國家能源局

各省（自治區(qū)、直轄市、計劃單列市）發(fā)展改革委（能源局），有關能源企業(yè)，有關科研院所、高等院校，相關行業(yè)協(xié)（學）會：

為進一步完善國家能源應用技術研究及工程示范項目過程管理和驗收工作，根據(jù)《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發(fā)〔2014〕11號)、《國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》（國科發(fā)資〔2017〕152號）、《國家科技重大專項（民口）資金管理辦法》（財科教〔2017〕74號）等要求，我局對《國家能源應用技術研究及工程示范項目管理暫行辦法》（國能科技〔2013〕227號）作出相關補充規(guī)定。現(xiàn)將《國家能源應用技術研究及工程示范項目管理暫行辦法補充規(guī)定》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

附件：國家能源應用技術研究及工程示范項目管理暫行辦法補充規(guī)定

國家能源局

2018年6月7日

國家能源應用技術研究及工程示范項目管理暫行辦法補充規(guī)定

為進一步完善國家能源應用技術研究及工程示范項目過程管理和驗收工作，根據(jù)《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發(fā)〔2014〕11號)、《國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》（國科發(fā)資〔2017〕152號）等要求，現(xiàn)對《國家能源應用技術研究及工程示范項目管理暫行辦法》（國能科技〔2013〕227號）中關于項目過程管理和驗收工作條款做出如下補充規(guī)定。

第一章 管理職責

第一條 國家能源局是國家能源應用技術研究及工程示范項目過程管理和驗收的組織部門，主要職責是：

（一）研究制定國家能源應用技術研究及工程示范項目相關管理制度；

（二）組織開展項目年度及中期管理、監(jiān)督檢查等；

（三）根據(jù)項目所屬行業(yè)，按照國家有關招投標、政府采購法律法規(guī)擇優(yōu)確定第三方機構(gòu)獨立開展項目的調(diào)整變更評審、年度及中期評審、驗收等工作；

（四）其他有關項目管理工作。

第二條 項目牽頭單位負責項目的具體組織實施工作，主要職責是：

（一）按照簽訂的項目任務合同書組織實施項目，履行項目任務合同書各項條款，落實配套條件，完成項目研發(fā)任務和目標；

（二）嚴格執(zhí)行國家科研項目實施及資金使用各項管理規(guī)定，建立健全科研、財務等內(nèi)部管理制度，落實國家激勵科研人員的政策措施；

（三）牽頭組織編報項目年度報告、項目中期報告，及時按程序報批項目執(zhí)行中的重大事項及調(diào)整變更事項等；

（四）接受國家能源局指導，并牽頭配合做好項目監(jiān)督檢查、評審驗收等工作；

（五）其他有關項目組織實施的牽頭工作。，

第三條 項目下設課題的，課題承擔單位應強化課題責任，依據(jù)項目實施總體要求完成課題任務、實現(xiàn)課題目標。課題承擔單位須接受項目牽頭單位的指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對項目牽頭單位負責。

第四條 第三方機構(gòu)根據(jù)委托函，本著公平、公正、獨立的原則，充分發(fā)揮第三方作用，開展好項目的年度和中期評審、變更調(diào)整評審及驗收等工作，提出具有專業(yè)性、權(quán)威性和公信力的意見，并對相關結(jié)論獨立承擔法律責任。

第二章 項目過程管理

第五條 項目牽頭單位和課題承擔單位應根據(jù)項目任務合同書確定的目標任務和分工安排，履行各自的責任和義務，按進度高質(zhì)量完成相關研發(fā)任務，并在此基礎上共同實現(xiàn)項目總體目標。

第六條 課題承擔單位應積極配合項目牽頭單位組織開展的督導檢查和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等有關工作，及時向項目牽頭單位報告研究進展和重大事項，支持項目牽頭單位強化項目課題間的協(xié)同，加強課題研究成果的集成。

第七條 項目牽頭單位應切實履行好牽頭責任，制定具體的項目組織實施方案，全面掌握項目進展情況，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，推動項目各課題協(xié)同攻關。對項目執(zhí)行及資金使用等情況進行監(jiān)督檢查，于每一項目年結(jié)束前及項目實施中期（執(zhí)行周期3年及以上項目），分別向國家能源局報送項目年度執(zhí)行情況報告和項目中期執(zhí)行情況報告，并及時報告影響項目實施的重大事項等。，

第八條 國家能源局根據(jù)項目牽頭單位報送的項目年度執(zhí)行情況報告、項目中期執(zhí)行情況報告及項目重大事項報告等，委托第三方機構(gòu)組織開展項目相關評審工作，并以評審意見為依據(jù)，提出項目任務合同后續(xù)實施意見，同時抄送財政部。實施意見一般分為執(zhí)行、變更、撤銷、終止四種情況。

第九條 項目不得擅自調(diào)整和變更，執(zhí)行中確需調(diào)整或變更的，由項目牽頭單位及時提出書面申請，按程序報送國家能源局。國家能源局委托第三方機構(gòu)組織開展項目變更或調(diào)整評審，并以評審意見為依據(jù)提出批復意見，同時抄送財政部。

項目延期如無特殊原因應在項目合同到期6個月前提出，原則上只允許延期1次，延期時間原則上不超過1年。未按要求提出延期申請的，原則上按照正常進度組織驗收工作。

國撥資金和自籌資金配比調(diào)整，在事先協(xié)商一致基礎上，適用本條款。

第十條 項目實施中遇到下列情況之一的，項目牽頭單位均可提出撤銷或終止項目的建議。國家能源局委托第三方機構(gòu)組織對已開展工作、資金使用、已購設備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況開展評審，并以評審意見為依據(jù)提出批復意見，同時抄送財政部。

