李棣森

在創(chuàng)新性發(fā)展的同時(shí)，如何讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理為企業(yè)的持續(xù)不斷創(chuàng)新來保駕護(hù)航，成為眾多企業(yè)都要面臨的課題。為此，世界領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)團(tuán)隊(duì)Questel于4月25日在上海舉行了以“創(chuàng)新性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”為主題的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研討會(huì)，眾多來自企業(yè)、律師事務(wù)所及知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司的專業(yè)人士齊聚一堂，聚焦業(yè)內(nèi)前沿信息，掀起了一場以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新性發(fā)展”為核心的頭腦風(fēng)暴。

企業(yè)專利布局與專利戰(zhàn)略

為探尋激活企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新的科學(xué)方法，天馬微電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)藍(lán)紹發(fā)聚焦宏觀層面，在會(huì)上發(fā)表了題為“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）戰(zhàn)略及實(shí)施”的演講。藍(lán)紹發(fā)通過梳理人力資源、行政、財(cái)務(wù)、法務(wù)、IT等部門在企業(yè)價(jià)值活動(dòng)的鏈條中所發(fā)揮的作用，明確了專利在企業(yè)價(jià)值活動(dòng)中的定位，即“對(duì)于科技公司來說，技術(shù)通常是贏得市場競爭的最核心價(jià)值；而專利則是技術(shù)壟斷的合法手段、技術(shù)領(lǐng)先的關(guān)鍵指標(biāo)”?；谥R(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利對(duì)于企業(yè)而言的上述重要地位，藍(lán)紹發(fā)在演講中著重闡述了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的構(gòu)建與落實(shí)。

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的核心組成部分，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略必須服從、適應(yīng)和支持企業(yè)戰(zhàn)略的達(dá)成。”談及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的構(gòu)建，藍(lán)紹發(fā)基于對(duì)通訊、互聯(lián)網(wǎng)、醫(yī)藥等不同行業(yè)特性以及公司在相應(yīng)行業(yè)中的地位和現(xiàn)狀的分析，一針見血地指出了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略之間密不可分的聯(lián)系，進(jìn)而闡釋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與研發(fā)、采購、制造、銷售等公司部門協(xié)同，達(dá)成公司商業(yè)目標(biāo)的具體體現(xiàn)。

在根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略構(gòu)建了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的落實(shí)遂成為另一亟待解決的重要問題。對(duì)此，藍(lán)紹發(fā)從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的布局、風(fēng)險(xiǎn)管控及運(yùn)營三個(gè)維度進(jìn)行了解讀。在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局方面，藍(lán)紹發(fā)強(qiáng)調(diào)：“從公司內(nèi)部的提案階段，到專利的撰寫及官方審查，再到證據(jù)收集階段，公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局均應(yīng)當(dāng)基于對(duì)公司以及競爭對(duì)手商業(yè)方向的判斷，這其中也包括對(duì)競爭對(duì)手技術(shù)與產(chǎn)品發(fā)展方向的預(yù)測(cè)。這種對(duì)于競爭對(duì)手路線的預(yù)測(cè)，可以借助一些數(shù)據(jù)、專利地圖以及對(duì)產(chǎn)品的調(diào)研?！睆漠a(chǎn)品開發(fā)、采購端、銷售端及對(duì)外技術(shù)合作四個(gè)領(lǐng)域，藍(lán)紹發(fā)剖析了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控的考量因素。最后，談及時(shí)下熱度頗高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營問題，藍(lán)紹發(fā)認(rèn)為：“專利與技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量、價(jià)格等因素一樣，應(yīng)當(dāng)作為市場或者產(chǎn)品競爭的一個(gè)核心要素?！辈?chuàng)新性地提出了“貨幣化”的理念，即“公司需要考量專利的申請(qǐng)與維持費(fèi)用之和與公司銷售額之間的比例關(guān)系，在與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營息息相關(guān)的許可與訴訟方面，要著重考慮整體的專利實(shí)力，特別是可通過雙方當(dāng)前被侵權(quán)的數(shù)額與未來可能被侵權(quán)的數(shù)額之和這個(gè)量化指標(biāo)進(jìn)行考量?！?/p>

