陳波

政策銜接不緊密、激勵(lì)措施不到位、服務(wù)體系不健全、社會力量參與不夠等原因，導(dǎo)致高校院所教職員工參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性尚未充分調(diào)動，科技創(chuàng)新優(yōu)勢對地方創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的支撐作用未能充分發(fā)揮。增強(qiáng)文件可操作性、全面落實(shí)激勵(lì)機(jī)制、健全科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系以及加強(qiáng)宣傳，擴(kuò)大社會力量參與度，應(yīng)是提升高校院所科技成果轉(zhuǎn)化力度的有效途徑。

作為首批全國系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)，西安面臨著實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重大機(jī)遇。地方政府也采取了許多有效措施，為推動西安創(chuàng)新發(fā)展提供更加良好的政策環(huán)境。但是，作為西安創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展重要力量的高校院所，卻長期以來未能在推動西安經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮應(yīng)有的重要作用。其中原因固然很多，但非常重要的一點(diǎn)在于高校院所的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化不高，特別是難以與地方經(jīng)濟(jì)相融合，沒有有效承擔(dān)起推動地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的支撐作用，從而形成西安長期以來“科技強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)弱”的現(xiàn)象。在調(diào)研基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技創(chuàng)新相互背離現(xiàn)象的主要原因在于激勵(lì)高校院所及其科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制性難題尚未完全解決。

加快高校院所科技成果轉(zhuǎn)化是推進(jìn)

西安創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要路徑

黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，并強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。在黨的十九大報(bào)告中，習(xí)總書記進(jìn)一步指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。所以，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展不僅是未來一段時(shí)期內(nèi)國家的重要戰(zhàn)略任務(wù)，更是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐。

西安是全國重要的科研和高等教育基地，有著眾多的高等院校和科研院所，科技基礎(chǔ)十分雄厚，綜合科技實(shí)力居全國前三名，是西部惟一的國家綜合性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地城市。從科技基礎(chǔ)資源看，2016年，西安市共有普通高等學(xué)校63所，普通高等學(xué)校有專任老師7.72萬人，在校學(xué)生83.1萬人。擁有兩院院士60人，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室20個(gè)。整體的科技研發(fā)實(shí)力比較強(qiáng)，科技基礎(chǔ)在全國也位居前列。從物力財(cái)力資源看，2016年，西安市科技金融貸款額達(dá)到19.1億元，同比增長12.4%，設(shè)備共享臺數(shù)10018臺，比上年增加1785臺，互聯(lián)網(wǎng)寬帶用戶335.83萬戶，同比增長15.8%。①同時(shí)，為推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，西安也在進(jìn)行多方面的積極探索，如自2017年開始的“三權(quán)改革”。截至2017年11月底，全市試點(diǎn)單位培育的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)達(dá) 1014項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)的科技成果轉(zhuǎn)化總收入7.64億元；簽訂橫向科技合同數(shù)量達(dá)5209 項(xiàng)，科技合同總金額達(dá)到15.7億元。②

應(yīng)該說，也取得了一定成效。但科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐力度還仍顯不夠，西安的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)實(shí)力在全國排名中并不靠前。2016年，西安在全國15個(gè)副省級城市經(jīng)濟(jì)實(shí)力排名中僅名列第12位。③特別是，科技成果在當(dāng)?shù)氐霓D(zhuǎn)化率不高，僅為30.5%左右，④從而形成了“科技資源存量排名與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平排序不相稱”的現(xiàn)象，而如何解決科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的“兩張皮”問題成為西安實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展不可忽略的一道難題。

西安高校院所科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題及障礙

影響西安高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的問題既包括制度性問題，如相關(guān)激勵(lì)政策不到位，尤其是激勵(lì)科研人員參與轉(zhuǎn)化的誘導(dǎo)機(jī)制不夠，科研人員創(chuàng)造創(chuàng)新熱情以及參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性尚未被充分調(diào)動起來，最終大量的專利等科技創(chuàng)新成果形成閑置；也包括機(jī)制性問題，如促進(jìn)全面創(chuàng)新的科技服務(wù)體系還不健全，特別是以咨詢、專利布局、專利申請、專利信托、專利鑒定、專利轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)保護(hù)等為主要內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)力量薄弱，造成高校院所老師及科研人員既要抓研究工作，還要操心科技成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化得慢、難、低。

