董洪麟

(河海大學(xué) 工程管理研究所，江蘇 南京 211100)

目前，施工單位的自有施工班組比例極低，包工隊(duì)是建筑領(lǐng)域最為普遍的用工形式[1]。包工隊(duì)的內(nèi)部不規(guī)范管理以及對自身利益的追求使其在施工單位雇傭期間具有采取機(jī)會(huì)主義行為的傾向，導(dǎo)致工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，質(zhì)量安全事故時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重危害了人民群眾的生命安全，破壞建筑市場秩序，影響施工單位的聲譽(yù)，阻礙了施工單位良性發(fā)展。如何防范包工隊(duì)的機(jī)會(huì)主義行為已經(jīng)成為建筑業(yè)健康發(fā)展亟需解決的問題。

建筑市場機(jī)會(huì)主義行為一直是學(xué)者們研究的熱點(diǎn)問題，關(guān)于建筑市場機(jī)會(huì)主義行為的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要分3類：①從機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生原因角度研究，如SHI等[2]從不完全契約角度指出影響施工單位實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為的主要因素是機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生的溢價(jià)收益。MORGAN等[3]認(rèn)為社會(huì)關(guān)系中的模仿行為是機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生的重要原因。②從機(jī)會(huì)主義行為演化規(guī)律角度研究，如邢樂斌等[4]研究了機(jī)會(huì)主義者和互惠主義者之間在專有性資源溢出效應(yīng)視角下相互演化的規(guī)律。范高潮等[5]通過構(gòu)建以渠道信任為影響因素的概念模型，研究了信任關(guān)系如何影響供應(yīng)商機(jī)會(huì)主義行為的演化。③從機(jī)會(huì)主義行為應(yīng)對策略選擇角度研究，如CRUZ等[6]研究發(fā)現(xiàn)利用合同的不確定性，在其中加入柔性機(jī)制，可以更靈活地應(yīng)對機(jī)會(huì)主義行為。NUNLEE[7]認(rèn)為建立完善的信譽(yù)機(jī)制能有效減少建筑市場機(jī)會(huì)主義行為。黃敏鎂[8]提出有效的懲罰機(jī)制與監(jiān)督機(jī)制可以使合作雙方演化系統(tǒng)趨近帕累托最優(yōu)狀態(tài)，有利于減少機(jī)會(huì)主義行為。胡繼靈等[9]提出了有效認(rèn)證、有力監(jiān)督、適當(dāng)激勵(lì)等防范機(jī)會(huì)主義行為的有效措施。

總體而言，現(xiàn)有研究主要立足于業(yè)主，從產(chǎn)生原因、演化規(guī)律、應(yīng)對策略3個(gè)角度研究承包商、供應(yīng)商等的機(jī)會(huì)主義行為，而缺少立足于施工單位，幫助施工單位抑制包工隊(duì)機(jī)會(huì)主義行為的研究。同時(shí)，上述對合作雙方之間行為的研究多基于系統(tǒng)的某一時(shí)間斷面展開，而施工單位的用工自由使施工單位與包工隊(duì)之間既可以形成一次性雇傭關(guān)系，也可以形成穩(wěn)定雇傭關(guān)系。因此筆者構(gòu)建了一次性雇傭與穩(wěn)定雇傭兩種情境下的演化博弈模型，以考察在兩種不同情境下的包工隊(duì)機(jī)會(huì)主義行為模式，從而為施工單位選擇應(yīng)對策略提供啟示。

1 模型假設(shè)

為構(gòu)建一次性雇傭與穩(wěn)定雇傭情境下的演化博弈模型，筆者提出如下假設(shè)：

假設(shè)1施工單位與包工隊(duì)擁有有限信息，且有限理性。

假設(shè)2包工隊(duì)具有實(shí)施惡意拖延工期、虛報(bào)工程量、偷工減料等機(jī)會(huì)主義行為的動(dòng)機(jī)。施工單位為遏制包工隊(duì)實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為，在施工過程中對包工隊(duì)采取人員監(jiān)管等監(jiān)管措施。

