顧佳晨 王宮

摘 要：針對(duì)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”模式的架構(gòu)特點(diǎn)，結(jié)合“單一窗口”適用環(huán)境特點(diǎn)和貿(mào)易模式發(fā)展的本質(zhì)要求，發(fā)現(xiàn)頂層設(shè)計(jì)上所存在的“兼容性”、“同質(zhì)性”、“同步性”等三方面的不足，重點(diǎn)提出符合當(dāng)代中國(guó)特色的國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”頂層設(shè)計(jì)新架構(gòu)；并從“單一窗口”的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、政務(wù)單一窗口、商務(wù)單一窗口、單一窗口平臺(tái)四個(gè)層面對(duì)解決方案進(jìn)行遞進(jìn)式論證；最后從提出高級(jí)經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)者（AAEO）制度、政務(wù)單一窗口的接口開(kāi)放制度、商務(wù)單一窗口的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制三個(gè)制度配套來(lái)確保新模式的運(yùn)行基礎(chǔ)和機(jī)制保障。

關(guān)鍵詞：當(dāng)代中國(guó)特色；單一窗口；頂層設(shè)計(jì)；經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)者

中圖分類號(hào)：U111 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006—7973（2018）5-0006-06

1 背景

1.1 國(guó)際上“單一窗口”發(fā)展?fàn)顩r

冷戰(zhàn)結(jié)束以后，推進(jìn)貿(mào)易便利化日益成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要課題。與此同時(shí)，20世紀(jì)70年代起得以快速發(fā)展電子通訊技術(shù)，更是為貿(mào)易便利化的進(jìn)程插上了翅膀。在經(jīng)歷了“無(wú)紙通關(guān)”、“電子口岸”的實(shí)踐推進(jìn)后，21世紀(jì)初，歐盟率先提出了建設(shè)“單一窗口”的方案，并積極推進(jìn)，目前已經(jīng)得到世界大多數(shù)國(guó)家的積極響應(yīng)。

全球范圍來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易單一窗口主要有兩種形態(tài)：一是組織上的單一窗口，如荷蘭、瑞典等國(guó)；二是形式上的單一窗口，即采用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)將各個(gè)國(guó)際貿(mào)易監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行整合，為貿(mào)易商提供通關(guān)便利。后者是國(guó)際上大多數(shù)國(guó)家（包括我國(guó)）采取的形式。

美國(guó)是最早開(kāi)始探索有關(guān)貿(mào)易、運(yùn)輸單一窗口的國(guó)家之一。1968年，美國(guó)運(yùn)輸業(yè)數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)委員會(huì)（TDCC）成立，發(fā)展出一整套有關(guān)貿(mào)易與運(yùn)輸?shù)臄?shù)據(jù)元目錄、語(yǔ)法規(guī)則和報(bào)文格式，這就是ANSIX.12的前身。1970年代，英國(guó)簡(jiǎn)化貿(mào)易程序委員會(huì)（SIMPRO）陸續(xù)出版了第一部用于國(guó)際貿(mào)易的數(shù)據(jù)元目錄（TDED）以及應(yīng)用語(yǔ)法規(guī)則（EDIFACT）體系。而后，美國(guó)的無(wú)紙化報(bào)關(guān)進(jìn)程隨著克林頓總統(tǒng)的“信息高速公路”建設(shè)進(jìn)展迅速。期間最引人矚目的莫過(guò)于2002年，在反恐怖主義的名義下，美國(guó)政府將包括海關(guān)在內(nèi)的口岸管理部門整合進(jìn)國(guó)土安全部，并開(kāi)發(fā)出“自動(dòng)艙單系統(tǒng)（AMS）”，將貿(mào)易便利化與國(guó)土安全兩大責(zé)任有效統(tǒng)一。以此為基礎(chǔ)，經(jīng)過(guò)15年的積累和探索，在奧巴馬總統(tǒng)的批準(zhǔn)下，美國(guó)于2016年成功推出自動(dòng)商務(wù)環(huán)境（The Automated Commercial Environment，ACE），成為全球最為領(lǐng)先的國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”之一。

