最重要的公共政策基本原理。影響制約科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的問(wèn)題主要有供需矛盾、市場(chǎng)失靈和政府失靈三類，但我國(guó)現(xiàn)行法律和政策仍然沒(méi)有真正解決影響制約科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的根本問(wèn)題。⑧宋河發(fā)、李振興：《影響制約科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的問(wèn)題分析與對(duì)策研究》，載《中國(guó)科學(xué)院院刊》2014年第5期，第548-556頁(yè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)成功運(yùn)營(yíng)的前提是知識(shí)產(chǎn)權(quán)不存在質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格不準(zhǔn)確問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)要成功，必須要建立有效的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、有效的運(yùn)營(yíng)模式和合格的運(yùn)營(yíng)人才隊(duì)伍，必須要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資基金。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須具有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力，必須具有科學(xué)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其價(jià)格的能力。任何一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)都應(yīng)建立能夠有效盈利的運(yùn)營(yíng)模式。缺乏有效盈利模式，不可能運(yùn)營(yíng)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也不可能成為真正的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)也離不開(kāi)運(yùn)營(yíng)人才團(tuán)隊(duì)等要素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)人才不僅要具有識(shí)別能力，還必須懂知識(shí)產(chǎn)權(quán)與合同法律，具有投資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)比較敏感。

系統(tǒng)論也是政策研究的常用方法之一，其核心思想是系統(tǒng)的整體觀念，重點(diǎn)是整體與部分、整體與結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)與環(huán)境等的相互聯(lián)系和相互作用，以實(shí)現(xiàn)整體優(yōu)化的目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策體系也是一個(gè)有機(jī)的整體，目標(biāo)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系的整體優(yōu)化。

不能解決影響制約科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的根本性問(wèn)題，不支持建立有效解決這些問(wèn)題的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)就無(wú)法擁有必要的資金、人才和管理等知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)要素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策就不是有效的政策。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策之間缺乏有機(jī)聯(lián)系，或者存在缺陷和交叉重復(fù)問(wèn)題，也將嚴(yán)重影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系的整體效率。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策體系構(gòu)建

根據(jù)上述市場(chǎng)失靈理論和系統(tǒng)論思想，本文認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策體系應(yīng)主要包括以下六大類政策。

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)政策。主要包括專利導(dǎo)航政策、專利質(zhì)量管理政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估管理政策，也包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理政策。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)主體支持政策。企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)都是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的主體。既包括針對(duì)中介型知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資的政策，也包括對(duì)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)和企業(yè)建立內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展支持政策。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)過(guò)程支持政策。主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)自行實(shí)施與合作實(shí)施政策、轉(zhuǎn)讓許可政策和質(zhì)押貸款政策，還包括專利池運(yùn)營(yíng)政策。

（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)對(duì)象支持政策。主要包括專利運(yùn)營(yíng)政策、商標(biāo)運(yùn)營(yíng)政策和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策。

（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)要素支持政策。除知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)技術(shù)政策外，還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)投資政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)人才政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)建設(shè)政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)園區(qū)基地建設(shè)政策。

（6）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策工具。包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)政投入政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)稅收優(yōu)惠政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)銀行貸款政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保保險(xiǎn)政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政府采購(gòu)政策（如表1）。

表1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策體系

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策問(wèn)題分析

公共政策分析要分析其一致性、不一致性、沖突性和缺陷性。⑨宋河發(fā)、穆榮平、任中保：《促進(jìn)自主創(chuàng)新的政府采購(gòu)政策與實(shí)施細(xì)則關(guān)聯(lián)性研究》，載《科學(xué)學(xué)研究》2011年第2期，第291-299頁(yè)。實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策分析應(yīng)主要包括四個(gè)方面：一是政策體系性分析，主要分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策體系是否完整，是否有缺失的政策；二是政策缺陷性分析，主要分析運(yùn)營(yíng)政策存在的主要缺陷和問(wèn)題；三是政策協(xié)調(diào)性分析，主要分析各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策之間是否存在交叉重復(fù)和沖突問(wèn)題；四是政策有效性分析，主要分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是否實(shí)施和實(shí)施的效果如何。根據(jù)此分析法，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策還存在不少問(wèn)題。

一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策體系不完整，運(yùn)營(yíng)主體過(guò)程政策和其他政策工具還較少。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策，主要集中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)政策和政策工具上，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)主體政策、客體政策和過(guò)程政策上比較缺乏，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)政策和政策工具主要是專利導(dǎo)航、質(zhì)押融資及政府引導(dǎo)資金政策。