假設(shè)3施工單位與包工隊(duì)可形成一次性雇傭和穩(wěn)定雇傭兩種情境，且受施工單位的用工需求影響。一次性雇傭表現(xiàn)為施工單位與包工隊(duì)之間的一次性合作。從施工單位的用工需求出發(fā)，各項(xiàng)目的建設(shè)地點(diǎn)越分散，對包工隊(duì)越不滿意，形成一次性雇傭的可能性越大。穩(wěn)定雇傭是指施工單位與包工隊(duì)在多個(gè)項(xiàng)目中保持連續(xù)性合作。從施工單位的用工需求出發(fā)，各項(xiàng)目的建設(shè)地點(diǎn)越集中，對包工隊(duì)越滿意，越可能形成施工單位與包工隊(duì)的穩(wěn)定雇傭關(guān)系。

假設(shè)4施工單位擁有兩種策略，在施工過程中對包工隊(duì)進(jìn)行監(jiān)管和不進(jìn)行監(jiān)管。包工隊(duì)也擁有兩種策略，在施工過程中采取機(jī)會(huì)主義行為和采取忠誠型行為。在施工過程中，若包工隊(duì)成功采取機(jī)會(huì)主義行為，則可獲得合同外溢價(jià)收益。施工單位對包工隊(duì)進(jìn)行監(jiān)管，需付出相應(yīng)的成本。此外，穩(wěn)定雇傭會(huì)產(chǎn)生未來收益，對施工單位而言節(jié)省了搜索成本、交易成本和培訓(xùn)成本，對包工隊(duì)而言減少了搜索成本和未來工作的勞務(wù)費(fèi)。

2 模型構(gòu)建與分析

2.1 一次性雇傭情境下的演化博弈

假設(shè)施工單位與包工隊(duì)完成合同規(guī)定內(nèi)容得到的收益分別為p1和p2。施工單位對包工隊(duì)采取監(jiān)管的可能性為m∈[0,1]，監(jiān)管成本為s。包工隊(duì)在施工過程中采取機(jī)會(huì)主義行為的概率為n∈[0,1]。機(jī)會(huì)主義行為成功可使包工隊(duì)獲得合同外溢價(jià)收益v，當(dāng)施工單位監(jiān)管時(shí)，包工隊(duì)機(jī)會(huì)主義行為的成功率為α∈[0,1]，預(yù)期收益為αv，當(dāng)施工單位不監(jiān)管時(shí)，包工隊(duì)機(jī)會(huì)主義行為的成功率為1，預(yù)期收益為v。則一次性雇傭情境下施工單位與包工隊(duì)演化博弈收益矩陣如表1所示。

表1 一次性雇傭情境下施工單位與包工隊(duì)演化博弈收益矩陣

施工單位監(jiān)管時(shí)的期望收益IS11為:

IS11=n(p1-s-αv)+

(1-n)(p1-s)=p1-s-nαv

(1)

施工單位不監(jiān)管時(shí)的期望收益IS12為：

IS12=n(p1-v)+(1-n)p1=p1-nv

(2)

mn(1-α)v-ms-nv+p1

(3)

由式(1)和式(3)可得施工單位采取監(jiān)管策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)函數(shù)為：

m(1-m)[nv(1-α)-s]

(4)

同理，可得包工隊(duì)采取機(jī)會(huì)主義行為策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)函數(shù)為：

(5)

FRIEDMAN[10]提出雅克比矩陣局部穩(wěn)定性分析可以得到微分方程系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略(ESS)。式(4)和式(5)對應(yīng)的歐雅克矩陣為：

(6)

則有:

detJ=(1-2m)[nv(1-α)-s](1-2n)·

v[1-m(1-a)]+

mv(1-m)(1-α)nv(1-n)(1-α)

(7)

trJ=(1-2m)[nv(1-α)-s]+

(1-2n)v[1-m(1-α)]

(8)