1、政策銜接不緊密、落實(shí)難

自2015年全國人大重新修訂實(shí)施《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以來，包括西安在內(nèi)的許多省市都出臺了配套制度，而各高校院所也制定了本單位的相關(guān)文件，形成了自上而下的政策體系。但實(shí)踐中，這些政策之間的規(guī)定銜接不夠，有些內(nèi)容規(guī)定模糊不清，操作難度大，影響了制度的執(zhí)行效果。如《中共西安市委西安市人民政府關(guān)于系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn) 打造“一帶一路”創(chuàng)新中心的實(shí)施意見》規(guī)定，“在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，科技成果完成人或團(tuán)隊(duì)可與單位協(xié)商實(shí)施轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)入股。不斷提高職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益中核心技術(shù)人員和研發(fā)團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)比例。”但有的高校規(guī)定“職務(wù)科技成果由成果完成人實(shí)施轉(zhuǎn)化的，將不低于90%的轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)給成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出貢獻(xiàn)的人員”，而有的高校規(guī)定最高不超過成果轉(zhuǎn)化收益的70%分配給成果完成人及其團(tuán)隊(duì)。⑤更為主要的是，對于什么是轉(zhuǎn)化收益并沒有明確界定，這勢必造成在實(shí)際計(jì)算轉(zhuǎn)化收益時(shí)容易導(dǎo)致操作上的難題。此外 ，審批程序復(fù)雜依然是目前高校院所成果轉(zhuǎn)化中的普遍現(xiàn)象。

2、激勵(lì)措施依然不到位

從中省市法律法規(guī)及相關(guān)文件精神來看，促進(jìn)高校院所科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)是全方位的，除加大在科技成果轉(zhuǎn)化中享有更多經(jīng)濟(jì)利益以及對科技成果擁有更大支配權(quán)外，還包括允許兼職創(chuàng)辦企業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化作為評定職稱考慮因素等很多方面。但在一些院校出臺的推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的文件中往往僅涉及對轉(zhuǎn)化收益的分配，對其他激勵(lì)措施往往不置一詞。

3、服務(wù)體系有待健全

科技成果從高校院所走向市場與企業(yè)對接是一個(gè)復(fù)雜的過程，其中既有技術(shù)層面的問題，比如還要經(jīng)過小試、中試、量產(chǎn)等環(huán)節(jié)才能根據(jù)市場情況投入正式生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這其中還需要科研人員不斷根據(jù)市場和產(chǎn)品的需要進(jìn)行調(diào)試和改進(jìn)；另一方面，即使是最單純的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，也需要進(jìn)行談判、簽約、鑒價(jià)等環(huán)節(jié)，如果是職務(wù)技術(shù)成果，還需所在單位的審批同意以及解密程序。若是以技術(shù)產(chǎn)品作價(jià)入股，則還會涉及到公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動方面的手續(xù)。大多數(shù)科研人員對這些非科學(xué)技術(shù)性工作而言，無疑是門外漢，因此需要專業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員給予支持。目前，西安雖然有科技大市場以及數(shù)十家技術(shù)成果轉(zhuǎn)化代理機(jī)構(gòu)，但總體而言，代理機(jī)構(gòu)規(guī)模小、業(yè)務(wù)范圍窄、分布不均衡，對科技成果的挖掘、加工、增值交易還比較欠缺，總體服務(wù)水平還不能有效滿足高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的需求。

4、社會力量參與還有待加強(qiáng)

科技成果轉(zhuǎn)化既面臨較大啟動資金壓力，也存在轉(zhuǎn)化不成功的巨大風(fēng)險(xiǎn)，對此需要建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)金補(bǔ)償機(jī)制，從而化解轉(zhuǎn)化中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)接受高校院所轉(zhuǎn)化科技成果時(shí)的壓力。為此，西安市科技部門加強(qiáng)與高校院所積極合作共創(chuàng)科技金融合作新模式，與西安交大、西安光機(jī)所等高校院所共同設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金。目前共設(shè)立“西北大微種子基金、西科天使基金、光電先導(dǎo)基金、西交種子基金、西交科創(chuàng)基金、西部質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展基金等各類基金，總規(guī)模已經(jīng)超過40億元?！雹薜?，相對于2017年陜西省全年共申請發(fā)明專利46607件，增幅全國第一，以及每萬人發(fā)明專利擁有量達(dá)到8.9件，居全國第7位、中西部第1位的科技成果增長速度而言，現(xiàn)有的基金規(guī)模并不大。尤其是現(xiàn)有基金主要是政府主導(dǎo)、高校院所參與較多，對于接受科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)而言參與并不夠，其后果不僅可能會造成各類基金規(guī)模后續(xù)增長乏力，而且會使基金所資助的科技成果不一定符合市場和企業(yè)的需要。

促進(jìn)西安高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議

科技成果轉(zhuǎn)化工作直接關(guān)系到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，對于西安加快創(chuàng)建全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)具有關(guān)鍵作用。針對以上問題，提出以下政策建議。

1、細(xì)化高校院所促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策文件，增強(qiáng)可操作性，使高校院所科技成果轉(zhuǎn)化工作落到實(shí)處