聯(lián)合國(guó)早在1980年代就頒布了以EDIFACT為基礎(chǔ)的一系列標(biāo)準(zhǔn)，供各國(guó)政府建設(shè)電子數(shù)據(jù)交換中心使用。進(jìn)入21世紀(jì)，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)（2003）提出了“單一窗口”的概念，意在將政府、運(yùn)輸商、海關(guān)和食品檢驗(yàn)等面向貿(mào)易商的申報(bào)系統(tǒng)進(jìn)行整合，并進(jìn)一步制訂了UN/CEFACT，以引導(dǎo)各國(guó)順應(yīng)電子通訊技術(shù)的發(fā)展，開(kāi)展致力于國(guó)際貿(mào)易便利化的電子政務(wù)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)。2005年推出了《建設(shè)單一窗口的建議和指引》，以強(qiáng)化政府和貿(mào)易商之間信息交換的有效性。

目前，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家建立了面向國(guó)際貿(mào)易的形式各異的“單一窗口”，除以上提到的美國(guó)ACE以外，還有歐盟的“經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者AEO”體系、日本的NACCS和新加坡的Tradenet等。在世界經(jīng)濟(jì)不景氣的條件下，國(guó)際貿(mào)易的便利程度大大提高，有力的保證了全球國(guó)際貿(mào)易的穩(wěn)步增長(zhǎng)。

1.2 我國(guó)“單一窗口”的實(shí)踐

實(shí)踐方面，我國(guó)有關(guān)貿(mào)易監(jiān)管電子化的研究始于1980年代。1988年，海關(guān)總署設(shè)立了H883項(xiàng)目，在我國(guó)上海、寧波、天津等主要口岸設(shè)立和海關(guān)EDI中心，而后商務(wù)部、交通運(yùn)輸部和郵電總局相繼設(shè)立了基于本部門業(yè)務(wù)的單證EDI中心。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的推廣，我國(guó)的貿(mào)易監(jiān)管電子化工作也逐步深入，海關(guān)、國(guó)檢分別建立了H2000和CIQ2000系統(tǒng)。上海以四個(gè)中心建設(shè)為目標(biāo)，將國(guó)際貿(mào)易監(jiān)管電子化工作始終放在重要位置，于2001年建立了具有部分“單一窗口”功能的電子口岸。之后，國(guó)內(nèi)其它口岸城市也相繼建立了以海關(guān)總署數(shù)據(jù)中心為核心的各地電子口岸分中心，為加入WTO以后我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的迅速發(fā)展提供了極大的便利。

由上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開(kāi)始的我國(guó)“單一窗口”先行先試與京津冀通關(guān)一體化的結(jié)合有效地提升了我國(guó)口岸貿(mào)易監(jiān)管效率。目前，我國(guó)的“單一窗口”建設(shè)主要依賴國(guó)家口岸監(jiān)管部門（海關(guān)、國(guó)檢、海事、邊防等）。海關(guān)、國(guó)檢從自身業(yè)務(wù)的角度正在加強(qiáng)“單一窗口”的建設(shè)，但是要實(shí)現(xiàn)這些口岸部門的數(shù)據(jù)共享，主要在制度層面存在較大困難。相關(guān)問(wèn)題將在第三節(jié)中討論。

2 研究綜述

2.1 國(guó)外的研究

Raus（2009）通過(guò)對(duì)歐盟范圍內(nèi)的一些貿(mào)易商、運(yùn)輸商的訪談、問(wèn)卷調(diào)研以及現(xiàn)場(chǎng)采訪，驗(yàn)證歐盟電子口岸項(xiàng)目推進(jìn)的成效，由此對(duì)歐盟體系下的“單一窗口”建設(shè)提出了建議。Gracia（2015）認(rèn)為可以通過(guò)以國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”來(lái)重建公共信用。Niculescu（2016）則對(duì)多式聯(lián)運(yùn)條件下的國(guó)家單一窗口（National Single Window，NSW）的架構(gòu)和功能進(jìn)行了分析，認(rèn)為智能道路運(yùn)輸系統(tǒng)、海上安全檢測(cè)系統(tǒng)以及內(nèi)河信息服務(wù)系統(tǒng)是NSW不可或缺的組成部分。

2.2 我國(guó)的研究

我國(guó)學(xué)者們的研究大體上可以分為以下三類：

2.2.1 國(guó)外“單一窗口”情況介紹類

王偉等（2017）對(duì)國(guó)內(nèi)外與“國(guó)際貿(mào)易單一窗口”相關(guān)的17篇文獻(xiàn)從內(nèi)容上進(jìn)行了梳理，認(rèn)為單一窗口建設(shè)是一項(xiàng)漫長(zhǎng)的復(fù)雜工程，需要在資金和技術(shù)兩方面給予大力支持。朱秋沅（2011，2015）分別對(duì)日本和臺(tái)灣的“單一窗口”做了介紹，并結(jié)合我國(guó)的實(shí)際提出了一些建議。劉恩專（2014）介紹了新加坡單一窗口的經(jīng)驗(yàn)。劉奇超（2014）介紹了歐美自由貿(mào)易園區(qū)的單一窗口實(shí)踐。梁丹虹（2016）較為詳細(xì)地介紹了美國(guó)的ACE/ITDS。可見(jiàn)，我國(guó)學(xué)者對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家單一窗口建設(shè)的情況有比較詳細(xì)的了解。