將4個(gè)均衡點(diǎn)代入式(7)和式(8)，發(fā)現(xiàn)detJ和trJ的值由v(1-α)-s確定。故將一次性雇傭情境下施工單位與包工隊(duì)演化博弈分為v(1-α)-s>0和v(1-α)-s<0兩種情況討論，演化博弈系統(tǒng)的均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性分析如表2所示，系統(tǒng)演化相圖如圖1所示。

由表2與圖1可知，在一次性雇傭情境下包工隊(duì)的占優(yōu)策略是實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為。此時(shí)，施工單位是否采取監(jiān)管策略取決于施工單位的監(jiān)管成本s和監(jiān)管與否的收益差額v(1-a)的相對值。若s

表2 一次性雇傭情境均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性

圖1 一次性雇傭情境下系統(tǒng)演化相圖

2.2 穩(wěn)定雇傭情境下的演化博弈

包工隊(duì)是否實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為直接關(guān)系到施工單位與包工隊(duì)之間能否建立穩(wěn)定雇傭關(guān)系。假如包工隊(duì)在雇傭期間實(shí)施了機(jī)會(huì)主義行為，施工單位將拒絕建立穩(wěn)定雇傭關(guān)系，未來雇傭關(guān)系為兩者帶來的收益為0；假如包工隊(duì)采取忠誠型行為，則施工單位與包工隊(duì)可以建立良好的穩(wěn)定雇傭關(guān)系，施工單位與包工隊(duì)可獲得的未來收益分別為i1，i2。根據(jù)上述分析，穩(wěn)定雇傭情境下施工單位與包工隊(duì)的演化博弈收益矩陣如表3所示。

表3 穩(wěn)定雇傭情境下施工單位與包工隊(duì)演化博弈收益矩陣

同樣采用雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性分析方法，將X1～X5代入相應(yīng)的detJ和trJ的計(jì)算式進(jìn)行局部穩(wěn)定性分析，可將均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分vi2這3類情況討論，每類情況考慮v(1-α)-s>0和v(1-α)-s<0兩種情形。

(1)當(dāng)v

表4 v

圖2 v

可以看出，無論v(1-α)-s<0還是v(1-α)-s>0，施工單位與包工隊(duì)的演化均衡穩(wěn)定點(diǎn)只有點(diǎn)(0,0)，即(不監(jiān)管，忠誠型行為)。這表明穩(wěn)定雇傭情境下，當(dāng)v

(2)當(dāng)αv

表5 αv

圖3 αv

若v(1-α)-s<0，施工單位與包工隊(duì)的演化均衡穩(wěn)定點(diǎn)只有點(diǎn)(0,1)，即(不監(jiān)管，機(jī)會(huì)主義行為);若v(1-α)-s>0，施工單位與包工隊(duì)之間不存在穩(wěn)定均衡。這表明當(dāng)包工隊(duì)獲得的穩(wěn)定雇傭收益大于施工單位監(jiān)管時(shí)所獲溢價(jià)收益而小于施工單位不監(jiān)管時(shí)所獲溢價(jià)收益，且施工單位監(jiān)管與否的收益差額低于監(jiān)管成本時(shí)，施工單位與包工隊(duì)的演化均衡策略是(不監(jiān)管，機(jī)會(huì)主義行為)，否則系統(tǒng)不存在穩(wěn)定均衡。

(3)當(dāng)αv>i2時(shí)，均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性分析如表6所示，系統(tǒng)演化相圖如圖4所示。

表6 αv>i2時(shí)穩(wěn)定雇傭情境均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性

圖4 αv>i2時(shí)穩(wěn)定雇傭情境下系統(tǒng)演化相圖

若v(1-α)-s<0，施工單位與包工隊(duì)的演化均衡穩(wěn)定點(diǎn)只有點(diǎn)(0,1)，即(不監(jiān)管，機(jī)會(huì)主義行為);若v(1-α)-s>0，施工單位與包工隊(duì)的演化均衡穩(wěn)定點(diǎn)只有點(diǎn)(1,1)，即(監(jiān)管，機(jī)會(huì)主義行為)。此時(shí)，無論施工單位采取“監(jiān)管”或“不監(jiān)管”策略，包工隊(duì)實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為的收益始終大于形成穩(wěn)定雇傭關(guān)系的收益，包工隊(duì)的占優(yōu)策略是實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為。此時(shí)，施工單位是否進(jìn)行監(jiān)管取決于不監(jiān)管遭受的損失與監(jiān)管成本的相對值。若不監(jiān)管遭受的損失大于監(jiān)管成本，則施工單位進(jìn)行監(jiān)管，否則不進(jìn)行監(jiān)管。