一是地方政府盡快制定與當(dāng)?shù)厍闆r相符的科技成果轉(zhuǎn)化法實(shí)施條例，將國家有關(guān)政策紅利用地方立法鞏固下來，并作為高校制定相關(guān)政策的依據(jù)與指導(dǎo)；二是高校制定內(nèi)部政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分理解和消化國家法律法規(guī)關(guān)于加快科技成果轉(zhuǎn)化的立法目的、指導(dǎo)思想和重要舉措，并結(jié)合自身實(shí)際細(xì)化政策。既要做好職務(wù)科技成果的國有資產(chǎn)保值增值工作，更要做好盡快發(fā)揮科技成果實(shí)際作用和價(jià)值變現(xiàn)工作，將科技成果轉(zhuǎn)化做在實(shí)處，真正為推動本單位科技成果轉(zhuǎn)化提供保障。

2、加強(qiáng)激勵(lì)措施，充分調(diào)動高校院所教師與科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的極積極性

一是完善激勵(lì)機(jī)制，將國家政策法規(guī)有關(guān)激勵(lì)教職工參與科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)措施落實(shí)到位，充分調(diào)動高校院所教研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性；二是減少審批環(huán)節(jié)，增強(qiáng)激勵(lì)措施的可操作性，消除高校院所科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的顧慮；三是加大對相關(guān)專業(yè)人員的培養(yǎng)，特別是建議在校內(nèi)設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化崗位，鼓勵(lì)高校院所科研人員從事專業(yè)性的科技成果轉(zhuǎn)化工作，科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績可以作為評聘職稱等崗位時(shí)考慮的因素。

3、加大科技成果服務(wù)力量建設(shè)，不斷健全服務(wù)體系

應(yīng)當(dāng)樹立專業(yè)的事情由專業(yè)的人負(fù)責(zé)的思想，加大科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)。一是政府加大科技成果交易平臺建設(shè)，通過建立網(wǎng)絡(luò)虛擬交易平臺，發(fā)布出售及購買科技成果信息，為當(dāng)?shù)馗咝Ｔ核萍汲晒D(zhuǎn)化提供支持；二是采取措施鼓勵(lì)和壯大當(dāng)?shù)乜萍汲晒?wù)行業(yè)的發(fā)展，打造專業(yè)化、規(guī)?；?、高端化科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)企業(yè)，為高校院所科技成果轉(zhuǎn)化提供咨詢、簽約、申請知識產(chǎn)權(quán)、融資、信托等多元化的服務(wù)內(nèi)容；三是高校院所及其科研人員應(yīng)當(dāng)樹立聘請中介機(jī)構(gòu)參與科技成果轉(zhuǎn)化的意識，增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化的效率；四是加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍建設(shè)，不斷提升經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的職業(yè)化、專業(yè)化、市場化；五是充分發(fā)揮科技服務(wù)行業(yè)協(xié)會作用，加強(qiáng)與高校院所對接，化解技術(shù)供給與需求信息不對稱的矛盾；六是積極探索專利保險(xiǎn)、專利信托等多元化的金融服務(wù)措施，拓展高校院所科研成果轉(zhuǎn)化中的金融支持渠道，實(shí)現(xiàn)科技成果價(jià)值的多元化實(shí)現(xiàn)方式。

4、加強(qiáng)宣傳，擴(kuò)大社會力量對高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的參與度

一是加強(qiáng)政策法規(guī)宣傳，提高全社會對科技創(chuàng)新及科技成果轉(zhuǎn)化重要性的認(rèn)識，形成促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的良好社會氛圍；二是加強(qiáng)對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的宣傳，強(qiáng)化高校院所與企業(yè)對接；三是加強(qiáng)對企業(yè)參與高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的宣傳力度，鼓勵(lì)企業(yè)承接高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。特別是要善于引導(dǎo)社會資本對科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的投入， 增強(qiáng)對其科技成果轉(zhuǎn)化的支撐力度。

注釋

①張維.西安綜合科技實(shí)力居全國前三 科技基礎(chǔ)十分雄厚[N].三秦都市報(bào)，2017-12-16.

②王嘉.西安科技成果轉(zhuǎn)化活力聚集釋放[N].中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報(bào)，2017-11-6，第九版.

③李程.全國15個(gè)副省級城市經(jīng)濟(jì)實(shí)力排名 西安第12位[N].華商報(bào)，2016-12-14.

④曾昭寧.西安科技優(yōu)勢為何不能轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢[N].西安晚報(bào)，2017-12-29.

⑤《西安體育學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法（試行）（西體院發(fā)〔2017〕6號）》第十七條及《西北工業(yè)大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化辦法（校科字〔2016〕509號）》第17-19條.

⑥楊斌鵠.高校院所正成為大西安創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新引擎[N].西安日報(bào)，2017-10-11.

作者簡介

陳 波 陜西省社會科學(xué)院政法所副研究員