2.2.2 我國(guó)“單一窗口”架構(gòu)和功能設(shè)計(jì)類

梁登攀（2006）勾畫(huà)了口岸物流信息平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖，其設(shè)計(jì)的“長(zhǎng)江流域國(guó)際集裝箱多式聯(lián)運(yùn)EDI信息系統(tǒng)”已經(jīng)具備了“單一窗口”的部分功能。趙一飛（2007）從地方電子口岸的角度對(duì)大連數(shù)字口岸的架構(gòu)進(jìn)行了規(guī)劃，將數(shù)字口岸的功能分為監(jiān)管、運(yùn)輸、貿(mào)易和金融四大板塊。沈建明（2009）在總結(jié)我國(guó)電子口岸建設(shè)運(yùn)營(yíng)的得失后認(rèn)為，我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易單一窗口建設(shè)需要以國(guó)務(wù)院大部制改革的思路來(lái)進(jìn)行，僅從技術(shù)層面難以真正實(shí)現(xiàn)“單一窗口”。孫毅彪領(lǐng)銜的上海海關(guān)課題組（2010）認(rèn)為海關(guān)可以借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，探索“單一窗口”模式，在通關(guān)運(yùn)行、企業(yè)資信、執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)等方面，通過(guò)建立統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫(kù)，切實(shí)形成口岸管理的整體合力。韋彬（2013）認(rèn)為有必要運(yùn)用整體性治理理論對(duì)貿(mào)易信息進(jìn)行整合，對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行簡(jiǎn)化，建立單一窗口無(wú)縫隙的電子政務(wù)服務(wù)供給模式。梁丹虹（2014）對(duì)國(guó)際貿(mào)易單一窗口的數(shù)據(jù)元集進(jìn)行了研究。張明洲（2014）總結(jié)認(rèn)為國(guó)際上建立單一窗口一般會(huì)有五個(gè)階段演進(jìn)模式和12個(gè)關(guān)鍵要素。郭永泉（2016）通過(guò)公約數(shù)博弈設(shè)計(jì)出海關(guān)與檢驗(yàn)檢疫聯(lián)合設(shè)立“單一窗口”的最佳方案。

2.2.3 與大通關(guān)和自貿(mào)區(qū)建設(shè)關(guān)聯(lián)的“單一窗口”設(shè)計(jì)類

石良平等（2013）將我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度改革與“單一窗口”建設(shè)相聯(lián)系，認(rèn)為需要完善現(xiàn)有的企業(yè)誠(chéng)信監(jiān)管模式，并探索貨物分類監(jiān)管和采納“選擇性征稅制度”。劉奇超（2014）從京津冀通關(guān)一體化的需求出發(fā)，建議要加強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易單一窗口建設(shè)，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)運(yùn)用，優(yōu)化通關(guān)監(jiān)管流程，完善“經(jīng)認(rèn)證經(jīng)營(yíng)者AEO”制度建設(shè)?？镌鼋埽?015）以上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為背景，提出了按照“一線逐步徹底放開(kāi)、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)貨物自由流動(dòng)”來(lái)實(shí)施“單一窗口”貿(mào)易監(jiān)管模式。

3 存在的問(wèn)題

當(dāng)前，國(guó)家層面，“單一窗口”由國(guó)家口岸辦負(fù)責(zé)建設(shè)和協(xié)調(diào)，上海、廣東、天津和福建等自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也在根據(jù)本地的實(shí)際進(jìn)行探索。相信未來(lái)，新增的7個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也會(huì)探討建立各自“單一窗口”的可能。仔細(xì)分析可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是各口岸管理部門、國(guó)家口岸辦還是各地的“單一窗口”方案，本質(zhì)上都是“政務(wù)單一窗口”，即政府口岸監(jiān)管部門內(nèi)部或之間的數(shù)據(jù)共享窗口，這與聯(lián)合國(guó)倡導(dǎo)的單一窗口尚存在差距。由此造成我國(guó)在“單一窗口”的規(guī)劃、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中存在以下三方面的問(wèn)題。