3 結(jié)論

通過研究施工單位與包工隊(duì)在一次性雇傭與穩(wěn)定雇傭兩種情境下的演化博弈模型發(fā)現(xiàn)，一次性雇傭情況下，施工單位的監(jiān)管只能降低包工隊(duì)機(jī)會(huì)主義行為的成功率，但無法消除包工隊(duì)實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為的動(dòng)機(jī)。而穩(wěn)定雇傭情況下，當(dāng)形成穩(wěn)定雇傭關(guān)系所帶來的收益大于包工隊(duì)機(jī)會(huì)主義行為的收益時(shí)，穩(wěn)定雇傭收益成為影響策略選擇的關(guān)鍵要素，包工隊(duì)的機(jī)會(huì)主義行為才能得到真正消除?；谏鲜鼋Y(jié)論，從促進(jìn)施工單位與包工隊(duì)形成穩(wěn)定雇傭關(guān)系、降低施工單位監(jiān)管成本以及規(guī)范包工隊(duì)管理的角度，給出改善應(yīng)對包工隊(duì)機(jī)會(huì)主義行為的建議。

(1)提高包工隊(duì)對穩(wěn)定雇傭收益的期望值，激勵(lì)包工隊(duì)追求穩(wěn)定雇傭關(guān)系。研究結(jié)果表明，包工隊(duì)對形成穩(wěn)定雇傭關(guān)系收益的追求是誘導(dǎo)包工隊(duì)放棄機(jī)會(huì)主義行為的關(guān)鍵。因此，施工單位可以積極傳達(dá)形成穩(wěn)定雇傭關(guān)系的意向，并提高包工隊(duì)對穩(wěn)定雇傭收益的期望值，以消除包工隊(duì)的機(jī)會(huì)主義行為。

(2)拓展監(jiān)管手段降低監(jiān)管成本。一次性雇傭情況下，施工單位的監(jiān)管雖然只能降低包工隊(duì)機(jī)會(huì)主義行為的成功率，但仍是應(yīng)對的有效手段。由于加強(qiáng)常規(guī)監(jiān)管手段來防范機(jī)會(huì)主義行為會(huì)帶來較高的成本，施工單位可以考慮拓展監(jiān)管手段，例如引入內(nèi)部有獎(jiǎng)舉報(bào)機(jī)制。包工隊(duì)機(jī)會(huì)主義行為的根源在于包工隊(duì)與施工單位之間存在信息不對稱。合理的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)和保密辦法可以使施工單位利用較低的成本與包工隊(duì)內(nèi)部成員進(jìn)行信息交易，從而有效減少包工隊(duì)機(jī)會(huì)主義行為的損失。

(3)推動(dòng)包工隊(duì)用工轉(zhuǎn)型為專業(yè)勞務(wù)企業(yè)用工，并建立建筑工人信用管理平臺(tái)。除施工單位在雇傭過程中采取監(jiān)管手段外，還可以從政府角度改革建筑用工制度，規(guī)范對包工隊(duì)的管理。推動(dòng)包工隊(duì)用工轉(zhuǎn)型為專業(yè)勞務(wù)企業(yè)用工，以專業(yè)勞務(wù)企業(yè)作為今后建筑工人的主要載體，允許包工隊(duì)組建以作業(yè)為主的小型專業(yè)企業(yè)，逐步實(shí)現(xiàn)公司化、專業(yè)化管理。同時(shí)構(gòu)建建筑工人信用管理平臺(tái)以約束包工隊(duì)的機(jī)會(huì)主義行為。

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