二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)政策重專利導(dǎo)航，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理和全過(guò)程管理政策。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)政策主要是專利導(dǎo)航政策、質(zhì)量管理政策和價(jià)值評(píng)估管理的政策，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理支持和科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理政策。專利導(dǎo)航政策沒(méi)有提出應(yīng)分析的最少內(nèi)容，所提出的一些分析方法大多數(shù)是方向性的方法，很多專利導(dǎo)航分析報(bào)告對(duì)企業(yè)科研、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)投融資、園區(qū)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃編制沒(méi)有起到應(yīng)有的指導(dǎo)作用。申請(qǐng)質(zhì)量和代理質(zhì)量低是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量低的主要原因。知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)較低，對(duì)地方和企事業(yè)單位的資助獎(jiǎng)勵(lì)政策也一直沒(méi)有完全理順?，F(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)與投資機(jī)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)分離，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法還不很科學(xué)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估政策相對(duì)較簡(jiǎn)單。我國(guó)缺乏對(duì)可以防范風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉許可、專利組合與專利池建設(shè)的支持政策。我國(guó)科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策仍只注重考核知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量，缺乏對(duì)質(zhì)量和商業(yè)化指標(biāo)的考核。

三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)主體支持政策主要針對(duì)中介機(jī)構(gòu)，缺乏對(duì)其他運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的支持。我國(guó)缺乏對(duì)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)和企業(yè)建立內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的財(cái)政資金支持政策。現(xiàn)有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可收入免征增值稅，但需要到省級(jí)科技部門(mén)審核。對(duì)所得稅實(shí)行年度所得額不超過(guò)500萬(wàn)元部分免征，超過(guò)500萬(wàn)元部分減半征收所得稅政策而非收入抵免政策。高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義和判斷方法存在較大不足，印花稅政策造成成交額較大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)印花稅負(fù)過(guò)重。大多數(shù)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)主要通過(guò)外部中介機(jī)構(gòu)模式，沒(méi)有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移職能和投資職能合三為一。在這方面，《美國(guó)技術(shù)創(chuàng)出新法案》，《日本大學(xué)TLO促進(jìn)法》為我國(guó)提供了很好的經(jīng)驗(yàn)借鑒。⑩韓振海、李國(guó)平、陳路晗：《日本技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)TLO的營(yíng)建及對(duì)我國(guó)的啟示》，載《現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)》2004年第5期，第53-57頁(yè)。

四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)過(guò)程政策缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的支持，缺乏針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的支持。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策主要集中在轉(zhuǎn)讓許可上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款政策設(shè)計(jì)不足，缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)自行實(shí)施與合作實(shí)施的支持政策。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款規(guī)模一直不大，政府擔(dān)保要為知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款承擔(dān)大部分損失，保險(xiǎn)模式則存在參與門(mén)檻高，推廣難度較大問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股政策雖然允許企業(yè)或個(gè)人選擇遞延納稅，但并沒(méi)有給出原值計(jì)算方法，沒(méi)有明確是先分股還是先交稅，也沒(méi)有明確個(gè)人所獲部分是否是扣除成本后的部分，政策落實(shí)存在困難。一些地方雖有對(duì)專利商業(yè)化的政府資金支持政策，但普遍缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和知識(shí)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)品關(guān)系認(rèn)定的規(guī)定。我國(guó)絕大多數(shù)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性關(guān)聯(lián)，沒(méi)有基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建專利池，現(xiàn)有的閃聯(lián)、AVS等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池大多數(shù)運(yùn)行困難，不僅導(dǎo)致需要交納大量許可費(fèi)，也難以培育一批千億、萬(wàn)億級(jí)的具有控制力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

五是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策偏重對(duì)專利運(yùn)營(yíng)的支持，對(duì)其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)支持不夠?，F(xiàn)有政策大多數(shù)是針對(duì)專利的運(yùn)營(yíng)政策，而對(duì)商標(biāo)和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持不足。商標(biāo)和著作權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立在交易市場(chǎng)是可行的，但也面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)估價(jià)難和質(zhì)押難等問(wèn)題。大多數(shù)商標(biāo)沒(méi)有起到應(yīng)有的支撐產(chǎn)業(yè)品牌發(fā)展的積極作用，現(xiàn)有的著作權(quán)集體管理組織具有一定的壟斷性，導(dǎo)致收益分配不合理。分散的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制和行政執(zhí)法體制，導(dǎo)致無(wú)法有效融合專利、商標(biāo)和著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，形成品牌和自主品牌，非常不利于產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