（1）兼容性。首先，是國(guó)務(wù)院各口岸部門的信息系統(tǒng)之間的兼容性，其次，是政務(wù)信息系統(tǒng)與商務(wù)信息系統(tǒng)的兼容。理論上“單一窗口”應(yīng)該實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)層面的兼容，但是就目前的現(xiàn)狀而言，無(wú)論是國(guó)家口岸辦還是地方“單一窗口”，都沒(méi)有將港口、機(jī)場(chǎng)、承運(yùn)人等口岸商務(wù)機(jī)構(gòu)納入其中。這樣做的結(jié)果，即使今后各口岸的“單一窗口”建成，也難以為貿(mào)易商提供“單一窗口”的便利。

（2）同質(zhì)性。單一窗口是否要體現(xiàn)地方特質(zhì)？理論上講，單一窗口，那就是要全國(guó)統(tǒng)一。但是中國(guó)地域遼闊，各省市自治區(qū)的物產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和營(yíng)商文化都存在一定差異。只有在尊重這些地方特色的前提下，當(dāng)?shù)氐膶?duì)外貿(mào)易才能得到較好的發(fā)展。如果用一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的“政務(wù)單一窗口”為各地口岸的貿(mào)易商提供便利，就需要建設(shè)一個(gè)具有極大包容性的信息平臺(tái)，這在技術(shù)上難以實(shí)現(xiàn)，這也是上海、廣東等地堅(jiān)持做屬地“單一窗口”的原因。

（3）同步性。“單一窗口”建設(shè)在各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的進(jìn)度不一，上海已經(jīng)出臺(tái)3.0版，廣州正在開(kāi)發(fā)2.1版，天津和福建都是1.0版。四個(gè)版本的內(nèi)容和功能差異較大。國(guó)家口岸辦正在啟動(dòng)開(kāi)發(fā)全國(guó)同一版本。未來(lái)“單一窗口”的頂層設(shè)計(jì)不明確，部分地方先行先試，但是前期開(kāi)發(fā)的成本、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等如何評(píng)估，如何吸收到以后全國(guó)的同一版本之中，目前都沒(méi)有定論。這些在很大程度上影響了各地“單一窗口”建設(shè)的效果。

上述問(wèn)題產(chǎn)生的原因，是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易口岸管理體制的問(wèn)題。如果能夠在管理體制上進(jìn)行改革，像美國(guó)海關(guān)那樣實(shí)現(xiàn)口岸部門一體化，政務(wù)單一窗口的建設(shè)成為本部門外部服務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)，則很多問(wèn)題可以在內(nèi)部消化掉，對(duì)外呈現(xiàn)出一致性。本文所討論的則是基于目前的管理現(xiàn)狀，在口岸管理體制沒(méi)有重大調(diào)整的前提下，僅從單一窗口建設(shè)的角度，來(lái)設(shè)計(jì)其頂層架構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)具有中國(guó)特色的“單一窗口”體系。

4 解決方案

4.1 “單一窗口”的目的

“單一窗口”之所以首先由聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)提出，這是因?yàn)樵跉W洲存在多個(gè)國(guó)家，其中一些國(guó)家沒(méi)有海運(yùn)港口，如盧森堡、瑞士、奧地利等。這些國(guó)家的進(jìn)出口商就必須通過(guò)其他國(guó)家的口岸進(jìn)出口貨物，這時(shí)就會(huì)形成如圖1所示的多次申報(bào)情形。

由于歐洲各國(guó)的口岸管理體制并不完全相同，這對(duì)歐洲國(guó)家的貿(mào)易商而言，構(gòu)建一個(gè)圖2所示的 “單一窗口”，將為他們的貨物進(jìn)出口提供顯著的便利。圖2根據(jù)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)的文件制作，需要引起注意的是，對(duì)貨主而言，國(guó)際承運(yùn)人也在單一窗口里面，作為單一窗口的成員。

我國(guó)涉及進(jìn)出口貨物監(jiān)管的口岸部門及其職責(zé)見(jiàn)表1。這還不是全部：如果涉及到農(nóng)產(chǎn)品，就可能與農(nóng)業(yè)部有關(guān)；如果涉及到醫(yī)療器械或者藥品，就可能與食藥監(jiān)局有關(guān)；如果涉及到圖書(shū)和影像制品，就可能與新聞出版總署有關(guān)……不一而足。就目前口岸管理的各項(xiàng)制度而言，一票貨物進(jìn)出口，根據(jù)貨物的屬性，少則涉及2個(gè)口岸監(jiān)管部門，多則可能涉及到7個(gè)甚至更多。這些部門既有中央直屬的垂直監(jiān)管部門，如海關(guān)、國(guó)質(zhì)檢、邊防等，也有地方政府部門監(jiān)管，如公安廳（局）、商務(wù)廳（局）、貿(mào)促會(huì)等，有些中央垂直部門在各口岸也實(shí)行分片管理，如海事局等。