（一）經(jīng)實踐證明，項目技術路線不合理、不可行，或項目無法實現(xiàn)項目任務合同書規(guī)定的進度且無改進辦法；

（二）項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛；

（三）完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導致研究無法正常進行；

（四）組織管理不力或者發(fā)生重大問題導致項目無法進行；

（五）項目實施過程中出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為，嚴重科研不端行為，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改；

（六）項目任務合同書規(guī)定其他可以撤銷或終止的情況。

第三章 項目驗收管理

第十一條 項目驗收由國家能源局根據(jù)相關文件要求，委托第三方機構(gòu)具體組織實施。承擔項目驗收工作的第三方機構(gòu)執(zhí)行回避制度。

第十二條 項目執(zhí)行期滿后，由國家能源局啟動項目驗收工作。項目驗收工作應在項目驗收啟動后3個月內(nèi)完成，不得無故逾期。申請?zhí)崆膀炇盏?，提前時間一般不超過6個月。項目下設課題的，項目牽頭單位在項目驗收前組織完成課題驗收。

涉及項目延期等調(diào)整變更的，項目驗收以國家能源局批復意見為準。

第十三條 財務驗收審計報告是項目驗收的重要依據(jù)。項目牽頭單位應按照國家有關招投標、政府采購法律法規(guī)確定具有財政部、科技部認可的國家科研項目財務驗收審計資格的會計師事務所開展項目財務審計。會計師事務所出具的項目財務審計報告，原則上可在項目驗收階段直接使用。如無特殊情況，國家能源局不再另行組織審計。

第十四條 項目驗收專家組應由技術、管理和產(chǎn)業(yè)等方面專家共同組成，人數(shù)一般不少于10人（至少含2名財務專家）。驗收專家原則上從能源領域選擇，并執(zhí)行回避制度。

第十五條 項目驗收專家在審閱資料、聽取匯報、實地考察、觀看演示、提問質(zhì)詢的基礎上，填寫《國家能源應用技術研究及工程示范項目課題驗收專家評議表》（格式參見附件1），形成通過驗收、不通過驗收或結(jié)題的課題任務驗收專家意見。

（一）按期保質(zhì)完成任務合同書確定的目標和任務，為通過驗收；

（二）因非不可抗拒因素未完成任務書確定的主要目標和任務，或存在應報批調(diào)整變更事項未報批、驗收中弄虛作假及不配合驗收等情況的，為不通過驗收；

（三）因不可抗拒因素未完成任務合同書確定的主要目標任務的，按照結(jié)題處理。

形成課題任務驗收專家意見的同時，項目驗收財務專家應根據(jù)項目財務審計報告形成課題財務驗收專家意見。

第十六條 根據(jù)課題驗收專家意見，驗收專家組討論形成通過驗收、不通過驗收或結(jié)題的課題驗收專家組意見，并填寫《國家能源應用技術研究及工程示范項目課題驗收意見表》（格式參見附件2）。

第十七條 國家能源局根據(jù)項目驗收專家組意見形成項目驗收結(jié)論，并向項目牽頭單位下達《國家能源應用技術研究及工程示范項目驗收結(jié)論書》（格式參見附件3），同時抄送財政部。

第十八條 項目通過驗收后，在項目牽頭單位的組織下，課題承擔單位應在3個月內(nèi)辦理財務結(jié)賬手續(xù)。項目資金如有結(jié)余的，按照《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》《中央部門財政撥款結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余資金管理辦法》中的相關規(guī)定處理。

第十九條 未通過驗收的項目，項目牽頭單位應在接到《國家能源應用技術研究及工程示范項目驗收結(jié)論書》后的3個月內(nèi)組織完成整改工作，并由項目牽頭單位以書面形式按程序向國家能源局提出驗收申請。再次驗收不通過的項目，視為不通過驗收。

第二十條，項目牽頭單位應及時做好項目通過驗收后的文件資料整理和歸檔工作，并將電子材料匯總后按程序報送國家能源局。項目通過驗收后3年內(nèi)，項目牽頭單位及課題承擔單位都有義務配合國家能源局做好已驗收項目的后續(xù)有關工作。

第二十一條 涉密項目的驗收工作，應嚴格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》《科學技術保密規(guī)定》等相關法律法規(guī)執(zhí)行。

第四章 相關責任

第二十二條 項目過程管理和驗收工作相關責任追究按照《國家能源應用技術研究及工程示范項目管理暫行辦法》（國能科技〔2013〕227號）有關規(guī)定執(zhí)行。對項目牽頭單位、課題承擔單位、第三方機構(gòu)和驗收專家存在失職，瀆職，濫用職權(quán)，玩忽職守，徇私舞弊，弄虛作假，以及截留、挪用、擠占、騙取財政補助資金等違紀違法行為的，將按照國家相關規(guī)定追究相關單位和責任人的責任。涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

第五章 附則

第二十三條 國家能源應用技術研究及工程示范項目過程管理及驗收工作所需經(jīng)費按照《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》執(zhí)行，在項目資金中列支。

第二十四條 本補充規(guī)定適用于“國家能源應用技術研究及工程示范項目”的管理，如《國家能源應用技術研究及工程示范項目管理暫行辦法》（國能科技〔2013〕227號）與本補充規(guī)定內(nèi)容不一致，以本補充規(guī)定為準。

第二十五條 本補充規(guī)定由國家能源局能源節(jié)約和科技裝備司負責解釋。

第二十六條 本補充規(guī)定自發(fā)布之日起施行。