微創(chuàng)?集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部資深總監(jiān)張麗紅則分享了“全球化競爭下的專利布局與儲(chǔ)備”主題。研討會(huì)當(dāng)日適逢“中興通訊危機(jī)”在全行業(yè)引起廣泛熱議之時(shí)，張麗紅遂從本次事件出發(fā)，開門見山地指出：“中國目前在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專利儲(chǔ)備均較薄弱，故而在全球競爭中被‘掐脖子的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，這是中國在全球化競爭的背景下所面臨的第一大專利競爭格局或特征?！倍髲堺惣t宏觀地分析了中國在人工智能和區(qū)塊鏈等幾個(gè)新興領(lǐng)域的全球?qū)＠季智闆r，并通過由Orbit工具生成的圖表剖析了全球人工智能專利申請(qǐng)及運(yùn)營現(xiàn)狀，進(jìn)而對(duì)全球化競爭背景下的專利競爭格局進(jìn)行了進(jìn)一步揭示：“在新興行業(yè)，中國的專利布局與儲(chǔ)備發(fā)展非常迅速，但是在交易和訴訟上依然并不活躍。由于專利競爭是產(chǎn)業(yè)競爭的開端，大量企業(yè)已經(jīng)在專利運(yùn)營中貫徹并強(qiáng)化區(qū)塊鏈意識(shí)，這一點(diǎn)已突出體現(xiàn)在大型企業(yè)紛紛發(fā)起的專利池構(gòu)建、中小企業(yè)加入產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟以及NPE高調(diào)布局或收購專利包。這一切都說明中國專利布局已經(jīng)換道超車，中國企業(yè)的專利布局為國家提倡‘大保護(hù)、強(qiáng)保護(hù)奠定了發(fā)展基礎(chǔ)?！?/p>

面對(duì)上述全球化競爭背景下所呈現(xiàn)的專利競爭格局，顯而易見，中國企業(yè)必須重視專利布局與儲(chǔ)備。在以不同行業(yè)為例，逐次分析了產(chǎn)業(yè)生態(tài)定位、技術(shù)路線規(guī)劃、產(chǎn)品或工藝模塊、全球市場開拓等對(duì)專利布局與儲(chǔ)備的要求后，張麗紅提出了特定阻絕與回避設(shè)計(jì)、策略性布局、地毯式布局、專利圍墻、包繞式布局、組合式布局等專利布局與儲(chǔ)備建議，并歸納了產(chǎn)業(yè)專利布局的核心要義，即“產(chǎn)業(yè)專利布局需要星羅棋布，更要珍瓏棋局”。

開辟專利資產(chǎn)管理新方法

如前文中藍(lán)紹發(fā)及張麗紅所談及的理念，企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定與專利布局的推進(jìn)無疑需要與企業(yè)整體戰(zhàn)略密切聯(lián)動(dòng)，其間必然要面對(duì)成本與收益的平衡問題。作為信息服務(wù)供應(yīng)商的Questel所涉獵的領(lǐng)域，并非僅限于專利信息的提供，在很多情況下，Questel為客戶通過信息的提取與分析，尋求成本與收益的平衡方法。本次研討會(huì)上，Questel中國區(qū)客戶經(jīng)理李佳禾做的主題為“成本與收益——專利資產(chǎn)管理新方法”演講，對(duì)上述問題進(jìn)行了系統(tǒng)解讀。

“當(dāng)前世界，經(jīng)濟(jì)環(huán)境急劇變化導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位越來越高，企業(yè)IP部門受到重視，與此同時(shí)，IP部門亦不能僅僅關(guān)注專利數(shù)據(jù)，還需擴(kuò)展其他的信息源，同時(shí)接受財(cái)務(wù)、法務(wù)、管理層等各個(gè)角度的監(jiān)督。故而在內(nèi)外部的共同影響下，新的分析方法成為制定符合公司IP戰(zhàn)略、改變思維模式的迫切需求。”李佳禾道出了企業(yè)迫切需要專利資產(chǎn)管理新方法的緣由，并借助Orbit工具，通過具體案例展示了企業(yè)專利資產(chǎn)管理新方法的使用模式。