多部門多層級(jí)管理是當(dāng)前我國(guó)對(duì)外貿(mào)易管理的一個(gè)重要特色。加上我國(guó)地方政府分為省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市等，使得這一體制結(jié)構(gòu)可能比地處歐洲的國(guó)與國(guó)關(guān)系更為復(fù)雜，因此，有必要建設(shè)“單一窗口”，在為進(jìn)出口商提供貿(mào)易便利的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易過(guò)程的透明化，便于口岸部門的監(jiān)管。但同時(shí)，由于我國(guó)口岸管理體制的復(fù)雜性，有必要對(duì)頂層架構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)，來(lái)實(shí)現(xiàn)類似歐洲“單一窗口”的功能。為此建議將單一窗口分為“政務(wù)單一窗口”和“商務(wù)單一窗口”來(lái)分類建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。

4.2 政務(wù)單一窗口

所謂政務(wù)單一窗口就是把口岸監(jiān)管部門的信息系統(tǒng)進(jìn)行整合，對(duì)承運(yùn)人、貨主以及相關(guān)的代理人等提供一個(gè)統(tǒng)一的信息平臺(tái)，承運(yùn)人和貨主及其代理人可以一次登陸系統(tǒng)，就一票貨物同時(shí)完成向所有相關(guān)部門的申報(bào)。

當(dāng)前我國(guó)中央各部門以及地方建設(shè)的單一窗口基本上都是政務(wù)單一窗口，根據(jù)其后臺(tái)系統(tǒng)架構(gòu)和數(shù)據(jù)源特點(diǎn)，可以分為三種類型：口岸直屬部門單一窗口，地方口岸部門單一窗口和國(guó)家綜合單一窗口。

4.2.1 口岸直屬部門單一窗口

口岸直屬部門單一窗口解決的主要問(wèn)題是電子化異地報(bào)關(guān)問(wèn)題。此類單一窗口的典型代表就是海關(guān)總署開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)的“中國(guó)電子口岸”和國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督與檢驗(yàn)檢疫總局開(kāi)發(fā)的CIQ2000。目前我國(guó)此類政務(wù)單一窗口的發(fā)展進(jìn)展情況較好，包括海關(guān)、國(guó)檢總局、外匯管理局在內(nèi)的中央直管口岸部門的通關(guān)一體化已經(jīng)讓眾多外貿(mào)企業(yè)感受到異地通關(guān)的便利。

4.2.2 地方口岸部門單一窗口

此類單一窗口的典型代表就是全國(guó)各地的中國(guó)電子口岸分中心，包括上海分中心、廣州分中心、天津分中心、大連分中心等等。目前各地的單一窗口基本都是由這些分中心在建設(shè)，但是他們遇到的問(wèn)題基本一致，技術(shù)上就是與中央直管部門所屬的信息中心的數(shù)據(jù)交換效率和準(zhǔn)確性問(wèn)題，業(yè)務(wù)層面上就是對(duì)于數(shù)據(jù)所有權(quán)的認(rèn)知問(wèn)題。

4.2.3 國(guó)家綜合單一窗口

目前，國(guó)家口岸管理辦公室正在積極建設(shè)國(guó)家級(jí)的政務(wù)單一窗口。由于國(guó)家口岸辦常設(shè)在海關(guān)總署，如果不在平臺(tái)以及數(shù)據(jù)的所有權(quán)屬性上明確權(quán)利義務(wù)，那么今后國(guó)家級(jí)單一窗口與中國(guó)電子口岸的關(guān)系就會(huì)成為需要認(rèn)真對(duì)待的問(wèn)題。

4.3 商務(wù)單一窗口

由于進(jìn)出口商品的種類成千上萬(wàn)，最新版的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)也有11種，貨物的運(yùn)輸方式也有6種以上，因此，國(guó)家口岸辦要建設(shè)一個(gè)滿足各方需要的既包含政務(wù)又包含商務(wù)內(nèi)容的“單一窗口”將會(huì)是一個(gè)難以完成的任務(wù)，必須借助市場(chǎng)來(lái)推動(dòng)。實(shí)際上目前國(guó)內(nèi)與口岸業(yè)務(wù)有關(guān)的跨境電子商務(wù)平臺(tái)已經(jīng)有很多種類，包括純粹是貨物交易的、電子訂艙的、跨境包裹運(yùn)送的，可以大致分為以下幾類。