六是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策主要支持技術(shù)要素，對(duì)其他要素及要素組合支持不足。我國(guó)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策主要是針對(duì)技術(shù)要素的支持政策，較少考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)不可或缺的資本、人力和管理要素。目前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的財(cái)政資金投資渠道還不寬，社會(huì)資本投資知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極性還不高。財(cái)政資金，除了股權(quán)投資和直接投資外，缺乏后補(bǔ)助和母基金參股支持方式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)園區(qū)體系還不完整，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造基地、知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)園區(qū)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)新經(jīng)濟(jì)示范園區(qū)，專利產(chǎn)業(yè)化基地缺乏抓手，一些還與科技部部門(mén)項(xiàng)目重復(fù)。全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革試驗(yàn)范圍較窄，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)財(cái)稅政策試驗(yàn)。

七是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策偏重于政府財(cái)政投入政策，其他政策工具使用較少。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策偏重于知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)政投入政策工具，而相對(duì)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)建設(shè)支持政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)金融政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)稅收優(yōu)惠政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)人才政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政府采購(gòu)政策。財(cái)政投入政策缺乏支持高?？蒲袡C(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)集成與二次開(kāi)發(fā)的政策。我國(guó)缺乏對(duì)全部主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)實(shí)行加計(jì)扣除的政策，?宋河發(fā)：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用加計(jì)扣除政策研究》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2017年第8期，第84-89頁(yè)。不利于企業(yè)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用能力。所得稅政策、印花稅政策還存在較多不足。對(duì)投資知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)投公司實(shí)行投資額70%稅前抵扣企業(yè)所得稅的政策，而非收入抵免政策，而且要求條件過(guò)高?，F(xiàn)實(shí)中擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司收取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款咨詢?cè)u(píng)審費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)或保險(xiǎn)費(fèi)很高。政府擔(dān)保保險(xiǎn)政策，不僅沒(méi)有解決投保意愿低的問(wèn)題，也造成政策負(fù)向激勵(lì)問(wèn)題。我國(guó)自2011年廢止自主創(chuàng)新政府采購(gòu)的四個(gè)政策后，一直沒(méi)有再制定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其產(chǎn)品的政府采購(gòu)政策。

四、政策建議

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，事關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和科技成果轉(zhuǎn)化，也事關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)和科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)建設(shè)。深入推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作，必須構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策體系，制定和完善各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策。為此，本文提出如下政策建議。

一是完善專利導(dǎo)航政策。應(yīng)發(fā)布專利導(dǎo)航分析指南，明確專利分析的主要內(nèi)容，明確專利分析的主要范式，明確專利分析導(dǎo)航產(chǎn)品研制、企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃編制和產(chǎn)業(yè)政策制定的主要方法，明確專利導(dǎo)航的考核驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

二是出臺(tái)科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理辦法。明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理的主要環(huán)節(jié)、任務(wù)和考核指標(biāo)。對(duì)重大科技專項(xiàng)和國(guó)家重大科技計(jì)劃項(xiàng)目開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理進(jìn)行考核。建立科技計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理專項(xiàng)資金。開(kāi)展科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理試點(diǎn)示范。

三是明確全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)功能定位。全國(guó)平臺(tái)要建設(shè)基于大數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析平臺(tái)。全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)職能應(yīng)包括專利審查、運(yùn)營(yíng)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)公開(kāi)；專利實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可信息備案與公布服務(wù)；財(cái)政性專利標(biāo)識(shí)、合理期限未實(shí)施專利信息公示、財(cái)政性專利池或組合構(gòu)建支撐服務(wù)；財(cái)政引導(dǎo)基金管理等。要重點(diǎn)開(kāi)發(fā)和推廣在線價(jià)值評(píng)估系統(tǒng)、專利導(dǎo)航分析系統(tǒng)、技術(shù)功效矩陣系統(tǒng)和生命周期分析系統(tǒng)。要建立和推廣專利質(zhì)量管理系統(tǒng)，積極開(kāi)展專利運(yùn)營(yíng)人才培養(yǎng)引進(jìn)。