“提到成本估算，多數(shù)企業(yè)一般會(huì)局限于公司內(nèi)部的成本估算，比如公司上一年度的專利成本以及下一年度的預(yù)算等。而我們所提出的新想法，就是跳出這個(gè)框架，去關(guān)注一下行業(yè)其他參與者的成本估算。”在提出這一新思路后，李佳禾借助Orbit Asset知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理軟件，通過兩則典型案例展示了“行業(yè)參與者專利成本估算”的具體方法，并進(jìn)一步運(yùn)用Orbit Intelligence軟件說明企業(yè)可以運(yùn)用專利分析工具挑選可以放棄或許可的專利，從而實(shí)現(xiàn)成本與收益的平衡。

李佳禾的演講說明了一套智能的信息檢索與分析工具對(duì)于企業(yè)的重要意義與作用，而Questel知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專家劉丹所做的題為“Orbit Express——?jiǎng)?chuàng)新性信息平臺(tái)”的演講，則展示了Orbit Express作為企業(yè)專利信息檢索與分析工具的強(qiáng)大功能。

“Orbit Express的登錄界面極為簡潔，包含簡單檢索、高級(jí)檢索和語義檢索三種檢索方式。其中，在語義檢索功能里，用戶可以在框里粘貼任意一段文字，它可以是來自網(wǎng)上，也可以來自于科技文獻(xiàn)或?qū)＠南到y(tǒng)。Orbit Express會(huì)自動(dòng)來識(shí)別其中的關(guān)鍵概念，并且從全球數(shù)據(jù)庫中篩選出與其關(guān)聯(lián)度最高的專利?！眲⒌ぴ谘葜v中介紹了Orbit Express語義檢索功能的最新亮點(diǎn)，以及批量導(dǎo)出等新功能的使用方法。

在以汽車、家電、醫(yī)藥領(lǐng)域?yàn)槔\(yùn)用Orbit Express進(jìn)行行業(yè)主要公司、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)及技術(shù)隨時(shí)間趨勢(shì)的分析后，劉丹將演講的重心轉(zhuǎn)移至Orbit創(chuàng)新性信息平臺(tái)的介紹上：“用戶希望我們能夠?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部提供一個(gè)非?？茖W(xué)化的管理軟件，Orbit系統(tǒng)恰好可以滿足用戶的全方位需求。專利信息檢索與分析工具Orbit Intelligence和Orbit Express，以及網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)控工具Orbit WebMonitor共同整合專利及非專利文獻(xiàn)等外部信息源，與Orbit Idea及Orbit Invention所匯總管理的企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)意研發(fā)提案，共同構(gòu)成專利企業(yè)創(chuàng)新的情報(bào)源，導(dǎo)入以智慧資產(chǎn)為核心的主數(shù)據(jù)管理平臺(tái)Orbit Asset，綜合利用內(nèi)外部信息、借助科學(xué)流程支撐來助力企業(yè)資產(chǎn)運(yùn)營?！?/p>

Orbit更新及產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃：讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理更加智能

無論分析與管理的工具如何發(fā)展或創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)防范永遠(yuǎn)是企業(yè)專利管理不容忽視的重要組成部分。上海集成電路研發(fā)中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)部長、上海集成電路行業(yè)協(xié)會(huì)副秘書長陶金龍出席研討會(huì)，同與會(huì)聽眾共話“企業(yè)專利預(yù)警分析”。

“專利技術(shù)分析分為被動(dòng)型的預(yù)警分析、主動(dòng)型的布局分析以及競爭對(duì)手分析幾種類型。其中，預(yù)警分析又包括專利技術(shù)態(tài)勢(shì)的宏觀分析，技術(shù)領(lǐng)域或者技術(shù)點(diǎn)的微觀深度分析，以及具體產(chǎn)品或者技術(shù)方案的侵權(quán)分析?！碧战瘕埵紫葘?duì)專利預(yù)警的相關(guān)基本概念進(jìn)行了剖析，明確了專利技術(shù)分析中確定技術(shù)方向或領(lǐng)域，確定領(lǐng)域內(nèi)相應(yīng)技術(shù)點(diǎn)及數(shù)據(jù)源的基本分析過程，以及確定數(shù)據(jù)源的合理性、專利技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)等專利技術(shù)分析的基本要求。