4.3.1 跨境電商平臺(tái)

此類商務(wù)“單一窗口”一般是針對(duì)個(gè)人用戶的，又分為兩種：一是既有的電商平臺(tái)提供的海外采購(gòu)和境外銷售，如淘寶、天貓、京東、唯品會(huì)等國(guó)內(nèi)著名電商平臺(tái)中的跨境業(yè)務(wù)板塊；另一種是國(guó)家大力推進(jìn)跨境電子商務(wù)發(fā)展過(guò)程中誕生的，專門開(kāi)展跨境電商業(yè)務(wù)的平臺(tái)，如洋碼頭、跨境通、買賣全球網(wǎng)等?？蛻粼诖祟惼脚_(tái)上購(gòu)物，只需要提供自己的身份信息，就可以由平臺(tái)代為辦理海關(guān)、商檢等的通關(guān)手續(xù)，無(wú)需自己申報(bào)，可謂真正實(shí)現(xiàn)了從買到送的全程單一窗口。

4.3.2 電子訂艙平臺(tái)

在企業(yè)和企業(yè)間的國(guó)際貿(mào)易貨物交付，根據(jù)貨物的屬性和交付的時(shí)間，需要選取不同的運(yùn)輸方式，并辦理簽訂運(yùn)輸合同的程序。目前國(guó)際國(guó)內(nèi)有很多提供此類服務(wù)的電子訂艙平臺(tái)，如國(guó)際上的英特拉（inttra）和國(guó)內(nèi)的中外運(yùn)海運(yùn)訂艙網(wǎng)等，相對(duì)歷史比較悠久的則是錦程物流網(wǎng)，既可以做海運(yùn)訂艙，也可以做空運(yùn)訂艙。但是由于這些訂艙平臺(tái)僅僅關(guān)注了訂艙這個(gè)環(huán)節(jié)，并未實(shí)現(xiàn)全物流及通關(guān)業(yè)務(wù)流程的整合，因此總體上效果欠佳。

4.3.3 國(guó)際快件平臺(tái)

此項(xiàng)業(yè)務(wù)最早由中國(guó)郵政借助萬(wàn)國(guó)郵政聯(lián)盟開(kāi)展，及國(guó)際EMS業(yè)務(wù)。自從美國(guó)聯(lián)合包裹公司（UPS）、聯(lián)邦快遞公司（FEDEX）以及敦豪（DHL）等進(jìn)入中國(guó)以后，越來(lái)越多的貿(mào)易商借助國(guó)際快件平臺(tái)寄送樣品和個(gè)人物品。這些國(guó)際快件平臺(tái)的后臺(tái)直接連接海關(guān)和國(guó)檢的數(shù)據(jù)中心和信息中心，客戶端僅僅是一個(gè)電子商務(wù)應(yīng)用終端。由于中國(guó)郵政、UPS、FEDEX和DHL都是面向公眾服務(wù)的，這些系統(tǒng)對(duì)于這些企業(yè)而言只是內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)，對(duì)于公眾而言就是公共快件業(yè)務(wù)平臺(tái)了。

4.3.4 關(guān)務(wù)通平臺(tái)

此類平臺(tái)一般是由報(bào)關(guān)公司或者具有報(bào)關(guān)資質(zhì)的國(guó)際貨運(yùn)代理企業(yè)作為投資人建立的，主要為進(jìn)出口貿(mào)易商提供面向海關(guān)和國(guó)檢的通關(guān)一攬子解決方案，如深圳的云報(bào)關(guān)、上海的云通關(guān)等等。由于各地口岸通關(guān)模式的差異性，目前尚未形成全國(guó)范圍內(nèi)覆蓋全行業(yè)的關(guān)務(wù)通平臺(tái)。

總結(jié)上述商務(wù)單一窗口的理念以及運(yùn)作的實(shí)際，可以發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易商更愿意選擇縱向整合型的單一窗口，即從發(fā)貨到交貨的一攬子服務(wù)的單一窗口，如跨境電商平臺(tái)和國(guó)際快件平臺(tái)，特別是國(guó)際快件平臺(tái)的成熟運(yùn)作，說(shuō)明對(duì)于某些特定的國(guó)際貿(mào)易類型而言，集政務(wù)和商務(wù)于一體的“單一窗口”國(guó)內(nèi)已經(jīng)存在，且是完全可行的。關(guān)鍵在于，它們都是企業(yè)建立的商務(wù)平臺(tái)，而非政府建立的政務(wù)平臺(tái)。