四是建立財(cái)政支持科技計(jì)劃和資金項(xiàng)目形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)示制度和專利組合或?qū)＠?。?cái)政性專利標(biāo)識(shí)信息包括資助來(lái)源、計(jì)劃或項(xiàng)目類型、權(quán)利歸屬狀況、法律狀態(tài)、實(shí)施情況、轉(zhuǎn)讓意向和評(píng)估價(jià)格等。承擔(dān)各類財(cái)政性科技創(chuàng)新計(jì)劃和項(xiàng)目的單位應(yīng)及時(shí)將財(cái)政性科技計(jì)劃和資金項(xiàng)目形成的專利進(jìn)行標(biāo)識(shí)并向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局報(bào)告（備案），并委托全國(guó)平臺(tái)具體管理財(cái)政性專利標(biāo)識(shí)信息的報(bào)告、公開(kāi)、更正和糾紛處理等。全國(guó)平臺(tái)應(yīng)面向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和重大產(chǎn)品與服務(wù)，與社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)合作，以公平合理無(wú)歧視原則，構(gòu)建權(quán)利機(jī)構(gòu)明晰、機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)順暢和收益分配合理的重要專利池。

五是支持發(fā)展各類新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用機(jī)構(gòu)。引導(dǎo)和支持一批理工類大學(xué)和技術(shù)研發(fā)類科研機(jī)構(gòu)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和投資功能三合一的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，每年支持建設(shè)資金30到50萬(wàn)元，連續(xù)支持三年，給予總額不高于5000萬(wàn)元人民幣的擔(dān)保額度。對(duì)建立并投入實(shí)際運(yùn)營(yíng)取得收益的以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施為依托的專利池資助不低于一半收益可達(dá)200萬(wàn)元的資助。給予發(fā)展第三方支付和擔(dān)保功能的中介行運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)際成交額1%到2%的補(bǔ)助。支持各類產(chǎn)權(quán)和技術(shù)交易所建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)上實(shí)時(shí)評(píng)估系統(tǒng)和競(jìng)價(jià)系統(tǒng)，開(kāi)展以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的股權(quán)和債券交易。引導(dǎo)社會(huì)創(chuàng)投和風(fēng)投機(jī)構(gòu)投資知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化，實(shí)行投資收益60%免繳所得稅政策。運(yùn)營(yíng)資金針對(duì)專利技術(shù)商業(yè)化投保人的保費(fèi)進(jìn)行補(bǔ)貼，對(duì)商業(yè)化成功的專利再給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。將符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其產(chǎn)品納入地方新產(chǎn)品計(jì)劃，實(shí)行同等條件下的優(yōu)先政府采購(gòu)。支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)中關(guān)村代辦系統(tǒng)在深圳或上海交易所開(kāi)設(shè)債股可轉(zhuǎn)換的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資板塊。

六是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)稅收優(yōu)惠政策。實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資收益所得稅抵免政策，比例可以達(dá)到80%；擴(kuò)大享受技術(shù)轉(zhuǎn)移所得稅優(yōu)惠政策的范圍，將技術(shù)許可、技術(shù)服務(wù)等獲得股權(quán)的行為都納入遞延納稅優(yōu)惠政策范圍；明確技術(shù)成果股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得稅和收益分配程序，進(jìn)一步明確個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入的原值和稅費(fèi)的內(nèi)容，允許企業(yè)先扣除原值和稅費(fèi)后分股并交稅，允許企業(yè)個(gè)人選擇不扣除原值和稅費(fèi)方式分配收益；完善稅前攤銷扣除政策，允許自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成無(wú)形資產(chǎn)按照公允價(jià)值攤銷和抵扣；要合并技術(shù)轉(zhuǎn)移合同書(shū)據(jù)和產(chǎn)權(quán)合同書(shū)據(jù)，或者采取單一印花稅稅率，降低運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的印花稅負(fù)擔(dān)。

七是建設(shè)和發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)新經(jīng)濟(jì)示范區(qū)。引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品認(rèn)定制度，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)方法，統(tǒng)計(jì)調(diào)查各國(guó)民經(jīng)濟(jì)四位碼產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，重點(diǎn)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)、智能經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)、流量經(jīng)濟(jì)及共享經(jīng)濟(jì)為代表的新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)，然后計(jì)算包含必要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品或服務(wù)的增加值，及知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度。以此為基礎(chǔ)，命名和培育一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)新經(jīng)濟(jì)示范園區(qū)。