陶金龍十分強(qiáng)調(diào)分析思路的重要性，從背景技術(shù)了解，到形成專利分析數(shù)據(jù)源，再到宏觀、微觀、侵權(quán)、布局分析的分析思路，進(jìn)行了詳細(xì)的分步驟解讀。其中，陶金龍?zhí)貏e指出了核心專利提取的重要性及尋找方式：“核心專利的尋找可以通過被引證次數(shù)、同族專利成員數(shù)量、專利訴訟信息、政府的投資背景以及專利的許可信息等因素綜合判斷，核心專利得以提取，我們才可以開展后續(xù)的核心專利態(tài)勢(shì)分析、侵權(quán)與布局分析等專利分析工作?！?/p>

在系統(tǒng)剖析專利分析思路后，陶金龍最后針對(duì)侵權(quán)分析進(jìn)行了講解，指出侵權(quán)分析應(yīng)當(dāng)“從侵權(quán)判斷的基本原則出發(fā)，綜合考慮各種情況，作好充分的準(zhǔn)備”，并且提醒企業(yè)人事部門要特別注意專利訴訟中的主客場因素，以及侵權(quán)分析中的國際與國內(nèi)差異。

研討會(huì)進(jìn)行到最后，Questel全球銷售總監(jiān)Christophe Marchisio對(duì)2018以來Orbit系統(tǒng)的更新亮點(diǎn)做了總結(jié)，并對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃進(jìn)行了預(yù)告。

進(jìn)入2018年以來，Orbit系統(tǒng)更新中最大的亮點(diǎn)，莫過于專利評(píng)分功能的引入?！癘rbit系統(tǒng)對(duì)專利的評(píng)分是從多個(gè)維度考量的結(jié)果，包括技術(shù)影響力、自引及他引的頻率、專利所處的行業(yè)、市場范圍、授權(quán)國家的GDP等，考量因素做到了盡可能的全面、科學(xué)且充分?！?Christophe詳細(xì)解釋了專利評(píng)分系統(tǒng)的運(yùn)作原理。另外，Orbit還在用戶體驗(yàn)方面增加了“一鍵生成”ppt以及顯示“公司儀表盤”等功能，“‘公司儀表盤將公司的專利數(shù)量、訴訟異議情況、專利被引用情況、高頻技術(shù)詞、授權(quán)地域等信息匯總在一張圖表之中，從信息抓取效率及觀賞度等方面均大大提升了用戶的體驗(yàn)觀感?！?/p>

此外，Christophe還預(yù)告了Orbit系統(tǒng)即將問世的新產(chǎn)品與功能：“我們已經(jīng)與Darts-IP數(shù)據(jù)庫達(dá)成合作意向，很快將會(huì)在Orbit系統(tǒng)中收錄Darts-IP數(shù)據(jù)庫的所有法律信息。這一合作最大的利好在于，Darts-IP數(shù)據(jù)庫能夠比較及時(shí)地獲取第一手非電子化數(shù)據(jù)，將會(huì)大大提升Orbit系統(tǒng)法律信息的更新速度?！蓖瑫r(shí)，Questel亦將助力信息共享領(lǐng)域，“Orbit不僅有‘一鍵下載ppt的功能，同時(shí)也可以‘一鍵下載超鏈接。超鏈接是一個(gè)圖表的形式，用戶可以分享給任何人，包括沒有Orbit賬號(hào)的用戶同樣可以閱讀。這些圖表除了可以看到相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)之外，如果他們感興趣，只要點(diǎn)擊相應(yīng)的柱狀，就可以進(jìn)行相對(duì)應(yīng)的專利文本閱讀。” Christophe解釋道。

在人工智能的大環(huán)境下，Orbit正在研發(fā)和測(cè)試新的“機(jī)器學(xué)習(xí)”功能。“Orbit的機(jī)器學(xué)習(xí)功能是指自動(dòng)分類，它會(huì)根據(jù)用戶的分類規(guī)則對(duì)之后的專利進(jìn)行再分類，讓機(jī)器根據(jù)用戶的歸類習(xí)慣進(jìn)行學(xué)習(xí)，將新的專利文件自動(dòng)歸類到相應(yīng)的存檔文件夾之中。我們也正在嘗試讓機(jī)器的學(xué)習(xí)更加深入，比如依據(jù)不同的商業(yè)單位或者技術(shù)類型對(duì)文件進(jìn)行歸類等。”Christophe補(bǔ)充道。