4.4 “單一窗口”平臺(tái)

針對(duì)本文第3節(jié)中所提的三個(gè)問(wèn)題，以及4.1～4.3的分析，并根據(jù)我國(guó)社會(huì)管理和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的特點(diǎn)，建議我國(guó)“單一窗口”系統(tǒng)采取“政務(wù)單一窗口”和“商務(wù)單一窗口”的雙層結(jié)構(gòu)模式，形成一個(gè)多中心化的單一窗口框架系統(tǒng)，如圖3所示。

在圖3所示架構(gòu)中，國(guó)家口岸辦主持的政務(wù)單一窗口對(duì)接各口岸垂直管理部門（如海關(guān)、國(guó)檢、邊防等）的數(shù)據(jù)中心或者信息中心，按照各口岸管理部門的要求，上傳貨主、承運(yùn)人等的貨物和運(yùn)輸工具進(jìn)出口數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源則主要是各地方的商務(wù)單一窗口。政務(wù)單一窗口先期在現(xiàn)有自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍內(nèi)選擇若干供應(yīng)商成為各地方商務(wù)單一窗口，這些企業(yè)可以是本地國(guó)有IT企業(yè)（如上海億通國(guó)際、廣州電子口岸等），也可以是異地的民營(yíng)IT企業(yè)（如百度、騰訊和阿里巴巴等）。選擇應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的招投標(biāo)程序，并形成淘汰機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，打破壟斷，才能為對(duì)外貿(mào)易企業(yè)提供真正便利的服務(wù)。

5 配套制度

在這樣一個(gè)多中心化的體系之下，需要一系列的制度和規(guī)則作為其運(yùn)行基礎(chǔ)，這些規(guī)則和制度包括：

5.1 高級(jí)經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)者（AAEO）制度

經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)者（AEO）制度是歐盟首先創(chuàng)立的一項(xiàng)制度。這項(xiàng)制度的出臺(tái)，目的正是為了為大多數(shù)優(yōu)質(zhì)企業(yè)提供貿(mào)易便利化，提高通關(guān)效率，它是申根協(xié)定得以執(zhí)行的重要制度基石之一。我國(guó)海關(guān)也建立了自己的AEO認(rèn)證體系，并對(duì)國(guó)內(nèi)的外貿(mào)企業(yè)實(shí)行了AEO認(rèn)證。經(jīng)過(guò)多輪談判，我國(guó)海關(guān)與歐盟的AEO實(shí)現(xiàn)了互認(rèn)，這項(xiàng)工作對(duì)大多數(shù)外貿(mào)企業(yè)來(lái)說(shuō)感受到切實(shí)的便利。

根據(jù)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易監(jiān)管制度的實(shí)際情況，建議在海關(guān)總署推行的AEO制度的基礎(chǔ)上，試點(diǎn)開(kāi)展高級(jí)經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)者制度。（Advanced Authorized Economic Operator，AAEO）這一制度不僅僅在海關(guān)系統(tǒng)里實(shí)施，而且要在國(guó)家口岸辦建設(shè)的“政務(wù)單一窗口”內(nèi)實(shí)施，更重要的是要將各地的“商務(wù)單一窗口”與“政務(wù)單一窗口”結(jié)合在一起，對(duì)各類外貿(mào)及外貿(mào)關(guān)聯(lián)企業(yè)，包括多式聯(lián)運(yùn)承運(yùn)人、無(wú)船承運(yùn)人、第三方物流經(jīng)營(yíng)人和國(guó)際貨運(yùn)代理人進(jìn)行AAEO的認(rèn)證評(píng)估。這一評(píng)估并非人工進(jìn)行，而是由“單一窗口”來(lái)評(píng)估，并由“單一窗口”來(lái)執(zhí)行，必要時(shí)可以實(shí)行人工干預(yù)。鑒于此項(xiàng)工作涉及面廣，建議可以先在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍內(nèi)先行先試。

5.2 政務(wù)單一窗口的接口開(kāi)放制度

出于對(duì)信息安全考量，各口岸監(jiān)管部門對(duì)一般的外貿(mào)企業(yè)都不會(huì)直接開(kāi)放數(shù)據(jù)接口。如果能夠建立信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)，則各口岸監(jiān)管部門理應(yīng)開(kāi)放接口給“政務(wù)單一窗口”，而“政務(wù)單一窗口”也應(yīng)當(dāng)開(kāi)放接口給各經(jīng)授權(quán)的“商務(wù)單一窗口”，這樣就可以方便的實(shí)現(xiàn)各窗口之間的數(shù)據(jù)交換，加快窗口對(duì)客戶的信息反饋效率。這樣的雙層結(jié)構(gòu)既可以保證各口岸監(jiān)管部門本身的信息安全，也為對(duì)外貿(mào)易商繼續(xù)保留傳統(tǒng)的申報(bào)通道，方便對(duì)外貿(mào)易商戶選擇適合自己的申報(bào)方式。

5.3 商務(wù)單一窗口的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

“商務(wù)單一窗口”不僅僅承擔(dān)與一類口岸所在地的政府部門的數(shù)據(jù)交換，也要承擔(dān)各地港務(wù)集團(tuán)、機(jī)場(chǎng)集團(tuán)、鐵路總公司等的商務(wù)數(shù)據(jù)的服務(wù)，同時(shí)還將成為“政務(wù)單一窗口”的防火墻，在一定程度上保護(hù)“政務(wù)單一窗口”的信息安全。建議“商務(wù)單一窗口”實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制，鼓勵(lì)他們引入風(fēng)險(xiǎn)基金的加入，鼓勵(lì)“商務(wù)單一窗口”通過(guò)提供口岸信息化服務(wù)來(lái)收取費(fèi)用?；ヂ?lián)網(wǎng)是沒(méi)有地域限制的，“商務(wù)單一窗口”也無(wú)法進(jìn)行地域限制。因此，“政務(wù)單一窗口”應(yīng)當(dāng)在全國(guó)范圍內(nèi)通過(guò)招投標(biāo)來(lái)選擇合適的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)公司，使其成為“商務(wù)單一窗口”，并對(duì)這些“商務(wù)單一窗口”進(jìn)行考核，施行淘汰制度，以促使這些面向客戶的“商務(wù)單一窗口”不斷改進(jìn)服務(wù)，提高信息服務(wù)效率。因此，必須建立合法合規(guī)的招標(biāo)制度、收費(fèi)機(jī)制和退出機(jī)制，這是“商務(wù)單一窗口”可持續(xù)發(fā)展的必要保證。

6 結(jié)論

本文通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”發(fā)展現(xiàn)狀的分析，發(fā)現(xiàn)其在“兼容性”、“同質(zhì)性”和“同步性”等方面存在的不足，在解決貿(mào)易便利性等方面可以進(jìn)一步優(yōu)化?；诖?，本文首先結(jié)合國(guó)內(nèi)外研究，分析了當(dāng)前“單一窗口”發(fā)展較為典型的幾個(gè)架構(gòu)，針對(duì)其功能和運(yùn)作的內(nèi)在機(jī)理，發(fā)現(xiàn)其中需完善的薄弱環(huán)節(jié)和設(shè)計(jì)缺陷。其次，提出了“單一窗口”頂層設(shè)計(jì)新架構(gòu)：即建議我國(guó)“單一窗口”系統(tǒng)采取“政務(wù)單一窗口”和“商務(wù)單一窗口”的雙層結(jié)構(gòu)模式，形成一個(gè)多中心化的單一窗口框架系統(tǒng)，并建議引入多個(gè)第三方專業(yè)社會(huì)力量運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與平臺(tái)運(yùn)營(yíng)，形成競(jìng)爭(zhēng)與合作，從而形成高效且具有可持續(xù)發(fā)展的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，進(jìn)一步減少不必要的信息冗余成本，提高相關(guān)國(guó)家直屬口岸監(jiān)管機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的信任度，讓參與“單一窗口”業(yè)務(wù)鏈上的中小企業(yè)能夠更加方便快捷且低成本地完成相關(guān)貿(mào)易。該模式既有國(guó)外先進(jìn)“單一窗口”模式的優(yōu)勢(shì)之處，又充分考慮到了我國(guó)當(dāng)代國(guó)情和貿(mào)易模式特點(diǎn)。最后，分析和提出了高級(jí)經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)者（AAEO）制度、政務(wù)單一窗口的接口開(kāi)放制度、商務(wù)單一窗口的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制三個(gè)制度配套作為運(yùn)行保障的基礎(chǔ)。

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上海市政府決策咨詢項(xiàng)目（2017-Z-H02）